景顺长城内需增长开放式证券投资基金
2010 年年度报告
2010 年 12 月 31 日




基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十八日
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

§1 重要提示及目录


1.1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同

意，并由董事长签发。



基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月 24 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金

的招募说明书及其更新。



普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，基金管理人在本报

告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。



本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 2010 年 12 月 31 日止。




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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提示 ............................................................................................................................ 1
§2 基金简介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人................................................................................................. 4
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标................................................................................................. 5
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况.......................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................ 8
4.1 基金管理人及基金经理情况............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................................................. 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 10
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 13
§5 托管人报告 ...................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................... 14
§6 审计报告 .......................................................................................................................... 14
6.1 管理层对财务报表的责任............................................................................................... 14
6.2 注册会计师的责任 .......................................................................................................... 15
6.3 审计意见 .......................................................................................................................... 15
§7 年度财务报表 .................................................................................................................. 15
7.1 资产负债表 ...................................................................................................................... 15
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................... 18
7.4 报表附注 .......................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 .................................................................................................................. 36
8.1 期末基金资产组合情况................................................................................................... 36
8.2 期末按行业分类的股票投资组合................................................................................... 37
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 37
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................... 38
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合........................................................................... 42
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................... 43
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ....... 43
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................... 43

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8.9 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 43
§9 基金份额持有人信息 ...................................................................................................... 44
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................... 44
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ............................................... 44
§10 开放式基金份额变动 ...................................................................................................... 44
§11 重大事件揭示 .................................................................................................................. 45
11.1 基金份额持有人大会决议............................................................................................... 45
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 45
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 45
11.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................... 45
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况........................................................................... 45
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 46
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况....................................................................... 46
11.8 其他重大事件 .................................................................................................................. 49
§12 备查文件目录 .................................................................................................................. 53
12.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 53
12.2 存放地点 .......................................................................................................................... 54
12.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 54




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§2 基金简介


2.1 基金基本情况


基金名称 景顺长城内需增长开放式证券投资基金
基金简称 景顺长城内需增长股票
基金主代码 260104
交易代码 260104
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004 年 6 月 25 日
基金管理人 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 582,817,820.48 份
基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明


本基金通过优先投资于内需拉动型行业中的优势企业，分享中国经
投资目标 济和行业的快速增长带来的最大收益，实现基金资产的长期、可持
续的稳定增值。
股票投资部分以“内需拉动型”行业的优势企业为主，以成长、价
值及稳定收入为基础，在合适的价位买入具有高成长性的成长型股
投资策略
票，价值被市场低估的价值型股票，以及能提供稳定收入的收益型
股票。债券投资部分着重本金安全性和流动性。
基金整体业绩比较基准=沪深综合指数总市值加权指数×80%＋中
业绩比较基准
国债券总指数×20%
本基金在风险较高的股票型基金中属于中低风险基金，依据本基金
风险收益特征 投资组合管理方法的特征对投资组合风险进行控制，力争使本基金
的平均单位风险收益值高于业绩比较基准的平均单位风险收益值。


2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人
名称 景顺长城基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 杨皞阳 李芳菲
信息披露
联系电话 0755-82370388 010-66060069
负责人
电子邮箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
注册地址 深圳市福田区中心四路1号嘉里建设 北京市东城区建国门内大街69号


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广场第一座21层
深圳市福田区中心四路1号嘉里建设 北京市西城区复兴门内大街28号凯
办公地址
广场第一座21层 晨世贸中心东座F9
邮政编码 518048 100031
法定代表人 赵如冰 项俊波


2.4 信息披露方式


本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.invescogreatwall.com
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公场所


2.5 其他相关资料


项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场
注册登记机构 景顺长城基金管理有限公司
第一座21层


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况


3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已实现收益 183,447,662.59 293,300,260.05 -831,882,456.51
本期利润 192,123,092.33 949,008,732.81 -3,176,257,333.71
加权平均基金份额本期利
0.293 1.776 -2.923
润
本期加权平均净值利润率 7.80% 58.08% -88.95%
本期基金份额净值增长率 11.42% 89.68% -55.13%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配利润 1,218,747,230.06 869,004,363.60 714,111,526.73
期末可供分配基金份额利
2.091 1.826 1.063
润
期末基金资产净值 2,457,578,309.03 1,861,969,950.83 1,385,771,495.95
期末基金份额净值 4.217 3.913 2.063
3.1.3 累计期末指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
基金份额累计净值增长率 502.88% 441.07% 185.26%
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）


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扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（2）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

（3）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低

于所列数字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基准
份额净值 业绩比较基
阶段 长率标准差 收益率标准差 ①－③ ②－④
增长率① 准收益率③
② ④
过去三个月 8.88% 1.90% 4.99% 1.25% 3.89% 0.65%
过去六个月 31.13% 1.62% 16.16% 1.12% 14.97% 0.50%
过去一年 11.42% 1.56% -7.69% 1.15% 19.11% 0.41%
过去三年 -5.17% 1.94% -31.16% 1.73% 25.99% 0.21%
过去五年 454.04% 1.86% 138.43% 1.63% 315.61% 0.23%
自基金合同
502.88% 1.69% 104.21% 1.53% 398.67% 0.16%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

景顺长城内需增长开放式证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2004 年 6 月 25 日至 2010 年 12 月 31 日）




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注：在资产配置方面，本基金投资于股票投资的比例为 70%-95%；投资于债券投资的最大比例为 30%。
本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优势企业。对这些行业的投资占股票投
资的比重不低于 80%。按照本基金基金合同的规定，本基金的投资建仓期为自 2004 年 6 月 25 日合同
生效日起 3 个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

景顺长城内需增长开放式证券投资基金

过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图




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3.3 过去三年基金的利润分配情况


金额单位：人民币元
每10份基金
年度 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
份额分红数
2010 1.280 24,753,430.63 35,671,094.05 60,424,524.68 一次分
红
2009年 - - - - -
2008年 1.800 113,450,036.71 84,242,436.42 197,692,473.13 一次分
红
合计 3.080 138,203,467.34 119,913,530.47 258,116,997.81 -


§4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况


4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监

基金字［2003］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公司、景顺资产管理

有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于 2003 年 6 月 9 日

获得开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币，目前，各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1%。总部设

在深圳，在北京、上海、广州设有分公司。

截止 2010 年 12 月 31 日，景顺长城基金管理有限公司管理景顺长城景系列开放式证券投资基金、

景顺长城内需增长开放式证券投资基金、景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）、景顺长城资源垄

断股票型证券投资基金（LOF）、景顺长城新兴成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票

型证券投资基金、景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金、景顺长城公司治理股票型证券投资基金、

景顺长城能源基建股票型证券投资基金。其中景系列基金下设景顺长城优选股票证券投资基金、景顺

长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。

本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。



4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
证券从业
姓名 职务 （助理）期限 说明
年限
任职日期 离任日期
王鹏辉 本基金 2007-09-15 - 9 华中理工大学工学学士、经济学

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基金经 硕士。曾先后担任深圳市农村商
理，景 业银行资金部债券交易员、长城
顺长城 证券研究部研究员、融通基金研
内需增 究策划部行业研究员；2007 年 3
长贰号 月加入本公司。
股票型
证券投
资基金
基金经
理，投
资总监
本基金
基金经
理，景
北京大学经济学学士、上海财经
顺长城
大学经济学硕士。曾任职于融通
内需增
基金研究策划部，担任宏观研究
杨鹏 长贰号 2010-08-21 - 6
员、债券研究员和货币基金基金
股票型
经理助理职务；2008 年 3 月加入
证券投
本公司。
资基金
基金经
理
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公

司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理，“任职日期”指根据公司决定聘任后的

公告日期，“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各

项实施准则、《景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚

实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利

益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投

资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况

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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应

制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的

所有基金和投资组合。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，我司分析了投资风格相似的两只

基金 - 景顺长城内需增长开放式证券投资基金和景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金的业绩，

其表现差异如下：

基金名称 报告期内净值增长率

景顺长城内需增长股票 11.42%

景顺长城内需贰号股票 10.84%

在报告期内，上述两只基金业绩表现差异在 5%之内。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内未发现异常交易行为。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明


4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2010 年市场结构分化严重，沪深 300 指数延续 2009 年 7 月见顶以来的趋势下跌 12.51%，而中小

板指数则延续 2008 年 11 月见底以来的趋势上涨 21.26%，其中新兴产业和大消费行业表现远超以金融

地产为代表的传统行业。本基金管理人基于对中国经济转型的理解，重点配置新兴产业和大消费行业，

获得良好的超额收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止报告期末，本基金份额净值为 4.217 元，本报告期份额净值增长率为 11.42%，同期业绩比较

基准收益率为-7.69%，高于业绩基准 19.11%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


宏观经济

随着发达国家经济逐步且缓慢复苏，新兴国家面临的通胀压力逐步加大，两种经济体采取的政策

方向将产生重大差异——发达国家仍将以宽松政策为主，而新兴经济体将相对紧缩。展望全年，通胀

将成为市场关注的焦点。

虽然通胀很重要，但中国经济增长方式转型的序幕已经拉开，中国经济转型将是更为重要的投资

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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

主线。

证券市场

我们认为 A 股市场进入了底部区域。上证综合指数、深圳成指估值都处于较低水平，而中小板估

值相对较高。考虑到中国相对稳定的经济环境，市场下行风险有限。

行业走势

此次全球金融危机并未减弱、反而是突出了中国正在提高的国际竞争力；中国经济的产业结构升

级不会停滞而是会借此加速；而伴随人均收入及城市化率达到一定水平，消费升级的趋势不可逆转。

我们将重点关注新兴产业和消费行业的投资机会。

展望未来，中国经济增长方式转型的过程中将涌现出一批又一批优秀企业，这将为我们提供良好

的投资机会。 本基金将重点配置具有长期增长潜力的优秀企业。


4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况


本报告期内，本基金管理人继续完善内部控制体系和内部控制制度，健全管理制度和业务规章，

依据国家相关法律法规、内部控制制度、内部管理制度和业务规章、基金合同以及基金招募说明书对

本基金的投资、销售、运营等业务中的内部控制完善程度和执行情况进行持续的监察稽核，对监察稽

核中发现的问题及时提示，督促改进并跟踪改进效果。定期编制监察稽核报告，及时报送上级监管部

门。

为提高防范和化解经营风险的能力，确保经营业务稳健运行和受托资产安全完整，保障基金份额

持有人利益，本基金管理人采取的主要措施包括：

1、进一步完善内部控制体系和内部控制制度。本公司已经建立了科学合理的层次分明的包括内控

组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。

2、进一步健全管理制度和业务规章。在已建立的基本管理制度、业务流程、规章等基础上，根据

公司的业务发展和法律法规的颁布情况，对相关管理制度和业务流程规章进行全面修订及更新，从管

理制度和业务流程上进行风险控制，进一步强化内部制度的执行力度。

3、坚持岗位分离、相互制衡的内控机制。在岗位设置上继续采取严格的分离制度，形成不同岗位

之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。

4、持续地对基金经营业务的合法合规性进行监控。采取了实时监控、常规稽核、专项稽核和临时

稽核等方式，对发现的问题及时提示并督促改进，防范各种违法违规行为的发生，切实保护基金份额

持有人的合法权益。

5、执行以 KPI(Key Performance Indicator 主要绩效指标)为风险控制主要手段和评估标准的风险评

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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

估、预警、报告、控制以及监督程序。并通过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警和

监督，从而确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险。通过顺畅的报告渠道，对风险问题

进行层层监督、管理和控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。

6、采用自动化监督控制系统。采用电子化投资交易系统，对投资比例进行限制，有效地防止合规

性运作风险和操作风险。

7、按照法律法规的要求，认真做好旗下各只基金的信息披露工作，确保有关信息披露的真实、完

整、准确、及时。

8、定期不定期地组织合规培训。通过结合外部律师培训、内部合规培训以及证券业协会的后续教

育课程，进一步加强对员工的合规教育，健全公司合规文化。

本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高

内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权

益。




4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历

公司成立基金估值小组对基金财产的估值方法及估值程序作决策，基金估值小组在遵守法律法规

的前提下，通过参考行业协会的估值意见及独立第三方机构估值数据等方式，谨慎合理地制定高效可

行的估值方法，以求公平对待投资者。

估值小组成员包括公司投资部、交易管理部、基金事务部、法律、监察稽核部、风险控制岗等相

关人员。

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将

估值结果以书面形式或双方认可的其他方式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、

时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年

中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

当发生了影响估值方法和程序的有效性及适用性的情况时，通过会议方式启动估值小组的运作。

对长期停牌股票等没有市价的投资品种，由投资部人员凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深

入的跟踪研究，综合宏观经济、行业发展及个股状况等各方面因素，从价值投资的角度进行理论分析，

并根据分析的结果向基金估值小组提出有关估值方法或估值模型的建议。风险控制人员根据投资部提

出的估值方法或估值模型进行计算及验证，并根据计算和验证的结果与投资部共同确定估值方法并提

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交估值小组。估值小组共同讨论通过后，基金事务部基金会计根据估值小组确认的估值方法对各基金

进行估值核算并与基金托管行核对。法律、监察稽核部相关人员负责监察执行估值政策及程序的合规

性，控制执行中可能发生的风险，并对有关信息披露文件进行合规性审查。

基金估值小组核心成员均具有五年以上证券、基金行业工作经验，具备专业胜任能力和相关从业

资格，精通各自领域的理论知识，熟悉政策法规，并具有丰富的实践经验。

2、基金经理参与或决定估值的程度

基金经理在需要时出席估值小组会议，凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研

究，向估值小组提出估值建议。估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议，确定估值方法。

3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

估值小组秉承基金持有人利益至上的宗旨，在估值方法的选择上力求客观、公允，在数据的采集

方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。

本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。

4、已签约的任何定价服务的性质与程度

本基金管理人尚未与定价服务机构签署任何协议。


4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


1、本基金本报告期实施了一次利润分配，权益登记日为 2010 年 1 月 12 日，每 10 份基金份额派

发现金红利 1.28 元, 年度利润分配金额为 60,424,524.68 元。

2、截止本报告期末，本基金可供分配利润为 1,218,747,230.06 元。本基金的基金管理人已于 2011

年 1 月 11 日完成权益登记，每 10 份基金份额派发现金红利 1.38 元，详细信息请查阅相关分红公告。




§5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


在托管景顺长城内需增长开放式证券投资基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公

司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《景顺长城内需增长开放式证券投资基金基

金合同》、《景顺长城内需增长开放式证券投资基金托管协议》的约定，对景顺长城内需增长开放式证

券投资基金管理人—景顺长城基金管理有限公司 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日基金的投资运

13
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害

基金份额持有人利益的行为。


5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本托管人认为，景顺长城基金管理有限公司在景顺长城内需增长开放式证券投资基金的投资运作、

基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损

害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各

重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。


5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人认为，景顺长城基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办

法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的景顺长城内需增长开放式证券投资基金

年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、

完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。


§6 审计报告


普华永道中天审字(2011)第 20184 号
景顺长城内需增长开放式证券投资基金全体基金份额持有人：

我们审计了后附的景顺长城内需增长开放式证券投资基金(以下简称“景顺长城内需增长基金”)

的财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的资产负债表、2010 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动

表以及财务报表附注。


6.1 管理层对财务报表的责任


按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财

务报表是景顺长城内需增长基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包

括：

(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导

致的重大错报；

(2)选择和运用恰当的会计政策；

14
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

(3)作出合理的会计估计。


6.2 注册会计师的责任


我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计

准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计

工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决

于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估

时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有

效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评

价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。


6.3 审计意见


我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理

委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，在所有重大方面公允反映了景顺长城内需增

长基金 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和基金净值变动情况。

普华永道中天会计师事务所有限公司 注册会计师 陈宇 陈清

上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11

楼

2011-03-24


§7 年度财务报表


7.1 资产负债表


会计主体：景顺长城内需增长开放式证券投资基金

报告截止日：2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末


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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

2010年12月31日 2009年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 187,553,357.33 210,482,613.00
结算备付金 3,216,308.67 5,385,207.38
存出保证金 1,650,883.96 3,807,033.80
交易性金融资产 7.4.7.2 2,308,310,900.04 1,588,007,663.92
其中：股票投资 2,040,665,900.04 1,488,337,663.92
基金投资 - -
债券投资 267,645,000.00 99,670,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 7.4.7.5 7,890,336.76 88,489.20
应收股利 - -
应收申购款 15,339,763.35 104,153,560.12
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 2,523,961,550.11 1,911,924,567.42
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2010年12月31日 2009年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 32,392,824.63
应付赎回款 58,779,450.96 12,436,668.39
应付管理人报酬 3,268,938.51 2,178,946.58
应付托管费 544,823.06 363,157.80
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 3,325,026.77 1,940,506.93
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 465,001.78 642,512.26
负债合计 66,383,241.08 49,954,616.59
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 582,817,820.48 475,856,744.03
未分配利润 7.4.7.10 1,874,760,488.55 1,386,113,206.80
所有者权益合计 2,457,578,309.03 1,861,969,950.83
负债和所有者权益总计 2,523,961,550.11 1,911,924,567.42

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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

注：报告截止日 2010 年 12 月 31 日，基金份额净值 4.217 元，基金份额总额 582,817,820.48 份。


7.2 利润表


会计主体：景顺长城内需增长开放式证券投资基金

本报告期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2010年1月1日至2010年12 2009年1月1日至2009年12
月31日 月31日
一、收入 259,142,595.06 1,003,967,775.61
1.利息收入 4,954,930.95 2,926,958.01
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,841,323.33 1,222,934.36
债券利息收入 2,967,191.73 1,704,023.65
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 146,415.89 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 243,354,210.49 344,244,836.05
其中：股票投资收益 7.4.7.12 234,854,581.07 330,566,263.79
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 -248,633.91 581,794.93
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 8,748,263.33 13,096,777.33
3.公允价值变动收益（损失以 7.4.7.16
8,675,429.74 655,708,472.76
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号填
- -
列）
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 2,158,023.88 1,087,508.79
减：二、费用 67,019,502.73 54,959,042.80
1．管理人报酬 36,942,382.15 24,426,372.52
2．托管费 6,157,063.67 4,071,062.19
3．销售服务费 - -
4．交易费用 7.4.7.18 23,479,248.49 26,026,253.80
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 7.4.7.19 440,808.42 435,354.29
三、利润总额（亏损总额以“-”
192,123,092.33 949,008,732.81
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 192,123,092.33 949,008,732.81

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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

列）


7.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：景顺长城内需增长开放式证券投资基金

本报告期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期
项目 2010年1月1日至2010年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 475,856,744.03 1,386,113,206.80 1,861,969,950.83
二、本期经营活动产生的基金净值变 - 192,123,092.33 192,123,092.33
动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净 106,961,076.45 356,948,714.10 463,909,790.55
值变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 633,403,108.93 1,858,120,261.50 2,491,523,370.43
2.基金赎回款 -526,442,032.48 -1,501,171,547.40 -2,027,613,579.88
四、本期向基金份额持有人分配利润 - -60,424,524.68 -60,424,524.68
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 582,817,820.48 1,874,760,488.55 2,457,578,309.03
上年度可比期间
项目 2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 671,659,969.22 714,111,526.73 1,385,771,495.95
二、本期经营活动产生的基金净值变 - 949,008,732.81 949,008,732.81
动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净 -195,803,225.19 -277,007,052.74 -472,810,277.93
值变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 372,307,304.41 958,215,778.80 1,330,523,083.21
2.基金赎回款 -568,110,529.60 -1,235,222,831.54 -1,803,333,361.14
四、本期向基金份额持有人分配利润 - - -
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 475,856,744.03 1,386,113,206.80 1,861,969,950.83
报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：许义明，主管会计工作负责人：吴建军，会计机构负责人：邵媛媛




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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

7.4 报表附注


7.4.1 基金基本情况

景顺长城内需增长开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简

称“中国证监会”)证监基金字[2004]第 37 号《关于同意景顺长城内需增长开放式证券投资基金设立的

批复》核准，由景顺长城基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放

式证券投资基金试点办法》等有关规定和《景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金契约》(后更名

为《景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金合同》)发起，并于 2004 年 6 月 25 日募集成立。本基

金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2,520,331,995.74

元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2004)第 106 号验资报告予以验证。本

基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币 581,251.05 元在本基金成立后，折算为 581,251.05

份基金份额，归投资者所有。本基金的基金管理人为景顺长城基金管理有限公司，基金托管人为中国

农业银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金合同》

的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基

金投资的其他金融工具。本基金主要投资于股票类资产，投资于股票的最大比例和最小比例分别为 95%

和 70%，投资于债券的最大比例为 30%。本基金的业绩比较基准为：沪深综合指数总市值加权指数×

80%＋中国债券总指数×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公司于 2011 年 3 月 24 日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具

体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企

业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半

年度报告>》、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《景顺

长城内需增长开放式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关

规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2010 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010 年 12 月 31

日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 重要会计政策和会计估计


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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、

可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能

力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以

公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项

等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

(2)金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负

债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有

的其他金融负债包括各类应付款项等。

7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内

确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；

对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，

单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收

款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已

转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交

易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的

20
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

市场交易价格确定公允价值。

(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类

似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可

靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中

使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且

交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和

赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基

金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购

或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购

或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平

准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投

资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣

代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变

动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变

动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直

线法计算。

7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

21
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也

可按直线法计算。

7.4.4.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利

或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未

实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期

末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，

则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计

(1)重要会计估计及其关键假设

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投

资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

(a)对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值

业务的指导意见》，本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提

供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌股票所处行业的行业指

数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数收益法的关键假设包

括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，停牌股票的发行者在停牌

期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC)基金行

业股票估值指数。

(b)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资基

金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基

金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结

算有限责任公司独立提供。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

无。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

无。

7.4.5.3 差错更正的说明

22
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

无。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财

税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关

政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《关

于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人

所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、

红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收

企业所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.7 重要财务报表项目的说明

7.4.7.1 银行存款

单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
活期存款 187,553,357.33 210,482,613.00
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 187,553,357.33 210,482,613.00
7.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元
本期末
项目 2010 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,780,764,188.28 2,040,665,900.04 259,901,711.76
交易所市场 - - -
债券 银行间市场 268,089,950.00 267,645,000.00 -444,950.00
合计 268,089,950.00 267,645,000.00 -444,950.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,048,854,138.28 2,308,310,900.04 259,456,761.76

23
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

上年度末
项目 2009 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,237,552,631.90 1,488,337,663.92 250,785,032.02
交易所市场 - - -
债券 银行间市场 99,673,700.00 99,670,000.00 -3,700.00
合计 99,673,700.00 99,670,000.00 -3,700.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,337,226,331.90 1,588,007,663.92 250,781,332.02
7.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本期末和上年度末的衍生金融资产/负债项目余额为零。

7.4.7.4 买入返售金融资产

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本期末和上年度末的买入返售金融资产项目余额为零。

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金于本期末和上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。

7.4.7.5 应收利息

单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2010年12月31日 2009年12月31日
应收活期存款利息 28,435.13 30,522.06
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 1,125.70 1,884.80
应收债券利息 7,859,441.09 50,769.23
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 1,278.84 5,257.11
其他 56.00 56.00
合计 7,890,336.76 88,489.20
7.4.7.6 其他资产

本基金本期末和上年度末的其他资产余额为零。

7.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日

24
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

交易所市场应付交易费用 3,323,226.77 1,939,256.93
银行间市场应付交易费用 1,800.00 1,250.00
合计 3,325,026.77 1,940,506.93
7.4.7.8 其他负债

单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2010年12月31日 2009年12月31日
应付券商交易单元保证金 250,000.00 500,000.00
应付赎回费 110,501.78 38,012.26
预提费用 104,500.00 104,500.00
合计 465,001.78 642,512.26
7.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
本期
项目 2010年1月1日至2010年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 475,856,744.03 475,856,744.03
本期申购 633,403,108.93 633,403,108.93
本期赎回（以“-”号填列） -526,442,032.48 -526,442,032.48
本期末 582,817,820.48 582,817,820.48
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。

7.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 869,004,363.60 517,108,843.20 1,386,113,206.80
本期利润 183,447,662.59 8,675,429.74 192,123,092.33
本期基金份额交易产生
226,719,728.55 130,228,985.55 356,948,714.10
的变动数
其中：基金申购款 1,136,036,691.55 722,083,569.95 1,858,120,261.50
基金赎回款 -909,316,963.00 -591,854,584.40 -1,501,171,547.40
本期已分配利润 -60,424,524.68 - -60,424,524.68
本期末 1,218,747,230.06 656,013,258.49 1,874,760,488.55
7.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
活期存款利息收入 1,651,803.83 1,088,924.51


25
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 78,166.46 82,296.19
其他 111,353.04 51,713.66
合计 1,841,323.33 1,222,934.36
7.4.7.12 股票投资收益

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
卖出股票成交总额 7,638,550,144.03 8,757,321,351.90
减：卖出股票成本总额 7,403,695,562.96 8,426,755,088.11
买卖股票差价收入 234,854,581.07 330,566,263.79
7.4.7.13 债券投资收益

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月 2009年1月1日至2009年12月31
31日 日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）
667,826,503.73 462,227,864.30
成交总额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑
662,051,740.00 454,699,620.00
付）成本总额
减：应收利息总额 6,023,397.64 6,946,449.37
债券投资收益 -248,633.91 581,794.93
7.4.7.14 衍生工具收益

本基金本期和上年度可比期间的衍生工具收益项目发生额为零。

7.4.7.15 股利收益

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
股票投资产生的股利收益 8,748,263.33 13,096,777.33
基金投资产生的股利收益 - -
合计 8,748,263.33 13,096,777.33
7.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日


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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

1.交易性金融资产 8,675,429.74 655,708,472.76
——股票投资 9,116,679.74 657,120,572.76
——债券投资 -441,250.00 -1,412,100.00
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 8,675,429.74 655,708,472.76
7.4.7.17 其他收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
基金赎回费收入 2,101,200.23 1,073,208.56
基金转换费收入 56,823.65 2,496.74
其他 - 7,336.90
印花税手续费返还 - 4,466.59
合计 2,158,023.88 1,087,508.79
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。

2. 本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基

金的基金资产。

7.4.7.18 交易费用

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
交易所市场交易费用 23,473,098.49 26,021,753.80
银行间市场交易费用 6,150.00 4,500.00
合计 23,479,248.49 26,026,253.80
7.4.7.19 其他费用

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31日
日
审计费用 100,000.00 100,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
银行划款手续费 22,708.42 17,354.29
其他费用 100.00 -
债券托管账户维护费 18,000.00 18,000.00
合计 440,808.42 435,354.29

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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。

7.4.8.2 资产负债表日后事项

本基金的基金管理人于 2011 年 1 月 7 日宣告分红，向截至 2011 年 1 月 11 日止在本基金注册登记

人景顺长城基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额派发红利 1.380 元。

7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”） 基金托管人、基金代销机构
长城证券有限责任公司（“长城证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
景顺资产管理有限公司 基金管理人的股东
大连实德集团有限公司 基金管理人的股东
开滦(集团)有限责任公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31
日
关联方名称
占当期股票 占当期股
成交金额 成交总额的 成交金额 票成交总
比例 额的比例
长城证券 136,760,039.54 0.88% 1,568,529,670.78 9.30%
7.4.10.1.2 权证交易

本基金本期和上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称
当期 占当期佣金总 占期末应付佣金
期末应付佣金余额
佣金 量的比例 总额的比例
长城证券 111,118.49 0.86% - -


28
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期 占当期佣金总 占期末应付佣金
期末应付佣金余额
佣金 量的比例 总额的比例
长城证券 1,274,441.32 9.02% 729,041.59 37.59%
注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手

费后的净额列示。

2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务

等。

7.4.10.2 关联方报酬

7.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
当期发生的基金应支付的管理
36,942,382.15 24,426,372.52
费
其中：支付销售机构的客户维护
6,790,884.94 4,218,167.06
费
注：支付基金管理人景顺长城基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费

率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

7.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
当期发生的基金应支付的托管
6,157,063.67 4,071,062.19
费
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计

至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本期和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况


29
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金基金管理人于本期和上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

除基金管理人之外，本基金的其他关联方于本期末和上年度末均未投资本基金。

7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 187,553,357.33 1,651,803.83 210,482,613.00 1,088,924.51
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。

7.4.10.7 其他关联交易事项的说明

无。

7.4.11 利润分配情况

单位：人民币元
每 10 份
权益 现金形式 再投资形式 本期利润分配
序号 除息日 基金份额分 备注
登记日 发放总额 发放总额 合计
红数
35,671,094.0 60,424,524.
1 2010-01-12 2010-01-12 1.280 24,753,430.63 -
5 68
35,671,094.0 60,424,524.
合计 - - 1.280 24,753,430.63 -
5 68
注：本基金的基金管理人于资产负债表日后，报告批准报出日前宣告的利润分配情况，请参见附

注 7.4.8.2 资产负债表日后事项。

7.4.12 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末 备
证券名称
代码 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：股 ） 成本总额 估值总额 注

新股网
601377 兴业证券 2010-09-29 2011-01-13 10.00 16.20 503,831 5,038,310.00 8,162,062.20 -
下申购



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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

新股网
601933 永辉超市 2010-12-09 2011-03-15 23.98 31.24 19,786 474,468.28 618,114.64 -
下申购

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基

金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市

后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股

上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
期末 复牌 期末
停牌 期末
股票代码 股票名称 停牌日期 估值单 复牌日期 开盘 数量（股） 估值总额 备注
原因 成本总额
价 单价
配股 72,300,515.5
600518 康美药业 2010-12-28 19.71 2011-01-06 17.29 5,530,205 109,000,340.55 -
停牌 0
注：本基金截至 2010 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌

的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末，本基金未从事银行间市场债券正回购交易，无质押债券。

7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金未从事证券交易所债券正回购交易，无质押债券。

7.4.13 金融工具风险及管理

7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资的金融工具

主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的

风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争

取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收

益相匹配”的风险收益目标，并达到确保合法合规经营、防范和化解风险、提高经营效率及保护投资

者和股东合法权益的目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以审计与风险控制委员会为核心的、

由风险管理委员会、督察长、法律监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。

本基金的基金管理人在董事会下设立审计与风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资业务进

行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论

31
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由法律监察稽核

部负责，投资风险分析与绩效评估由独立的投资风险评估人员负责。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测

各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的

频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特

定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各

种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

7.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人出现

违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放

在本基金的托管行中国农业银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在证券交易所进行的

交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；

在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信

用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人

的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2010 年 12 月 31 日，本基金未持有信用类债券(2009

年 12 月 31 日：同)。

7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额

持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的

变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监

控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金

合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来

的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过风险管理岗设定流动性比例要求，对

流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、

组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行

的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有

32
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在

银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况

外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资

金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值

(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发

生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金

融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付

息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等，其余大部分金融资产

和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本

基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。

7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元
本期末
1-3 3 个月 5 年以
2010 年 12 月 31 1 个月以内 1-5 年 不计息 合计
个月 -1 年 上
日

资产

银行存款 187,553,357.33 - - - - - 187,553,357.33

结算备付金 3,216,308.67 - - - - - 3,216,308.67

存出保证金 160,000.00 - - - - 1,490,883.96 1,650,883.96

交易性金融资产 - 267,645,000.00 - - - 2,040,665,900.04 2,308,310,900.04

应收利息 - - - - - 7,890,336.76 7,890,336.76

应收申购款 13,749,515.69 - - - - 1,590,247.66 15,339,763.35

资产总计 204,679,181.69 267,645,000.00 - - - 2,051,637,368.42 2,523,961,550.11

负债

应付赎回款 - - - - - 58,779,450.96 58,779,450.96



33
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

应付管理人报酬 - - - - - 3,268,938.51 3,268,938.51

应付托管费 - - - - - 544,823.06 544,823.06

应付交易费用 - - - - - 3,325,026.77 3,325,026.77

其他负债 - - - - - 465,001.78 465,001.78

应付证券清算款 - - - - - - -

负债总计 - - - - - 66,383,241.08 66,383,241.08

利率敏感度缺口 204,679,181.69 267,645,000.00 - - - - -

上年度末2009年 3个月 1－5 5年以 不计息
1个月以内 1－3个月 合计
12月31日 －1年 年 上

银行存款 210,482,613.00 - - - - - 210,482,613.00

结算备付金 5,385,207.38 - - - - - 5,385,207.38

存出保证金 160,000.00 - - - - 3,647,033.80 3,807,033.80

交易性金融资产 - 99,670,000.00 - - - 1,488,337,663.92 1,588,007,663.92

应收利息 - - - - - 88,489.20 88,489.20

应收申购款 101,622,822.12 - - - - 2,530,738.00 104,153,560.12

资产总计 317,650,642.50 99,670,000.00 - - - 1,494,603,924.92 1,911,924,567.42

负债

应付赎回款 - - - - - 12,436,668.39 12,436,668.39

应付管理人报酬 - - - - - 2,178,946.58 2,178,946.58

应付托管费 - - - - - 363,157.80 363,157.80

应付交易费用 - - - - - 1,940,506.93 1,940,506.93

其他负债 - - - - - 642,512.26 642,512.26

应付证券清算款 - - - - - 32,392,824.63 32,392,824.63

负债总计 - - - - - 49,954,616.59 49,954,616.59

利率敏感度缺口 317,650,642.50 99,670,000.00 - - - - -

注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早

者予以分类。

7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为

10.89%(2009 年 12 月 31 日：5.35%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2009 年 12

月 31 日：同)。

7.4.13.4.2 外汇风险


34
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的

所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的

市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股

票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能

来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经

济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的

定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结

合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场

价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资的比例为 70%-95%；

投资于债券投资的最大比例为 30%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施

监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
项目 占基金资产 占基金资产
公允价值 净值比例 公允价值 净值比例
（%） （%）
交易性金融资产-股票投资 2,040,665,900.04 83.04 1,488,337,663.92 79.93
衍生金融资产-权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,040,665,900.04 83.04 1,488,337,663.92 79.93
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除沪深 300 指数×80%以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
分析
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
沪深 300 指数×80%上
116,734,969.68 80,995,692.86
升 5%
沪深 300 指数×80%下 -116,734,969.68 -80,995,692.86

35
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

降 5%
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值

相差很小。

(b)以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报

价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入

值)。

于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

1,931,665,559.49 元，属于第二层级的余额为 376,645,340.55 元，无属于第三层级的余额(2009 年 12 月

31 日：第一层级 1,488,337,663.92 元，第二层级 99,670,000.00 元，无第三层级)。

对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级转入

第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009 年度：同)。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§8 投资组合报告


8.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 2,040,665,900.04 80.85
其中：股票 2,040,665,900.04 80.85
2 固定收益投资 267,645,000.00 10.60
其中：债券 267,645,000.00 10.60
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -


36
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 190,769,666.00 7.56
6 其他各项资产 24,880,984.07 0.99
7 合计 2,523,961,550.11 100.00


8.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 50,226,104.25 2.04
C 制造业 1,384,451,579.80 56.33
C0 食品、饮料 203,253,081.70 8.27
C1 纺织、服装、皮毛 120,593,951.52 4.91
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 321,744,804.42 13.09
C6 金属、非金属 80,924,938.02 3.29
C7 机械、设备、仪表 418,088,742.87 17.01
C8 医药、生物制品 239,846,061.27 9.76
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 215,563,629.62 8.77
H 批发和零售贸易 618,114.64 0.03
I 金融、保险业 361,120,321.73 14.69
J 房地产业 - -
K 社会服务业 28,686,150.00 1.17
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,040,665,900.04 83.04


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细


金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值

37
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

比例（％）
1 000568 泸州老窖 4,969,513 203,253,081.70 8.27
2 600690 青岛海尔 6,980,354 196,915,786.34 8.01
3 600707 彩虹股份 9,268,250 177,208,940.00 7.21
4 300124 汇川技术 972,823 136,078,481.24 5.54
5 002422 科伦药业 830,661 130,845,720.72 5.32
6 002029 七 匹 狼 3,649,938 120,593,951.52 4.91
7 600518 康美药业 5,530,205 109,000,340.55 4.44
8 600050 中国联通 20,155,931 107,834,230.85 4.39
9 600016 民生银行 20,288,012 101,845,820.24 4.14
10 600000 浦发银行 7,020,945 86,989,508.55 3.54
11 002045 广州国光 4,619,123 82,774,684.16 3.37
12 601166 兴业银行 3,204,882 77,077,412.10 3.14
13 601328 交通银行 11,841,518 64,891,518.64 2.64
14 000550 江铃汽车 2,244,390 61,810,500.60 2.52
15 000937 冀中能源 1,254,085 50,226,104.25 2.04
16 300101 国腾电子 461,701 49,891,410.06 2.03
17 000060 中金岭南 2,052,494 46,181,115.00 1.88
18 000988 华工科技 2,058,924 39,613,697.76 1.61
19 600019 宝钢股份 5,437,218 34,743,823.02 1.41
20 000069 华侨城Ａ 2,361,000 28,686,150.00 1.17
21 002151 北斗星通 549,271 24,008,635.41 0.98
22 600104 上海汽车 1,586,100 23,283,948.00 0.95
23 601398 工商银行 5,225,000 22,154,000.00 0.90
24 600563 法拉电子 805,363 22,147,482.50 0.90
25 300050 世纪鼎利 268,152 18,086,852.40 0.74
26 002253 川大智胜 391,595 15,612,892.65 0.64
27 601377 兴业证券 503,831 8,162,062.20 0.33
28 601933 永辉超市 19,786 618,114.64 0.03
29 002063 远光软件 4,158 129,313.80 0.01
30 600198 大唐电信 15 294.45 0.00
31 002073 软控股份 1 26.69 0.00


8.4 报告期内股票投资组合的重大变动


8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 601166 兴业银行 259,832,564.43 13.95

38
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

2 000568 泸州老窖 213,715,646.75 11.48
3 600690 青岛海尔 204,196,369.60 10.97
4 600016 民生银行 184,528,355.69 9.91
5 600707 彩虹股份 171,625,972.72 9.22
6 000060 中金岭南 168,444,303.06 9.05
7 600123 兰花科创 144,501,481.14 7.76
8 000829 天音控股 143,506,470.94 7.71
9 000933 神火股份 132,169,652.10 7.10
10 600518 康美药业 130,885,912.93 7.03
11 000983 西山煤电 129,939,000.54 6.98
12 600050 中国联通 129,666,856.50 6.96
13 600348 国阳新能 124,190,229.51 6.67
14 000527 美的电器 123,126,506.22 6.61
15 600519 贵州茅台 122,218,695.67 6.56
16 000917 电广传媒 114,289,434.74 6.14
17 600271 航天信息 112,527,219.53 6.04
18 002422 科伦药业 100,611,846.77 5.40
19 600166 福田汽车 97,969,607.18 5.26
20 600030 中信证券 92,170,419.48 4.95
21 000937 冀中能源 91,985,746.86 4.94
22 300124 汇川技术 91,799,459.05 4.93
23 002106 莱宝高科 90,586,764.26 4.87
24 600000 浦发银行 90,256,585.96 4.85
25 601001 大同煤业 86,706,361.75 4.66
26 002029 七 匹 狼 80,174,242.92 4.31
27 600595 中孚实业 79,933,819.05 4.29
28 600298 安琪酵母 76,759,361.18 4.12
29 000550 江铃汽车 76,257,211.31 4.10
30 002202 金风科技 75,972,822.98 4.08
31 000926 福星股份 74,925,497.25 4.02
32 600188 兖州煤业 72,897,381.38 3.92
33 600660 福耀玻璃 72,094,749.45 3.87
34 600198 大唐电信 69,955,090.36 3.76
35 601398 工商银行 69,679,654.35 3.74
36 600588 用友软件 69,148,687.16 3.71
37 601666 平煤股份 67,889,346.01 3.65
38 000021 长城开发 67,473,359.79 3.62
39 601328 交通银行 67,224,909.48 3.61
40 600100 同方股份 64,262,428.71 3.45
41 002024 苏宁电器 61,484,643.58 3.30
42 600178 东安动力 60,663,722.62 3.26

39
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

43 600585 海螺水泥 60,427,758.83 3.25
44 000581 威孚高科 59,895,502.17 3.22
45 600563 法拉电子 57,586,081.27 3.09
46 600410 华胜天成 56,190,839.74 3.02
47 600468 百利电气 54,460,744.52 2.92
48 600880 博瑞传播 51,505,539.40 2.77
49 601699 潞安环能 51,275,231.98 2.75
50 600037 歌华有线 50,124,239.73 2.69
51 000099 中信海直 50,016,596.35 2.69
52 600584 长电科技 49,575,248.83 2.66
53 000651 格力电器 46,729,543.93 2.51
54 600096 云天化 44,816,398.07 2.41
55 600196 复星医药 43,391,948.25 2.33
56 002253 川大智胜 43,329,527.46 2.33
57 002045 广州国光 43,136,885.08 2.32
58 600887 伊利股份 43,085,952.46 2.31
59 600535 天士力 42,935,294.30 2.31
60 600059 古越龙山 42,578,066.66 2.29
61 002230 科大讯飞 42,207,947.05 2.27
62 601989 中国重工 41,974,139.68 2.25
63 000069 华侨城Ａ 40,878,368.81 2.20
64 600185 格力地产 40,825,452.33 2.19
65 002185 华天科技 39,684,348.56 2.13
66 000823 超声电子 39,157,046.38 2.10
67 600104 上海汽车 39,118,717.37 2.10
68 000988 华工科技 38,232,336.79 2.05
69 600837 海通证券 37,556,466.07 2.02
70 000725 京东方Ａ 37,278,094.00 2.00
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 601166 兴业银行 159,209,656.07 8.55
2 600519 贵州茅台 156,984,388.67 8.43
3 600880 博瑞传播 154,838,235.04 8.32
4 000829 天音控股 150,465,220.07 8.08
5 000527 美的电器 145,373,354.78 7.81
6 002106 莱宝高科 137,190,685.27 7.37
7 000568 泸州老窖 135,570,099.08 7.28

40
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

8 600348 国阳新能 131,727,865.59 7.07
9 002024 苏宁电器 126,247,855.31 6.78
10 002073 软控股份 117,779,774.38 6.33
11 600123 兰花科创 116,197,618.57 6.24
12 600535 天士力 115,960,367.83 6.23
13 000933 神火股份 112,388,709.28 6.04
14 600271 航天信息 111,063,308.67 5.96
15 000983 西山煤电 108,972,793.80 5.85
16 000060 中金岭南 107,109,960.17 5.75
17 000651 格力电器 104,517,578.51 5.61
18 600166 福田汽车 101,533,777.25 5.45
19 000917 电广传媒 95,792,330.30 5.14
20 601001 大同煤业 94,999,792.74 5.10
21 600030 中信证券 87,393,618.32 4.69
22 600298 安琪酵母 86,438,505.98 4.64
23 000021 长城开发 82,921,300.05 4.45
24 000538 云南白药 82,119,642.35 4.41
25 600588 用友软件 78,893,419.68 4.24
26 600016 民生银行 78,055,036.36 4.19
27 002154 报 喜 鸟 77,302,862.48 4.15
28 002202 金风科技 76,105,711.81 4.09
29 600594 益佰制药 72,745,193.95 3.91
30 600518 康美药业 72,139,959.45 3.87
31 600585 海螺水泥 71,981,492.68 3.87
32 600188 兖州煤业 70,562,129.67 3.79
33 600595 中孚实业 69,147,995.80 3.71
34 600660 福耀玻璃 68,704,914.23 3.69
35 002269 美邦服饰 67,976,215.97 3.65
36 600198 大唐电信 67,725,473.71 3.64
37 002230 科大讯飞 63,580,528.40 3.41
38 600352 浙江龙盛 61,400,183.83 3.30
39 600100 同方股份 59,988,001.47 3.22
40 600859 王府井 58,482,235.63 3.14
41 000926 福星股份 57,624,986.82 3.09
42 600478 科力远 56,198,411.66 3.02
43 601666 平煤股份 55,485,008.38 2.98
44 600468 百利电气 55,432,322.58 2.98
45 600410 华胜天成 55,083,726.50 2.96
46 000099 中信海直 53,751,985.04 2.89
47 000999 华润三九 53,136,041.40 2.85
48 600059 古越龙山 53,108,280.19 2.85

41
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

49 600276 恒瑞医药 52,631,922.96 2.83
50 002025 航天电器 52,469,928.57 2.82
51 000581 威孚高科 50,045,798.39 2.69
52 600584 长电科技 48,521,278.88 2.61
53 000513 丽珠集团 47,905,113.92 2.57
54 600037 歌华有线 47,792,441.89 2.57
55 600178 东安动力 47,386,481.05 2.54
56 002185 华天科技 47,107,797.59 2.53
57 600563 法拉电子 47,105,867.15 2.53
58 601398 工商银行 46,029,201.37 2.47
59 601699 潞安环能 44,879,523.23 2.41
60 002063 远光软件 43,444,724.01 2.33
61 002187 广百股份 42,995,401.88 2.31
62 600690 青岛海尔 41,131,333.33 2.21
63 600460 士兰微 40,851,057.13 2.19
64 601989 中国重工 40,334,325.13 2.17
65 600887 伊利股份 39,615,660.54 2.13
66 601607 上海医药 39,163,835.20 2.10
67 000650 仁和药业 38,942,267.77 2.09
68 002405 四维图新 37,888,804.18 2.03
69 000823 超声电子 37,690,581.06 2.02
70 600664 哈药股份 37,651,837.83 2.02
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 7,946,907,119.34
卖出股票的收入（成交）总额 7,638,550,144.03
注：买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额均按买卖股票成交金额（成交单价乘以成交数量）

填列，不考虑相关交易费用。


8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 267,645,000.00 10.89
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -

42
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 267,645,000.00 10.89


8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
值比例（％）
08 央行票据
1 0801017 1,200,000 120,144,000.00 4.89
17
10 央行票据
2 1001015 1,200,000 117,456,000.00 4.78
15
08 央行票据
3 0801020 300,000 30,045,000.00 1.22
20


8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


8.9 投资组合报告附注


8.9.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

8.9.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,650,883.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -


43
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

4 应收利息 7,890,336.76
5 应收申购款 15,339,763.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,880,984.07
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元
流通受限部分的公 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
允价值 值比例（%）
1 600518 康美药业 109,000,340.55 4.44 因配股缴款停牌


§9 基金份额持有人信息


9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的基金 机构投资者 个人投资者
(户) 份额 占总份额 占总份额比
持有份额 持有份额
比例 例
84,700 6,880.97 129,678,618.00 22.25% 453,139,202.48 77.75%


9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
1,003.59 0.0002%
式基金


§10 开放式基金份额变动


单位：份
基金合同生效日(2004 年 6 月 25 日)基金份额总额 2,520,913,246.79
本报告期期初基金份额总额 475,856,744.03
本报告期基金总申购份额 633,403,108.93


44
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

减：本报告期基金总赎回份额 526,442,032.48
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 582,817,820.48

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。


§11 重大事件揭示


11.1 基金份额持有人大会决议


在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。


11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


1、本报告期内，基金管理人于 2010 年 3 月 12 日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会

表决通过，同意宋宜农先生辞去本公司副总经理一职。

2、基金管理人于 2010 年 3 月 30 日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过，并

经中国证券监督管理委员会证监许可［2010］301 号文核准，聘任刘颂先生担任本公司副总经理。

3、基金管理人于 2010 年 5 月 7 日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会选举通过，并

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]544 号文核准，聘任赵如冰先生担任本公司董事长。

4、有关公告刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报及基金管理人网站上。

5、本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。


11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。


11.4 基金投资策略的改变


在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。


11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本基金聘请的普华永道中天会计师事务所有限公司已经连续 7 年为本基金提供审计服务，本年度

应支付给会计师事务所的报酬为人民币 100,000.00 元。

45
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


1、本报告期，中国证监会对本公司原景顺长城景系列开放式证券投资基金基金经理、原景顺长城

鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金经理涂强个人涉嫌违法违规买卖证券的行为进行了立案调查，并

于 2010 年 7 月对涂强发布行政处罚及市场禁入决定书，取消其基金从业资格，没收违法所得 379,464.40

元，并处以 200 万元罚款，并认定涂强为市场禁入者；自中国证监会宣布决定之日起，终身不得从事

证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

2、本公司已于 2009 年 8 月 7 日发布公告更换了景顺长城景系列开放式证券投资基金基金经理，

于 2009 年 9 月 19 日发布公告更换了景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金经理，涂强已于

2010 年 4 月自本公司离职。

3、2009 年 8 月、2010 年 1 月深圳证监局对本公司进行现场检查，对本公司内部控制、投资管理

等方面的问题提出整改意见，并采取了责令整改措施。本公司股东、董事会及管理层对此高度重视，

并针对反馈意见制定了一系列整改方案并予以全面落实，进一步采取了一系列措施完善内控制度，强

化内控制度的执行力度，加强投资管理，防范员工道德风险。经努力，本公司于 2010 年 9 月通过了深

圳证监局的检查验收。

4、本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。


11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
占当期
占当期佣
券商名称 交易单元数量 股票成
成交金额 佣金 金总量的
交总额
比例
的比例
长城证券有限 因共
责任公司 用交
易单
元新
增一
1 136,760,039.54 0.88% 111,118.49 0.86%
个，
退租
一个
交易
单元

46
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

海通证券股份 无变
1 1,103,009,335.20 7.08% 937,555.30 7.23%
有限公司 更
中信建投证券 无变
1 1,060,947,035.65 6.81% 901,801.25 6.95%
有限责任公司 更
平安证券有限 无变
1 2,163,981,101.10 13.89% 1,839,376.64 14.18%
责任公司 更
中国国际金融 因共
有限公司 用交
易单
2 687,856,844.56 4.42% 584,673.81 4.51%
元新
增一
个
申银万国证券 无变
1 2,263,030,600.76 14.53% 1,838,729.46 14.18%
股份有限公司 更
光大证券股份 因共
有限公司 用交
易单
2 3,759,374,536.21 24.13% 3,098,764.86 23.89%
元新
增一
个
华泰联合证券 无变
1 1,765,397,035.54 11.33% 1,500,577.19 11.57%
有限责任公司 更
招商证券股份 因共
有限公司 用交
易单
2 463,290,825.75 2.97% 392,452.73 3.03%
元新
增一
个
国泰君安证券 因共
股份有限公司 用交
易单
1 311,772,636.37 2.00% 253,316.81 1.95%
元新
增一
个
国信证券股份 因共
有限公司 用交
易单
1 513,709,283.99 3.30% 417,393.73 3.22%
元新
增一
个
中国银河证券 因共
股份有限公司 用交
1 784,871,480.02 5.04% 637,714.48 4.92%
易单
元新

47
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

增一
个
中国建银投资 因共
证券有限责任 用交
公司 易单
1 562,908,766.02 3.61% 457,368.26 3.53%
元新
增一
个
东方证券股份 新增
1 - - - -
有限公司
注：本基金管理人在中国农业银行托管的基金自 2010 年 2 月 5 日起共用深圳交易单元。

基金专用交易单元的选择标准和程序如下：

1）选择标准

a、资金实力雄厚，信誉良好；

b、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

c、经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；

d、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；

e、该证券经营机构具有较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时、全面、

定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股

分析报告及其他专门报告以及全面的信息服务。并能根据基金管理人的特定要求，提供专门研究报告。

2）选择程序

基金管理人根据以上标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经

营机构签订协议。



11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
占当期 占当期 占当期
券商名称 债券成 回购成 权证成
成交金额 成交金额 成交金额
交总额 交总额 交总额
的比例 的比例 的比例
长城证券有限
- - - - - -
责任公司
海通证券股份
- - - - - -
有限公司
中信建投证券 - - - - - -


48
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

有限责任公司
平安证券有限
- - - - - -
责任公司
中国国际金融
- - - - - -
有限公司
申银万国证券
- - - - - -
股份有限公司
光大证券股份
23,742,161.00 100.00% - - - -
有限公司
华泰联合证券
- - - - - -
有限责任公司
招商证券股份
- - - - - -
有限公司
国泰君安证券
- - - - - -
股份有限公司
国信证券股份
- - - - - -
有限公司
中国银河证券
- - - - - -
股份有限公司
中国建银投资
证券有限责任 - - - - - -
公司
东方证券股份
- - - - - -
有限公司


11.8 其他重大事件


序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报，上海证
1 基金参加中国工商银行“2011 倾心回馈”基 券报，证券时报，基 2010-12-30
金定投优惠活动的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于继续参加 中国证券报，上海证
2 深圳发展银行基金申购费率优惠活动的公 券报，证券时报，基 2010-12-29
告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报，上海证
3 基金参加中国农业银行网银申购费率优惠 券报，证券时报，基 2010-12-29
活动的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于继续参加 中国证券报，上海证
4 交通银行网上银行基金申购费率优惠活动 券报，证券时报，基 2010-12-29
的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
5 参加浙商银行网上银行申购与定期定额申 券报，证券时报，基 2010-12-28
购业务费率优惠活动的公告 金管理人网站


49
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

景顺长城基金管理有限公司关于调低旗下 中国证券报，上海证
6 基金在交通银行定期定额投资申购金额下 券报，证券时报，基 2010-12-28
限的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
7 参加华泰联合证券网上申购费率优惠活动 券报，证券时报，基 2010-12-08
的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
8 在兴业证券开通基金“定期定额投资业务” 券报，证券时报，基 2010-11-25
的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于新增兴业 中国证券报，上海证
9 证券为旗下部分基金代销机构并开通基金 券报，证券时报，基 2010-11-25
转换业务的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
10 参加渤海银行个人网上银行申购与定期定 券报，证券时报，基 2010-11-19
额申购计划费率优惠活动的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
11 参加国泰君安证券网上申购费率优惠活动 券报，证券时报，基 2010-11-05
的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
12 在华龙证券开通基金“定期定额投资业务” 券报，证券时报，基 2010-11-05
的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于新增华龙 中国证券报，上海证
13 证券为旗下基金代销机构并开通基金转换 券报，证券时报，基 2010-11-05
业务的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于新增国金 中国证券报，上海证
14 证券为旗下基金代销机构并开通基金转换 券报，证券时报，基 2010-11-05
业务的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于新增渤海 中国证券报，上海证
15 银行为旗下部分基金的代销机构并开通基 券报，证券时报，基 2010-10-22
金转换及定期定额投资业务的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
16 参加华泰证券网上申购费率优惠活动的公 券报，证券时报，基 2010-09-28
告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于开展直销 中国证券报，上海证
17 网上交易农业银行支付渠道申购费率优惠 券报，证券时报，基 2010-09-28
活动的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
18 参加海通证券基金定期定额投资业务申购 券报，证券时报，基 2010-09-09
费率优惠活动的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
19 在华泰证券开通基金定期定额投资业务的 券报，证券时报，基 2010-09-02
公告 金管理人网站
20 景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增 中国证券报，上海证 2010-09-02


50
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

华泰证券为代销机构并开通基金转换业务 券报，证券时报，基
的公告 金管理人网站
中国证券报，上海证
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金
21 券报，证券时报，基 2010-08-31
参加光大证券申购费率优惠活动的公告
金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下部分 中国证券报，上海证
22 基金参加中国农业银行网银申购费率优惠 券报，证券时报，基 2010-08-31
活动的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
23 参加海通证券网上申购费率优惠活动的公 券报，证券时报，基 2010-08-31
告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
24 在海通证券开通基金定期定额投资业务的 券报，证券时报，基 2010-08-31
公告 金管理人网站
中国证券报，上海证
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金
25 券报，证券时报，基 2010-08-31
半年度报告的更正公告
金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
26 在宏源证券开通基金定期定额投资业务的 券报，证券时报，基 2010-08-27
公告 金管理人网站
中国证券报，上海证
景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增
27 券报，证券时报，基 2010-08-27
宏源证券为代销机构的公告
金管理人网站
中国证券报，上海证
景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增
28 券报，证券时报，基 2010-08-27
光大证券为代销机构的公告
金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
29 在光大证券开通基金定期定额投资业务的 券报，证券时报，基 2010-08-27
公告 金管理人网站
中国证券报，上海证
景顺长城基金管理有限公司关于基金经理
30 券报，证券时报，基 2010-08-21
变更公告
金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
31 参加信达证券非现场委托方式基金申购费 券报，证券时报，基 2010-08-12
率优惠活动的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
32 在信达证券开通基金定期定额投资业务的 券报，证券时报，基 2010-08-12
公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
33 在广发证券开通基金定期定额投资业务的 券报，证券时报，基 2010-08-12
公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增 中国证券报，上海证
34 2010-07-29
平安证券为代销机构并开通基金转换业务 券报，证券时报，基


51
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

的公告 金管理人网站
于景顺长城基金管理有限公司旗下基金在 中国证券报，上海证
35 平安证券开通基金定期定额投资业务的公 券报，证券时报，基 2010-07-29
告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
36 在国信证券开通基金定期定额投资业务的 券报，证券时报，基 2010-07-19
公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增 中国证券报，上海证
37 国信证券为代销机构并开通基金转换业务 券报，证券时报，基 2010-07-19
的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下开放 中国证券报，上海证
38 式基金 2010 年上半年最后一个交易日基金 券报，证券时报，基 2010-07-01
资产净值和份额净值的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于参加交通 中国证券报，上海证
39 银行网上银行基金申购费率优惠活动的公 券报，证券时报，基 2010-06-30
告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于参加浦发 中国证券报，上海证
40 银行电子渠道基金申购费率优惠活动的公 券报，证券时报，基 2010-06-30
告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
41 在安信证券开通基金“定期定额投资业务” 券报，证券时报，基 2010-06-18
的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报，上海证
42 参加安信证券网上申购费率优惠活动的公 券报，证券时报，基 2010-06-18
告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于新增温州 中国证券报，上海证
43 银行为旗下部分基金的代销机构并开通基 券报，证券时报，基 2010-06-09
金转换及定期定额投资业务的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
44 在申银万国证券开通基金“定期定额投资业 券报，证券时报，基 2010-06-05
务”的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下部分 中国证券报，上海证
45 基金参加中国农业银行网上银行申购费率 券报，证券时报，基 2010-06-03
优惠活动的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于对网上交 中国证券报，上海证
46 易系统“银联通”电子支付平台基金单笔交 券报，证券时报，基 2010-05-05
易金额进行限制的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于继续参加 中国证券报，上海证
47 深圳发展银行基金申购费率优惠活动的公 券报，证券时报，基 2010-04-28
告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
48 在国泰君安证券开通基金“定期定额投资业 券报，证券时报，基 2010-04-19
务”的公告 金管理人网站


52
 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下 中国证券报，上海证
49 部分基金在上海浦东发展银行定期定额投 券报，证券时报，基 2010-04-07
资起点金额的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增 中国证券报，上海证
50 方正证券为代销机构并开通基金转换业务 券报，证券时报，基 2010-04-06
的公告 金管理人网站
中国证券报，上海证
关于景顺长城基金管理有限公司开通网上
51 券报，证券时报，基 2010-03-10
直销“定期定额投资业务”的公告
金管理人网站
关于通过银河证券开办景顺长城旗下基金 中国证券报，上海证
52 “定期定额投资业务”并参加网上申购和定 券报，证券时报，基 2010-03-04
期定额申购费率优惠的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
53 参加长城证券有限责任公司网上申购费率 券报，证券时报，基 2010-02-04
优惠活动的公告 金管理人网站
中国证券报，上海证
景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增
54 券报，证券时报，基 2010-01-14
国信证券为代销机构的公告
金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司旗下部分基金 中国证券报，上海证
55 参加深圳发展银行“基金定投及申购费率优 券报，证券时报，基 2010-01-14
惠推广活动”的公告 金管理人网站
中国证券报，上海证
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金
56 券报，证券时报，基 2010-01-13
分红的公告
金管理人网站
中国证券报，上海证
景顺长城内需增长开放式证券投资基金分
57 券报，证券时报，基 2010-01-09
红预告
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景顺长城基金管理有限公司旗下基金新增 中国证券报，上海证
58 天相投顾为代销机构并开通基金转换业务 券报，证券时报，基 2010-01-08
的公告 金管理人网站
景顺长城基金管理有限公司关于旗下开放 中国证券报，上海证
59 式基金 2009 年度最后一个交易日基金资产 券报，证券时报，基 2010-01-04
净值和份额净值的公告 金管理人网站
关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金 中国证券报，上海证
60 在爱建证券开通基金“定期定额投资业务” 券报，证券时报，基 2010-01-04
的公告 金管理人网站


§12 备查文件目录


12.1 备查文件目录


1．中国证监会批准景顺长城内需增长开放式证券投资基金设立的文件；


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 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2010 年年度报告

2．《景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金合同》；

3．《景顺长城内需增长开放式证券投资基金招募说明书》；

4．《景顺长城内需增长开放式证券投资基金托管协议》；

5．景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；

6．其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。




12.2 存放地点


以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。


12.3 查阅方式


投资者可在办公时间免费查阅。




景顺长城基金管理有限公司
二〇一一年三月二十八日




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