诺安中证创业成长指数分级证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

2012 年第 1 期
基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监

督管理委员会 2011 年 10 月 25 日证监许可【2011】1705 号文核准公开募集，本基金的基金

合同于 2012 年 3 月 29 日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》

经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及

《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受

能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理

人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风

险，包括：市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。

本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基

金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征；诺安进取份额具有高风险、高

预期收益的特征。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金

投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解本基金的
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风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和

投资人的风险承受能力相适应。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012

年9月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日(财务数据未经审计)。



一、基金管理人
（一）基金管理人概况

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

法定代表人：秦维舟

设立日期：2003 年 12 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元人民币

存续期限：持续经营

电话：0755－83026688

传真：0755－83026677

联系人：陈阳

股权结构：

股东单位 出资额(万元) 出资比例

中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％

深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％

大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％

合 计 15000 100％

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（二）证券投资基金管理情况

截至 2012 年 9 月 29 日，本基金管理人共管理二十一只开放式基金：诺安平衡证券投资

基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺

安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投

资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选

股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺

安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券

投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安

全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活

配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金及诺安汇鑫保本混合型

证券投资基金。

（三）主要人员情况

1. 董事会成员

秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理 ，香港昌

维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安

基金管理有限公司副董事长。

杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理，

中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。

张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委员。曾任

中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒(集

团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。

欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任 ，中共

北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京

国际电力开发投资公司董事长。

朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天

然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。

陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际

问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

2. 监事会成员

李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团

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香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经

理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经

理。

赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副

处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。

戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门主管，

诺安基金管理有限公司交易中心总监。

3. 经理层成员

奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任

公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002

年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，

中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、

发展战略部总监，现任公司副总经理。

杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北

证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、

投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。

陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管

理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限

公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。

4. 基金经理

王坚先生，硕士，CFA，具有基金从业资格。曾任长城证券研究所研究员、太平资产管

理公司投资经理。2008 年 3 月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理 ，

2009 年 10 月起任诺安中证 100 指数证券投资基金基金经理，2012 年 3 月起任诺安中证创业

成长指数分级证券投资基金基金经理。

梅律吾先生，硕士,具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公

司；2005 年 3 月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理,现任

研究部副总监。曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金

经理,2009 年 3 月至 2010 年 10 月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011 年 1 月

至 2012 年 7 月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011 年 9 月起任诺安油气能源股票

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证券投资基金（LOF）基金经理。2012 年 7 月起任诺安中证 100 指数证券投资基金基金经理，

2012 年 7 月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理。

5. 投资决策委员会成员的姓名及职务

投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：

杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监、基金经理；

王创练先生，研究部总监；王永宏先生，金融工程部副总监、基金经理。

上述人员之间不存在近亲属关系。



二、基金托管人
（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010）66594855

传真：（010）66594942

发展概况：

1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国

银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民

族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行

长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994

年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，

中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易

所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及 31 个

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国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人

金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司

中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资

管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限

公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至
上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立
了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被 Global Finance（《环球金融》）评为 2010 年度

中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010 年度
房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset
（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私
人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、
最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新
发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国

银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。

另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、

QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、

年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中

国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011

年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优

势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封

闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰

金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海

富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选

股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、

华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益

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混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实

研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股

票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方

达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳

健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180

指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景

顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信

天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、

泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股

票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股

票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、

宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士

丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券

型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型

开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交

易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成

长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开

放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、

泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领

先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳

电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投

资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120

交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式

指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平

安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导

向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券

型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、

上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混

合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券

投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、

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诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生

加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国

海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融

50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本

混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利

债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛

环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国

积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）

华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权

重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球

商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）

易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金，覆盖

了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的

投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。


三、相关服务机构
（一）、诺安基金管理有限公司直销中心

本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和

赎回等业务：

1、深圳直销中心

办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

邮政编码：518048

电话：0755-83026620

传真：0755-83026677

联系人：张逸凡

2、北京分公司

办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层

邮政编码：100020

电话：010-59027811

传真：010-59027890


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联系人：孟佳

3、上海分公司

办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 903 室

邮政编码：200120

电话：021-68824617

传真：021-68362099

联系人：陈晓瑜

4、广州分公司

办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 502

邮政编码：510623

电话：020－38928980

传真：020－38928980

联系人：廖飞

5、西部营销中心

办公地址：成都市锦江区下东大街 216 喜年广场 2407

邮政编码：610021

电话：028-86586055

传真：028-86586055

联系人：裴兰

6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，

具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

网址：www.lionfund.com.cn

（二）、基金代销机构（排名不分先后）

（1）场外代销机构

1) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

2) 中国工商银行股份有限公司

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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

电话：010－66107900

传真：010－66107914

联系人：田耕

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：95599

网址：www.abchina.com

4) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

法定代表人：郭树清

电话：010－66275654

联系人：王琳

客户服务热线：95533

网址：www.ccb.com

5) 交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：021－58781234

传真：021－58408842

联系人：曹榕

客户服务热线：95559

网址：www.bankcomm.com

6) 中国民生银行股份有限公司

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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

电话：010－58351666

传真：010－83914283

联系人：李群

客户服务热线：95568

网址：www.cmbc.com.cn

7) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

8) 南京银行股份有限公司

地址：南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人：林复

联系人：贺坚

电话：025-84544135

传真：010-84544129

客户服务电话：025-96400、40088-96400

网址： www.njcb.com.cn

9) 上海农村商业银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

电话：021-38576977

传真：021-50105124

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客户服务电话：021-962999

网址：www.shrcb.com

10) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：汤嘉惠、倪苏云

电话：021-61618888

传真：021-63604199

客户服务电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

11) 长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

法定代表人：黄耀华

电话：0755-83516289

联系人：匡婷

客户服务电话: 400-6666-888

网址：www.cgws.com

12) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：027-65799999

传真：027-85481900

联系人：李良

客户服务热线：4008-888-999 或 95579

网址：www.95579.com

13) 大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路 24 号

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法定代表人：于宏民

联系人：董永成

电话：0411-39673301

传真：0411-39673219

客户服务热线：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

14) 第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人：刘学民

客户服务电话：400-888-1888

网址：www.firstcapital.com.cn

15) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：021-63325888

传真：021-63326173

客户服务热线：95503

网址：www.dfzq.com.cn

16) 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼

法定代表人：朱科敏

基金业务对外联系人：李涛

电话：0519-88157761

传真：0519-88157761

客户服务热线：400-888-8588

网址：www.longone.com.cn

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 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书更新摘要（2012 年第 1 期）



17) 广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼

办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼

法定代表人：刘东

电话：020-87322668

传真：020-87325036

联系人：樊刚正

客户服务电话: 020-961303

网址：www.gzs.com.cn

18) 国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

联系人：黄静

客户服务热线：400-818-8118

网址：www.guodu.com

19) 国海证券有限责任公司

注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人：张雅锋

联系人：武斌

联系电话：0755-83707413

传真：0755-83700205

客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西）

网址：www.ghzq.com.cn

20) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼

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法定代表人：冉云

联系电话：028-86690021 86690206

传真：028-86695681

全国统一服务热线：4006-600109

网址： www.gjzq.com.cn

21) 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼

法定代表人：雷建辉

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

联系人：袁丽萍

客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168

网址：www.glsc.com.cn

22) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：万建华

客户服务热线：4008－888－666

网址：www.gtja.com

23) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

电话：021-23219000

传真：021-23219100

联系人：金芸、李笑鸣

客户服务热线：95553

网址：www.htsce.com

24) 华安证券有限责任公司

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注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

法定代表人：李工

客户服务热线：96518

网址：www.hazq.com

25) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号

办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层

法定代表人：丁之锁

客户服务电话：010-58568162

网址：www.hrsec.com.cn

26) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025－84457777

传真：025－84579763

联系人：李金龙

客户服务热线：95597

网址：www.htsc.com.cn

27) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

联系人：徐世旺

客户服务电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

28) 南京证券有限责任公司

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注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

电话：025-83364032

传真：025-83320066

联系人：胥春阳

客户服务热线：400-828-5888

网址：www.njzq.com.cn

29) 齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路 20518 号

办公地址：山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

开放式基金咨询电话：0531-81283906

开放式基金业务传真：0531-81283900

客服电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

30) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人：郁忠民

电话：021-63231111

联系人：王伟力

客服服务热线： 021-962518

网址：www.962518.com

31) 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

电话：021－54033888

传真：021－54038844

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联系人：孙洪喜

客户服务热线：021-962505

网址：www.sywg.com.cn

32) 西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

法定代表人：刘建武

客户服务电话：029-87406132

网址：www.westsecu.com

33) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层

办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层

法定代表人：王珠林

客户服务电话：4008-096-096

网址：www.swsc.com.cn

34) 湘财证券有限责任公司

注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人：林俊波

电话：021－68634518

传真：021－68865938

联系人：陈伟

客户服务热线：400-888-1551

网址：www.xcsc.com

35) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

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传真：010-63080978

客户服务电话：400-800-8899

网址：www.cindasc.com

36) 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街大街 1 号 A 座 8 层

办公地址：北京市西城区金融街大街 1 号 A 座 8 层

法人代表：马金声

联络人：戴荻

联系电话：010-68084591

传真：010-68084986

客户服务热线：400-698-9898

网址：www.xsdzq.cn

37) 中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路 291 号

办公地址：南昌市抚河北路 291 号

法定代表人：杜航

电话：0791-6768763

传真：0791-6789414

联系人：余雅娜

客户服务热线：400-8866-567

网址：www.avicsec.com

38) 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址：上海市南京西路 758 号

法定代表人：郭林

客户服务电话：021-63340678

网址：www.ajzq.com

39) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市河西区宾水道 3 号

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法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客户服务电话：400-6515-988

网址：www.bhzq.com

40) 方正证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

客户服务电话：95571

网址：www.foundersc.com

41) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨

电话：021-22169999

传真：021-68815009

客户服务电话：400-8888-788

网址：www.ebscn.com

42) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41、38、36、19、18 楼

法定代表人：王志伟

联系人：肖中梅

统一客户服务电话：95575，或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

43) 平安证券有限责任公司

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注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

法定代表人：杨宇翔

电话：4008866338

联系人：袁月

客户服务电话：95511

网址：www.pingan.com.cn

44) 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

法定代表人：侯巍

联系人：张治国

电话：0351-8686703

传真：0351-8686619

客户服务电话：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn

45) 日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系人：张利军、陈韦杉

联系电话：0471-6292465

客户服务电话：0471-6292465

46) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：010-84683893

传真：010-84865560

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客户服务电话：010-84588888

网址：www.cs.ecitic.com

47) 中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：4008-888-108

开放式基金业务传真：010-65182261

客户服务电话：400-8888-108

网址：www.csc108.com

48) 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

电话：010-66045608

传真：010-66045500

联系人：林爽

客户服务电话：010-66045678

天相投顾网-网址：http://www.txsec.com

天相基金网-网址：http://jijin.txsec.com

49) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

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50) 华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

办公地址：四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人：杨炯洋

客户服务电话：400-8888-818

网址：www.hx168.com.cn

51) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人：陈有安

电话：010-66568430

传真：010-66568990

联系人：田薇

客户服务电话：4008-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

52) 东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦

法定代表人：矫正中

联系人：潘锴

电话：0431-85096709

客户服务电话：0431-96688

网址：www.nesc.cn

53) 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

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联系人：刘毅

客户服务电话：400-600-8008

网址：www.cjis.cn

54) 民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16 层

法定代表人：岳献春

联系人：赵明

联系电话：010-85127622

客服电话：4006198888

公司网站：www.mszq.com

55) 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

法定代表人：平岳

联系人：张静

联系电话：021-68604866

公司网站：www.bocichina.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及

时公告。

（2）场内代销机构

具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

（三）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
联系人：朱立元
办公地址：中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
电话：010- 58598839
传真：010-58598907

（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师


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名称：北京市德恒律师事务所

住所：中国北京西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

法定代表人/负责人：王丽

电话：010-66575888

传真：010-65232181

经办律师：徐建军、李晓明

（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：利安达会计师事务所有限责任公司

住所：北京朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区 2008 室

法定代表人：黄锦辉

电话：010-85866870

传真：010-85866877

联系人：姜波

经办注册会计师：韦雪、李英


四、基金名称
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金



五、基金的类型
契约性开放式基金



六、基金份额的分类与净值计算规则
（一）基金份额结构

本基金的基金份额包括诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额（即“诺安

创业成长份额”）、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“诺安

稳健份额”）与诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“诺安进取

份额”）。其中，诺安稳健份额、诺安进取份额的基金份额配比始终保持 4∶6 的比例不变。

（二）基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后，本基金将投资人在场内认购的全部诺安创业成长份额按照 4:6 的比例

自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即诺安稳健份额和诺安进取份额。

根据诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额比例，诺安稳健份额在场内基金初始总份


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额中的份额占比为 40%，诺安进取份额在场内基金初始总份额中的份额占比为 60%，且两

类基金份额的基金资产合并运作。

基金合同生效后，诺安创业成长份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申

购和赎回，但不上市交易。诺安稳健份额与诺安进取份额交易代码不同，只可在深圳证券交

易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

投资人可在场内申购和赎回诺安创业成长份额，投资人可选择将其场内申购的诺安创业

成长份额按 4:6 的比例分拆成诺安稳健份额和诺安进取份额。投资人可按 4:6 的配比将其持

有的诺安稳健份额和诺安进取份额申请合并为诺安创业成长份额后赎回。

投资人可在场外申购和赎回诺安创业成长份额。场外申购的诺安创业成长份额不进行分

拆，但基金合同另有规定的除外。投资人可将其持有的场外诺安创业成长份额跨系统转托管

至场内并申请将其分拆成诺安稳健份额和诺安进取份额后上市交易。投资人可按 4:6 的配比

将其持有的诺安稳健份额和诺安进取份额合并为诺安创业成长份额后赎回。

无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见招募说明书“第

十七部分 基金份额折算”），其所产生的诺安创业成长份额不进行自动分离。投资人可选

择将上述折算产生的诺安创业成长份额按 4： 的比例分拆为诺安稳健份额和诺安进取份额。

（三）诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则

根据诺安稳健份额和诺安进取份额的风险和收益特性不同，本基金份额所分离的两类基

金份额诺安稳健份额和诺安进取份额具有不同的参考净值计算规则。

在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的参考净值计算规则对诺

安稳健份额和诺安进取份额分别进行参考净值计算，诺安稳健份额为低风险且预期收益相对

稳定的基金份额，本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金及诺安稳健份额累计约定应得

收益；诺安进取份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保诺安稳健

份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。

在本基金存续期内，诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则如下：

1.诺安稳健份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）

+3.5%”， 同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融

机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合

同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3.5%”。年基

准收益均以 1.00 元为基准进行计算；

2.本基金每个工作日对诺安稳健份额和诺安进取份额进行参考净值计算。在进行诺安稳

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健份额和诺安进取份额各自的参考净值计算时，本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金

及诺安稳健份额累计约定应得收益，之后的剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。诺安稳

健份额累计约定应得收益按依据诺安稳健份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至

计算日诺安稳健份额应计收益的天数确定；

3. 每 10 份诺安创业成长份额所代表的 4 份诺安稳健份额和 6 份诺安进取份额分别计入

诺安稳健份额总额和诺安进取份额总额进行参考净值计算，并将分别按分离后的诺安稳健份

额和诺安进取份额的份额数享有获得份额折算的权利，每 10 份诺安创业成长份额所代表的

资产净值等于 4 份诺安稳健份额和 6 份诺安进取份额的资产净值之和；

4.在本基金的基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内，若未发生基

金合同规定的不定期份额折算，则诺安稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基金

合同生效日至计算日或该会计年度年初至计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的不

定期份额折算，则诺安稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照最近一次该会计年

度内不定期份额折算日至计算日的实际天数计算。

基金管理人并不承诺或保证诺安稳健份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一

会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，诺安稳健份额的基金份额持有人可能会面临无

法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

（四）基金份额净值的计算

本基金作为分级基金，按照诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则依据以下

公式分别计算并公告 T 日诺安创业成长份额、诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额参

考净值：

1.诺安创业成长份额的参考净值计算

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

T 日诺安创业成长份额的基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日本基金基

金份额的总数

本基金作为分级基金，T 日本基金基金份额的总数为诺安稳健份额 、诺安进取份额和

诺安创业成长份额的份额数之和。

2.诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额参考净值计算
t
NAV诺安稳健 =（1+R）N




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10 × NAV创业成长 4 × NAV诺安稳健
NAV诺安进取 =
6


设Ｔ日为诺安稳健、诺安进取基金份额参考净值计算日，T=1,2,3……N；N 为当年实际
天数；t=min{自年初至 T 日，自基金合同生效日至 T 日，自最近一次会计年度内份额折算
日至 T 日}； NAV创业成长 为Ｔ日每份诺安创业成长份额的基金份额净值； NAV诺安稳健 为 T
日诺安稳健份额的基金份额参考净值； NAV诺安进取 为 T 日诺安进取份额的基金份额参考净
值；R 为诺安稳健份额约定年基准收益率。


诺安创业成长份额净值、诺安稳健份额参考净值、诺安进取份额参考净值的计算，均保
留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。


T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。如遇特殊情况，经中国证监

会同意，可以适当延迟计算或公告。


七、诺安稳健份额与诺安进取份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额

《基金合同》生效后，基金管理人将根据有关规定，申请诺安稳健份额与诺安进取份额

上市交易。

（二）上市交易的地点

本基金诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的地点为深圳证券交易所。

（三）上市交易的时间

本基金诺安稳健份额与诺安进取份额于 2012 年 4 月 27 日起在深圳证券交易所上市交

易。

（四）上市交易的规则

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，包括但不限于：

1.诺安创业成长份额所分离的诺安稳健份额与诺安进取份额以不同的交易代码上市交

易，两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的参考净值；

2.诺安稳健份额与诺安进取份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日

起实行；

3.诺安稳健份额与诺安进取份额买入申报数量为 100 份或其整数倍；



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4.诺安稳健份额与诺安进取份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；

5.诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

（五）上市交易的费用

诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

（六）上市交易的行情揭示

诺安稳健份额与诺安进取份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统

揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。

（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

诺安稳健份额与诺安进取份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》

相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。

（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定

内容进行调整的，《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。


八、基金的份额配对转换
本基金《基金合同》生效后，在诺安稳健份额、诺安进取份额的存续期内，基金管理人

将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。

（一）份额配对转换是指本基金的诺安创业成长份额与诺安稳健份额、诺安进取份额之

间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

1.分拆

分拆指基金份额持有人将其持有的每十份诺安创业成长份额的场内份额申请转换成四

份诺安稳健份额与六份诺安进取份额的行为。

2.合并

合并指基金份额持有人将其持有的每四份诺安稳健份额与六份诺安进取份额申请转换

成十份诺安创业成长份额的场内份额的行为。

（二）份额配对转换的业务办理机构

份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。

基金投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理

份额配对转换。深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份

额配对转换的业务办理机构，并予以公告。

（三）份额配对转换的业务办理时间


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本基金已于 2012 年 4 月 27 日起为基金份额持有人开通办理份额配对转换业务。

份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份额配对转

换时除外），具体的业务办理时间见基金管理人届时发布的相关公告。

若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的

办理时间进行调整并公告。

（四）份额配对转换的原则

1.份额配对转换以份额申请。

2.申请分拆为诺安稳健份额和诺安进取份额的诺安创业成长份额的场内份额必须是十

的倍数。

3.申请合并为诺安创业成长份额的诺安稳健份额与诺安进取份额必须同时配对申请，且

基金份额数必须满足比例 4:6。

4.诺安创业成长份额的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转托管为诺安创业成长份

额的场内份额后方可进行。

5.份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在

正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。

（五）份额配对转换的程序

份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公告。

（六）暂停份额配对转换的情形

1.深圳证券交易所、基金注册登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办

理份额配对转换业务。

2.法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生前述情形的，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。

在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，

并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。

（七）份额配对转换的业务办理费用

投资人申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣

金，具体见相关业务办理机构公告。


九、基金的投资目标


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本基金实施被动式投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力图实现指

数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不

超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。



十、基金的投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证创业成长指数成份股、备选成份股、

新股（含首次公开发行和增发）、债券、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其

他金融工具。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）

占基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中

证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；每个交易日日终在扣除

股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在

一年以内的政府债券；权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。



十一、基金的投资理念

与主动式投资相比较，被动式投资有着运营成本较低、投资透明化等优点，本基金秉承

被动式投资理念，以跟踪中证创业成长指数为投资原则，通过投资于创业板、中小板以及部

分主板市场上市的具备创业和高成长特征的中证创业成长指数成份股，更为有效地分散中小

市值公司较高的非系统风险，获取长期的投资回报。



十二、基金的投资策略

本基金采用完全复制法，按照成份股在中证创业成长指数中的组成及其基准权重构建股

票投资组合，以拟合、跟踪中证创业成长指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重

的变动而进行相应调整。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以

及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证创业成长指数的效果可能带来影响，导致无法有效

复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行

适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

1、资产配置策略

本基金管理人主要按照中证创业成长指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并

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根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股

指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资

产不低于基金资产的 85%，投资于中证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票

资产的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于

基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；权证投资占基金资产净值的比例

为 0-3%。

2、股票投资组合构建

本基金采用完全复制标的指数的方法，按照成份股在基准指数中证创业成长指数中的基

准权重构建股票投资组合。

当发生下列特殊情况时：

（1）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人无法依指数权

重购买某成份股；

（2）预期标的指数的成份股即将调整；

（3）存在其他影响指数复制的因素。

基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金投资组合进行适当调整，以期在

规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。

3、股票投资组合调整

（1）因基准指数成份股变动进行的调整

①定期调整

本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资

组合及时进行调整。本基金将合理把握组合调整的节奏和方法，以尽量降低因成份股调整对

基金跟踪效果的影响。

②不定期调整

当上市公司发生增发、配股、公司合并等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将

根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。

当指数成份股权重发生变动时，对因股票停牌而无法交易的股票，本基金将用现金进行

正向或逆向替代，待股票复牌后进行相应调整。

成份股在基准指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持

基金资产中该成份股的权重同指数一致。

（2）其他因素引起的调整

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①新股因素

本基金将根据市场情况，决定是否参加首次公开发行（或增发）的新股市值配售与认购，

由此得到的非基准指数成份股将在其规定持有期之后的 30 个交易日以内卖出；

②投资比例限制因素

根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定，当基金投资组合中按基准权重投资的股

票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时，本基金将对投资组合进行相应调整，以

保证基金投资行为的合法合规性；

③申购、赎回因素

本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，以保证基金正常运行从而有效

跟踪标的指数；

④法律法规因素

对于基金管理人、托管人和与其有控股关系的股东发行或者承销的基准指数成份股，法

律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的，将用技术方法对其进行替换。

4、股指期货投资策略

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融

期货交易所套期保值管理的有关规定执行。




十三、基金的标的指数与业绩比较基准

1、标的指数

本基金的标的指数是中证创业成长指数。

如果标的指数被停止编制及发布、或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外）、或
由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数、或市场有其他更适合投
资的指数，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，变更本
基金的标的指数，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。

2、业绩比较基准

95%×中证创业成长指数收益率 + 5%×金融同业存款利率

由于本基金投资标的指数为中证创业成长指数，且投资于现金或者到期日在一年以内的

政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95%×中证创业成长

指数收益率+ 5%×金融同业存款利率。

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如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经基金管理人和基金托管

人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



十四、风险收益特征

本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基

金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征；诺安进取份额具有高风险、高

预期收益的特征。



十五、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为 2012 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 179,580,217.04 89.84
其中：股票 179,580,217.04 89.84
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 18,908,353.69 9.46
6 其他资产 1,394,346.92 0.70
7 合计 199,882,917.65 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 790,115.20 0.41
B 采掘业 4,247,496.24 2.20
C 制造业 119,615,002.16 61.86
C0 食品、饮料 35,571,795.56 18.40
C1 纺织、服装、皮毛 2,089,185.81 1.08
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 539,592.90 0.28


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C4 石油、化学、塑胶、塑料 19,623,549.15 10.15
C5 电子 33,907,343.09 17.53
C6 金属、非金属 5,509,547.43 2.85
C7 机械、设备、仪表 18,486,386.03 9.56
C8 医药、生物制品 2,299,754.19 1.19
C99 其他制造业 1,587,848.00 0.82
电力、煤气及水的生产和供
D 1,422,739.79 0.74
应业
E 建筑业 20,673,393.17 10.69
F 交通运输、仓储业 1,402,890.48 0.73
G 信息技术业 2,185,677.47 1.13
H 批发和零售贸易 5,220,984.37 2.70
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 18,795,503.72 9.72
K 社会服务业 4,487,900.62 2.32
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 738,513.82 0.38
合计 179,580,217.04 92.87

2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。

（三）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
比例（％）
1 002304 洋河股份 251,974 33,903,101.70 17.53
2 002415 海康威视 466,603 12,691,601.60 6.56
3 002241 歌尔声学 200,602 7,319,966.98 3.79
4 002081 金 螳 螂 181,303 6,889,514.00 3.56
5 002146 荣盛发展 432,459 4,713,803.10 2.44
6 000703 恒逸石化 270,270 4,494,590.10 2.32
7 002310 东方园林 70,651 4,147,920.21 2.15
8 002493 荣盛石化 260,974 4,000,731.42 2.07
9 002236 大华股份 121,325 3,724,677.50 1.93
10 002375 亚厦股份 147,670 3,645,972.30 1.89

积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。

（四）报告期末按券种分类的债券投资组合

本基金本报告期期末未持有债券。



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（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细

本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立案调查

的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、期末其他资产构成
序 名称 金额（元）
号
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,358,267.62
3 应收股利 -
4 应收利息 3,222.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 32,857.24
8 其他 -
9 合计 1,394,346.92
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情况说
股票代码 股票名称
号 公允价值(元) 比例（%） 明
1 002236 大华股份 3,724,677.50 1.93 临时股东大会
（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。


十六、基金的业绩

本基金的过往业绩不代表未来表现。

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（一）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩

基准收益率比较表
份额净 业绩比较
业绩比较
份额净值 值增长 基准收益
阶段 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准 率标准差
率③
差② ④
2012.3.29～2012.6.30 -2.80% 0.67% 6.13% 1.11% -8.93% -0.44%
注：本基金业绩比较基准: 95%×中证创业成长指数收益率 + 5%×金融同业存款利率。

（二）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率

的历史走势对比图




注：①本基金的基金合同于 2012 年 3 月 29 日生效,截至 2012 年 6 月 30 日止,本基金成立未满 1 年。
②本基金的建仓期为 2012 年 3 月 29 日至 2012 年 9 月 28 日,截至 2012 年 6 月 30 日,本基金建仓期未满
6 个月。



十七、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的指数使用费；

4、基金上市费用；

5、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

6、基金合同生效以后的信息披露费用；

7、基金份额持有人大会费用；

8、基金合同生效以后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；



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9、基金资产的资金汇划费用；

10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.0%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下：

H＝E× 1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金财产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管

人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、公

休日等，支付日期顺延。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：

H=E× 0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金财产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管

人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、公

休日等，支付日期顺延。

3、基金的指数使用费

根据基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议，本基金标的的指数使用

费年费率为0.02%。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。

计算方法如下：

H=E×0.02%÷当年天数

H 为每日计提的指数使用费

E为前一日的基金资产净值

指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用费收

取下限为每季度5万元（《基金合同》生效当季按实际计提金额收取，不设下限）。指数使用

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费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作

日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期

顺延。

如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更后的

费率、支付方式执行。

4、本条第一款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的

规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额

持有人大会。

（五）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。



十六、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求，对本基金管理人于2012年2月22日刊登的《诺安中证创业成长指数分级证券

投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施

得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，增加了本基金基金合同的生效日期、招募说明书内容的截至

日期及相关财务数据的截至日期。

2、在“第二部分 释义”中，更新了《销售办法》的相关说明。

3、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况；更新了对基金管理人证

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 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书更新摘要（2012 年第 1 期）



券投资基金管理情况的介绍说明；更新了董事会成员；更新了监事成员信息；更新了对现任

基金经理的介绍说明。

4、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管部门及主要人员情况、证券投资

基金托管情况。

5、在“第五部分 相关服务机构”中，增加上海浦发银行、爱建证券、渤海证券、方

正证券、光大证券、广发证券、平安证券、山西证券、日信证券、中国中投证券、中信证券、

中信建投证券、天相投资、国信证券、华西证券、中银国际证券、中国银河证券、民生证券、

东北证券等代销机构的信息；更新了直销机构及原有代销机构的信息。

6、在“第七部分 基金的募集”中，更新了基金募集时间及募集情况的说明。

7、在“第八部分 基金合同的生效”中，更新了基金合同的正式生效日期。

8、在“第九部分 诺安稳健份额与诺安进取份额的上市交易”中，更新了上市交易时

间。

9、在“第十一部分 基金的份额配对转换”中， 更新了份额配对转换的业务办理时间。

10、在“第十二部分 基金的投资”中，新增了“九、基金投资组合报告”的内容。

相关数据及内容的截止日期为 2012 年 6 月 30 日。

11、新增了“第十三部分 基金的业绩”，添加了本基金报告期基金份额净值增长率与

同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势

对比图。

12、在“第二十六部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定投业务

的相关情况，相关事宜已公告。

13、在“第二十七部分 其他应披露事项”，列举了本基金在本报告期内的相关公告。


十七、签署日期

2012 年 9 月 29 日

以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。



诺安基金管理有限公司

2012 年 11 月 13 日




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