诺安全球收益不动产证券投资基金
2019 年半年度报告摘要
2019 年 6 月 30 日
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2019 年 8 月 23 日
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安全球收益不动产(QDII)
基金主代码 320017
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 9 月 23 日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 41,125,756.39 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
本基金主要投资于全球范围内的 REITs,通过积极的资产配置和精选投资,在
投资目标 严格控制投资风险的前提下,追求基金资产超越业绩比较基准的长期稳定增
值。
本基金实施“自下而上”与“自上而下”相结合的主动投资策略。
首先,本基金会根据流动性、市值规模等指标建立 REITs 备选库,并且根据不
同业态以及不同类型,对备选库中的 REITs 进行有效分类,从而进一步实施资
产配置策略。
其次,在大类资产配置方面,本基金的大类资产主要为 REITs 以及货币市场工
具,本基金将根据海外市场环境的变化,在保持长期资产配置稳定的前提下,
积极进行短期的灵活配置;在国家资产配置方面,本基金将会根据不同国家
REITs 市场的发展情况、宏观经济、货币走势、地缘政治、税收政策等因素决
投资策略 定基金资产在不同国家的配置比例;在周期/弱周期类资产配置方面,本基金
还会根据标的REITs所在国的经济周期决定在周期类和弱周期类REITs间的配
置比例。
再次,本基金将主要采取定性与定量相结合的方式进行 REITs 的遴选。定性层
面,本基金主要从标的业态、租约状况、资产质量、管理能力、分红能力等五
个维度对标的 REITs 进行研判;定量层面,本基金主要从估值水平以及第三方
评级等方面对标的 REITs 进行分析。
最后,本基金将综合考量 REITs 的区域、业态集中度等特征,对组合在国家和
业态层面进行再平衡,最终构建投资组合。
业绩比较基准 FTSE EPRA/NAREIT Developed REITs Total Return Index
风险收益特征 本基金为股票型基金,主要投资于全球范围内证券交易所上市的 REITs。一般
来说,其在证券投资基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 马宏 郭明
信息披露负责人 联系电话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称 英文 无 Brown Brothers Harriman & Co.
中文 无 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
办公地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编码 - NY 1005
注:本基金无境外投资顾问。
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
诺安基金管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 2,629,526.86
本期利润 8,585,034.47
加权平均基金份额本期利润 0.1735
本期基金份额净值增长率 11.33%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.4307
期末基金资产净值 63,850,614.73
期末基金份额净值 1.553
注:① 上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 份额净值增 业绩比较基准 业绩比较基准
阶段 增长率① 长率标准差 收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
② ④
过去一个月 0.39% 1.04% 1.54% 0.77% -1.15% 0.27%
过去三个月 0.65% 0.89% 3.35% 0.71% -2.70% 0.18%
过去六个月 11.33% 0.88% 16.39% 0.68% -5.06% 0.20%
过去一年 4.79% 1.00% 13.96% 0.76% -9.17% 0.24%
过去三年 -0.26% 0.87% 17.88% 0.74% -18.14% 0.13%
自基金合同 55.30% 0.83% 137.38% 0.83% -82.08% 0.00%
生效起至今
注:本基金的业绩比较基准为:FTSE EPRA/NAREIT Developed REITs Total Return Index。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2019 年 6 月 30 日,本基金管理人共管理 62 只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺
安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业
姓名 职务 任职日期 离任日期 年限 说明
金融数学硕士,具有基金
从业资格。2006 年 9 月加
入诺安基金管理有限公
司,曾任诺安基金管理有
赵磊 本基金 2011 年 - 13 限公司高级产品设计师、
基金经理 9 月 23 日 产品小组组长、REITs 小
组副组长、产品研发中心
总监。2011 年 9 月起任诺
安全球收益不动产证券投
资基金基金经理。
注:①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安全球收益不动产证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安全球收益不动产证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1 次,主要原因在于投资组合采用不同的投资策略。经检查未导致不公平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内,全球市场表现良好,但经济情况正在放缓,市场不确定性增大。发达经济体中,美国经济仍处强势期但增速开始下降,欧元区经济从之前的疲软复苏进一步下滑。而贸易及政治不确定性也使新兴市场经济表现分化显著。
美国经济仍处于扩张阶段,但经济增速有减弱趋势;加上通胀迟迟不达目标的压力,使美联
储 1 月、3 月、6 月均维持联邦基金利率在 2.25%-2.5%区间不变,以支撑经济基本面,并刺激了
股市。具体数据而言,1 季度实际 GDP 实现增长 3.1%,6 月制造业 PMI 指数 60.1;劳动力市场保
持强劲,5 月失业率为 3.6%;家庭开支与年初相比有所上升,但商业固定资产投资仍疲软;总体通货膨胀率和除食品、能源之外的各类商品通胀率仍低,5 月核心 CPI 年率同比下跌 2.0%,远低于预期和前值的增长 2.1%。由于经济增长开始失速,且美国发起全球贸易单边主义,美国经济前景面临的不确定性在增加,联储理事态度发生明显转变,着降息很可能在 2019 来临。美股市场今
年上半年标普 500 上涨 17.35%,道琼斯工业平均指数上涨 14.03%,纳斯达克综合指数上涨 20.66%,
市场表现优异,但伴随经济复苏放缓,贸易及政治风险增大,市场不确定性也在增大。
欧洲方面,贸易及政治风险使本就疲软的经济复苏进一步下滑。全球贸易单边主义使德国等国出口大受影响,唯法国由于经济更加偏向国内市场而表现尚可;且极右派在欧盟各国及欧洲议会选举取得巨大成功,英国脱欧迟迟未能解决,未来不确定性强。具体数据上,欧元区、德国、英国、法国制造业 PMI 指数分别为 47.8、45.4、49.4、52.9,除法国外都表现不佳。股市方面,
上半年内德国 DAX30 上升 17.42 %,法国 CAC 上升 17.09%,英国 FTSE100 上升 10.37%。资本市场
表现良好,但二季度较一季度表现已开始大幅下降。
受全球贸易及政治因素影响,新兴市场内部分化较大,前景不确定性也较大。如越南上半年经济增长 6.76%领跑东南亚,且由于中美贸易战导致供应链转移,中国对越南直接投资增长了 5.6
倍达到 15.6 亿美元。但美国 6 月底暗示或考虑对越南进口产品征税。而土耳其受 2018 年起的政
局不稳及货币贬值影响,今年一季度 GDP 增速为负 2.6%,相比去年同期 7.4%、全球第二的增速出现大幅下降。
全球 REITs 市场表现与整体股票市场相近,FTSE 全球 REITs 指数今年上半年增长 16.32%,同
期 MSCI 美国 REIT 上升 17.77%,市场情绪较好。考虑到美联储表态,降息预期越来越强,利好 REITs
市场。6 月全美住宅建筑商协会住房市场指数 64(前值 66),新房开工 126.9 万户(前值 128.1),
新屋销售 62.6 万户(前值 67.9),表示地产行业增速正在放缓,但仍处于上升阶段。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为 1.553 元。本报告期基金份额净值增长率为 11.33%,同期
业绩比较基准收益率为 16.39%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来走势,美国经济不确定性增加,美联储首次降息概率上升,下半年经济增速放缓概率加大。不过,因上半年基本面情况尚可,下半年爆发全面的危机可能性不大。多信号表明美联储在下半年进行首次降息的概率在上升。一旦确认,是开启新一轮的降息周期还是对经济的适度调节有待进一步考证。目前来看,美国经济并不至于急速恶化,因此下半年多次降息的可能性相对较小,但货币政策总体方向有利于 REITs 市场。
欧元区方面,下半年经济大概率延续疲软之势。制造业景气指数已连续长时间位于萎缩区间内,并在短时间内看不到实质上升的可能。政治上,下半年英国新首相脱欧计划及欧洲多国大选,对于经济及金融市场又会制造更多的风险。 货币政策上,上半年两度调整预期指引,将低利率保持到至少明年上半年;下半年行动将取决于经济数据表现,技术上有可能重启量化宽松或定向宽松。
总体而言,欧洲市场较为疲软,但美国市场表现良好,且货币政策预期有利。虽伴随不确定
性增大,我们仍看好 REITs 市场表现。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6 次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%。若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况,本报告期未有收益分配事项。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对诺安全球收益不动产证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,诺安全球收益不动产证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公司在诺安全球收益不动产证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内诺安全球收益不动产证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安全球收益不动产证券投资基金2019 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体: 诺安全球收益不动产证券投资基金
报告截止日:2019 年 6 月 30 日
单位:人民币元
资 产 本期末 上年度末
2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资 产:
银行存款 2,481,302.37 3,225,237.35
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 63,174,944.73 75,338,405.17
其中:股票投资 63,174,944.73 75,338,405.17
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 347.45 623.46
应收股利 146,744.53 269,891.43
应收申购款 33,605.71 59,863.09
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 65,836,944.79 78,894,020.50
负债和所有者权益 本期末 上年度末
2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,826,715.77 803,320.43
应付管理人报酬 82,031.48 106,595.20
应付托管费 19,140.70 24,872.23
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 58,442.11 37,677.17
负债合计 1,986,330.06 972,465.03
所有者权益:
实收基金 41,125,756.39 55,849,428.46
未分配利润 22,724,858.34 22,072,127.01
所有者权益合计 63,850,614.73 77,921,555.47
负债和所有者权益总计 65,836,944.79 78,894,020.50
注:①本表中“交易性金融资产-股票投资”和“应收股利”为投资“房地产信托凭证”(简称REITs)及其产生的收益;
②报告截止日 2019 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.553 元,基金份额总额 41,125,756.39 份。
6.2 利润表
会计主体:诺安全球收益不动产证券投资基金
本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 2019 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 1 日至
2019 年 6 月 30 日 2018 年 6 月 30 日
一、收入 9,333,881.35 -1,792,612.85
1.利息收入 21,872.36 37,040.16
其中:存款利息收入 21,872.36 37,040.16
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 3,237,728.04 -3,656,493.96
其中:股票投资收益 1,948,925.01 -5,250,416.20
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,288,803.03 1,593,922.24
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 5,955,507.61 1,842,842.12
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) 107,140.82 -30,518.97
5.其他收入(损失以“-”号填列) 11,632.52 14,517.80
减:二、费用 748,846.88 943,947.69
1.管理人报酬 557,733.64 699,807.58
2.托管费 130,137.89 163,288.44
3.销售服务费 - -
4.交易费用 3,413.19 8,829.01
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 57,562.16 72,022.66
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 8,585,034.47 -2,736,560.54
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 8,585,034.47 -2,736,560.54
注:本表中“股票投资收益”和“股利收益”为投资 REITs 产生的投资收益。
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:诺安全球收益不动产证券投资基金
本报告期:2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 6 月 30 日
单位:人民币元
本期
项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 55,849,428.46 22,072,127.01 77,921,555.47
二、本期经营活动产生的基金净值 - 8,585,034.47 8,585,034.47
变动数(本期净利润)
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数 -14,723,672.07 -7,932,303.14 -22,655,975.21
(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 4,447,437.39 2,345,303.41 6,792,740.80
2.基金赎回款 -19,171,109.46 -10,277,606.55 -29,448,716.01
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少 - - -
以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基金净值) 41,125,756.39 22,724,858.34 63,850,614.73
项目 上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 86,750,458.44 41,686,667.64 128,437,126.08
二、本期经营活动产生的基金净值 - -2,736,560.54 -2,736,560.54
变动数(本期净利润)
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数 -22,706,865.04 -8,056,894.67 -30,763,759.71
(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 3,839,441.93 1,397,859.96 5,237,301.89
2.基金赎回款 -26,546,306.97 -9,454,754.63 -36,001,061.60
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少 - - -
以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基金净值) 64,043,593.40 30,893,212.43 94,936,805.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______奥成文______ ______薛有为______ ____薛有为____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安全球收益不动产证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准诺安全球收益不动产证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011] 1260 号) 批准,由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其
配套规则和《诺安全球收益不动产证券投资基金基金合同》发售,基金合同于 2011 年 9 月 23 日
生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为 681,696,159.23 份基金份额,其中认购资金利息折合 292,521.03 份基金份额。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(BrownBrothers Harriman&Co.)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安全球收益不动产证券投资基金基金合同》和《诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的房地产信托凭证 (可简称“REITs”)、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外,本基金为对冲本外币的汇率风险,还可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。本基金投资于 REITs 的比例不低于基金资产的 60%;现金或者到期日不超过一
年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的财务报表于 2019 年 8 月 22 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第
3 号 <年度报告和半年度报告> 》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019 年 6
月 30 日的财务状况、2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和
实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:
(a)目前税收政策法规未对合格境内机构投资者(“QDII”)产品的税收处理给予特别的说明。在法规未有明确说明的情况下我们参考现有的针对证券投资基金的税收法规进行处理。
(b)目前基金取得的源自境外的差价收入和股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
(c)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(d)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。
(e)2018 年 1 月 1 日(含)以后,资管产品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发
生的增值税应税行为(以下称资管产品运营业务),以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方
法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税
应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
(f)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税;对自国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记与过户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 托管人、代销机构
Brown Brothers Harriman & Co. 境外资产托管人
(布朗兄弟哈里曼银行)
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东
注:下述关联方交易均在正常业务范围内,按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2019 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 1 日至
2019 年 6 月 30 日 2018 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 557,733.64 699,807.58
其中:支付销售机构的客户维护费 258,481.80 325,909.65
注:本基金的管理费率为年费率 1.50%。
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后鱼次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2019 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 1 日至
2019 年 6 月 30 日 2018 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 130,137.89 163,288.44
注:本基金的托管费率为年费率 0.35%。
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及其上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及其上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方 本期 上年度可比期间
名称 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
Brown Brothers
Harriman & Co.( 布 338,833.82 13,751.33 4,011,196.90 28,056.16
朗兄弟哈里曼银行)
中国工商银行 2,142,468.55 8,118.16 1,622,654.49 8,982.66
股份有限公司
注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行股份有限公司和境外托管人 BrownBrothers Harriman & Co.( 布朗兄弟哈里曼银行)保管,按适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受
限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款,无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款,无抵押债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)以公允价值计量的资产和负债
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下:
第一层次输入值: 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
第二层次输入值: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值;
第三层次输入值:相关资产或负债的不可观察输入值。
于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
63,174,944.73 元,无属于第二层次和第三层次的余额(2018 年 12 月 31 日:第一层次的余额为
75,338,405.17 元,无属于第二层次和第三层次的余额)。
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况时,本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019 年 6 月 30 日,本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2018 年 12 月 31 日:
无)。
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值之间无重大差异。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 63,174,944.73 95.96
其中:普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 63,174,944.73 95.96
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,481,302.37 3.77
8 其他各项资产 180,697.69 0.27
9 合计 65,836,944.79 100.00
7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 63,163,919.60 98.92
新加坡 11,025.13 0.02
合计 63,174,944.73 98.94
注:本表所列项目为房地产信托凭证(简称 REITs);
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
公寓类 7,557,220.22 11.84
多元化类 7,813,034.23 12.24
医疗类 11,149,931.90 17.46
写字楼类 7,516,755.73 11.77
地方性商业中心 7,102,455.58 11.12
购物中心 709,470.07 1.11
个人仓储类 12,834,846.29 20.10
物流/工业 8,491,230.71 13.30
合计 63,174,944.73 98.94
注:①本表所列项目为房地产信托凭证(简称 REITs);
②本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位:人民币元
序 公司名称 公司名称(中 证券 所在证券 所属国 数量 占基金资产
号 (英文) 文) 代码 市场 家 (股) 公允价值 净值比例(%)
(地区)
1 PROLOGIS INC 普洛斯公司 PLD US US US 15,420 8,491,230.71 13.30
exchange
2 EXTRA SPACE Extra Space EXR US US US 10,862 7,922,804.39 12.41
STORAGE INC 仓储公司 exchange
3 SIMON PROPERTY 西蒙房地产 SPG US US US 5,000 5,491,510.36 8.60
GROUP INC 集团公司 exchange
4 PUBLIC STORAGE 公共存储公 PSA US US US 3,000 4,912,041.90 7.69
司 exchange
5 BOSTON 波士顿地产 BXP US US US 5,400 4,788,916.02 7.50
PROPERTIES INC 公司 exchange
6 VENTAS INC Ventas VTR US US US 9,943 4,672,073.96 7.32
公司 exchange
DIGITAL REALTY 数字房地产 US US 5,499 4,452,930.25 6.97
7 TRUST INC 信托有限公 DLR US exchange
司
8 WELLTOWER INC Welltower 股 WELL US US US 7,500 4,203,707.18 6.58
份有限公司 exchange
9 SL GREEN REALTY SL Green SLG US US US 6,200 3,425,621.76 5.37
CORP 房地产公司 exchange
10 VORNADO REALTY 沃那多房地 VNO US US US 7,600 3,349,078.85 5.25
TRUST 产信托 exchange
注: ①本表所列项目为房地产信托凭证(简称 REITs);
②本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
③投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细,应阅读登载于 www.lionfund.com.cn 网站
的半年度报告正文。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
本基金本报告期未进行权益买入交易。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产
净值比例(%)
1 DOUGLAS EMMETT INC DEI US 5,447,638.79 6.99
2 SIMON PROPERTY GROUP INC SPG US 2,428,979.42 3.12
3 PROLOGIS INC PLD US 2,230,825.33 2.86
4 EXTRA SPACE STORAGE INC EXR US 2,071,677.98 2.66
5 VENTAS INC VTR US 1,690,240.38 2.17
6 MACERICH CO/THE MAC US 1,431,798.74 1.84
7 BOSTON PROPERTIES INC BXP US 1,430,751.73 1.84
8 DIGITAL REALTY TRUST INC DLR US 1,177,370.94 1.51
9 VORNADO REALTY TRUST VNO US 1,105,052.25 1.42
10 SL GREEN REALTY CORP SLG US 1,053,557.50 1.35
注: ①本表所列项目为房地产信托凭证(简称 REITs);
②本基金对以上证券代码采用当地市场代码;
③本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本(成交)总额 -
卖出收入(成交)总额 20,067,893.06
注:买入成本、卖出收入均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本项主要列示按国际权威评级机构(标普、穆迪)的债券信用评级情况。本基金本报告期末未持有此类债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金投资。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
7.11.2 本基金本报告期末未持有股票
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 146,744.53
4 应收利息 347.45
5 应收申购款 33,605.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 180,697.69
注:本表所列“应收股利”为投资“房地产信托凭证”(简称 REITs)产生的收益。
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
3,470 11,851.80 0.00 0.00% 41,125,756.39 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 234,665.97 0.5706%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人 0
持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2011 年 9 月 23 日)基金份额总额 681,696,159.23
本报告期期初基金份额总额 55,849,428.46
本报告期基金总申购份额 4,447,437.39
减:本报告期基金总赎回份额 19,171,109.46
本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
本报告期期末基金份额总额 41,125,756.39
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,未召开本基金的基金份额持有人大会,没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内,基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元 成交金额 占当期股票成 佣金 占当期佣金
数量 交总额的比例 总量的比例 备注
高盛 - 20,067,893.06 100.00% 3,082.13 100.00% -
BOCI
Securities - - - - - -
Limited
注:1、本表所列“股票”为“房地产信托凭证”(简称 REITs)投资及其佣金支付情况。
2、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况:无。
3、券商选择标准和程序:
选取优秀券商进行境外投资,主要标准有以下几个方面:
(1) 全球眼光。具备优秀的全球投资经验,拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力;
(2) 良好的交易执行能力。对投资交易指令能够有效执行以及取得较高质量的成交结果;
(3) 高水平的研究能力。能够为客户提供高水平的综合资本市场研究方案,掌握宏观市场的发展趋势,深入的行业分析,有效地实施方案;
(4) 杰出的服务意识。投资交易中出现的问题能够认真对待,尽可能保证交易的及时性、保证成交价格的确定性以及防范市场风险。
公司国际业务部以及投研部门会定期评价券商的业务水平,并及时与券商沟通,由此确定对券商进行的选择以及成交量的分配,最大程度保证投资交易的执行。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期租用证券公司交易单元未进行其他证券投资。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份额比例达到
类别 序号 或者超过 20%的时间区 期初份 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
间 额
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者留意。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。
投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2019 年 8 月 23 日
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