兴全全球视野股票型证券投资基金
2021 年中期报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

送出日期：2021 年 8 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 08 月 30 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3

§2 基金简介 ...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5

2.4 信息披露方式 ...... 5

2.5 其他相关资料 ...... 6

§3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 6

3.3 其他指标 ...... 8

§4 管理人报告 ...... 8

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 9

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 9

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 10

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 10

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 10

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 11

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 11

§5 托管人报告 ...... 11

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 11

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 12

§6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 12

6.1 资产负债表 ...... 12

6.2 利润表 ...... 13

6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...... 14

6.4 报表附注 ...... 16

§7 投资组合报告 ...... 39

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 39

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 39

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 40

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 43

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 44

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 45

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 45


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 45

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 45

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...... 45

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 45

7.12 投资组合报告附注 ...... 46

§8 基金份额持有人信息...... 46

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 46

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 47

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 47

§9 开放式基金份额变动...... 47
§10 重大事件揭示...... 47

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 47

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 47

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 47

10.4 基金投资策略的改变 ...... 48

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 48

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 48

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 48

10.8 其他重大事件 ...... 49

§11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 50

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 50

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 50

§12 备查文件目录...... 51

12.1 备查文件目录 ...... 51

12.2 存放地点 ...... 51

12.3 查阅方式 ...... 51

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 兴全全球视野股票型证券投资基金

基金简称 兴全全球视野股票

基金主代码 340006

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006 年 9 月 20 日

基金管理人 兴证全球基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 752,179,457.89 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价
值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值。

投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。以全
球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇，采取“自上而
下”的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之
间进行资产配置。

业绩比较基准 80%×沪深 300 指数＋15%×中证国债指数＋5%×同业存款利率

风险收益特征 较高风险、较高收益

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 兴证全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司

信息披露 姓名 杨卫东 龚小武

负责人 联系电话 021-20398888 021-52629999-212056

电子邮箱 yangwd@xqfunds.com gongxiaowu@cib.com.cn

客户服务电话 4006780099，021-38824536 95561

传真 021-20398858 021-62159217

注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368 号 福州市湖东路 154 号

办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉 上海市银城路 167 号兴业大厦 4
里城办公楼 28-30 楼 楼

邮政编码 201204 200041

法定代表人 杨华辉 吕家进

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网 http://www.xqfunds.com
址

基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 兴证全球基金管理有限公司 上海市浦东新区芳甸路 1155 号
嘉里城办公楼 28-30 楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 186,038,494.75

本期利润 271,789,419.20

加权平均基金份额本期利润 0.3510

本期加权平均净值利润率 11.55%

本期基金份额净值增长率 12.03%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)

期末可供分配利润 1,700,596,708.26

期末可供分配基金份额利润 2.2609

期末基金资产净值 2,452,776,166.15

期末基金份额净值 3.2609

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 1,128.42%

注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 1.71% 1.21% -1.61% 0.64% 3.32% 0.57%


过去三个月 12.79% 1.16% 3.03% 0.78% 9.76% 0.38%

过去六个月 12.03% 1.43% 0.69% 1.05% 11.34% 0.38%

过去一年 31.24% 1.42% 20.73% 1.06% 10.51% 0.36%

过去三年 104.93% 1.47% 41.81% 1.09% 63.12% 0.38%

自基金合同生效起 1,128.4 1.50% 253.94% 1.36% 874.48 0.14%
至今 2% %

注：本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只股票作为其成份股，对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。中证国债指数是一个全面反映国债市场（包括银行间、上交所、深交所）的综合性指数，也是债券品种中比较基准的参考。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Return t =80%×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+15％×(中证国债指数
t / 中证国债指数 t-1 -1) +5%×(同业存款利率 t /360)

Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1

其中，t=1，2，3，…T，T 表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

注：1、净值表现所取数据截至到 2021 年 06 月 30 日。

2、按照《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2006 年 9
月 20 日至 2007 年 3 月 19 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”）
经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复（证
监许可[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权
并成为公司股东。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册
资本由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，
全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可
[2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称
变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例

不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020
年 3 月 18 日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共 42 只基金，包
括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

基金管理

部总监助

理、兴全 硕士，历任兴业证券研发中心医药行业研
全球视野 究员、研究报告内核组组长，中银国际基
股票型基 2017 年 9 金管理公司医药、化工、石化行业研究员，
王品 金基金经 月 19 日 - 22 年 汇丰晋信基金管理有限公司医药、房地产
理、兴全 行业高级研究员、基金经理、投资副总监，
合远两年 兴证全球基金管理有限公司专户投资部总
持有期混 监助理兼投资经理。

合型基金

基金经理

注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、证券从业的涵义遵从行业的相关规定，包括资管相关行业从业经历。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察
是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 上半年，市场呈现 U 型走势，市场起初延续了上年的投资风格，抱团热点板块再度受到
投资者的热捧，但随后随着中美国债利差的持续扩大以及通胀指数的逐步抬升，投资者对于 A 股市场流动性收缩的预期增加，抱团热点板块估值向均值回归，带动市场出现明显的回落，在经历了短暂的震荡调整后，由于市场流动性收缩力度低于预期，经济增长韧性十足，同时在部分新兴科技板块表现超出预期的情况下，市场在成长股的带动下重拾升势，回到前期高点。上半年沪深300 指数涨 0.24%，创业板指数涨 17.22%。在板块表现方面，成长股表现明显好于价值股。新能源汽车、电子、医药板块等成长股领涨市场，而非银行金融、家电、房地产板块表现较弱。

2021 年，我们对于成长股板块关注度加强，目前我们的组合在电子、医药等领域有着较重的
仓位，而在食品饮料、非银等板块上的配置仓位较轻，二季度对于新能源汽车等领域进行了小幅度加仓，组合整体收益率表现强于基准收益率。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 3.2609 元；本报告期基金份额净值增长率为 12.03%，业
绩比较基准收益率为 0.69%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

当前成长股股价基本回到前期高点，成长股也呈现出估值偏贵的状况，展望后市，我们认为下半年经济增长走势预计较弱，受制于此，预计货币流动性难以收紧。在经济增速下行、紧信用、宽货币的背景下，预计市场波动幅度将加大，市场仍以结构性的行情为主。从企业盈利来看，我们认为部分新兴科技行业在未来半年乃至一年的时间内仍将保持较好的盈利增速，我们将积极关注相关企业的盈利增长变化，对于盈利增长不达预期或者盈利增长出现边际变化的个股做出及时的反应。我们将坚持投资于未来三年盈利增速稳健增长的公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认真复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

报告截止日：2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 141,629,654.73 47,879,810.38

结算备付金 2,120,397.45 5,318,601.00

存出保证金 843,181.63 1,097,456.42

交易性金融资产 6.4.7.2 2,327,887,747.57 2,307,526,188.16

其中：股票投资 2,176,405,262.57 2,185,714,904.81

基金投资 - -

债券投资 151,482,485.00 121,811,283.35

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 - 32,525,181.81

应收利息 6.4.7.5 3,907,322.98 2,827,830.22

应收股利 - -

应收申购款 574,480.20 1,125,804.42

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 2,476,962,784.56 2,398,300,872.41

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 15,157,126.74 -

应付赎回款 4,020,966.15 9,194,191.02

应付管理人报酬 2,938,447.79 2,931,049.62

应付托管费 489,741.31 488,508.26


应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 1,484,990.25 3,014,386.16

应交税费 33.48 9.72

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 95,312.69 192,908.65

负债合计 24,186,618.41 15,821,053.43

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 752,179,457.89 818,521,103.94

未分配利润 6.4.7.10 1,700,596,708.26 1,563,958,715.04

所有者权益合计 2,452,776,166.15 2,382,479,818.98

负债和所有者权益总计 2,476,962,784.56 2,398,300,872.41

注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 3.2609 元，基金份额总额 752,179,457.89
份。
6.2 利润表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2021 年 1 月 1 日至 2021 年2020 年 1 月 1 日至 2020 年
6 月 30 日 6 月 30 日

一、收入 299,346,186.38 438,976,867.08

1.利息收入 2,422,979.20 1,699,396.64

其中：存款利息收入 6.4.7.11 127,763.55 445,116.75

债券利息收入 2,295,215.65 1,254,279.89

资产支持证券利息收 - -
入

买入返售金融资产收 - -
入

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填 210,810,113.60 241,300,185.79
列）

其中：股票投资收益 6.4.7.12 199,622,495.00 228,996,962.06

基金投资收益 - - -

债券投资收益 6.4.7.13 1,562,425.78 359,441.17

资产支持证券投资收 6.4.7.13.5 - -
益

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -


衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 9,625,192.82 11,943,782.56

3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.17 85,750,924.45 195,607,809.20
以“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号 - -
填列）

5.其他收入（损失以“-”号 6.4.7.18 362,169.13 369,475.45
填列）

减：二、费用 27,556,767.18 23,891,756.42

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 17,549,258.73 14,242,009.50

2．托管费 6.4.10.2.2 2,924,876.45 2,373,668.21

3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4．交易费用 6.4.7.19 6,962,431.77 7,169,556.08

5．利息支出 13,883.02 -

其中：卖出回购金融资产支 13,883.02 -
出

6．税金及附加 11.90 1.48

7．其他费用 6.4.7.20 106,305.31 106,521.15

三、利润总额（亏损总额以 271,789,419.20 415,085,110.66
“-”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-” 271,789,419.20 415,085,110.66
号填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者 818,521,103.94 1,563,958,715.04 2,382,479,818.98
权益（基金净值）
二、本期经营活

动产生的基金净 - 271,789,419.20 271,789,419.20
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基

金净值变动数 -66,341,646.05 -135,151,425.98 -201,493,072.03
（ 净 值 减 少 以

“-”号填列）

其中：1.基金申 82,185,477.01 170,706,519.10 252,891,996.11

购款

2.基金赎 -148,527,123.06 -305,857,945.08 -454,385,068.14
回款
四、本期向基金
份额持有人分配

利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）

五、期末所有者 752,179,457.89 1,700,596,708.26 2,452,776,166.15
权益（基金净值）

上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者 851,023,746.30 847,362,304.59 1,698,386,050.89
权益（基金净值）
二、本期经营活

动产生的基金净 - 415,085,110.66 415,085,110.66
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基

金净值变动数 23,840,502.93 36,434,328.45 60,274,831.38
（ 净 值 减 少 以

“-”号填列）

其中：1.基金申 230,190,236.68 273,619,357.20 503,809,593.88
购款

2.基金赎 -206,349,733.75 -237,185,028.75 -443,534,762.50
回款
四、本期向基金
份额持有人分配

利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）

五、期末所有者 874,864,249.23 1,298,881,743.70 2,173,745,992.93
权益（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

杨华辉 庄园芳 詹鸿飞

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

兴全全球视野股票型证券投资基金(原名兴业全球视野股票型证券投资基金，以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]149 号文《关于同意兴业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴证全球基金管理有限公司作
为管理人向社会公开发行募集，基金合同于 2006 年 9 月 20 日正式生效，首次设立募集规模为
3,289,724,684.59 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为兴证全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。本基金于
2011 年 1 月 1 日起更名为兴全全球视野股票型证券投资基金。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金的股票投资比例为 80%-95%、债券投资比例为 0%-20%、权证投资比例为 0-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于 5%。

本基金的业绩比较基准为“80%×沪深 300 指数＋15%×中证国债指数＋5%×同业存款利
率”。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财务状况以及 2021 年上半年度的经
营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008 年 9月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征增值税；2018 年 1 月 1 日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业
务，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不计缴企业所得税。

(3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

(4) 对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方
不再缴纳印花税。

(5) 基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。

6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

活期存款 141,629,654.73

定期存款 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计 141,629,654.73

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2021 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 1,840,096,333.11 2,176,405,262.57 336,308,929.46

贵金属投资-金交 - - -
所黄金合约

债 交易所市场 40,879,574.89 41,152,485.00 272,910.11
券 银行间市场 110,776,350.00 110,330,000.00 -446,350.00
合计 151,655,924.89 151,482,485.00 -173,439.89

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 1,991,752,258.00 2,327,887,747.57 336,135,489.57

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末


2021 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 11,076.23

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 858.69

应收债券利息 3,895,029.44

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 17.16

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 341.46

合计 3,907,322.98

6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 1,484,990.25

银行间市场应付交易费用 -

合计 1,484,990.25

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 8,532.24

应付证券出借违约金 -

预提费用 86,780.45

合计 95,312.69

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 818,521,103.94 818,521,103.94

本期申购 82,185,477.01 82,185,477.01

本期赎回（以“-”号填列） -148,527,123.06 -148,527,123.06

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -


本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 752,179,457.89 752,179,457.89

注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 1,885,826,999.82 -321,868,284.78 1,563,958,715.04

本期利润 186,038,494.75 85,750,924.45 271,789,419.20

本期基金份额交易 -161,284,863.01 26,133,437.03 -135,151,425.98
产生的变动数

其中：基金申购款 201,121,235.95 -30,414,716.85 170,706,519.10

基金赎回款 -362,406,098.96 56,548,153.88 -305,857,945.08

本期已分配利润 - - -

本期末 1,910,580,631.56 -209,983,923.30 1,700,596,708.26

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 86,150.25

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 32,300.73

其他 9,312.57

合计 127,763.55

6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2021年1月1日至2021年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入 199,622,495.00

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 199,622,495.00

6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期


2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 2,509,540,449.18

减：卖出股票成本总额 2,309,917,954.18

买卖股票差价收入 199,622,495.00

6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入

注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2021年1月1日至2021年6月30日

债券投资收益——买卖债券（、债转股及债 1,562,425.78
券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 1,562,425.78

6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2021年1月1日至2021年6月30日

卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 228,675,657.73
总额

减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 222,687,270.91
成本总额

减：应收利息总额 4,425,961.04

买卖债券差价收入 1,562,425.78

6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入

注：无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入

注：无。

6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

注：无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

注：无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入

注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益

注：无。
6.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 9,625,192.82

其中：证券出借权益补偿收 -
入

基金投资产生的股利收益 -

合计 9,625,192.82

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 85,750,924.45

股票投资 86,031,097.69

债券投资 -280,173.24

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税

合计 85,750,924.45

6.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 317,782.15

基金转换费收入 44,386.98

合计 362,169.13

6.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 6,962,031.77

银行间市场交易费用 400.00

合计 6,962,431.77

6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

审计费用 27,273.08

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

银行费用 924.86

账户维护费用 18,600.00

合计 106,305.31

6.4.7.21 分部报告

无。

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报告批准报出日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

兴证全球基金管理有限公司(简称“兴证 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
全球基金”)
兴业银行股份有限公司(简称“兴业银 基金托管人、基金销售机构
行”)
兴业证券股份有限公司(简称“兴业证 基金管理人的股东、基金销售机构
券”)
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020年1月1日至2020年6月30日

关联方名称 占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
（%） （%）

兴业证券 827,663,261.62 17.84 699,384,703.92 13.67

6.4.10.1.2 债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020年1月1日至2020年6月30日

关联方名称 占当期债券 占当期债券

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
（%） （%）

兴业证券 115,405,224.30 45.06 - -

6.4.10.1.3 债券回购交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020年1月1日至2020年6月30日

关联方名称 占当期债券回购 占当期债券回购
成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
（%） （%）

兴业证券 38,000,000.00 100.00 - -

6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2021年1月1日至2021年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

兴业证券 605,266.60 15.07 218,846.71 14.74

上年度可比期间

关联方名称 2020年1月1日至2020年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

兴业证券 512,517.23 12.30 162,242.46 8.16

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 17,549,258.73 14,242,009.50

其中：支付销售机构的客户维护费 3,119,392.60 2,471,341.62

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 2,924,876.45 2,373,668.21

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间基金管理人均无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 2020年1月1日至2020年6月30日

日


期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

兴业银行 141,629,654.73 86,150.25 49,850,987.95 401,485.56

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

无。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。

6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流 流通 认购 期末估 数量 期末

代码 名称 认购 通日 受限 价格 值单价 （单位： 成本总额 期末估值总额 备注
日 类型 股）

2021 2021 新股

300614 百川 年5月 年 11 流通 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
畅银 18 日 月 25 受限

日

2020 2021 新股

300927 江天 年 12 年 7 流通 13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
化学 月 29 月 7 受限

日 日

2021 2021 新股

300929 华骐 年1月 年 07 流通 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
环保 12 日 月 21 受限

日

2021 2021 新股

300931 通用 年1月 年 7 流通 4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
电梯 13 日 月 21 受限

日

2021 2021 新股

300933 中辰 年1月 年 7 流通 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
股份 15 日 月 22 受限

日

2021 2021 新股

300937 药易 年1月 年 7 流通 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
购 20 日 月 27 受限

日

300942 易瑞 2021 2021 新股 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -


生物 年2月 年 8 流通

2 日 月 9 受限

日

2021 2021 新股

300943 春晖 年2月 年 8 流通 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
智控 3 日 月 10 受限

日

2021 2021 新股

300948 冠中 年2月 年 8 流通 13.00 27.42 216 2,808.00 5,922.72 -
生态 18 日 月 25 受限

日

2021 2021 新股

300948 冠中 年6月 年 8 流通 - 27.42 108 - 2,961.36 注 1
生态 4 日 月 25 受限-

日 送股

2021 2021 新股

300950 德固 年2月 年 9 流通 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
特 24 日 月 3 受限

日

2021 2021 新股

300952 恒辉 年3月 年 9 流通 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
安防 3 日 月 13 受限

日

2021 2021 新股

300953 震裕 年3月 年 9 流通 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
科技 11 日 月 22 受限

日

2021 2021 新股

300955 嘉亨 年3月 年 9 流通 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
家化 16 日 月 24 受限

日

2021 2021 新股

300956 英力 年3月 年 9 流通 12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
股份 16 日 月 27 受限

日

2021 2021 新股

300957 贝泰 年3月 年 9 流通 47.33 251.96 853 40,372.49 214,921.88 -
妮 18 日 月 27 受限

日

2021 2021 新股

300958 建工 年3月 年 9 流通 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
修复 18 日 月 29 受限

日

300960 通业 2021 2021 新股 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -


科技 年3月 年 9 流通

22 日 月 29 受限

日

2021 2021 新股

300961 深水 年3月 年 9 流通 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
海纳 23 日 月 30 受限

日

2021 2021 新股

300962 中金 年3月 年 10 流通 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
辐照 29 日 月 11 受限

日

2021 2021 新股

300966 共同 年3月 年 10 流通 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
药业 31 日 月 11 受限

日

2021 2021 新股

300967 晓鸣 年4月 年 10 流通 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
股份 2 日 月 13 受限

日

2021 2021 新股

300968 格林 年4月 年 10 流通 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
精密 6 日 月 15 受限

日

2021 2021 新股

300971 博亚 年4月 年 10 流通 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
精工 7 日 月 15 受限

日

2021 2021 新股

300972 万辰 年4月 年 10 流通 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
生物 8 日 月 19 受限

日

2021 2021 新股

300973 立高 年4月 年 10 流通 28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
食品 8 日 月 15 受限

日

2021 2021 新股

300985 致远 年4月 年 10 流通 24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
新能 21 日 月 29 受限

日

2021 2021 新股

300987 川网 年4月 年 11 流通 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
传媒 28 日 月 11 受限

日

300991 创益 2021 2021 新股 13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -


通 年5月 年 11 流通

12 日 月 22 受限

日

2021 2021 新股

300992 泰福 年5月 年 11 流通 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
泵业 17 日 月 25 受限

日

2021 2021 新股

300993 玉马 年5月 年 11 流通 12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
遮阳 17 日 月 24 受限

日

2021 2021 新股

300995 奇德 年5月 年 11 流通 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
新材 17 日 月 26 受限

日

2021 2021 新股

300996 普联 年5月 年 12 流通 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
软件 26 日 月 3 受限

日

2021 2021 新股

300997 欢乐 年5月 年 12 流通 4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
家 26 日 月 2 受限

日

2021 2021 新股

300998 宁波 年5月 年 12 流通 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
方正 25 日 月 2 受限

日

2021 2021 新股

301002 崧盛 年5月 年 12 流通 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
股份 27 日 月 7 受限

日

2021 2021 新股

301004 嘉益 年6月 年 12 流通 7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
股份 18 日 月 27 受限

日

2021 2021 新股

301007 德迈 年6月 年 12 流通 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
仕 4 日 月 16 受限

日

2021 2021 新股

301010 晶雪 年6月 年 12 流通 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
节能 9 日 月 20 受限

日

301011 华立 2021 2021 新股 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -


科技 年6月 年 12 流通

9 日 月 17 受限

日

2021 2021 新股

301012 扬电 年6月 年 12 流通 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
科技 15 日 月 22 受限

日

2021 2021 新股

301016 雷尔 年6月 年 12 流通 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
伟 23 日 月 30 受限

日

2021 2021 新股

301017 漱玉 年6月 年 7 流通 8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
平民 23 日 月 5 受限

日

2021 2022 新股

301017 漱玉 年6月 年 1 流通 8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
平民 23 日 月 5 受限

日

2021 2021 新股

301020 密封 年6月 年 7 流通 10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
科技 28 日 月 6 受限

日

2021 2022 新股

301020 密封 年6月 年 1 流通 10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
科技 28 日 月 6 受限

日

2021 2022 新股

301021 英诺 年6月 年 1 流通 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
激光 28 日 月 6 受限

日

2021 2021 新股

301021 英诺 年6月 年 7 流通 9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
激光 28 日 月 6 受限

日

2021 非公

锦江 2021 年 9 开发

600754 酒店 年3月 月 22 行流 44.60 54.681,121,07649,999,989.6061,300,435.68 -
23 日 日 通受

限

2021 2021 非公

603799 华友 年2月 年 8 开发 84.00 108.54 333,33327,999,972.0036,179,963.82 -
钴业 18 日 月 9 行流

日 通受


限

2021 2021 新股

605287 德才 年6月 年 7 流通 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
股份 28 日 月 6 受限

日

2021 2021 新股

688087 英科 年6月 年 7 流通 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
再生 30 日 月 9 受限

日

2021 2021 新股

688226 威腾 年6月 年 7 流通 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
电气 28 日 月 7 受限

日

2021 2021 新股

688317 之江 年1月 年 7 流通 43.22 63.82 5,740 248,082.80 366,326.80 -
生物 8 日 月 19 受限

日

2021 2021 新股

688607 康众 年1月 年 8 流通 23.21 44.50 1,890 43,866.90 84,105.00 -
医疗 25 日 月 2 受限

日

2021 2021 新股

688677 海泰 年2月 年 8 流通 35.76 103.23 1,768 63,223.68 182,510.64 -
新光 18 日 月 26 受限

日

2021 2021 新股

688696 极米 年2月 年 9 流通 133.73 780.24 1,252 167,429.96 976,860.48 -
科技 23 日 月 3 受限

日

6.4.12.1.2 受限证券类别：债券

证券 证券 成功 可流 流通 认购 期末估 数量 期末

代码 名称 认购 通日 受限 价格 值单价 （单位： 成本总额 期末估值总额 备注
日 类型 张）

2021 2021 新发

113050 南银 年6月 年 7 未上 100.00 100.00 7,010 701,000.00 701,000.00 -
转债 17 日 月 1 市

日

2021 2021 新发

127038 国微 年6月 年 7 未上 100.00 100.00 28,989 2,898,900.00 2,898,900.00 -
转债 10 日 月 14 市

日

注：1、本基金持有的新股流通受限股票冠中生态，于 2021 年 6 月 4 日实施 2020 年年度权益分配
方案，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.80 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东

每 10 股转增 5 股。本基金新增 108 股。

2、上述流通受限证券可流通日系基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有临时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参加因转融通证券业务而出借的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、风险管理部和合规管理部以及审计部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

AAA 3,233,452.80 -

AAA 以下 4,588,032.20 1,802,283.35

未评级 - -

合计 7,821,485.00 1,802,283.35

注：此处列示的信用证券不包括国债、央行票据、政策性金融债券等非信用债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本报告期末未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易。因此，除在附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。

6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金为开放式基金，投资者可在合同规定的交易日进行基金申购与赎回业务，本基金管理人针对基金特定的运作方式，建立了相应的流动性风险监控与预警机制。本基金管理人每日预测基金的流动性需求，通过独立的风险管理部门设置流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，并按照基金类型建立并定期开展专项的流动性压力测试工作，对流动性风险进行预警。本基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款及强制赎回费条款，同时控制每日确认的净赎回申请不超过本基金投资组合 7 个工作日可变现资产的可变现价值，减少赎回业务对本基金的流动性冲击，从而控制流动性风险。此外，本基金通过预留一定的现金头寸，并且可在需要时通过卖出回购金融资产方式借入短期资金，以缓解流动性风险。

本基金所持的证券在证券交易所上市或可于银行间同业市场交易。截止本报告期末，单一投资者持有基金份额比例未超过基金总份额 50%。本报告期末，除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合以外，本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 30%，本基金投资未违背法律法规对流通受限资产的相关比例要求。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

2021年6月30 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

日

资产

银行存款 141,629,654 - - - - - 141,629,65
.73 4.73

结算备付金 2,120,397.4 - - - - - 2,120,397.
5 45

存出保证金 843,181.63 - - - - - 843,181.63


交易性金融资 43,331,000. 100,330,0 - - 7,821,485 2,176,405 2,327,887,
产 00 00.00 .00 ,262.57 747.57

应收利息 - - - - - 3,907,322 3,907,322.
.98 98

应收申购款 187,519.60 - - - - 386,960.6 574,480.20
0

资产总计 188,111,753 100,330,0 - - 7,821,485 2,180,699 2,476,962,
.41 00.00 .00 ,546.15 784.56

负债

应付赎回款 - - - - - 4,020,966 4,020,966.
.15 15

应付管理人报 - - - - - 2,938,447 2,938,447.
酬 .79 79

应付托管费 - - - - - 489,741.3 489,741.31
1

应付证券清算 - - - - - 15,157,12 15,157,126
款 6.74 .74

应付交易费用 - - - - - 1,484,990 1,484,990.
.25 25

应交税费 - - - - - 33.48 33.48

其他负债 - - - - - 95,312.69 95,312.69

负债总计 - - - - - 24,186,61 24,186,618
8.41 .41

利率敏感度缺 188,111,753 100,330,0 - - 7,821,485 2,156,512 2,452,776,
口 .41 00.00 .00 ,927.74 166.15

上年度末

2020 年 12 月 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

31 日

资产

银行存款 47,879,810. - - - - - 47,879,810
38 .38

结算备付金 5,318,601.0 - - - - - 5,318,601.
0 00

存出保证金 1,097,456.4 - - - - - 1,097,456.
2 42

交易性金融资 89,982,000. 20,051,00 9,976,000.0 - 1,802,283 2,185,714 2,307,526,
产 00 0.00 0 .35 ,904.81 188.16

应收利息 - - - - - 2,827,830 2,827,830.
.22 22

应收申购款 66,035.63 - - - - 1,059,768 1,125,804.
.79 42

应收证券清算 - - - - - 32,525,18 32,525,181
款 1.81 .81

资产总计 144,343,903 20,051,00 9,976,000.0 - 1,802,283 2,222,127 2,398,300,


.43 0.00 0 .35 ,685.63 872.41

负债

应付赎回款 - - - - - 9,194,191 9,194,191.
.02 02

应付管理人报 - - - - - 2,931,049 2,931,049.
酬 .62 62

应付托管费 - - - - - 488,508.2 488,508.26
6

应付交易费用 - - - - - 3,014,386 3,014,386.
.16 16

应交税费 - - - - - 9.72 9.72

其他负债 - - - - - 192,908.6 192,908.65
5

负债总计 - - - - - 15,821,05 15,821,053
3.43 .43

利率敏感度缺 144,343,903 20,051,00 9,976,000.0 - 1,802,283 2,206,306 2,382,479,
口 .43 0.00 0 .35 ,632.20 818.98

注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；

假设

假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线)。

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2020 年 12 月
本期末 （2021 年 6 月 30 日）

31 日 ）

利率+1% -204,897.94 -109,237.52
分析

利率-1% 205,623.45 109,868.81

注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债权公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值
或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的 80%-95%；债券为 0%-20%；权证比例
为 0%-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不小于 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2021 年 6 月 30 日 2020年12月31日

公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值
例（%） 比例（%）

交易性金融资产 2,176,405,262.57 88.73 2,185,714,904.81 91.74
－股票投资

交易性金融资产 - - - -
－基金投资

交易性金融资产 151,482,485.00 6.18 121,811,283.35 5.11
－债券投资

交易性金融资产 - - - -
－贵金属投资
衍生金融资产－

权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 2,327,887,747.57 94.91 2,307,526,188.16 96.85

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型(CAPM)
描述的规律进行变动

假设 使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析

在业绩基准变化 10%时，对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净值
的变化

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2020 年 12 月
本期末 （2021 年 6 月 30 日）

31 日 ）


业绩比较基准+10% 281,866,385.60 297,746,255.40
分析

业绩比较基准-10% -281,866,385.60 -297,746,255.40

注：本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,176,405,262.57 87.87

其中：股票 2,176,405,262.57 87.87

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 151,482,485.00 6.12

其中：债券 151,482,485.00 6.12

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 143,750,052.18 5.80

8 其他各项资产 5,324,984.81 0.21

9 合计 2,476,962,784.56 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00

B 采矿业 6,275,922.30 0.26

C 制造业 1,464,175,408.69 59.69

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 4,662.00 0.00

E 建筑业 11,014.44 0.00

F 批发和零售业 52,628,703.24 2.15


G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 61,300,435.68 2.50

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 292,792,987.50 11.94

J 金融业 231,584,958.66 9.44

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 857,898.25 0.03

N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 41,844,765.20 1.71

S 综合 24,872,778.00 1.01

合计 2,176,405,262.57 88.73

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 002049 紫光国微 1,238,054190,895,546.26 7.78

2 000001 平安银行 7,970,156180,284,928.72 7.35

3 002138 顺络电子 4,147,865160,812,726.05 6.56

4 002415 海康威视 2,243,814144,726,003.00 5.90

5 300760 迈瑞医疗 205,955 98,868,697.75 4.03

6 300496 中科创达 577,567 90,712,673.02 3.70

7 300327 中颖电子 1,022,034 87,107,957.82 3.55

8 600299 安迪苏 7,218,036 86,327,710.56 3.52

9 002212 天融信 3,690,436 72,959,919.72 2.97

10 000858 五 粮 液 237,224 70,666,657.36 2.88

11 603799 华友钴业 620,675 68,994,420.22 2.81

12 603267 鸿远电子 511,815 65,471,374.80 2.67

13 600754 锦江酒店 1,121,076 61,300,435.68 2.50

14 002555 三七互娱 2,278,916 54,739,562.32 2.23

15 000963 华东医药 1,142,500 52,566,425.00 2.14

16 300059 东方财富 1,516,646 49,730,822.34 2.03

17 300390 天华超净 1,017,023 48,847,614.69 1.99

18 600161 天坛生物 1,244,962 42,639,948.50 1.74

19 300413 芒果超媒 609,982 41,844,765.20 1.71


20 600690 海尔智家 1,547,110 40,085,620.10 1.63

21 600309 万华化学 346,800 37,738,776.00 1.54

22 688099 晶晨股份 316,533 35,515,002.60 1.45

23 300482 万孚生物 517,140 33,453,786.60 1.36

24 600703 三安光电 1,041,409 33,377,158.45 1.36

25 300188 美亚柏科 1,904,758 33,142,789.20 1.35

26 600862 中航高科 1,034,906 31,854,406.68 1.30

27 002390 信邦制药 2,876,064 30,141,150.72 1.23

28 600660 福耀玻璃 533,100 29,773,635.00 1.21

29 601865 福莱特 670,383 26,500,239.99 1.08

30 000009 中国宝安 1,361,400 24,872,778.00 1.01

31 002371 北方华创 88,000 24,409,440.00 1.00

32 300750 宁德时代 42,800 22,889,440.00 0.93

33 002677 浙江美大 1,194,065 21,827,508.20 0.89

34 603517 绝味食品 241,165 20,327,797.85 0.83

35 688636 智明达 166,729 17,723,292.70 0.72

36 688314 康拓医疗 138,083 14,587,088.12 0.59

37 601899 紫金矿业 647,670 6,275,922.30 0.26

38 300271 华宇软件 209,028 4,023,789.00 0.16

39 688005 容百科技 28,553 3,460,623.60 0.14

40 300957 贝泰妮 8,523 2,298,784.18 0.09

41 688536 思瑞浦 3,000 1,653,000.00 0.07

42 601995 中金公司 24,951 1,534,486.50 0.06

43 300735 光弘科技 86,191 1,048,082.56 0.04

44 300919 中伟股份 6,093 993,159.00 0.04

45 688696 极米科技 1,252 976,860.48 0.04

46 300999 金龙鱼 9,706 824,621.76 0.03

47 688131 皓元医药 1,955 676,801.45 0.03

48 688617 惠泰医疗 1,673 637,396.27 0.03

49 688233 神工股份 9,700 523,800.00 0.02

50 300894 火星人 6,279 426,972.00 0.02

51 688690 纳微科技 3,477 408,547.50 0.02

52 688317 之江生物 5,740 366,326.80 0.01

53 688276 百克生物 3,486 364,565.88 0.01

54 688161 威高骨科 3,069 325,467.45 0.01

55 688677 海泰新光 1,768 182,510.64 0.01

56 688315 诺禾致源 3,711 181,096.80 0.01

57 301002 崧盛股份 2,001 159,001.62 0.01

58 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.01

59 688510 航亚科技 5,991 157,563.30 0.01

60 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.00

61 688607 康众医疗 1,890 84,105.00 0.00


62 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00

63 605009 豪悦护理 741 53,626.17 0.00

64 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.00

65 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00

66 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00

67 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.00

68 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00

69 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00

70 605099 共创草坪 624 26,445.12 0.00

71 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00

72 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00

73 000050 深天马 A 1,364 19,341.52 0.00

74 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00

75 300908 仲景食品 285 16,983.15 0.00

76 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00

77 300890 翔丰华 286 15,615.60 0.00

78 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00

79 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00

80 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00

81 300937 药易购 244 13,105.24 0.00

82 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00

83 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00

84 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00

85 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00

86 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00

87 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00

88 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00

89 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00

90 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00

91 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00

92 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00

93 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00

94 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00

95 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00

96 300950 德固特 219 8,569.47 0.00

97 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00

98 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00

99 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00

100 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00

101 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00

102 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00

103 300991 创益通 254 6,733.54 0.00


104 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00

105 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00

106 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00

107 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00

108 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00

109 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00

110 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00

111 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00

112 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00

113 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00

114 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00

115 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00

116 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00

117 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 002138 顺络电子 140,477,644.02 5.90

2 600299 安迪苏 119,826,649.79 5.03

3 300059 东方财富 119,129,813.15 5.00

4 603799 华友钴业 95,976,009.39 4.03

5 603517 绝味食品 68,928,773.01 2.89

6 600703 三安光电 65,958,319.46 2.77

7 000858 五 粮 液 63,614,347.13 2.67

8 002555 三七互娱 63,251,610.25 2.65

9 000002 万 科 A 62,100,143.13 2.61

10 300316 晶盛机电 57,337,794.89 2.41

11 000963 华东医药 53,632,234.90 2.25

12 600161 天坛生物 51,834,766.60 2.18

13 002001 新 和 成 50,217,122.88 2.11

14 600754 锦江酒店 49,999,989.60 2.10

15 300390 天华超净 47,774,590.04 2.01

16 300327 中颖电子 46,543,896.70 1.95

17 600309 万华化学 46,471,689.00 1.95

18 600862 中航高科 45,289,441.57 1.90

19 601865 福莱特 42,224,471.66 1.77

20 002677 浙江美大 42,183,959.85 1.77

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 002044 美年健康 143,467,688.94 6.02

2 600161 天坛生物 99,986,292.59 4.20

3 002739 万达电影 99,085,282.48 4.16

4 300059 东方财富 91,916,683.92 3.86

5 601318 中国平安 85,470,331.15 3.59

6 603799 华友钴业 80,026,248.36 3.36

7 300496 中科创达 72,194,557.11 3.03

8 688099 晶晨股份 70,671,306.73 2.97

9 300750 宁德时代 68,523,595.80 2.88

10 002466 天齐锂业 66,739,640.60 2.80

11 002027 分众传媒 64,287,216.54 2.70

12 300760 迈瑞医疗 64,097,782.35 2.69

13 300207 欣旺达 63,608,897.31 2.67

14 601899 紫金矿业 63,569,785.68 2.67

15 000002 万 科 A 63,227,363.50 2.65

16 600862 中航高科 59,708,709.00 2.51

17 300316 晶盛机电 59,136,368.51 2.48

18 603882 金域医学 52,825,662.62 2.22

19 300271 华宇软件 51,538,771.45 2.16

20 600600 青岛啤酒 50,834,597.97 2.13

21 002001 新 和 成 48,430,623.45 2.03

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 2,214,577,214.25

卖出股票收入（成交）总额 2,509,540,449.18

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 33,331,000.00 1.36

2 央行票据 - -

3 金融债券 110,330,000.00 4.50

其中：政策性金融债 110,330,000.00 4.50

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -


6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 7,821,485.00 0.32

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 151,482,485.00 6.18

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产
净值比例（%）

1 180212 18 国开 12 1,000,000 100,330,000.00 4.09

2 019640 20 国债 10 333,310 33,331,000.00 1.36

3 200406 20 农发 06 100,000 10,000,000.00 0.41

4 127038 国微转债 28,989 2,898,900.00 0.12

5 113042 上银转债 24,760 2,532,452.80 0.10

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行、平安银行股份有限公司具有在报告编制日前一年内受到监管部门处罚的情形；本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

前十名证券发行主体中，未见其他发行主体有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 843,181.63

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 3,907,322.98

5 应收申购款 574,480.20

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,324,984.81

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例
（%）

1 128135 洽洽转债 1,689,132.20 0.07

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

（户） 基金份额 占总份额比 占总份额比例
持有份额 例（%） 持有份额 （%）

62,866 11,964.81 162,698,946.67 21.63 589,480,511.22 78.37

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理人所有从业人员持有本基金 3,934,808.73 0.5231

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0~10

门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 >100

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2006 年 9 月 20 日） 3,289,724,684.59
基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 818,521,103.94

本报告期基金总申购份额 82,185,477.01

减：本报告期基金总赎回份额 148,527,123.06

本报告期基金拆分变动份额（份额减少 -
以“-”填列）

本报告期期末基金份额总额 752,179,457.89

注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

（1）报告期内基金管理人无重大人事变动。
（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单 占当期股票 占当期佣

券商名称 元数量 成交金额 成交总额的 佣金 金 备注
比例 总量的比

例

中信证券 3 1,237,619,459.36 26.68% 1,013,626.20 25.24% -

国信证券 1 1,176,195,616.34 25.36% 1,095,391.19 27.28% -

中泰证券 2 1,043,957,378.17 22.51% 972,237.77 24.21% -

兴业证券 2 827,663,261.62 17.84% 605,266.60 15.07% -

高华证券 1 241,139,404.22 5.20% 224,568.80 5.59% -

平安证券 1 111,820,310.57 2.41% 104,138.24 2.59% -

德邦证券 1 - - - - -

东方证券 1 - - - - -

国都证券 1 - - - - -

国元证券 1 - - - - -

华福证券 1 - - - - -

华鑫证券 1 - - - - -

民族证券 1 - - - - -

西南证券 1 - - - - -

湘财证券 1 - - - - -

银河证券 1 - - - - -


中金公司 1 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

中银国际

1 - - - - -
证券
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债券 占当期权
券商名称 成交金额 成交总额的 成交金额 回购 成交金额 证

比例 成交总额的 成交总额
比例 的比例

中信证券 5,717,771.62 2.23% - - - -

国信证券 135,004,151.70 52.71% - - - -

中泰证券 - - - - - -

兴业证券 115,405,224.30 45.06% 38,000,000.00 100.00% - -

高华证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

德邦证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

国都证券 - - - - - -

国元证券 - - - - - -

华福证券 - - - - - -

华鑫证券 - - - - - -

民族证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

湘财证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

中银国际 - - - - - -
证券
10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 关于旗下部分基金投资范围增加存托 证券日报、指定互联网 2021-02-09


凭证并修改基金合同和托管协议的公 网站

告

2 关于调整旗下基金在湘财证券费率优 证券日报、指定互联网 2021-02-10

惠活动的公告 网站

3 关于旗下部分基金投资华友钴业 证券日报、指定互联网 2021-02-20

(603799)非公开发行股票的公告 网站

4 关于增加中原证券为旗下部分基金销 证券日报、指定互联网 2021-03-05

售机构的公告 网站

5 关于旗下部分基金投资锦江酒店 证券日报、指定互联网 2021-03-25

(600754)非公开发行股票的公告 网站

6 关于增加阳光人寿为旗下部分基金销 证券日报、指定互联网 2021-04-01

售机构的公告 网站

7 关于增加北京新浪仓石基金销售有限 证券日报、指定互联网 2021-06-16

公司为旗下部分基金销售机构的公告 网站

8 关于增加泛华普益基金销售有限公司 证券日报、指定互联网 2021-06-17

为旗下部分基金销售机构的公告 网站

9 关于调整网上直销基金转换、赎回转 证券日报、指定互联网 2021-06-18

购、汇款交易优惠费率的公告 网站

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
况

投资 持有基金份

者类 序 额比例达到 期初 申购 赎回 份额
别 号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比
20%的时间 （%）
区间

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特 有风险。
注：1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、 《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

基金管理人客户服务电话：400-678-0099，021-38824536。

兴证全球基金管理有限公司
2021 年 8 月 31 日
点击查看>>  附件