工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金
联接基金更新招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2010年6月13日证监许可[2010]808号文核准募集,本
基金基金合同于2010年11月9日起正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由
投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金
的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场
平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场
波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
本基金属于联接型基金,其目标ETF为股票型指数基金,本基金的风险和收益高于混合
基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,
是处于中等风险水平的基金产品。
在运作方式方面,本基金与目标ETF基金为跟踪同一标的指数的指数基金,但目标ETF
基金的运作方式是交易型开放式,即投资者可以在二级市场上买卖目标ETF基金份额,也可
以采用“份额申购和份额赎回”的方式用标的指数成分股实物申购和赎回目标ETF份额;本基
金的运作方式是契约型开放式,并不安排上市交易,认购、申购和赎回通过现金采用“金额
申购和份额赎回”的方式。
在投资方法方面,目标ETF基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市
场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投资于
标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的90%,但因法律法规的规定
而受限制的情形除外。联接基金的投资范围包括:目标ETF份额,标的指数成份股及其备选
成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会批准的允许本
基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人
在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。联接基金投资于目标ETF、标的指数成份股票
及其备选成份股票的资产总和占本基金资产的比例为90%-95%,其中投资于目标ETF的资产
占基金资产的比例不低于90%。现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金
资产的比例为5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
5%。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金可以以标的
指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标ETF;也可以在二级市场上买卖本基金的目标
ETF。
本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致,尤其以每日而言。原因在于两者在投资
范围、投资策略等方面存在一定差异。
本招募说明书所载内容截止日为2015年11月8日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号
中国银监会银监复【2005】105 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭州
分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营
业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处
处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、
党委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行
同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、
上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大
学校董会董事,上海市人大代表。
Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现
任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资
银行部的各项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。
Harvey 先生从事投资银行和资产管理业务长达 27 年,在亚太区工作达 15 年,拥有对新兴
市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年,曾在多
个地区工作,担任过多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主
管。Harvey 先生还担任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是
瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利
亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投
资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工
商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经
理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商
银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专
职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇
清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工
商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高
等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府
特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为
中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、
中国经济等。
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导
师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中
国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类
学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr
冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美
国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持
过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998
年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门古根海姆基金会副主席及项目总监、香港
政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003
年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文
献库总裁。
2、监事会成员
吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行,2007年调入中
国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、
中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发
展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集
团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执
行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任
科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007
年至2012年担任战略发展部副总监,2012年至2014年9月任职于机构客户部,担任机构客户
部副总监及总监职务;2014年9月至2015年7月,担任机构产品部总监。2014年11月至今,担
任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经
理。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6
月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部,现任副总监。
3、高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-
1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银
行部、证券业务部高级副经理。
4、本基金基金经理
赵栩先生,8 年证券从业经验;2008 年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析
师,2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9 日至今
担任工银深证红利 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证红利 ETF 连接
基金基金经理,2013 年 5 月 28 日至今担任工银标普全球自然指数基金基金经理,2015 年
7 月 9 日至今担任工银瑞信中证环保产业指数分级基金基金经理,2015 年 7 月 9 日至今担
任工银瑞信中证新能源指数分级基金基金经理。
本基金历任基金经理:
樊智先生:2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。
何江先生:2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责
人; 2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;
2006 年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益
投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008
年 4 月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收
益债券型基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资
总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金
基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债
定期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币基金基金经理;2013 年 8
月 14 日至今,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10 月 31 日至今,
担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪金货币市场基
金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。
何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年
加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,
担任工银消费服务行业基金的基金经理。
宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28
日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日
至今,担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价值基金基金
经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11
月 18 日至今,担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至今,
担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基
金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担
任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信
保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基
金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,
2015 年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金
基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月
22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工
银新材料新能源行业股票型基金基金经理。
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李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111、010-66583110
联系人:王秋雅
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公司网站:www.icbccs.com.cn
投资者还可通过本公司网上交易系统开户并购买本基金。
2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:丰靖
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传真:010-65550828
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021-61618888
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(7) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话: 0571-96523;400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
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(8) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579;4008-888-999
网址:www.95579.com
(9) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
电话:0371—69099882
传真:0371—65585899
客户服务电话:0371—967218;4008139666
网址:www.ccnew.com
(10) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话:961303
网址:www.gzs.com.cn
(11) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
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法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:http://www.hfzq.com.cn
(12) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真: 010-66045500
客户服务电话:010—66045678
网址: www.txsec.com
(13) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(14) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
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传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(15) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(16) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(17) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(18)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
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法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(19) 红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577946
联系人:高国泽
电话:0871-3577942
(20)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话:96518、4008096518
网址:www.hazq.com
(21)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
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(22)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(23)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(24)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(25)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
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法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(26)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:魏可妤
联系电话:021-38509639
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(27)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(28)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
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客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(29)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(30)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(31)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393920-811
客服电话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
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(32)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(33)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(35)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
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联系人: 程刚
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
网址: www.yixinfund.com
(36)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(37)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(38)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(39)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
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办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(40)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(41)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(42)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
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(43)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(44)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(45)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(46)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
21
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传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(47)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(48)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(49)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
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(50)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(51)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(52)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(53)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
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法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
网址 http://www.hxb.com.cn/
(54)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571—95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(55)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
联系电话:021—36535002
传真:021—36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088—11177
(56)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38、39 层
法定代表人:董永成
客服电话:4008-169-169
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网址:www.daton.com.cn
(57)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(58)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(59)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(60)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
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办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人:余磊
电话:027—87618889
传真:027—87618882
联系人:刘鑫
客户服务电话:027—87618889
网址:http://www.tfzq.com
(61)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:http://www.psbc.com
(62)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(63)中国国际金融有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉 武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
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客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择
其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金注册登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京德恒律师事务所
住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
电 话:(010)66575888
传 真:(010)65232181
经办律师:徐建军、王莹
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
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联系人:吴海霞
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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
本基金类型:ETF联接基金
六、基金的投资目标
主要投资本基金之目标 ETF 基金,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数表现,追求跟
踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括:本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之交
易型开放式指数证券投资基金即深证红利 ETF(以下简称“目标 ETF”)份额,标的指数成
份股及其备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会
批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资
产的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。现金、
债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。权证及其他金融工具的投资比
例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1、资产配置策略
本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额,该部分资产占基金资产的比例不低于 90%,
本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要,本基金可以投资于标的指数成份股票、备
选成份股票,以及一级市场新发股票(首次发行或增发)、金融衍生品及中国证监会允许基
金投资的其它金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪
标的指数。
本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏
差绝对值的年度平均值不超过 0.3%,年化跟踪误差不超过 4%。
2、基金投资策略
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2.1 基金组合构建原则
本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF,现时目标 ETF 仅指工银深证红利 ETF。
2.2 基金组合的构建方法
在基金合同生效后,本基金将通过以下两种方式构建基金组合,使得投资于目标 ETF
的资产占基金资产的比例不低于 90%。
1)以标的指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF;
2)在二级市场上买卖本基金的目标 ETF,本基金的基金管理人在二级市场上买卖工
银深证红利 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
2.3 日常组合调整
在基金的日常投资过程中,本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购、赎回目标
ETF 的基金份额,实现指数化投资。根据市场情况,本基金亦可通过二级市场在证券交易
所买入、卖出目标 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市场流动性以及价格
的优势决定。
3、股票资产投资策略
为了本基金满足申购赎回需要,本基金可以直接投资本基金标的指数的成份及备选股
票,该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及
其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在
特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况
包括但不限于以下情形:(1)标的指数成份股流动性严重不足;(2)标的指数的成份股票
长期停牌;(3)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,可投资于到期日在一年以内的政府债券,
债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
5、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资
组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投
资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成
本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。
(二)投资管理程序
1、投资决策依据
1)本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根据本基
金的标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议,供投资决策委员会决策参考。
2)遵守有关法律法规和基金合同的规定;
3)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
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2、投资程序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、
投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
投资研究 投资决策 组合构建 交易执行 风险分析
与绩效评估
风险管理
图:投资管理流程
2.1 投资研究
本基金采取指数化投资策略,金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化
的前提下,根据标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议。
2.2 投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问
题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投
资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
2.3 投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证
券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
2.4 交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。
2.5 风险分析及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,
抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的合规风险向基
金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:深证红利价格指数收益率×95%+银行活期存款税后收益率
×5%。
本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。
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十、基金的风险收益特征
本基金为深证红利 ETF 基金的联接基金,风险与收益与股票型基金接近,具有较高风
险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平
均收益,是处于中等风险水平的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 146,419,658.23 94.48
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 8,300,955.34 5.36
8 其他资产 251,847.95 0.16
9 合计 154,972,461.52 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
公允价值(人 占基金资产
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
民币元) 净值比例(%)
工银瑞信基
工银深证红利 交易型开放
1 指数型 金管理有限 146,419,658.23 94.70
ETF 式指数基金
公司
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
12 投资组合报告附注
12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 110,927.45
2 应收证券清算款 1,789.71
3 应收股利 -
4 应收利息 1,917.11
5 应收申购款 137,213.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 251,847.95
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2010 年 11 月 9 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 9 月 30
日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①
② 率③ 准差④
2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32%
2011 年 -30.37% 1.30% -30.08% 1.31% -0.29% -0.01%
2012 年 4.96% 1.36% 3.94% 1.36% 1.02% 0.00%
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2013 年 -4.81% 1.39% -5.25% 1.39% 0.44% 0.00%
2014 年 51.84% 1.28% 49.53% 1.29% 2.31% -0.01%
2015.1.1-2015.09.30 -12.54% 2.65% -13.24% 2.71% 0.70% -0.06%
自基金合同生效起至今 -7.13% 1.59% -16.82% 1.64% 9.69% -0.05%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2010 年 11 月 9 日至 2015 年 9 月 30 日)
注:1、本基金基金合同于 2010 年 11 月 9 日生效。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资比例符
合基金合同的规定:本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产
总和占本基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不
低于 90%。现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为
5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。权证及其
他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
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十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的信息披露费用;
(4)基金份额持有人大会费用;
(5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金财产拨划支付的银行费用;
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)
的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩
余部分,若为负数,则 E 取 0
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)
的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩
余部分,若为负数,则 E 取 0
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
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(3)上述 1 中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,
可以从认购费中列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。基金
管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒体上刊登公告。
5、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
1. 申购费
本基金的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申
购申请单独计算。
本基金的申购费率如下表所示:
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
M<100 万 1.0%
100 万≤M<300 万 0.8%
申购费
300 万≤M<500 万 0.6%
500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔
注:M 为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
2. 赎回费
本基金的最高赎回费率不超过 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递
减。具体赎回费率结构如下表所示。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
Y<1 年 0.50%
赎回费
1 年≤Y<2 年 0.20%
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2 年≤Y 0%
注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财
产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费
率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会
指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“一、绪言”部分,更新了《运作办法》的名称。
2、在“二、释义”部分,更新了《基金法》、《运作办法》的含义。
3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、主要人员情况等信息。
4、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的最新信息对本基金托管人的情况
进行了更新。
5、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构、基金注册登记机构的信息。
6、在“十、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期基金投资组合报告的内容。
7、在 “十一、基金的业绩”部分,更新了截至 2015 年 9 月 30 日本基金的业绩表现。
8、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了对基金份额持有人提供的相关
服务内容。
9、在“二十三、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间与本基金及管理人相
关的历次公告。
10、在“附件二 基金托管协议摘要”部分,更新了基金管理人住所。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登
陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一五年十二月十九日
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