金鼎证券投资基金终止上市公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《金鼎证券投资基金基金合同》（以下简称"基金合同"）、《上海证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）》、中国证监会《关于核准金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字[2007]88号）和《金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议公告》等有关规定，金鼎证券投资基金（以下简称"基金金鼎"）基金管理人国泰基金管理有限公司向上海证券交易所申请提前终止基金金鼎的上市交易，并获得上海证券交易所《关于终止金鼎证券投资基金上市的决定》（上证债字[2007]22号）同意。现将基金终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金简称：基金金鼎
交易代码：500021
基金类型：契约型封闭式基金
终止上市日：2007年4月11日
终止上市权利登记日：2007年4月10日，即在2007年4月10日下午上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有基金金鼎终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
基金金鼎于2007年3月9日以现场方式在北京召开持有人大会，会议审议通过了《关于金鼎证券投资基金转型有关事项的议案》，基金管理人于2007年3月12日发布了《关于金鼎证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》，并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会证监基金字[2007]88号文件核准，基金管理人于2007年4月2日发布了《金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》，并向上海证券交易所申请提前终止基金金鼎的上市交易，获得上海证券交易所上证债字[2007]22号文件同意。
三、基金终止上市后续事项说明
（一）修订后的基金合同生效
自基金金鼎终止上市之日起，基金名称变更为国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称"国泰金鼎精选基金"），由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》生效，基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》为准。
基金终止上市后开始办理集中申购，暂不开放赎回，集中申购期间暂不开通基金场内集中申购， 场外集中申购代码为"519021"。在集中申购结束后1个月内，基金份额持有人可通过"上证基金通"等渠道办理国泰金鼎精选基金基金份额的日常申购赎回业务，基金代码为"519021"，简称"金鼎价值"。开始办理集中申购和日常申购赎回业务的时间将另行公告。
（二）基金份额变更登记
1、原基金金鼎份额持有人指定交易在可办理"上证基金通"业务的证券公司的，基金份额由中国证券登记结算有限责任公司上海证券登记结算系统（以下简称"中国结算上海证券结算系统"）统一变更登记至中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统（以下简称"中国结算TA系统"），国泰金鼎精选基金开放申购赎回后，持有人可通过"上证基金通"办理基金份额的申购赎回业务。
2、原基金金鼎份额持有人未办理指定交易或指定交易在不可办理"上证基金通"业务的证券公司的，基金管理人在中国结算TA系统开设国泰金鼎精选基金临时账户（以下简称"临时账户"），用于归集该部分基金份额。
3、未办理指定交易或指定交易在不可办理"上证基金通"业务的证券公司的基金份额持有人需用持有原基金金鼎的证券账户，在中国建设银行代销网点、代销证券公司或基金管理人直销网点办理开放式基金账户的注册，并向基金管理人提供相关信息，基金管理人核对无误后报中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司据此将相应的基金份额从临时账户转登记至持有人办理开放式基金账户注册的相关机构。此后，持有人可通过相关机构办理基金份额的申购赎回业务。
4、注意事项
（1）基金终止上市交易后，基金开放赎回之前，一般情况下，持有人无法进行基金交易，也无法办理基金赎回，存在一定的流动性风险。
（2）对于未办理指定交易或指定交易在不可办理"上证基金通"业务的证券公司的基金份额持有人，可在基金开放日常申购、赎回业务前办理指定交易或转指定交易到可办理"上证基金通"业务的证券公司。否则，基金开放申购、赎回后，上述基金份额持有人将无法通过"上证基金通"办理基金份额的申购、赎回等相关业务，由此带来的投资者办理基金业务的不便，敬请注意。为了保证基金金鼎份额持人有充足的时间办理指定交易或转指定交易，国泰金鼎价值精选基金集中申购结束后原基金金鼎再做技术摘牌。
（3）对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额，有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
四、可办理"上证基金通"业务的证券公司及其他相关机构
（一）可办理"上证基金通"业务的证券公司
国泰君安证券公司、中信建投证券公司、国信证券公司、招商证券公司、广发证券公司、中信证券公司、银河证券公司、海通证券公司、联合证券公司、申银万国证券公司、兴业证券公司、长江证券公司、西南证券公司、金通证券公司、湘财证券公司、万联证券公司、民生证券公司、国元证券公司、渤海证券公司、华泰证券公司、山西证券公司、中信万通证券公司、东吴证券公司、东方证券公司、天和证券公司、长城证券公司、光大证券公司、广州证券公司、东北证券公司、南京证券公司、上海证券公司、新时代证券公司、大同证券公司、国联证券公司、金信证券公司、平安证券公司、华安证券公司、国海证券公司、财富证券公司、东莞证券公司、中原证券公司、国都证券公司、东海证券公司、中银国际证券公司、恒泰证券公司、国盛证券公司、华西证券公司、宏源证券公司、齐鲁证券公司、世纪证券公司、第一创业证券公司、江南证券公司、泰阳证券公司、德邦证券公司、西部证券公司、信泰证券公司、广发华福证券公司、财通证券公司。
（二）中国建设银行代销网点
在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近14000多个中国建设银行的指定网点均接受办理业务，投资者可以拨打中国建设银行客户服务电话95533，或者访问其网址（www.ccb.com），或拨打各城市营业网点咨询电话；
（三）基金管理人直销网点
国泰基金管理有限公司在上海、北京设有理财中心：
1、国泰基金上海理财中心
地址：上海市延安东路700号港泰广场23楼
电话：021－23060330
传真：021－23070372
2、国泰基金北京理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆贵宾楼1层
电话：010－68498575； 010--68498552
传真：010－68498182
五、投资者欲了解详细情况，可登陆本公司网站（www.gtfund.com）或者拨打本公司的客户服务电话（400-888-8688）垂询相关事宜。
特此公告

国泰基金管理有限公司
二○○七年四月五日
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