华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要




华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金
2012 年半年度报告摘要
2012 年 6 月 30 日




基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年八月二十七日


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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 22
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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2 基金简介


2.1 基金基本情况


基金简称 华安上证180ETF
基金主代码 510180
交易代码 510180
基金运作方式 交易型开放式(ETF)
基金合同生效日 2006年4月13日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 17,747,226,740.00份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易
上海证券交易所
所
上市日期 2006年5月18日


2.2 基金产品说明


紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
投资目标
化。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成
份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的
指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情
投资策略 况（例如因受相关法规限制而无法买入标的指数成份股
等情况）导致无法获得或无法获得足够数量的股票时，
基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的
实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准 上证180指数
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基
金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复
风险收益特征
制策略，跟踪上证180指数，是股票基金中风险中等、
收益中等的产品。



2
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2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人
华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限
名称
公司
姓名 冯颖 尹东
信息披露负责人 联系电话 021-38969999 010-67595003

电子邮箱 fengying@huaan.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275833


2.4 信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管 www.huaan.com.cn
理人互联网网址
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层


3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -106,209,092.45
本期利润 654,878,471.20
加权平均基金份额本期利润 0.0359
本期基金份额净值增长率 6.55%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2012 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.2432
期末基金资产净值 9,531,469,216.89
期末基金份额净值 0.537
注：1) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
2) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
3) 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现
部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。



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3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
过去一个
-5.29% 1.10% -6.25% 1.10% 0.96% 0.00%
月
过去三个
1.70% 1.09% 0.33% 1.10% 1.37% -0.01%
月
过去六个
6.55% 1.28% 5.40% 1.28% 1.15% 0.00%
月
过去一年 -16.61% 1.33% -17.60% 1.33% 0.99% 0.00%
过去三年 -23.72% 1.55% -25.36% 1.56% 1.64% -0.01%
自基金合
同生效起 107.78% 2.00% 106.90% 2.04% 0.88% -0.04%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 4 月 13 日至 2012 年 6 月 30 日）




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4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6
月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上
海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投
资管理股份有限公司。
截至 2012 年 6 月 30 日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭 2 只封
闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国 A 股增强指数、华安现金富利货币、华
安宝利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核
心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业
轮动股票、华安上证 180ETF、华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头企业 ETF、龙头
ETF 联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证 300
指数基金（LOF）、华安科技动力股票、华安四季红债券、华安香港精选股票、华安
大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、
华安季季鑫短期理财债券、华安双月鑫短期理财债券、华安沪深 300 指数分级等 29
只开放式基金，管理资产规模达到 854.82 亿人民币。


4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
许之彦 本基金的 2009-09-05 - 8年 理学博士， 年证券、
基金经理 基金从业经验，
CQF( 国 际 数 量 金 融
工程师)。曾在广发
证券和中山大学经
济管理学院博士后
流动站从事金融工
程工作，2005 年加入
华安基金管理有限

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公司，曾任研究发展
部数量策略分析师，
2008 年 4 月起担任
华安 MSCI 中国 A 股
指数增强型证券投
资基金的基金经理，
2009 年 9 月起同时
担任本基金及华安
上证 180ETF 联接基
金的基金经理。2010
年 11 月起担任华安
上证龙头企业交易
型开放式指数证券
投资基金和华安上
证龙头企业交易型
开放式指数证券投
资基金联接基金的
基金经理。2011 年 9
月起同时担任华安
深证 300 指数证券投
资基金（LOF）的基
金经理。
牛勇 本基金的 2010-06-18 - 7年 复旦大学经济学硕
基金经理 士，FRM（金融风险
管理师）,7 年证券金
融从业经历，曾在泰
康人寿保险股份有
限公司从事研究工
作。2008 年 5 月加入
华安基金管理有限
公司后任风险管理
与金融工程部高级
金 融 工 程 师 ， 2009
年 7 月至 2010 年 8
月担任华安中国 A 股
增强指数基金的基
金 经 理 助 理 ， 2010
年 6 月起同时担任本
基金的基金经理。
2010 年 9 月起同时
担任华安 A 股增强指
数基金的基金经理。
2010 年 11 月起担任
华安上证龙头企业

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交易型开放式指数
证券投资基金和华
安上证龙头企业交
易型开放式指数证
券投资基金联接基
金的基金经理。2012
年 6 月起同时担任华
安沪深 300 指数分级
证券投资基金的基
金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《上证 180 交易型开放式指
数证券投资基金合同》、《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等
有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金
合同承诺的情形。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了
《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客
户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳
入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组
合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、登录在研究报告管理
系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公
司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资
总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决
策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易环节，公司实行强制公


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平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，
遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令
的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意
愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名
义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签
量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参
与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询
价的控制原则。通过内部共同的 MSN 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是
多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易
部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对
应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监
察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司合规监察稽
核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非
公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近
交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控；风
险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合
与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的
同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执
行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监
察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购
等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设
置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔
日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行
持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，除指数基
金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共出现了 2 次。原因：各投资组合分别按
照其交易策略交易时，虽相关投资组合买卖数量极少，但由于个股流动性较差，交易


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量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的 5%。而从同向交
易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明


4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，全球经济增长相对疲弱，欧债危机爆发，国内经济增长放缓，尽管央行
两次出台降息政策，但国内 A 股市场依然呈现出先扬后抑态势，周期性行业以及制造
业面临的压力较大，医药、食品饮料等消费行业表现较为突出。本基金采用严格的跟
踪误差技术进行管理，基金表现好于基准的主要原因是由于成分股分红因素造成的。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内上证 180ETF 基金份额净值增长率为 6.55%，同期业绩比较基准增长
率为 5.40%，基金净值表现领先比较基准 1.15％，上半年日跟踪误差为 0.09％。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


下半年，随着国内通胀下行，国内货币政策还存在一定的调整空间，经济层面的
压力会逐步减弱，美国经济依然处在复苏的轨道上。随着国内经济增长的转型以及制
度性红利释放，我们对国内中长期持续的经济增长并不担心。
作为上证 180ETF 的管理人，我们将继续秉承既定的投资目标与策略，规范运作、
勤勉尽责，充分拟合指数，减少跟踪误差，为投资者提供优质的上证 180 指数投资工
具。




4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的


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描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、研究
发展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估
重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值
方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估
值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民,工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工
作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺
封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金
经理，华安基金管理有限公司首席投资官。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，12 年金融、证券、基金从业经验，曾在
上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究
员，现任投资研究部总监。
宋磊, 投资研究部联席总监, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研究
所从事证券研究工作，2000 年 2 月加入华安基金管理有限公司，在基金研究发展部
从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、投资研究部联席总监。
黄勤, 固定收益部总监, 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易
工作。2004 年 8 月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资经理，现
任华安现金富利货币、华安强化收益债券、华安信用四季红债券型证券投资基金的基
金经理、固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证
券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005 年加入华安基金
管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股增强指数、华安
上证 180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头 ETF 和华安上证龙头 ETF 联接，
华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数投资部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA 中国注册会计师协


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会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基金管理有
限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司
采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理许之彦作为估值委员会成员参与了基金的估值方法的讨论与
确认。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。




4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本报告期不进行收益分配。


5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明


本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，

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对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。




5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。


6 半年度财务会计报告（未经审计）


6.1 资产负债表


会计主体：华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 52,976,802.75 30,313,142.35
结算备付金 1,013,510.26 686,618.32
存出保证金 - -
交易性金融资产 9,452,556,691.47 8,970,702,452.35
其中：股票投资 9,429,582,427.47 8,965,583,135.35
基金投资 - -
债券投资 22,974,264.00 5,119,317.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 6,331,433.83 5,472,795.19
应收利息 16,506.86 17,110.94
应收股利 24,948,960.35 -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -

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资产总计 9,537,843,905.52 9,007,192,119.15
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 212,850.10 80,343.33
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 3,949,972.13 3,814,861.13
应付托管费 789,994.42 762,972.21
应付销售服务费 - -
应付交易费用 776,300.57 459,960.30
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 645,571.41 850,922.84
负债合计 6,374,688.63 5,969,059.81
所有者权益：
实收基金 4,762,015,390.64 4,795,019,303.30
未分配利润 4,769,453,826.25 4,206,203,756.04
所有者权益合计 9,531,469,216.89 9,001,223,059.34
负债和所有者权益总计 9,537,843,905.52 9,007,192,119.15
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.537 元，基金份额总额
17,747,226,740.00 份。

6.2 利润表


会计主体：华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 687,387,888.98 -69,130,698.44
1.利息收入 147,278.65 167,912.21
其中：存款利息收入 138,438.30 163,109.71
债券利息收入 8,840.35 4,802.50


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资产支持证券利息 - -
收入
买入返售金融资产 - -
收入
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-” -74,215,674.57 13,230,364.21
填列）
其中：股票投资收益 -208,857,349.00 -57,081,621.25
基金投资收益 - -
债券投资收益 353,808.26 1,614,962.47
资产支持证券投资 - -
收益
衍生工具收益 - -
股利收益 134,287,866.17 68,697,022.99
3.公允价值变动收益（损 761,087,563.65 -82,524,047.35
失以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－” - -
号填列）
5.其他收入（损失以“-” 368,721.25 -4,927.51
号填列）
减：二、费用 32,509,417.78 19,959,162.74
1．管理人报酬 25,003,473.09 14,995,369.25
2．托管费 5,000,694.63 2,999,073.84
3．销售服务费 - -
4．交易费用 2,283,714.41 1,750,880.23
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产 - -
支出
6．其他费用 221,535.65 213,839.42
三、利润总额（亏损总额 654,878,471.20 -89,089,861.18
以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 654,878,471.20 -89,089,861.18
号填列）


6.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
14
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
4,795,019,303.30 4,206,203,756.04 9,001,223,059.34
（基金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本 - 654,878,471.20 654,878,471.20
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
-33,003,912.66 -91,628,400.99 -124,632,313.65
数（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 10,031,002,986.6
4,915,972,800.61 5,115,030,186.02
3
2.基金赎回款 -4,948,976,713.2 -5,206,658,587.0 -10,155,635,300.
7 1 28
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
4,762,015,390.64 4,769,453,826.25 9,531,469,216.89
（基金净值）
上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
2,463,011,238.75 3,515,376,227.60 5,978,387,466.35
（基金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本 - -89,089,861.18 -89,089,861.18
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
368,677,838.27 534,142,219.43 902,820,057.70
数（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 14,179,992,351.7
5,758,779,985.26 8,421,212,366.49
5
2.基金赎回款 -5,390,102,146.9 -7,887,070,147.0 -13,277,172,294.
9 6 05
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
2,831,689,077.02 3,960,428,585.85 6,792,117,662.87
（基金净值）

15
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈
林


6.4 报表附注


6.4.1 基金基本情况
上证 180 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第 30 号《关于同意上证
180 交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,072,807,826.00 元(含募集股票市
值)，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第 35 号验资
报告予以验证。经向中国证监会备案，《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》于 2006 年 4 月 13 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,072,822,105.00 份基金份额，其中认购资金利息折合 14,279.00 份基金份额。本
基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公
司。


为了与上证 180 指数进行对比，根据《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》和《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，
华安基金管理有限公司确定 2006 年 5 月 10 日为本基金的基金份额折算日。当日上证
180 指数收盘值为 2,919.214 点，本基金资产净值为 1,167,168,017.51 元，折算前
基金份额总额为 1,072,822,105.00 份，折算前基金份额净值为 1.088 元。根据基金
份 额 折 算 公 式 ， 基 金 份 额 折 算 比 例 为 0.37268313 ， 折 算 后 基 金 份 额 总 额 为
399,822,674.00 份，折算后基金份额净值为 2.919 元。华安基金管理有限公司已根
据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由基金注册登
记人中国证券登记结算有限责任公司于 2006 年 5 月 11 日进行了变更登记。经上海证


16
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

券交易所(以下简称“上交所”) 上证债字 [2006] 第 39 号文审核同意，本基金
399,822,674.00 份基金份额于 2006 年 5 月 18 日在上交所挂牌交易。
根据《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《关于华安上证
180ETF 实施份额拆分和修改基金合同的公告》的有关规定，本基金于 2009 年 5 月 19
日进行了基金份额拆分，拆分比例为 10:1，并于 2009 年 5 月 19 日进行了变更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证 180 交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》的有关规定，本基金的主要投资范围为标的指数上证 180 指数的成
份股和备选成份股，该部分资产比例不低于基金资产净值的 95%；同时为更好地实现
投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：上证
180 指数。


华安基金管理有限公司以本基金为目标 ETF，募集成立了华安上证 180 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“上证 180ETF 联接基金”)。上证 180ETF
联接基金为契约型开放式基金，投资目标与本基金类似，将绝大多数基金资产投资于
本基金。


本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2012 年 8 月 24 日批
准报出。


6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证
券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于
2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上证 180 交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编
制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明


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 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

本基金 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日止期间财务报表符合企业会计准则
的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年 6 月 30 日的财务状况以及 2012 年 1 月
1 日 1 至 2012 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采取的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于
股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干
优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：


(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。


(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。


(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代
扣代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收
入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照
现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。


(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。


6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生变化。


18
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司（“华安基金公
司”） 基金管理人
中国建设银行股份有限公司（“中国建设
银行”） 基金托管人
华安上证180交易型开放式指数证券投资
基金联接基金(“上证180ETF联接基
金”) 本基金的基金管理人管理的其他基金
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012年1月1日至2012年6 2011年1月1日至2011年6月30日
月30日
当期发生的基金应支付
25,003,473.09 14,995,369.25
的管理费
其中：支付销售机构的客
- -
户维护费
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
0.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.5% / 当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012年1月1日至2012年6 2011年1月1日至2011年6月30日
月30日
当期发生的基金应支付 5,000,694.63 2,999,073.84


19
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

的托管费
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.1% / 当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 上年度末
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
持有的基 持有的基金
关联方名称
持有的 金份额占 持有的 份额占基金
基金份额 基金总份 基金份额 总份额的比
额的比例 例
上证180ETF联
2,226,788,450.00 12.55% 1,595,191,061.00 8.93%
接基金
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允
性要求。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
52,976,802.75 125,300.55 62,526,970.55 148,892.62
行
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2012 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。

20
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至报告期末 2012 年 6 月 30 日止，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至报告期末 2012 年 6 月 30 日止，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

7 投资组合报告


7.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 9,429,582,427.47 98.86
其中：股票 9,429,582,427.47 98.86
2 固定收益投资 22,974,264.00 0.24
其中：债券 22,974,264.00 0.24
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 53,990,313.01 0.57
6 其他各项资产 31,296,901.04 0.33
7 合计 9,537,843,905.52 100.00
注：此处股票投资含可退替代款估值增值 47,173.00 元。

7.2 期末按行业分类的股票投资组合


7.2.1 指数投资期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元

21
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

占基金资产净
代码 行业类别 公允价值
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 48,669,922.41 0.51
B 采掘业 1,093,696,570.21 11.47
C 制造业 2,366,842,508.94 24.83
C0 食品、饮料 467,081,517.66 4.90
C1 纺织、服装、皮毛 38,540,115.92 0.40
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑 116,517,450.50 1.22
料
C5 电子 102,641,969.94 1.08
C6 金属、非金属 571,512,257.59 6.00
C7 机械、设备、仪表 768,347,938.62 8.06
C8 医药、生物制品 302,201,258.71 3.17
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应 310,938,424.44 3.26
业
E 建筑业 346,595,189.01 3.64
F 交通运输、仓储业 304,038,810.52 3.19
G 信息技术业 256,561,233.85 2.69
H 批发和零售贸易 110,700,119.49 1.16
I 金融、保险业 3,914,198,025.64 41.07
J 房地产业 503,643,048.05 5.28
K 社会服务业 45,616,521.54 0.48
L 传播与文化产业 21,347,720.48 0.22
M 综合类 106,687,159.89 1.12
合计 9,429,535,254.47 98.93
7.2.2 积极投资期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极股票投资。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的指数投资前十名与积极投
资前五名股票投资明细


7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
金额单位：人民币元
占基金资
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 产净值比
例（％）

22
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

1 601318 中国平安 9,457,134 432,569,309.16 4.54
2 600016 民生银行 63,108,723 378,021,250.77 3.97
3 600036 招商银行 34,487,679 376,605,454.68 3.95
4 601328 交通银行 63,469,272 288,150,494.88 3.02
5 600519 贵州茅台 1,153,653 275,896,114.95 2.89
6 601166 兴业银行 21,071,910 273,513,391.80 2.87
7 601398 工商银行 68,024,396 268,696,364.20 2.82
8 600000 浦发银行 31,171,804 253,426,766.52 2.66
9 600030 中信证券 19,155,740 241,936,996.20 2.54
10 600837 海通证券 22,444,056 216,136,259.28 2.27
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于
www.huaan.com.cn 网站的半年度报告正文。


7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
本基金本报告期末未持有积极股票投资。


7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 资产净值比
例（％）
1 601818 光大银行 67,322,142.23 0.75
2 600011 华能国际 51,385,633.41 0.57
3 601669 中国水电 45,799,683.99 0.51
4 600535 天士力 37,265,880.06 0.41
5 601328 交通银行 32,589,720.57 0.36
6 600143 金发科技 29,749,032.91 0.33
7 601901 方正证券 24,808,380.10 0.28
8 600837 海通证券 24,540,692.16 0.27
9 601288 农业银行 24,417,152.65 0.27
10 600060 海信电器 23,638,610.02 0.26
11 600015 华夏银行 22,605,479.00 0.25
12 601398 工商银行 20,149,878.20 0.22
13 600971 恒源煤电 18,798,192.77 0.21
14 601633 长城汽车 18,504,376.44 0.21
15 601928 凤凰传媒 17,562,443.78 0.20
16 601166 兴业银行 17,524,857.36 0.19

23
 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

17 600340 华夏幸福 17,437,790.20 0.19
18 600970 中材国际 14,952,999.87 0.17
19 601336 新华保险 14,374,586.64 0.16
20 601717 郑煤机 14,362,792.23 0.16
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 资产净值比
例（％）
1 600660 福耀玻璃 34,916,879.15 0.39
2 600832 东方明珠 24,910,649.20 0.28
3 601888 中国国旅 20,899,967.75 0.23
4 600016 民生银行 18,379,739.32 0.20
5 601018 宁波港 17,844,015.18 0.20
6 601866 中海集运 17,417,665.31 0.19
7 600036 招商银行 17,137,850.96 0.19
8 600812 华北制药 15,228,001.49 0.17
9 600879 航天电子 14,924,337.22 0.17
10 600311 荣华实业 14,656,495.08 0.16
11 600432 吉恩镍业 14,617,666.00 0.16
12 600064 南京高科 12,749,890.15 0.14
13 600595 中孚实业 12,282,565.38 0.14
14 601328 交通银行 11,905,900.68 0.13
15 601166 兴业银行 11,692,374.74 0.13
16 600000 浦发银行 11,513,632.67 0.13
17 600837 海通证券 10,416,208.64 0.12
18 601718 际华集团 10,372,771.60 0.12
19 600030 中信证券 10,142,545.65 0.11
20 600884 杉杉股份 9,566,653.19 0.11
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 955,336,046.30
卖出股票的收入（成交）总额 621,846,365.18
注：本项的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股
票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。




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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 22,974,264.00 0.24
8 其他 - -
9 合计 22,974,264.00 0.24


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


金额单位：人民币元
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 产净值比
例（％）
1 113003 重工转债 220,060 22,974,264.00 0.24


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9 投资组合报告附注

7.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。

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7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 6,331,433.83
3 应收股利 24,948,960.35
4 应收利息 16,506.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,296,901.04
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。


8 基金份额持有人信息


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份
持有人结构
持有人 机构投资者 个人投资者
户均持有的
户数 占总份
基金份额 占总份
(户) 持有份额 持有份额 额
额比例
比例
59,224 299,662.75 13,924,763,382.00 78.46% 3,822,463,358.00 21.54%


8.2 期末上市基金前十名持有人


序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 新华人寿保险股份
2,186,139,028 12.32%
有限公司
2 中国人寿保险（集
1,222,344,678 6.89%
团）公司

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3 中国人寿保险股份
568,030,770 3.20%
有限公司
4 中国人民人寿保险
股份有限公司－分 494,747,618 2.79%
红－个险分红
5 中国平安保险（集
469,728,937 2.65%
团）股份有限公司
6 中国平安财产保险
股份有限公司－传 454,999,753 2.56%
统－普通保险产品
7 中国人寿保险股份
380,431,762 2.14%
有限公司
8 英大泰和人寿保险
股份有限公司－传 285,244,049 1.61%
统保险产品
9 中国太平洋人寿保
险股份有限公司－ 253,664,099 1.43%
分红－个人分红
10 太平人寿保险有限
240,000,000 1.35%
公司
11 中国建设银行股份
有限公司－华安上
证 180 交易型开放 2,226,788,450 12.55%
式指数证券投资基
金联接基金


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
- -
有本基金
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的
数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。



9 开放式基金份额变动

单位：份
基金合同生效日（2006 年 4 月 13 日）基
1,072,822,105.00
金份额总额
本报告期期初基金份额总额 17,870,226,740.00
本报告期基金总申购份额 18,321,000,000.00

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减：本报告期基金总赎回份额 18,444,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 17,747,226,740.00


10 重大事件揭示


10.1 基金份额持有人大会决议


报告期内无基金份额持有人大会决议。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


1、本基金管理人重大人事变动如下：
2012 年 2 月 3 日，关于基金行业高级管理人员变更公告，尚志民先生任华安基
金管理有限公司副总经理。尚志民先生经中国证监会核准取得高管任职资格。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
无。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及
本基金财产的诉讼。


10.4 基金投资策略的改变


报告期内无基金投资策略的改变。


10.5 报告期内改聘会计师事务所情况


本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。



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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备
注
券商名 交易单元 占当期 占当期
称 数量 股票成 佣金总
成交金额 佣金
交总额 量的比
的比例 例
国泰君 -
安证券
2 1,565,063,381.42 100.00% 1,347,848.29 100.00%
股份有
限公司
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
占当
占当期 期权
占当期回
券商名称 债券成 证成
成交金额 成交金额 购成交总 成交金额
交总额 交总
额的比例
的比例 额的
比例
国泰君安
证 券 股 份 5,193,283.00 100.00% - - - -
有限公司
注：1、本报告期内，本基金交易单元无变更情况。
2、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选
择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密
的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务
需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体
资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

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3、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办
法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填
写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综
合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。




华安基金管理有限公司
二〇一二年八月二十七日




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