国泰中证军工ETF资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
4617400.76 |
| 存出保证金 |
1762025.86 |
| 交易性金融资产 |
9234533596.87 |
| 股票投资 |
9234533596.87 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2621658.16 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
364242.81 |
| 资产总计 |
9267201377.14 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
50322.55 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
3910998.08 |
| 应付托管费 |
782199.59 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
38558.46 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
10684189.72 |
| 负债合计 |
15466268.4 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
9624079995.0 |
| 所有者权益合计 |
9251735108.74 |
| 负债和所有者权益合计 |
9267201377.14 |
| 资产： |
| 银行存款 |
55082554.92 |
| 结算备付金 |
8002948.5 |
| 存出保证金 |
1909056.16 |
| 交易性金融资产 |
10298891899.6 |
| 股票投资 |
10298891899.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
10071629.37 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
376023.65 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
463254.54 |
| 资产总计 |
10374797366.7 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2062376.48 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
4158895.71 |
| 应付托管费 |
831779.16 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
56806.3 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
36819092.91 |
| 负债合计 |
43928950.56 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
9183079995.0 |
| 所有者权益合计 |
10330868416.2 |
| 负债和所有者权益合计 |
10374797366.7 |
| 资产： |
| 银行存款 |
34135714.57 |
| 结算备付金 |
9583168.09 |
| 存出保证金 |
2911979.73 |
| 交易性金融资产 |
10435514414.9 |
| 股票投资 |
10423266253.9 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
12248161.07 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
4903694.2 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
74736.0 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
704985.35 |
| 资产总计 |
10487828692.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
12853875.04 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
4644389.79 |
| 应付托管费 |
928877.96 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
59669.81 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
16791521.25 |
| 负债合计 |
35278333.85 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
9725079995.0 |
| 所有者权益合计 |
10452550359.0 |
| 负债和所有者权益合计 |
10487828692.9 |
| 资产： |
| 银行存款 |
36670947.84 |
| 结算备付金 |
14086687.0 |
| 存出保证金 |
3714542.78 |
| 交易性金融资产 |
11838293760.5 |
| 股票投资 |
11838293760.5 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
9402304.53 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
204308.69 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
192864.42 |
| 资产总计 |
11902565415.8 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
903116.23 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
4573741.25 |
| 应付托管费 |
914748.23 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
23364.47 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
32983044.05 |
| 负债合计 |
39398014.23 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
10156079995.0 |
| 所有者权益合计 |
11863167401.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
11902565415.8 |
| 资产： |
| 银行存款 |
74000898.19 |
| 结算备付金 |
31682090.01 |
| 存出保证金 |
4787002.62 |
| 交易性金融资产 |
11856545694.2 |
| 股票投资 |
11856545694.2 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
33455545.4 |
| 应收利息 |
407050.64 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
12000878281.0 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
7603691.69 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
5500282.07 |
| 应付托管费 |
1100056.43 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
41032.94 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
83517568.59 |
| 负债合计 |
102450387.96 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
8152079995.0 |
| 所有者权益合计 |
11898427893.1 |
| 负债和所有者权益合计 |
12000878281.0 |
| 资产： |
| 银行存款 |
55456723.12 |
| 结算备付金 |
20274659.79 |
| 存出保证金 |
4537364.39 |
| 交易性金融资产 |
13096342739.7 |
| 股票投资 |
13096342739.7 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
8637168.4 |
| 应收利息 |
229813.46 |
| 应收股利 |
381649.0 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
13185860117.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
157137.72 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
5102340.09 |
| 应付托管费 |
1020468.02 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
19892.04 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
30592372.65 |
| 负债合计 |
39543252.36 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
11410079995.0 |
| 所有者权益合计 |
13146316865.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
13185860117.9 |
| 资产： |
| 银行存款 |
79497742.42 |
| 结算备付金 |
23663193.15 |
| 存出保证金 |
3105742.01 |
| 交易性金融资产 |
10197640747.2 |
| 股票投资 |
10197640747.2 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
43429603.72 |
| 应收利息 |
239258.23 |
| 应收股利 |
1271.6 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
32676.95 |
| 资产总计 |
10347610235.3 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
3592157.96 |
| 应付托管费 |
718431.58 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
9405.21 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
81195581.23 |
| 负债合计 |
88371709.49 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
7995079995.0 |
| 所有者权益合计 |
10259238525.8 |
| 负债和所有者权益合计 |
10347610235.3 |
| 资产： |
| 银行存款 |
10765454.27 |
| 结算备付金 |
4187977.81 |
| 存出保证金 |
806556.29 |
| 交易性金融资产 |
2192639136.38 |
| 股票投资 |
2192639136.38 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
4751947.4 |
| 应收利息 |
4728.8 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2213155800.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
851634.02 |
| 应付托管费 |
170326.81 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
15.79 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
4822205.8 |
| 负债合计 |
6506621.57 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2645079995.0 |
| 所有者权益合计 |
2206649179.38 |
| 负债和所有者权益合计 |
2213155800.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8583160.33 |
| 结算备付金 |
1052769.38 |
| 存出保证金 |
678693.38 |
| 交易性金融资产 |
2446000754.81 |
| 股票投资 |
2446000754.81 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2073719.2 |
| 应收利息 |
3124.26 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2458392221.36 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
962244.35 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
929544.38 |
| 应付托管费 |
185908.88 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1.56 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
8185566.08 |
| 负债合计 |
10601385.95 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
3231079995.0 |
| 所有者权益合计 |
2447790835.41 |
| 负债和所有者权益合计 |
2458392221.36 |
| 资产： |
| 银行存款 |
23161316.73 |
| 结算备付金 |
2750331.45 |
| 存出保证金 |
838214.11 |
| 交易性金融资产 |
1916604837.98 |
| 股票投资 |
1916604837.98 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
102667.53 |
| 应收利息 |
4630.61 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1943461998.41 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
15193761.26 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
754933.23 |
| 应付托管费 |
150986.65 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
5946541.98 |
| 负债合计 |
22452738.62 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2605079995.0 |
| 所有者权益合计 |
1921009259.79 |
| 负债和所有者权益合计 |
1943461998.41 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2565983.93 |
| 结算备付金 |
551645.72 |
| 存出保证金 |
265321.38 |
| 交易性金融资产 |
599566796.72 |
| 股票投资 |
599566796.72 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
5125866.52 |
| 应收利息 |
1067.03 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
608076681.3 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
3714632.33 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
260341.15 |
| 应付托管费 |
52068.21 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2.64 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1463347.58 |
| 负债合计 |
5710691.96 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
979079995.0 |
| 所有者权益合计 |
602365989.34 |
| 负债和所有者权益合计 |
608076681.3 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3703463.19 |
| 结算备付金 |
920074.79 |
| 存出保证金 |
193508.45 |
| 交易性金融资产 |
606796035.69 |
| 股票投资 |
606796035.69 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
6346014.4 |
| 应收利息 |
1576.61 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
617960673.13 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
6203265.5 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
231203.17 |
| 应付托管费 |
46240.61 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1665028.12 |
| 负债合计 |
8457927.99 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
878079995.0 |
| 所有者权益合计 |
609502745.14 |
| 负债和所有者权益合计 |
617960673.13 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1948866.58 |
| 结算备付金 |
576106.71 |
| 存出保证金 |
146256.98 |
| 交易性金融资产 |
358757327.43 |
| 股票投资 |
358757327.43 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1299698.5 |
| 应收利息 |
887.0 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
362729143.2 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1173766.32 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
148931.9 |
| 应付托管费 |
29786.37 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
492361.6 |
| 负债合计 |
2057479.59 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
428079995.0 |
| 所有者权益合计 |
360671663.61 |
| 负债和所有者权益合计 |
362729143.2 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3078155.61 |
| 结算备付金 |
472542.84 |
| 存出保证金 |
133460.8 |
| 交易性金融资产 |
350106328.99 |
| 股票投资 |
350106328.99 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2404662.3 |
| 应收利息 |
1166.67 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
356196317.21 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
4120794.12 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
133439.04 |
| 应付托管费 |
26687.81 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
870598.54 |
| 负债合计 |
5443928.26 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
397079995.0 |
| 所有者权益合计 |
350752388.95 |
| 负债和所有者权益合计 |
356196317.21 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2258992.5 |
| 结算备付金 |
237937.04 |
| 存出保证金 |
233853.57 |
| 交易性金融资产 |
150071011.8 |
| 股票投资 |
150071011.8 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1333605.48 |
| 应收利息 |
995.51 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
154136395.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2282105.53 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
68019.72 |
| 应付托管费 |
13603.95 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
788024.63 |
| 负债合计 |
3372626.01 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
154079995.0 |
| 所有者权益合计 |
150763769.89 |
| 负债和所有者权益合计 |
154136395.9 |
| 资产： |
| 银行存款 |
481462038.88 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
100714369.0 |
| 股票投资 |
100714369.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
114901.03 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
108605.66 |
| 资产总计 |
582399914.57 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
48080.33 |
| 应付托管费 |
9616.07 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
13186.72 |
| 负债合计 |
120305.35 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
589079995.0 |
| 所有者权益合计 |
582279609.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
582399914.57 |
