国泰中证全指证券公司ETF资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
9536070.11 |
| 存出保证金 |
2905396.72 |
| 交易性金融资产 |
32457628660.8 |
| 股票投资 |
32457628660.8 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
5072270.84 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
695299.28 |
| 资产总计 |
32529259439.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
13639795.13 |
| 应付托管费 |
2727959.03 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
69232.17 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
23436639.08 |
| 负债合计 |
39873625.41 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
36009291482.0 |
| 所有者权益合计 |
32489385814.1 |
| 负债和所有者权益合计 |
32529259439.5 |
| 资产： |
| 银行存款 |
103866856.67 |
| 结算备付金 |
19757748.91 |
| 存出保证金 |
3314383.32 |
| 交易性金融资产 |
32807831507.6 |
| 股票投资 |
32807831507.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
9674135.05 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
683106.4 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
271674.57 |
| 资产总计 |
32945399412.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
13347433.54 |
| 应付托管费 |
2669486.72 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
41790.04 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
20690130.79 |
| 负债合计 |
36748841.09 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
37488291482.0 |
| 所有者权益合计 |
32908650571.4 |
| 负债和所有者权益合计 |
32945399412.5 |
| 资产： |
| 银行存款 |
46808260.51 |
| 结算备付金 |
12199370.18 |
| 存出保证金 |
2880975.42 |
| 交易性金融资产 |
29657931089.6 |
| 股票投资 |
29657931089.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1848976.66 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
104580.0 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
428234.64 |
| 资产总计 |
29722201487.0 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2800523.16 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
12580631.48 |
| 应付托管费 |
2516126.27 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
36449.93 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
20330868.26 |
| 负债合计 |
38264599.1 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
34195291482.0 |
| 所有者权益合计 |
29683936887.9 |
| 负债和所有者权益合计 |
29722201487.0 |
| 资产： |
| 银行存款 |
70896686.13 |
| 结算备付金 |
15741179.23 |
| 存出保证金 |
5025600.1 |
| 交易性金融资产 |
32624835760.0 |
| 股票投资 |
32552439365.3 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
72396394.61 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
17231610.65 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
534381.64 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
349002.41 |
| 资产总计 |
32734614220.1 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
13037265.65 |
| 应付托管费 |
2607453.15 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
26546.86 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
65140326.98 |
| 负债合计 |
80811592.64 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
33500291482.0 |
| 所有者权益合计 |
32653802627.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
32734614220.1 |
| 资产： |
| 银行存款 |
45145782.38 |
| 结算备付金 |
36393706.65 |
| 存出保证金 |
5321687.98 |
| 交易性金融资产 |
35828697310.4 |
| 股票投资 |
35828697310.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
5194600.17 |
| 应收利息 |
375851.5 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
35921128939.1 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
15132357.81 |
| 应付托管费 |
3026471.58 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
34587.62 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
43670477.8 |
| 负债合计 |
65719561.53 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
30509291482.0 |
| 所有者权益合计 |
35855409377.6 |
| 负债和所有者权益合计 |
35921128939.1 |
| 资产： |
| 银行存款 |
85584850.4 |
| 结算备付金 |
53190402.07 |
| 存出保证金 |
7029197.79 |
| 交易性金融资产 |
31969477837.6 |
| 股票投资 |
31969477837.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
16692329.77 |
| 应收利息 |
737988.41 |
| 应收股利 |
84617.0 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
32132797223.0 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2819435.93 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
12821993.01 |
| 应付托管费 |
2564398.6 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
41539.16 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
61791133.73 |
| 负债合计 |
84223713.51 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
28904291482.0 |
| 所有者权益合计 |
32048573509.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
32132797223.0 |
| 资产： |
| 银行存款 |
91242647.54 |
| 结算备付金 |
50616709.27 |
| 存出保证金 |
6188668.02 |
| 交易性金融资产 |
38839237935.1 |
| 股票投资 |
38839237935.1 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
162674176.42 |
| 应收利息 |
166267.06 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
20231.97 |
| 资产总计 |
39150146635.4 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
16523479.99 |
| 应付托管费 |
3304695.98 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
7690.14 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
219170082.66 |
| 负债合计 |
244728217.73 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
31834291482.0 |
| 所有者权益合计 |
38905418417.7 |
| 负债和所有者权益合计 |
39150146635.4 |
| 资产： |
| 银行存款 |
69361936.65 |
| 结算备付金 |
16920525.78 |
| 存出保证金 |
4353456.62 |
| 交易性金融资产 |
19737086411.4 |
| 股票投资 |
19734213411.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
2873000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
45723646.3 |
| 应收利息 |
26033.5 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
19873472010.2 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
8006017.05 |
| 应付托管费 |
1601203.4 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1.63 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
97522192.02 |
| 负债合计 |
109935010.16 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
19514291482.0 |
| 所有者权益合计 |
19763537000.1 |
| 负债和所有者权益合计 |
19873472010.2 |
| 资产： |
| 银行存款 |
344589842.76 |
| 结算备付金 |
7047187.41 |
| 存出保证金 |
1898779.73 |
| 交易性金融资产 |
13948688923.9 |
| 股票投资 |
13948688923.9 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
37346.55 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
14302262080.4 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
223513338.08 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
5396499.69 |
| 应付托管费 |
1079299.95 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2.09 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
101266336.32 |
| 负债合计 |
334229053.52 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
13423291482.0 |
| 所有者权益合计 |
13968033026.9 |
| 负债和所有者权益合计 |
14302262080.4 |
| 资产： |
| 银行存款 |
99499351.64 |
| 结算备付金 |
7756002.3 |
| 存出保证金 |
2821901.78 |
| 交易性金融资产 |
8657174167.37 |
| 股票投资 |
8657174167.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
26323.81 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
8767277746.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
62557331.39 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
3066368.49 |
| 应付托管费 |
613273.68 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
35412441.02 |
| 负债合计 |
103438529.68 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
8759291482.0 |
| 所有者权益合计 |
8663839217.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
8767277746.9 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7883364.4 |
| 结算备付金 |
5153394.91 |
| 存出保证金 |
492357.12 |
| 交易性金融资产 |
2582382760.71 |
| 股票投资 |
2582382760.71 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
19898058.23 |
| 应收利息 |
5260.13 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2615815195.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
23691553.55 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
1125556.39 |
| 应付托管费 |
225111.26 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
5521448.39 |
| 负债合计 |
31063550.28 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
3607291482.0 |
| 所有者权益合计 |
2584751645.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
2615815195.5 |
| 资产： |
| 银行存款 |
11651001.91 |
| 结算备付金 |
1037689.92 |
| 存出保证金 |
338155.44 |
| 交易性金融资产 |
1481123610.9 |
| 股票投资 |
1481123610.9 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
459454.2 |
| 应收利息 |
2369.28 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1494612281.65 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
6441737.65 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
611157.61 |
| 应付托管费 |
122231.51 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1934251.61 |
| 负债合计 |
9364154.73 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1977291482.0 |
| 所有者权益合计 |
1485248126.92 |
| 负债和所有者权益合计 |
1494612281.65 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3967986.03 |
| 结算备付金 |
1285193.83 |
| 存出保证金 |
143928.2 |
| 交易性金融资产 |
694802827.97 |
| 股票投资 |
694802827.97 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3491666.8 |
| 应收利息 |
2087.69 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
703693690.52 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
5368025.38 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
262281.82 |
| 应付托管费 |
52456.41 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1323906.05 |
| 负债合计 |
7346078.13 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
730291482.0 |
| 所有者权益合计 |
696347612.39 |
| 负债和所有者权益合计 |
703693690.52 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2354000.01 |
| 结算备付金 |
530827.47 |
| 存出保证金 |
56098.68 |
| 交易性金融资产 |
266825388.77 |
| 股票投资 |
266825388.77 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
761652.59 |
| 应收利息 |
868.13 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
270528835.65 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
263449.26 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
108860.79 |
| 应付托管费 |
21772.15 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
473106.78 |
| 负债合计 |
978481.26 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
266291482.0 |
| 所有者权益合计 |
269550354.39 |
| 负债和所有者权益合计 |
270528835.65 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1733791.23 |
| 结算备付金 |
1049902.02 |
| 存出保证金 |
180287.37 |
| 交易性金融资产 |
145355667.49 |
| 股票投资 |
145355667.49 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1044.52 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
148320692.63 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
948987.31 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
62320.04 |
| 应付托管费 |
12464.03 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
454015.06 |
| 负债合计 |
1766568.16 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
142291482.0 |
| 所有者权益合计 |
146554124.47 |
| 负债和所有者权益合计 |
148320692.63 |
| 资产： |
| 银行存款 |
342095906.97 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
84336923.8 |
| 股票投资 |
84336923.8 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
82065.89 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
75764.07 |
| 资产总计 |
426590660.73 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
35088.18 |
| 应付托管费 |
7017.63 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
2105.29 |
| 负债合计 |
91790.82 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
429291482.0 |
| 所有者权益合计 |
426498869.91 |
| 负债和所有者权益合计 |
426590660.73 |
