交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则

（一）基金转换

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转 换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机 构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

（二）转换业务办理时间

办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现 新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行 相应的调整并公告。

投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、 赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展 该业务的时间可能有所不同，投资人应以各销售机构公告的时间为准。

（三）转换业务适用的基金范围

目前本基金管理人旗下管理的基金如下：

序号 基金名称 简称 适用基金代码

交银施罗德精选混合型证券投资基金 交银精选 前端 519688

1 后端 519689

交银施罗德货币市场证券投资基金 交银货币 A 级 519588

2 B 级 519589

交银施罗德稳健配置混合型证券投资 交银稳健 前端 519690

3 基金 后端 519691

交银施罗德成长混合型证券投资基金 交银成长 前端 519692

4 后端 519693

交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 交银蓝筹 前端 519694

5 后端 519695

A 类 519680

6 交银施罗德增利债券证券投资基金 交银增利 B 类 519681

C 类 519682

交银施罗德环球精选价值证券投资基 交银环球

7 金 519696

交银施罗德优势行业灵活配置混合型 交银行业

8 证券投资基金 519697


交银施罗德先锋混合型证券投资基金 交银先锋 前端 519698
9 后端 519699

上证 180 公司治理交易型开放式指数 治理 ETF

10 证券投资基金 510010

交银施罗德上证 180 公司治理交易型 交银治理 前端 519686
11 开放式指数证券投资基金联接基金 后端 519687

交银施罗德主题优选灵活配置混合型 交银主题 前端 519700
12 证券投资基金 后端 519701

交银施罗德趋势优先混合型证券投资 交银趋势 前端 519702
13 基金 后端 519703

交银施罗德信用添利债券证券投资基 交银添利 前端 164902
14 金(LOF) 后端 164903

交银施罗德先进制造混合型证券投资 交银制造 前端 519704
15 基金 后端 519705

深证 300 价值交易型开放式指数证券 交银深证

16 投资基金 300 价值 ETF 159913

A 类 519683
17 交银施罗德双利债券证券投资基金 交银双利 B 类 519684
C 类 519685

交银施罗德深证 300 价值交易型开放 交银价值 前端 519706
18 式指数证券投资基金联接基金 后端 519707

交银施罗德策略回报灵活配置混合型 交银策略回

19 证券投资基金 报 519710

交银施罗德阿尔法核心混合型证券投 交银核心 前端 519712
20 资基金 后端 519713

交银施罗德中高等级信用债债券型证 交银中高等

21 券投资基金 级信用债 519717

交银施罗德消费新驱动股票型证券投 交银消费新 前端 519714
22 资基金 驱动 后端 519715

交银施罗德纯债债券型发起式证券投 A 类 519718
23 资基金 交银纯债 B 类 519719
C 类 519720

交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资 交银裕惠纯

24 基金 债 519722

交银施罗德双轮动债券型证券投资基 A 类 519723
25 金 交银双轮动 B 类 519724
C 类 519725

交银施罗德稳固收益债券型证券投资 交银稳固收

26 基金 益 519726

交银施罗德成长 30 混合型证券投资基 交银成长 30 前端 519727
27 金 后端 519728

交银施罗德定期支付月月丰债券型证 交银月月丰 A 类 519730

28 券投资基金 C 类 519731

交银施罗德定期支付双息平衡混合型 交银双息平

29 证券投资基金 衡 519732

交银施罗德增强收益债券型证券投资 交银增强收

30 基金 益 519729

交银施罗德强化回报债券型证券投资 交银强化回 A 类 519733

31 基金 报 B 类 519734

C 类 519735

交银施罗德新成长混合型证券投资基 交银新成长 前端 519736

32 金 后端 519737

交银施罗德周期回报灵活配置混合型 交银周期回 A 类前端 519738
33 证券投资基金 报 A 类后端 519739
C 类 519759

交银施罗德丰盈收益债券型证券投资 交银丰盈 A 类 519740

34 基金 C 类 005025

交银施罗德现金宝货币市场基金 交银现金宝 A 类 000710

35 E 类 002918

交银施罗德丰润收益债券型证券投资 交银丰润 A 类 519743

36 基金 C 类 519745

交银施罗德丰享收益债券型证券投资 交银丰享 A 类 519746

37 基金 C 类 519748

交银施罗德国证新能源指数分级证券 交银新能源

38 投资基金 164905

交银施罗德新回报灵活配置混合型证 交银新回报 A 类 519752

39 券投资基金 C 类 519760

交银施罗德中证海外中国互联网指数 交银海外中

40 型证券投资基金(LOF) 国互联网 164906

(LOF)

交银施罗德安心收益债券型证券投资 交银安心收

41 基金 益 519753

交银施罗德多策略回报灵活配置混合 交银多策略 A 类 519755

42 型证券投资基金 回报 C 类 519761

交银施罗德国企改革灵活配置混合型 交银国企改

43 证券投资基金 革 519756

交银施罗德中证互联网金融指数分级 交银互联网

44 证券投资基金 金融 164907

交银施罗德中证环境治理指数型证券 交银环境治

45 投资基金（LOF） 理 164908

交银施罗德裕通纯债债券型证券投资 交银裕通 A 类 519762

46 基金 C 类 519763


交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券 交银荣鑫

47 投资基金 519766

交银施罗德优选回报灵活配置混合型 交银优选回 A 类 519768
48 证券投资基金 报 C 类 519769

交银施罗德优择回报灵活配置混合型 交银优择回 A 类 519770
49 证券投资基金 报 C 类 519771

交银施罗德科技创新灵活配置混合型 交银科技创

50 证券投资基金 新 519767

交银施罗德活期通货币市场基金 交银活期通 A 类 003042
51 E 类 003043

交银施罗德数据产业灵活配置混合型 交银数据产

52 证券投资基金 业 519773

交银施罗德天利宝货币市场基金 交银天利宝 A 类 002889
53 E 类 002890

交银施罗德经济新动力混合型证券投 交银经济新

54 资基金 动力 519778

交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资 交银裕盈 A 类 519776
55 基金 C 类 519777

交银施罗德沪港深价值精选灵活配置 交银沪港深

56 混合型证券投资基金 价值精选 519779

交银施罗德新生活力灵活配置混合型 交银新生活

57 证券投资基金 力 519772

交银施罗德裕利纯债债券型证券投资 交银裕利 A 类 519786
58 基金 C 类 519787

交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资 交银裕隆 A 类 519782
59 基金 C 类 519783

交银施罗德天鑫宝货币市场基金 交银天鑫宝 A 类 003482
60 E 类 003483

交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混 交银瑞鑫

61 合型证券投资基金 003900

交银施罗德天益宝货币市场基金 交银天益宝 A 类 003968
62 E 类 003969

交银施罗德境尚收益债券型证券投资 交银境尚 A 类 519784
63 基金 C 类 519785

交银施罗德医药创新股票型证券投资 交银医药创

64 基金 新 004075

交银施罗德增利增强债券型证券投资 交银增利增 A 类 004427
65 基金 强 C 类 004428

交银施罗德股息优化混合型证券投资 交银股息优

66 基金 化 004868

交银施罗德恒益灵活配置混合型证券 交银恒益

67 投资基金 004975


交银施罗德持续成长主题混合型证券 交银持续成

68 投资基金 长 005001

交银施罗德品质升级混合型证券投资 交银品质升

69 基金 级 005004

交银施罗德丰晟收益债券型证券投资 交银丰晟 A 类 005577
70 基金 C 类 005578

交银施罗德裕如纯债债券型证券投资 交银裕如 A 类 005972
71 基金 C 类 005973

交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资 交银裕祥 A 类 006367
72 基金 C 类 006368

交银施罗德创新成长混合型证券投资 交银创新成

73 基金 长 006223

交银施罗德核心资产混合型证券投资 交银核心资

74 基金 产 006202

交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资 交银稳鑫短 A 类 006793
75 基金 债 C 类 006794

交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指 交银农发债 A 类 006745
76 数证券投资基金 指数 C 类 006746

交银施罗德安享稳健养老目标一年持 交银安享稳

77 有期混合型基金中基金（FOF） 健（FOF） 006880

交银施罗德可转债债券型证券投资基 交银可转债 A 类 007316
78 金 C 类 007317

交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型 交银瑞丰

79 证券投资基金 501087

交银施罗德创业板 50 指数型证券投资 交银创业板 A 类 007464
80 基金 50 C 类 007465

交银施罗德裕泰两年定期开放债券型 交银裕泰两

81 证券投资基金 年定开 008223

交银施罗德稳利中短债债券型证券投 交银稳利 A 类 008204
82 资基金 C 类 008205

交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债 交银裕坤一

83 券型发起式证券投资基金 年定开 008352

交银施罗德内核驱动混合型证券投资 交银内核驱 008507

84 基金 动

交银施罗德科锐科技创新混合型证券 交银科锐科 008734

85 投资基金 技创新

交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型 交银瑞思 501092

86 证券投资基金

交银施罗德创新领航混合型证券投资 交银创新领 008955

87 基金 航

交银施罗德养老目标日期 2035 三年持 交银 008697

88 有期混合型基金中基金（FOF） 2035FOF

89 交银施罗德启明混合型证券投资基金 交银启明 009402


90 交银施罗德启汇混合型证券投资基金 交银启汇 009618

交银施罗德中债 1-3 年政策性金融债 交银政金债 A 类 009315

91 指数证券投资基金 指数 C 类 009316

上述基金已开通转换业务的范围如下表所示：

转入 除交银货币以 除交银货币以
基金 前端收费模式 后端收费模式 债券基金 债券基金 债券基金 外的其他货币 外的其他货币
下股票基金和 下股票基金和 A 类基金 B 类基金 C 类基金 交银货币 基金 A 类基金 基金 E 类基金
转出

混合基金 混合基金 份额 份额 份额 份额 份额

基金
前端收费模式

下股票基金和 已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — —

混合基金
后端收费模式

下股票基金和 — 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —

混合基金
债券基金 A 类

已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — —

基金份额
债券基金 B 类

— 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —

基金份额
债券基金 C 类

已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — —

基金份额

交银货币 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — — —

除交银货币以
外的其他货币

— — — — — — 已开通 —
基金 A 类基金

份额
除交银货币以
外的其他货币

— — — — — — — 已开通
基金 E 类基金

份额

注：1、同一基金的 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额之间不可转换。

2、表格中分别列示的前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、

交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、
交银消费新驱动、交银成长 30、交银周期回报、交银新成长。表格中列示的前端收费模式下的股票

基金和混合基金还包括交银行业、交银策略回报、交银荣鑫、交银双息平衡、交银新回报、交银多策

略回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新生活力、交银医药

创新、交银持续成长、交银品质升级、交银创新成长、交银核心资产、交银股息优化、交银创业板

50、交银内核驱动、交银创新领航、交银优择回报、交银优选回报、交银启汇、交银启明。表格中列

示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债、交银双轮动、交银月月丰、交银强化回报、交银

稳鑫短债、交银境尚、交银可转债、交银丰润、交银裕通、交银丰晟、交银丰盈、交银中高等级信用

债、交银裕惠纯债，如无特别说明，后文提及“债券基金”即指上述基金。

3、交银环球、治理 ETF、交银添利（LOF）、交银深证 300 价值 ETF、交银增强收益、交

银丰享、交银安心收益、交银新能源、交银海外中国互联网(LOF)、交银互联网金融、交银环境治理、

交银裕盈、交银沪港深价值精选、交银裕利、交银裕隆、交银瑞鑫、交银增利增强、交银恒益、交银

裕如、交银裕祥、交银农发债指数、交银安享稳健（FOF）、交银瑞丰、交银裕泰两年定开、交银稳

利、交银裕坤一年定开、交银科锐科技创新、交银瑞思、交银 2035FOF、交银政金债指数的基金转换

业务暂不开通。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。

4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报的 C 类基金份额暂不开通转换业务。本公


5、表格中列示的除交银货币以外的其他货币基金包括交银现金宝、交银活期通、交银天利
宝、交银天鑫宝、交银天益宝。本公司今后发行的货币基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务，基金管理人将及时公告。

（四） 基金转换的程序

1. 申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。

2. 基金转换申请的确认

正常情况下，T日规定时间受理的申请，基金注册登记机构在T＋1日内为投资人对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资人可向销售机构查询转换的确认情况。

3. 基金转换的注册登记

注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T日）。投资人转换基金成功的，注册登记机构在T＋1日为投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记，在T＋2日后（包含该日）投资人可向销售机构查询转换业务的成交情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。

（五） 基金转换的数额限制

基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

基金遵循“份额转换”的原则，单笔转换份额不得低于1份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

基于投资人在单个交易账户保留的交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的最低保留余额为 0.01 份，每个工作日投资人在单个交易账户保留的基金份额余额少于最低保留余额时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，基金管理人有权将投资人在该账户保留的基金份额一次性全部赎回。因此，如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额时，则转出基金在该账户剩余
的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额且该账户当日有份额减少类业务被确认，则转入基金在该账户剩余的基金份额（包括该部分转换入确认份额）将随即被强制赎回。

（六）业务规则

1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。交银货币、债券基金 C 类基金份额与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。

3、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。（货币市场基金的基金份额净值为固定价 1.00 元）。

4、基金份额持有人申请将其账户内交银货币、交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的基金份额转换为其他基金份额时，注册登记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益，该收益将一并计入转出金额并折算为转入基金的基金份额，但收益部分不收取转换费用。

5、转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

（七）暂停基金转换

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换，具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。

单个开放日，基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换
中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转出申请将自动予以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。
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