建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2020 年 8 月 28 日
送出日期：2020 年 8 月 31 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 建信上证社会责任 ETF 联接 基金代码 530010

基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日 2010 年 5 月 28 日 上市交易所及上市日期 - -

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2016 年 7 月 4 日

基金经理 薛玲 理的日期

证券从业日期 2013 年 4 月 22 日

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况

投资目标 通过将绝大部分基金财产投资于上证社会责任 ETF，密切跟踪业绩比较基准，追求跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。

本基金以上证社会责任 ETF、上证社会责任指数成份股、备选成份股为主要投资对象，
其中投资于上证社会责任 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出
投资范围 保证金、应收申购款等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首
次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部
分资产比例不高于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数衍生金融产
品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为上证社会责任 ETF 的联接基金，主要通过投资于上证社会责任 ETF 以求达到投
资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证社会责任 ETF 或本基金自身的申购赎
回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生
配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
主要投资策略 （一）资产配置策略

本基金主要投资于上证社会责任 ETF、上证社会责任指数成份股和备选成份股，采取自
上而下的资产配置策略，保留现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基
金资产净值的 5%，然后主要通过一级市场将剩余的大部分资产投资于上证社会责任 ETF
并使该投资比例不低于基金资产净值的 90%，同时为更好地实现投资目标，本基金也可

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少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。

（二）基金组合的构建方法

本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证社会责任 ETF 基金份额；本基
金可在二级市场上买卖上证社会责任 ETF 基金份额，本基金在二级市场上买卖上证社会
责任 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证社会责任ETF的联接基金，主要通过成份股实物形式从一级市场申购ETF
份额来构建 ETF 投资组合。不足一级市场最小申购赎回单位资产净值的部分可以从二级
市场买入 ETF 份额或者投资于上证社会责任指数的成份股和备选成份股等。本基金在二
级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的，作为被动投资的开放式基金，套利不符合本
基金的投资特点和运作目的。

业绩比较基准 上证社会责任指数收益率*95%+商业银行活期存款利率(税后)*5%

本基金为上证社会责任 ETF 的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金
风险收益特征 与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表
的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


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注:基金的过往业绩不代表未来表现。
基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

申购费 0 万元≤M<100 万元 1.50%

（前收费） 100 万元≤M<500 万元 0.70%

500 万元≤M 1,000.00 元/笔

0 天≤N<7 天 1.50%

赎回费 7 天≤N<1 年 0.50%

1 年≤N<2 年 0.30%

N≥2 年 0.00%

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为
负数，则取 0）的 0.50%年费率计提

托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为
负数，则取 0）的 0.10%年费率计提

基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，基金合同生效后与基金相关的会计师费和
其他费用 律师费，持有人大会费用，证券交易费用，银行汇划费用，按照国家有关规定和基金合
同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支
出额从基金财产总值中扣除。

注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、目标 ETF 的风险

本基金为 ETF 联接基金，主要投资对象是目标 ETF，因此目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基
金的风险。

2、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

目标 ETF 回报与标的指数回报的偏离，投资成本、各种费用及税收导致本基金收益率落后于标的指数
收益率，投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目标 ETF 份额和成份股、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将目标 ETF 份额和成份股及时地转化为现金，基金管理人对指数基金的管理能力，例如跟踪标的指数的水平、技术手段、买入卖出证券的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金相对于对标的指数的偏离程度。

3、本基金为目标 ETF 的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标 ETF 的表现完全一致，产生差异的
原因包括以下几个方面：


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（1）本基金赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比目标 ETF，本基金需要保留更多的现金资产；
（2）本基金申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资目标 ETF 过程中，市场波动等原因会造成本基金与目标 ETF 表现的差异；

（3）本基金为应对现金申购赎回而进行的证券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于目标 ETF 的表现。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人官方网站［www.ccbfund.cn］［客服电话：400-81-95533］

● 基金合同、托管协议、招募说明书

● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

● 基金份额净值

● 基金销售机构及联系方式

● 其他重要资料
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