汇丰晋信大盘股票型证券投资基金

2021年第2季度报告

2021年06月30日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2021年07月21日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年7月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年04月01日起至2021年06月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 汇丰晋信大盘股票

基金主代码 540006

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009年06月24日

报告期末基金份额总额 587,993,898.84份

通过投资于盈利预期持续稳定增长，在各行业中具
投资目标 有领先地位的大盘蓝筹型股票，在合理控制风险的
基础上，追求稳健的分红收益及长期资本利得，实
现基金资产持续超越业绩比较基准的收益。

1、资产配置策略

根据本基金所奉行的"较高仓位、蓝筹公司、精
选研究"的投资理念和"研究创造价值"的股票精选
投资策略 策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证
券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基
金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比
例。

2、行业配置策略


行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业
投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外
部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重
点行业配置比重的建议。

3、股票资产投资策略

本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势，基
金管理人将对初选股票给予全面的价值、成长分析，
并结合行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增
长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘
蓝筹型股票进行投资。

业绩比较基准 沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。

本基金属于股票型基金产品，在开放式基金中，其
预期风险和收益水平高于债券型基金和混合型基

风险收益特征 金，属于风险水平较高的基金产品。本基金主要投
资于大盘蓝筹股票，在股票型基金中属于中等风险
水平的投资产品。

基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 汇丰晋信大盘股票A 汇丰晋信大盘股票H

下属分级基金的交易代码 540006 960000

报告期末下属分级基金的份额总 474,369,768.71份 113,624,130.13份

额
注：本基金自2015年12月30日起增加H类份额。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2021年04月01日 - 2021年06月30日)
汇丰晋信大盘股票A 汇丰晋信大盘股票H

1.本期已实现收益 66,500,641.95 5,528,804.14

2.本期利润 69,867,718.98 6,634,924.88

3.加权平均基金份额本期利润 0.1228 0.0568

4.期末基金资产净值 2,536,228,207.81 246,672,661.08

5.期末基金份额净值 5.3465 2.1710

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇丰晋信大盘股票A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去

三个 2.66% 1.04% 3.15% 0.88% -0.49% 0.16%

月
过去

六个 -0.01% 1.47% 0.26% 1.18% -0.27% 0.29%

月

过去 34.68% 1.43% 22.99% 1.20% 11.69% 0.23%

一年

过去 80.53% 1.41% 44.13% 1.23% 36.40% 0.18%

三年

过去 142.04% 1.20% 59.44% 1.06% 82.60% 0.14%

五年
自基
金合

同生 466.68% 1.41% 63.34% 1.33% 403.34% 0.08%

效起
至今
注：

过去三个月指 2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日

过去六个月指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日

过去一年指 2020 年 7 月 1 日－2021 年 6 月 30 日

过去三年指 2018 年 7 月 1 日－2021 年 6 月 30 日

过去五年指 2016 年 7 月 1 日－2021 年 6 月 30 日

自基金合同生效起至今指 2009 年 6 月 24 日－2021 年 6 月 30 日

汇丰晋信大盘股票H净值表现


净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去

三个 2.61% 1.04% 3.15% 0.88% -0.54% 0.16%

月
过去

六个 -0.05% 1.47% 0.26% 1.18% -0.31% 0.29%

月

过去 34.64% 1.43% 22.99% 1.20% 11.65% 0.23%

一年

过去 80.15% 1.41% 44.13% 1.23% 36.02% 0.18%

三年

过去 140.95% 1.20% 59.44% 1.06% 81.51% 0.14%

五年

成立 117.10% 1.27% 35.38% 1.13% 81.72% 0.14%

至今
注：

过去三个月指 2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日

过去六个月指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日

过去一年指 2020 年 7 月 1 日－2021 年 6 月 30 日

过去三年指 2018 年 7 月 1 日－2021 年 6 月 30 日

过去五年指 2016 年 7 月 1 日－2021 年 6 月 30 日

成立至今指 2015 年 12 月 30 日－2021 年 6 月 30 日

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1.按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，其中，本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。按照基金
合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建仓，截止 2009 年 12 月
24 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

2.报告期内本基金的业绩比较基准=沪深 300 指数*90%+同业存款利率*10%。
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

注：1.按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，其中，本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

2.报告期内本基金的业绩比较基准=沪深 300 指数*90%+同业存款利率*10%。
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

4.本基金自 2015 年 12 月 30 日起增加 H 类份额。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

汇丰晋信龙腾混合型证券 硕士研究生。曾任上海日
严瑾 投资基金、汇丰晋信2026 2020- 2021- 15 月明投资有限公司投资项
生命周期证券投资基金、 05-09 06-05 目经理、富邦综合证券股
汇丰晋信慧盈混合型证券 份有限公司上海代表处研


投资基金基金经理 究员。2008年9月加入汇丰
晋信基金管理有限公司，
先后担任研究员、高级研
究员、投资经理、QFII投
资咨询副总监、QFII投资
咨询总监、汇丰晋信大盘
股票型证券投资基金基金
经理，现任汇丰晋信龙腾
混合型证券投资基金、汇
丰晋信2026生命周期证券
投资基金、汇丰晋信慧盈
混合型证券投资基金基金
经理。

硕士研究生。曾任Earnes
t Partners投资经理、安
信证券股份有限公司投资
经理、安信基金管理有限
责任公司基金经理、招商
黄立 主动权益投资部总监、本 2020- 证券资产管理有限公司投
华 基金基金经理 07-11 - 14 资经理、北京磐沣投资管
理合伙企业（中信产业基
金二级市场投资平台）基
金经理。2020年6月加入汇
丰晋信基金管理有限公

司，现任主动权益投资部
总监、本基金基金经理。

注：1.任职日期为本基金管理人公告黄立华先生、严瑾女士担任本基金基金经理的日期；2.离任日期为本基金管理人公告严瑾女士不再担任本基金基金经理的日期；
3.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。

报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2021年二季度股票市场整体呈现震荡上涨的走势，沪深300指数上涨3.48%。从行业表现来看，电气设备、电子、汽车等是涨幅最大的行业，休闲服务、房地产和农林牧渔等为跌幅较大的行业。整体来看，A 股市场流动性比上一季度有所上升，投资者风险偏好也有所上升。前期表现较为出色的白马蓝筹股总体处于低位震荡，而中小市值股票表现相对较好，市场呈现结构性行情。投资者在积极布局未来业务确定性较强的行业和公司，并且在规避估值过高而业绩持续性不确定的行业和公司。本报告期内，本基金维持了较高的权益仓位，适度降低了保险和地产行业的仓位，同时增持了科技股的仓位。我们偏好基本面良好、有长期核心竞争力，业绩可持续、估值有吸引力的公司，包括估值偏低但未来基本面稳定的价值成长个股以及股息率有足够吸引力的蓝筹股，如银行、化工、机械、消费电子、医疗服务、可选消费等行业公司。去年四季度表现突出的光伏、
新能源汽车等领域的优质企业从未来3-5年甚至更长的时间范围内来看其成长性也都确定性较强并且空间还很大，我们将对些新经济的优质企业进行动态评估和深入研究，也会结合我们对权益市场的动态评估和不同行业之间的估值比较，等待合理的估值范围内买入或增持部分优质成长股。本基金坚持价值投资，以合理或低估的价格买入有长期竞争力的优势公司，积极管理组合风险。我们相信在积极深度研究个股基本面的基础上，坚持系统科学的投资框架和风险控制流程长期可以能够给投资者带来稳定并且可持续的业绩回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金A类份额净值增长率为2.66%，同期业绩比较基准收益率为
3.15%；本基金H类份额净值增长率为2.61%，同期业绩比较基准收益率为3.15%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 2,604,235,039.86 92.51

其中：股票 2,604,235,039.86 92.51

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 34,373,501.16 1.22

其中：债券 34,373,501.16 1.22

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 162,027,052.27 5.76
计

8 其他资产 14,399,725.85 0.51

9 合计 2,815,035,319.14 100.00

5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 61,924,491.20 2.23

B 采矿业 - -

C 制造业 1,645,429,697.21 59.13

D 电力、热力、燃气及水生 13,020.39 0.00
产和供应业

E 建筑业 11,014.44 0.00

F 批发和零售业 13,105.24 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 80,482,166.20 2.89

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 52,457,511.94 1.88
术服务业

J 金融业 652,104,586.47 23.43

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 14,437,598.00 0.52

N 水利、环境和公共设施管 - -
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 78,955,298.37 2.84

R 文化、体育和娱乐业 18,406,550.40 0.66

S 综合 - -

合计 2,604,235,039.86 93.58

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 601012 隆基股份 2,611,980 232,048,303.2 8.34
0

2 600036 招商银行 2,953,317 160,040,248.2 5.75
3


3 600309 万华化学 1,432,053 155,836,007.4 5.60
6

4 002475 立讯精密 2,385,783 109,746,018.0 3.94
0

5 601601 中国太保 3,514,748 101,822,249.5 3.66
6

6 300059 东方财富 2,867,424 94,022,832.96 3.38

7 002415 海康威视 1,413,559 91,174,555.50 3.28

8 300760 迈瑞医疗 189,456 90,948,352.80 3.27

9 000333 美的集团 1,136,800 81,133,416.00 2.92

10 002352 顺丰控股 1,188,806 80,482,166.20 2.89

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）

1 国家债券 12,593,000.00 0.45

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 21,780,501.16 0.78

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 34,373,501.16 1.24

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 113050 南银转债 147,280 14,728,000.00 0.53

2 019640 20国债10 125,930 12,593,000.00 0.45

3 123111 东财转3 48,185 7,052,501.16 0.25

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 766,519.11

2 应收证券清算款 12,178,569.28


3 应收股利 -

4 应收利息 298,942.54

5 应收申购款 1,155,694.92

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 14,399,725.85

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差；由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

汇丰晋信大盘股票A 汇丰晋信大盘股票H

报告期期初基金份额总额 614,477,002.51 114,552,422.88

报告期期间基金总申购份额 27,199,954.21 8,473,119.05

减：报告期期间基金总赎回份额 167,307,188.01 9,401,411.80

报告期期间基金拆分变动份额 - -
（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 474,369,768.71 113,624,130.13

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，本基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金净值比例达到或超过20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1) 中国证监会批准汇丰晋信大盘股票型证券投资基金设立的文件

2) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同

3) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书

4) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议

5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

8) 报告期内汇丰晋信大盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9) 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点

地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼。
9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话：021-20376888

公司网址：http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限公司
2021年07月21日
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