金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
2018年年度报告
2018年12月31日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2019年03月26日
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年03月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年01月01日起至2018年12月31日止。
1.2目录
§1 重要提示及目录.....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介.................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................7
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................8
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ..................................................................................9
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................9
3.2 基金净值表现.............................................................................................................................10
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ..................................................................................................12
§4 管理人报告...........................................................................................................................................13
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................13
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..............................................................15
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..........................................................................15
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..........................................................16
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ..........................................................17
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ..........................................................................17
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................18
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..........................................................................19
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 ......................................19
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明..................................20
§5 托管人报告...........................................................................................................................................21
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..............................................................................21
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..........21
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..............................21
§6 审计报告...............................................................................................................................................22
6.1 审计报告基本信息.....................................................................................................................22
6.2 审计报告的基本内容.................................................................................................................22
§7 年度财务会计报告...............................................................................................................................25
7.1 资产负债表.................................................................................................................................25
7.2 利润表.........................................................................................................................................27
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ..............................................................................................28
7.4 报表附注.....................................................................................................................................30
§8 投资组合报告.......................................................................................................................................59
8.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................59
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................59
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..................................60
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ..........................................................................................61
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.......................................................错误！未定义书签。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细错误！未定义书签。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细错误！未定义
书签。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细错误！未定义
书签。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细错误！未定义书签。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................错误！未定义书签。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................错误！未定义书签。
8.12 投资组合报告附注.....................................................................................................................67
§9 基金份额持有人信息...........................................................................................................................69
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................69
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................69
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................................69
§10 开放式基金份额变动...........................................................................................................................70
§11 重大事件揭示.......................................................................................................................................71
11.1 基金份额持有人大会决议.........................................................................................................71
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..........................................71
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..............................................................73
11.4 基金投资策略的改变.................................................................................................................73
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................................................................73
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......................................................73
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..................................................................................74
11.8 其他重大事件.............................................................................................................................77
§12 影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................................82
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 ..........................................82
§13 备查文件目录.......................................................................................................................................83
13.1 备查文件目录.............................................................................................................................83
13.2 存放地点.....................................................................................................................................83
13.3 查阅方式.....................................................................................................................................83
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安新经济主题混合
基金主代码 620008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年07月31日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,508,728.97份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标 中国经济进入新的历史发展阶段、产业结构调整以及发展方式转变将带来新的
挑战和发展契机，一批新经济将成为投资主题。本基金主要投资于新发展时期和发
展环境下，所涌现的与新经济主题相关、基本面良好、且具有较强竞争力和持续成
长能力的上市公司股票，力争实现基金资产的长期、持续、稳定增值。
投资策略 本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的新经济主题，并以该主题
所孕育的投资机会作为主要的投资线索，力争获取持续稳健的投资超额收益。在资
产配置方面，本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素确定基
金的大类资产配置比例；在权益资产投资方面，采用“自上而下"的方式，选择与新
经济主题相关性较高的行业中的个股进行配置。同时，结合“自下而上”的方式，
精选与新经济主题相关性较高的上市公司股票作为投资方向；在债券投资方面，选
择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的；最后，在综合考量投资组合
的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
本基金是系具有主题投资风格的混合型基金，其预期的风险和收益特征低于股
风险收益特征票型基金、高于债券型基金与货币市场基金，属于中等风险、中等收益的证券投资
基金品种。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 封涌 贺倩
信息披露 联系电话 021-68881801 010-66060069
负责人
电子邮箱 service@jysa99.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 010-68121816
中国（上海）自由贸易试验区花园
注册地址 北京市东城区建国门内大街69号
石桥路33号花旗集团大厦3608室
中国（上海）自由贸易试验区花园北京市西城区复兴门内大街28号凯
办公地址
石桥路33号花旗集团大厦3608室晨世贸中心东座F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 任开宇 周慕冰
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券日报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com
基金年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）北京市东城区东长安街1号东方广场东方经
贸城安永大楼16层
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33
注册登记机构金元顺安基金管理有限公司
号花旗集团大厦3608室
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 -14,756,202.89 17,071,582.34 -7,172,785.85
本期利润 -19,027,376.15 22,074,504.46 -9,088,529.49
加权平均基金份额本期利润 -0.2813 0.2416 -0.3630
本期加权平均净值利润率 -22.05% 20.00% -32.27%
本期基金份额净值增长率 -22.87% 23.60% -31.59%
3.1.2期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配利润 -5,560,782.34 15,321,573.64 -830,333.30
期末可供分配基金份额利润 -0.3833 0.1433 -0.0391
期末基金资产净值 14,834,259.72 141,691,345.41 22,787,837.01
期末基金份额净值 1.022 1.325 1.072
3.1.3累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末
基金份额累计净值增长率 2.20% 32.50% 7.20%
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即12月31日；
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长份额净值增长业绩比较基准业绩比较基准收 ①-③ ②-④
率① 率标准差② 收益率③ 益率标准差④
过去三个月 -12.65% 1.65% -9.45% 1.31% -3.20% 0.34%
过去六个月 -16.57% 1.45% -10.82% 1.19% -5.75% 0.26%
过去一年 -22.87% 1.42% -19.57% 1.07% -3.30% 0.35%
过去三年 -34.78% 1.38% -15.09% 0.94% -19.69% 0.44%
过去五年 -10.27% 1.81% 28.61% 1.23% -38.88% 0.58%
自基金合同
2.20% 1.67% 27.20% 1.20% -25.00% 0.47%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1、本基金合同生效日为2012年07月31日，业绩基准累计增长率以2012年07月30日指数为基准；
2、本基金投资组合中：股票的投资比例为基金资产的60%-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%；债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证不高于基金资产净值的3%。
如果法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵循有效的投资比例限制。
3、本基金业绩比较基准为“沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%”。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年内未进行利润分配。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺安基金管理有限公司前身）成立于2006年11月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）与比利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。
2012年03月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联49%股权转让于惠理基金管理香港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理”）。
2012年10月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500万元，公司注册资本增加至24,500万元。
2016年03月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理49%股权转让于上海泉意金融信息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元顺安”）。
2017年11月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500万元，公司注册资本增加至34,000万元。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责，以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
截止至2018年12月31日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉
盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金共15只开放式证券投资基金。
本报告期内，金元顺安核心动力混合型证券投资基金于2018年08月21日触发合同约定的自动终止情形，自2018年08月22日起进入基金财产清算程序；金元顺安桉泰债券型证券投资基金于2018年12月05日触发合同约定的自动终止情形，自2018年12月06日起进入基金财产清算程序。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限证券
姓名 职务 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
闵杭 投资 2015-10-16 - 24年投资总监，金元顺安消费主题混合型证券
总监、 投资基金、金元顺安新经济主题混合型证
本基 券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证
金基 券投资基金的基金经理，上海交通大学工
金经 学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海
理 自营分公司总经理，申银万国证券股份有
限公司证券投资总部投资总监。2015年8
月加入金元顺安基金管理有限公司。24年
证券、基金等金融行业从业经历，具有基
金从业资格。
孔祥鹏 本基 2017-06-28 - 6年金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
金基 的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上
金经 海市盟洋投资管理有限公司投资部研究
理 员，中山证券有限责任公司研究所研究员，
德邦证券有限责任公司研究所研究员。
2015年5月加入金元顺安基金管理有限公
司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，6年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业
资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》，建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在的利益输送，覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节。
在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的
不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、不同时间窗内（日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差的大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易部监督，确保公平交易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年主要持有估值较低的建筑装饰、家用电器、交通运输、汽车等行业龙头股票，下半年逐步增加了成长股的持仓。由于持有的部分蓝筹股在下半年受到经济下行预期影响，表现不理想，导致基金表现略低于基准。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安新经济主题混合基金份额净值为1.022元；
本报告期内，基金份额净值增长率为-22.87%，同期业绩比较基准收益率为-19.57%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，宏观经济将平稳下行，随着各项政策的逐步显效，在下半年触底企稳，主要风险点仍在于外围环境。
我们认为股市长期可期，短期需把握结构性行情。经过近几年较大幅度的结构性调整，市场整体估值水平已相当低，中小市值股票的高溢价已几乎挤压殆尽，绩优成长白马的估值风险也大幅释放，随着无风险利率的持续下行，股票市场的估值水平已非常具有吸引力，若未来盈利增长不大幅低于预期的话，股票市场的潜在回报率具有较高相对优势。
行业选择上来看，一方面看好受益于政策端发力的新型基础设施建设的行业，如5G、人工智能、工业互联网等，另一方面，看好受经济下行压力影响较小的逆周期、弱周期行业，如食品饮料、公用事业等。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人持续将规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益作为工作的基点，进一步完善内部控制制度和流程体系，推动各项法规、内控体系和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，通过实时监控、定期检查、报表揭示、专项检查、人员询问等方法，独立地开展公司的监察稽核工作，并就在监察稽核过程中发现的问题，及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，公司重点开展的监察稽核工作包括：
1、依据相关法律、法规和公司实际运作情况，修订和完善公司各项内部管理制度，为保障基金份额持有人的利益，保障公司的规范运作提供制度保障。
2、开展对公司各项业务的日常监察稽核工作，查找各项业务中的风险漏洞，保证公司各项业务的合规运作，重点加强了对于各业务环节的专项稽核。
3、加强对公司投资、交易、研究、会计估值、市场营销等各项业务过程中的法律、合规及投资风险的防范与控制，在合法合规的基础上，充分保障基金份额持有人的利益。
4、开展反洗钱、反商业贿赂等各项工作，并通过开展法规培训等形式，提高员工的合规意识和风险责任意识。
通过上述工作的开展，在本报告期内本基金运作过程中未发生关联交易、内幕交易，基金运作整
体合法合规。在今后的工作中，本基金管理人承诺将一如既往的本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，为基金份额持有人谋求最大利益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投资研究部、交易部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
（1）制定估值制度并在必要时修改；
（2）确保估值方法符合现行法规；
（3）批准证券估值的步骤和方法；
（4）对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金事务部职责：
（1）获得独立、完整的证券价格信息；
（2）每日证券估值；
（3）检查价格波动并进行一般准确性评估；
（4）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
（5）对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
（6）对估值调整和人工估值进行记录；
（7）向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
（1）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询；
（2）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告；
（4）向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4、交易部的职责分工
（1）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
（2）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、监察稽核部的职责分工
（1）监督证券的整个估值过程；
（2）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
（3）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
（4）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
（5）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
（6）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
本报告期内，会计师事务所未对本基金出具非标准审计报告。
4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形：截止到2018年12月31日，本基金连续五十六个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人——金元顺安基金管理有限公司2018年1月1日至2018年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2019）专字第60657709_B02号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见 我们审计了后附的金元顺安新经济主题混合型证券投资基
金的财务报表，包括2018年12月31日的资产负债表，2018年
度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表
附注。
我们认为，后附的金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
的财务报表在所有重大方面按照财务报表附注7.4.2所述编制基
础编制。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐
述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于金元顺安新经济主题混合型证券投资基金，并履
行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
我们提醒财务报表使用者关注财务报表附注7.4.2对编制基
强调事项
础的说明。基金管理人根据《金元顺安新经济主题混合型证券投
资基金基金合同》的规定为基金份额持有人编制财务报表，因此，
财务报表可能不适于其他用途。本报告仅供基金管理人向中国证
券监督管理委员会及其派出机构报送使用，不应为除中国证券监
督管理委员会及其派出机构之外的其他机构或人员使用。本段内
容不影响已发表的审计意见。
其他事项 无
其他信息 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金管理层对其他信
息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报
表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不
对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，
在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中
了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错
报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照财务报表7.4.2所述编制基础编制财务报表
（包括确定该编制基础对于在具体情况下编制财务报表是可接
受的），并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不
存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
治理层负责监督金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行
的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错
误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判
断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报
风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当
的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由
于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重
大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，
但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及
相关披露的合理性。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现
等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内
部控制缺陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 徐艳、张亚旎
会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
审计报告日期 2019-03-25
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2018年12月31日 2017年12月31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 2,585,224.17 10,786,698.52
结算备付金 117,460.47 489,505.17
存出保证金 26,869.36 18,659.70
交易性金融资产 7.4.7.2 12,269,198.50 131,326,059.38
其中：股票投资 12,269,198.50 131,326,059.38
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 7.4.7.5 517.90 2,361.09
应收股利 - -
应收申购款 1,677.98 5,124.00
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 15,000,948.38 142,628,407.86
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2018年12月31日 2017年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 4,236.95 108,286.40
应付管理人报酬 12,927.25 180,632.53
应付托管费 3,231.81 30,105.42
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 81,292.64 557,818.85
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 65,000.01 60,219.25
负债合计 166,688.66 937,062.45
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 14,508,728.97 106,923,487.72
未分配利润 7.4.7.10 325,530.75 34,767,857.69
所有者权益合计 14,834,259.72 141,691,345.41
负债和所有者权益总计 15,000,948.38 142,628,407.86
注：
报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.022元，基金份额总额14,508,728.97份。
7.2利润表
会计主体：金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2018年01月01日至 2017年01月01日至
2018年12月31日 2017年12月31日
一、收入 -16,652,288.43 25,620,670.83
1.利息收入 74,358.11 76,636.19
其中：存款利息收入 7.4.7.11 74,358.11 76,636.19
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -12,468,724.52 20,463,299.56
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -15,268,973.06 17,776,458.28
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.2 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 2,800,248.54 2,686,841.28
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7.4.7.17 -4,271,173.26 5,002,922.12
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 13,251.24 77,812.96
减：二、费用 2,375,087.72 3,546,166.37
1.管理人报酬 7.4.10.2.1 996,399.46 1,626,721.89
2.托管费 7.4.10.2.2 217,708.39 271,120.24
3.销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4.交易费用 7.4.7.19 877,373.26 1,468,635.28
5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 7.4.7.20 283,606.61 179,688.96
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -19,027,376.15 22,074,504.46
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -19,027,376.15 22,074,504.46
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
本期
项目
2018年01月01日至2018年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 106,923,487.72 34,767,857.69 141,691,345.41
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期 - -19,027,376.15 -19,027,376.15
利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -92,414,758.75 -15,414,950.79 -107,829,709.54
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 4,068,300.12 1,293,320.54 5,361,620.66
2.基金赎回款 -96,483,058.87 -16,708,271.33 -113,191,330.20
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金 - - -
净值变动（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 14,508,728.97 325,530.75 14,834,259.72
上年度可比期间
项目 2017年01月01日至2017年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 21,256,657.59 1,531,179.42 22,787,837.01
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期 - 22,074,504.46 22,074,504.46
利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 85,666,830.13 11,162,173.81 96,829,003.94
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 142,334,488.53 21,777,227.64 164,111,716.17
2.基金赎回款 -56,667,658.40 -10,615,053.83 -67,282,712.23
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金 - - -
净值变动（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 106,923,487.72 34,767,857.69 141,691,345.41
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
邝晓星 符刃 季泽
———————————— ———————————— ————————————
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金（原名为金元惠理新经济主题股票型证券投资基金，以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称：“中国证监会”）证监许可[2012]505号文《关于核准金元惠理新经济主题股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人金元惠理基金管理有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身）向社会公开发行募集，基金合同于2012年07月31日正式生效，首次设立募集规模为728,928,409.64份基金份额。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
2015年02月05日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于2015年03月06日完成相关工商变更登记手续，并且变更公司名称为“金元顺安基金管理有限公司”，并于2015年03月10日进行公告。经本基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理新经济主题股票型证券投资基金相应更名为金元顺安新经济主题混合型证券投资基金，并于2015年07月15日进行公告。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金业绩比较基准为沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
根据金元顺安基金管理有限公司于2019年01月08日发布的《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金发生基金合同终止事由并进入基金财产清算程序的公告》，截至2019年01月07日日终，本基金的基金资产净值已连续60个工作日低于5,000万元，本基金已触发《基金合同》约定的自动终止情形，金元顺安基金管理有限公司将自2019年01月08日起根据相关法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同》约定的资产估值和会计核算方法及财务报表7.4.4所述的重要会计政策和会计估计编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表按照7.4.2所述的编制基础编制。
7.4.4重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
1、金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票投资等；
2、金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票等，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或收取该金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
1、股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
2、债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
3、权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
4、股指/国债期货投资
买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。股指/国债期货初始合约价值按成交金额确认；
股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益，股指/国债期货的初始合约价值按移动加权平均法于成交日结转；
5、分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述2、3中相关原则进行计算；
6、回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近
交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
2、不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
4、如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
1、存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
2、债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
3、资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
4、买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
5、股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账；
6、债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
7、资产支持证券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
8、股指/国债期货投资收益/（损失）于平仓日确认，并按平仓成交金额与其初始合约价值的差额入账；
9、权证收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账；
10、股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
11、公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
12、其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配；
3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
7.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
7.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
7.4.6.4企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自
2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.5个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2018年12月31日 2017年12月31日
活期存款 2,585,224.17 10,786,698.52
定期存款 - -
其中：存款期限1个月以内 - -
存款期限1-3个月 - -
存款期限3个月以上 - -
其他存款 - -
合计 2,585,224.17 10,786,698.52
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末2018年12月31日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 12,606,537.53 12,269,198.50 -337,339.03
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
交易所市场 - - -
债券 银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 12,606,537.53 12,269,198.50 -337,339.03
上年度末2017年12月31日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 127,392,225.15 131,326,059.38 3,933,834.23
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
交易所市场 - - -
债券 银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 127,392,225.15 131,326,059.38 3,933,834.23
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均无买入返售金融资产余额。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2018年12月31日 2017年12月31日
应收活期存款利息 453.00 2,132.39
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 52.80 220.30
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 12.10 8.40
合计 517.90 2,361.09
7.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2018年12月31日 2017年12月31日
交易所市场应付交易费用 81,292.64 557,818.85
银行间市场应付交易费用 - -
合计 81,292.64 557,818.85
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2018年12月31日 2017年12月31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 0.01 219.25
预提费用 65,000.00 60,000.00
合计 65,000.01 60,219.25
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期2018年01月01日至2018年12月31日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 106,923,487.72 106,923,487.72
本期申购 4,068,300.12 4,068,300.12
本期赎回（以“-”号填列） -96,483,058.87 -96,483,058.87
本期末 14,508,728.97 14,508,728.97
注：
申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 15,321,573.64 19,446,284.05 34,767,857.69
本期利润 -14,756,202.89 -4,271,173.26 -19,027,376.15
本期基金份额交易产生的变动数 -6,126,153.09 -9,288,797.70 -15,414,950.79
其中：基金申购款 454,484.89 838,835.65 1,293,320.54
基金赎回款 -6,580,637.98 -10,127,633.35 -16,708,271.33
本期已分配利润 - - -
本期末 -5,560,782.34 5,886,313.09 325,530.75
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年122017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
活期存款利息收入 64,853.93 68,092.05
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 3,223.92 7,529.73
其他 6,280.26 1,014.41
合计 74,358.11 76,636.19
7.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年122017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
卖出股票成交总额 324,266,023.22 454,917,147.42
减：卖出股票成本总额 339,534,996.28 437,140,689.14
买卖股票差价收入 -15,268,973.06 17,776,458.28
7.4.7.13债券投资收益
7.4.7.13.1债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.13.2资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14贵金属投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.15衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益。
7.4.7.16股利收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年122017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
股票投资产生的股利收益 2,800,248.54 2,686,841.28
基金投资产生的股利收益 - -
合计 2,800,248.54 2,686,841.28
7.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至 2017年01月01日至
2018年12月31日 2017年12月31日
1.交易性金融资产 -4,271,173.26 5,002,922.12
——股票投资 -4,271,173.26 5,002,922.12
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 - -
合计 -4,271,173.26 5,002,922.12
7.4.7.18其他收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年122017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
基金赎回费收入 13,228.86 77,739.02
基金转换费收入 22.38 73.94
合计 13,251.24 77,812.96
7.4.7.19交易费用
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年122017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
交易所市场交易费用 877,373.26 1,468,635.28
银行间市场交易费用 - -
合计 877,373.26 1,468,635.28
7.4.7.20其他费用
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年122017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
审计费用 65,000.00 60,000.00
信息披露费 130,000.00 80,000.00
汇划手续费 1,376.61 2,128.96
账户维护费 36,030.00 36,360.00
其他费用 51,200.00 1,200.00
合计 283,606.61 179,688.96
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
根据《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同》约定，基金合同生效后的存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人情形或基金资产净值低于人民币5,000万元的，基金合同应当终止并按照约定进入清算程序，无需召开基金份额持有人大会进行表决。截至2019年01月07日日终，金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金资产净值已连续60个工作日低于人民币5,000万元，本基金已触发上述《基金合同》约定的自动终止情形，金元顺安基金管理有限公司将自2019年01月08日起根据相关法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。
截至财务报表批准日，除上述事项外，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2018年01月01日至2018年12月 2017年01月01日至2017年12月
关联方名称 31日 31日
成交金额 占当期股票成交 成交金额 占当期股票成交
总额的比例 总额的比例
金元证券股份有限公司 12,429,605.14 2.27% 70,364,171.28 7.07%
7.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
关联方名称
当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
量的比例 总额的比例
金元证券股份有限公司 11,575.62 2.29% - -
关联方名称 上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
量的比例 总额的比例
金元证券股份有限公司 65,530.94 7.08% 65,530.94 11.75%
注：
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年2017年01月01日至2017年
12月31日 12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 996,399.46 1,626,721.89
其中：支付销售机构的客户维护费 136,226.78 173,327.33
注：
基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提，基金份额持有人大会于2018年03月02日表决通过了《关于修改<金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同>的议案》，将基金年管理费率从1.50%降低至1.00%，自2018年03月03日起，正式实施调整后的基金管理费率。计算方法如下：
H=E×R%÷当年天数；
H为每日应计提的基金管理费；
E为前一日的基金资产净值；
R为基金管理费年费率；
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2018年01月01日至2018年122017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
当期发生的基金应支付的托管费 217,708.39 271,120.24
注：
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×0.25%÷当年天数，
H为每日应计提的基金托管费，
E为前一日的基金资产净值，
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2018年01月01日至2018年12 2017年01月01日至2017年12
月31日 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限公司 2,585,224.17 64,853.93 10,786,698.52 68,092.05
注：
本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司，2018年度获得的利息收入为人民币3,223.92元（2017年度：人民币7,529.73元），2018年末结算备付金余额为人民币117,460.47元（2017年末：人民币489,505.17元）。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.11利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.12期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
期末 数量
证券 证券成功认购 可流通日 流通受限类认购 估值 （单 期末成本期末估值 备
代码 名称 日 型 价格 单价 位： 总额 总额 注
股）
601860紫金2018-12-192019-01-03新股未上市 3.14 3.14 1,000 3,140.00 3,140.00 -
银行
注：
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的债券和权证。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防线；由督察长、风险控制委员会、监察稽核部对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的
变现困难。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持证券均在证券交易所上市；因此，除在附注7.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
2018年12月31日
资产
银行存款 2,585,224.17 - - - 2,585,224.17
结算备付金 117,460.47 - - - 117,460.47
存出保证金 26,869.36 - - - 26,869.36
交易性金融资产 - - - 12,269,198.50 12,269,198.50
应收利息 - - - 517.90 517.90
应收申购款 - - - 1,677.98 1,677.98
资产总计 2,729,554.00 - - 12,271,394.38 15,000,948.38
负债
应付赎回款 - - - 4,236.95 4,236.95
应付管理人报酬 - - - 12,927.25 12,927.25
应付托管费 - - - 3,231.81 3,231.81
应付交易费用 - - - 81,292.64 81,292.64
其他负债 - - - 65,000.01 65,000.01
负债总计 - - - 166,688.66 166,688.66
利率敏感度缺口 2,729,554.00 - - 12,104,705.72 14,834,259.72
上年度末
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
2017年12月31日
资产
银行存款 10,786,698.52 - - - 10,786,698.52
结算备付金 489,505.17 - - - 489,505.17
存出保证金 18,659.70 - - - 18,659.70
交易性金融资产 - - -131,326,059.38131,326,059.38
应收利息 - - - 2,361.09 2,361.09
应收申购款 - - - 5,124.00 5,124.00
资产总计 11,294,863.39 - -131,333,544.47142,628,407.86
负债
应付赎回款 - - - 108,286.40 108,286.40
应付管理人报酬 - - - 180,632.53 180,632.53
应付托管费 - - - 30,105.42 30,105.42
应付交易费用 - - - 557,818.85 557,818.85
其他负债 - - - 60,219.25 60,219.25
负债总计 - - - 937,062.45 937,062.45
利率敏感度缺口 11,294,863.39 - -130,396,482.02141,691,345.41
注：
表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2018年12月31日，本基金未持有交易性债券投资（2017年12月31日：同），银行存款、结算备付金及存出保证金均以活期存款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响。因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2017年12月31日：同）。
7.4.13.4.2外汇风险
本基金所有资产与负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券
价格实施监控。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2018年12月31日 2017年12月31日
项目
公允价值 占基金资产净 公允价值 占基金资产净
值比例（%） 值比例（%）
交易性金融资产——股票投资 12,269,198.50 82.71 131,326,059.38 92.68
交易性金融资产——基金投资 - - - -
交易性金融资产——债券投资 - - - -
交易性金融资产——贵金属投资 - - - -
衍生金融资产——权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 12,269,198.50 82.71 131,326,059.38 92.68
注：
本基金投资组合中股票资产比例为基金资产的60%-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%；债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证不高于基金资产净值的3%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上：
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
1、本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资组合中股票投资的
假设贝塔系数紧密相关
2、以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
本期末 上年度末
2018年12月31日 2017年12月31日
HS300指数下跌5% -664,959.81 -7,704,608.56
HS300指数上涨5% 664,959.81 7,704,608.56
注：
本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
7.4.13.4.4采用风险价值法管理风险
风险价值（VaR）含义是指：在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。更为确切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。用公式表示为：Prob（ΔP>VaR）=1-α或Prob（ΔP
其中Prob表示：资产价值损失小于可能损失上限的概率；ΔP表示：某一金融资产在一定持有期Δt的价值损失额；VAR表示：给定置信水平α下的在险价值，即可能的损失上限；α为：给定的置信水平。
1、在99%的置信水平下采用风险价值模型来管理风险；
2、以7月1日起至资产负债表日止期间的交易日为观察期；
假设
3、预测期间本基金的资产组合的结构保持不变；
4、本基金的基金净值日对数收益率服从正态分布；
本期末 上年度末
风险价值
分析 2018年12月31日 2017年12月31日
合计 6,060,948.68 34,553,793.49
注：
上述分析衡量了在99%的置信水平下，所持有的资产组合在资产负债表日后一个交易日内由于市场价格风险所导致的最大潜在损失。
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、应收款项以及其他金融负债，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层次的余额为人民币12,,266,058.50元，属于第二层次的余额为人民币3,,140.00元，无属于第三层次的余额。（于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层次的余额为人民币125,922,861.18元，属于第二层次的余额为人民币5,403,198.20元，无属于第三层次的余额。）
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
7.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大承诺事项。
7.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金的资产净值为人民币14,834,259.72元，已连续超过56个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元。本基金资产管理人已就上述情况按照中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定，在定期报告中予以披露。
除此之外，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4财务报表的批准
本财务报表已于2019年3月25日经本基金的基金管理人批准。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 12,269,198.50 81.79
其中：股票 12,269,198.50 81.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,702,684.64 18.02
8 其他各项资产 29,065.24 0.19
9 合计 15,000,948.38 100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,584,213.00 64.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 332,520.00 2.24
H 住宿和餐饮业 639,000.00 4.31
I 信息传输、软件和信息技术服务业 592,128.00 3.99
J 金融业 3,140.00 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,118,197.50 7.54
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,269,198.50 82.71
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1 603826 坤彩科技 88,000 1,227,600.00 8.28
2 002916 深南电路 15,000 1,202,550.00 8.11
3 601012 隆基股份 66,000 1,151,040.00 7.76
4 603357 设计总院 56,050 1,118,197.50 7.54
5 000768 中航飞机 65,400 865,896.00 5.84
6 600967 内蒙一机 81,900 851,760.00 5.74
7 300502 新易盛 40,900 803,685.00 5.42
8 603823 百合花 48,500 742,050.00 5.00
9 603538 美诺华 33,600 661,584.00 4.46
10 603587 地素时尚 30,000 659,700.00 4.45
11 603010 万盛股份 46,000 646,300.00 4.36
12 600754 锦江股份 30,000 639,000.00 4.31
13 002439 启明星辰 28,800 592,128.00 3.99
14 603507 振江股份 18,000 394,920.00 2.66
15 300735 光弘科技 23,600 377,128.00 2.54
16 603713 密尔克卫 12,000 332,520.00 2.24
17 601860 紫金银行 1,000 3,140.00 0.02
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000338 潍柴动力 10,499,231.00 7.41
2 600031 三一重工 10,309,418.00 7.28
3 000910 大亚圣象 9,397,548.02 6.63
4 000915 山大华特 9,394,632.00 6.63
5 600348 阳泉煤业 6,655,096.36 4.70
6 000789 万年青 6,499,231.16 4.59
7 000597 东北制药 6,498,404.60 4.59
8 002051 中工国际 6,316,268.08 4.46
9 000016 深康佳A 6,309,813.00 4.45
10 000822 山东海化 6,309,807.80 4.45
11 600708 光明地产 6,308,036.19 4.45
12 600133 东湖高新 6,305,775.00 4.45
13 600967 内蒙一机 5,932,619.92 4.19
14 601155 新城控股 5,297,475.00 3.74
15 002368 太极股份 5,112,194.00 3.61
16 600741 华域汽车 4,856,902.00 3.43
17 601877 正泰电器 4,776,140.12 3.37
18 002179 中航光电 4,133,838.00 2.92
19 600867 通化东宝 4,126,486.00 2.91
20 600760 中航沈飞 4,118,590.00 2.91
21 600858 银座股份 4,024,988.00 2.84
22 600295 鄂尔多斯 3,999,717.00 2.82
23 000425 徐工机械 3,999,637.00 2.82
24 600761 安徽合力 3,999,442.20 2.82
25 600236 桂冠电力 3,999,408.00 2.82
26 601006 大秦铁路 3,999,369.00 2.82
27 601001 大同煤业 3,999,261.92 2.82
28 600377 宁沪高速 3,999,219.00 2.82
29 600585 海螺水泥 3,999,188.00 2.82
30 002078 太阳纸业 3,999,163.00 2.82
31 600352 浙江龙盛 3,999,100.00 2.82
32 603518 维格娜丝 3,999,074.90 2.82
33 600516 方大炭素 3,998,575.00 2.82
34 600845 宝信软件 3,997,409.00 2.82
35 600566 济川药业 3,995,484.50 2.82
注：
本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000333 美的集团 11,751,137.81 8.29
2 000651 格力电器 11,604,236.52 8.19
3 000338 潍柴动力 10,421,595.77 7.36
4 600031 三一重工 10,256,052.00 7.24
5 002713 东易日盛 9,907,388.62 6.99
6 002035 华帝股份 9,235,538.50 6.52
7 000036 华联控股 8,132,985.75 5.74
8 000910 大亚圣象 7,877,296.48 5.56
9 000915 山大华特 7,304,825.91 5.16
10 600104 上汽集团 6,810,930.66 4.81
11 601225 陕西煤业 6,702,169.00 4.73
12 600383 金地集团 6,656,942.60 4.70
13 000921 海信家电 6,654,463.90 4.70
14 000822 山东海化 6,595,964.00 4.66
15 000789 万年青 6,568,533.12 4.64
16 000016 深康佳A 6,556,595.00 4.63
17 600309 万华化学 6,540,324.00 4.62
18 000666 经纬纺机 6,471,514.06 4.57
19 000597 东北制药 6,455,541.00 4.56
20 600507 方大特钢 6,069,944.80 4.28
21 600708 光明地产 6,013,799.25 4.24
22 600348 阳泉煤业 5,973,163.00 4.22
23 600153 建发股份 5,576,231.00 3.94
24 601155 新城控股 5,495,701.00 3.88
25 600657 信达地产 5,488,638.55 3.87
26 600340 华夏幸福 5,335,444.00 3.77
27 600690 青岛海尔 5,193,689.01 3.67
28 002368 太极股份 5,183,489.00 3.66
29 002051 中工国际 5,069,060.47 3.58
30 600380 健康元 4,962,999.47 3.50
31 600755 厦门国贸 4,894,260.94 3.45
32 600967 内蒙一机 4,798,774.68 3.39
33 600688 上海石化 4,589,095.00 3.24
34 002179 中航光电 4,318,647.00 3.05
35 600641 万业企业 4,308,722.40 3.04
36 603518 维格娜丝 4,196,180.00 2.96
37 600867 通化东宝 4,134,864.19 2.92
38 000425 徐工机械 4,016,996.00 2.84
39 600858 银座股份 3,977,131.00 2.81
40 600760 中航沈飞 3,950,129.85 2.79
41 600741 华域汽车 3,888,249.13 2.74
42 601001 大同煤业 3,849,515.00 2.72
43 002078 太阳纸业 3,816,925.50 2.69
44 600295 鄂尔多斯 3,810,182.53 2.69
45 600377 宁沪高速 3,732,768.00 2.63
46 601006 大秦铁路 3,671,277.70 2.59
47 600585 海螺水泥 3,649,727.00 2.58
48 600761 安徽合力 3,641,653.60 2.57
49 600236 桂冠电力 3,635,911.20 2.57
50 600845 宝信软件 3,605,474.93 2.54
51 601877 正泰电器 3,419,592.48 2.41
52 600133 东湖高新 3,394,868.00 2.40
53 600566 济川药业 3,216,449.24 2.27
54 600352 浙江龙盛 3,102,017.52 2.19
注：
本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 224,749,308.66
卖出股票收入（成交）总额 324,266,023.22
注：
本项的“买入股票的成本”、“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期期末未投资股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期期末未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期期末未投资国债期货。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期期末未投资国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期期末未投资国债期货。
8.12投资组合报告附注
8.12.1本本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、关于深南电路（002916）的处罚情况
因未依法履行其他职责，深圳证券交易所于2018-03-19依据相关法规给予深南电路监管关注处分决定：
2018年03月13日，深南电路披露《2017年年度报告》和《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》等公告。公告显示，截止2017年12月31日，深南电路实际控制人中国航空工业集团有限公司的附属企业中国航空技术深圳有限公司非经营性资金占用余额为300万元。
深南电路的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第2.1.4条的规定。
本基金管理人作出说明如下：
（1）投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。
（2）基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。公告显示，截止
2017年12月31日，深南电路实际控制人中国航空工业集团有限公司的附属企业中国航空技术深圳有限公司非经营性资金占用余额为300万元，深圳证券交易所于2018-03-19依据相关法规给予深南电路监管关注处分决定。公司及实际控制人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，此次事项对公司基本面影响不大，我们仍然看好公司发展前景，因此继续持有股票。
8.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 26,869.36
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 517.90
5 应收申购款 1,677.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 29,065.24
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数户均持有的基 机构投资者 个人投资者
（户） 金份额
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
2,516 5,766.59 - - 14,508,728.97 100.00%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 1,596.81 0.01%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
0~10
持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年07月31日）基金份额总额 728,928,409.64
本报告期期初基金份额总额 106,923,487.72
本报告期基金总申购份额 4,068,300.12
减：本报告期基金总赎回份额 96,483,058.87
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 14,508,728.97
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，公司旗下金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金份额持有人大会于2018年03月02日召开，会议审议并通过了《关于修改<金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同>的议案》。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
（1）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理；
（2）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
（3）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安丰祥债券型证券投资基金的基金经理；
（4）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘苏利华先生担任金元顺安金元宝货币市场基金的基金经理；
（5）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理；
（6）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理；
（7）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
（8）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安丰祥债券型证券投资基金的基金经理；
（9）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安金元宝货币市场基金
的基金经理；
（10）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理；
（11）本基金管理人于2018年03月27日公告，増聘贾丽杰女士担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
（12）本基金管理人于2018年03月27日公告，増聘贾丽杰女士担任金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理；
（13）本基金管理人于2018年03月31日公告，缪玮彬先生不再担任金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理；
（14）本基金管理人于2018年04月05日公告，増聘张博先生担任金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
（15）本基金管理人于2018年04月20日公告，闵杭先生不再担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
（16）本基金管理人于2018年04月24日公告，《金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》正式生效，周博洋先生担任该基金的基金经理；
（17）本基金管理人于2018年05月09日公告，闵杭先生不再担任金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理；
（18）本基金管理人于2018年05月10日公告，《金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》正式生效，苏利华先生担任该基金的基金经理；
（19）本基金管理人于2018年06月21日公告，闵杭先生不再担任金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理；
（20）本基金管理人于2018年06月21日公告，闵杭先生不再担任金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理；
（21）本基金管理人于2018年07月26日公告，孔祥鹏先生不再担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
（22）本基金管理人于2018年08月22日公告，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金合同终止，并于2018年08月22日进入基金财产清算程序；
（23）本基金管理人于2018年11月21日公告，聘任邝晓星先生代任公司总经理，张嘉宾先生不
再担任公司总经理；
（24）本基金管理人于2018年12月06日公告，金元顺安桉泰债券型证券投资基金基金合同终止，并于2018年12月06日进入基金财产清算程序；
（24）本基金管理人于2018年12月20日公告，聘任封涌先生担任公司督察长，凌有法先生不再担任公司督察长；
（25）本基金管理人于2018年12月21日公告，聘任凌有法先生担任公司副总经理；
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金基金托管人总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于对金元顺安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，责令公司进行整改，并对公司相关责任人员采取监管谈话措施。公司高度重视，按照法律法规相关要求全面梳理了相关业务流程，针对性的制定、落实整改措施，并及时向监管部门提交了整改报告。
除上述情况外，本报告期内，本基金的基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易
券商名称 单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
数量 成交金额 佣金
交总额的比例 总量的比例
方正证券股份有限公司 1 301,135,716.20 55.07% 280,447.23 55.58% -
东方证券股份有限公司 1 - - - - -
国泰君安证券股份有限公 1 - - - - -
司
金元证券股份有限公司 1 12,429,605.14 2.27% 11,575.62 2.29% -
兴业证券股份有限公司 1 - - - - -
中信证券股份有限公司 1 - - - - -
北京高华证券有限责任公 1 - - - - -
司
国信证券股份有限公司 1 233,264,801.34 42.66% 212,575.27 42.13% -
恒泰证券股份有限公司 2 - - - - -
海通证券股份有限公司 2 - - - - -
华泰证券股份有限公司 2 - - - - -
招商证券股份有限公司 2 - - - - -
中国国际金融有限公司 2 - - - - -
广发证券股份有限公司 2 - - - - -
万和证券股份有限公司 2 - - - - -
中泰证券股份有限公司 2 - - - - -
光大证券股份有限公司 2 - - - - -
中信建投证券股份有限公 2 - - - - -
司
中国民族证券有限责任公 2 - - - - -
司
华金证券股份有限公司 2 - - - - -
长江证券股份有限公司 1 - - - - -
注：
1、专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
（1）选择标准。
1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。
2）公司资信状况较好，无重大不良记录。
3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
（2）选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元。
2、截至本报告期末2018年12月31日止，本基金新租用光大证券股份有限公司1个上海交易单元1个深圳交易单元，华金证券股份有限公司1个上海交易单元1个深圳交易单元，长江证券股份有限公司1个深圳交易单元，中信建投证券股份有限公司1个上海交易单元1个深圳交易单元，退租中国中投证券有限责任公司1个上海交易单元。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
占当期债
券商名称 占当期债 占当期权 占当期基
成交 券回购成成交
券成交总 成交金额 证成交总成交金额金成交总
金额 交总额的金额
额的比例 额的比例 额的比例
比例
方正证券股份 - - - - - - - -
有限公司
东方证券股份 - - - - - - - -
有限公司
国泰君安证券 - - - - - - - -
股份有限公司
金元证券股份 - - - - - - - -
有限公司
兴业证券股份 - - - - - - - -
有限公司
中信证券股份 - - - - - - - -
有限公司
北京高华证券 - - - - - - - -
有限责任公司
国信证券股份 - - - - - - - -
有限公司
恒泰证券股份 - - - - - - - -
有限公司
海通证券股份 - - - - - - - -
有限公司
华泰证券股份 - - - - - - - -
有限公司
招商证券股份 - - - - - - - -
有限公司
中国国际金融 - - - - - - - -
有限公司
广发证券股份 - - - - - - - -
有限公司
万和证券股份 - - - - - - - -
有限公司
中泰证券股份 - - - - - - - -
有限公司
光大证券股份 - - - - - - - -
有限公司
中信建投证券 - - - - - - - -
股份有限公司
中国民族证券 - - - - - - - -
有限责任公司
华金证券股份 - - - - - - - -
有限公司
长江证券股份 - - - - - - - -
有限公司
11.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金 《中国证券报》、《上海证券报》、
1 2018-01-01
2017年年度资产净值的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金关于参加交通银行手机银行基《中国证券报》、《上海证券报》、
2 2018-01-03
金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基
《中国证券报》、《上海证券报》、
3 金暂停大额申购（含转换转入、定期定额投 2018-01-09
资）公告 《证券时报》和www.jysa99.com
关于金元顺安基金管理有限公司旗下部分开
放式基金参加中国国际金融股份有限公司手《中国证券报》、《上海证券报》、
4 2018-01-11
机、网上和柜台交易系统渠道基金申购手续《证券时报》和www.jysa99.com
费优惠的公告
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 《中国证券报》、《上海证券报》、
5 2018-01-22
2017年第四季度报告 《证券时报》和www.jysa99.com
关于金元顺安基金管理有限公司旗下部分开
《中国证券报》、《上海证券报》、
6 放式基金参加泰诚财富基金销售（大连）有 2018-01-24
《证券时报》和www.jysa99.com
限公司费率优惠活动的公告
金元顺安基金管理有限公司关于以通讯开会
《中国证券报》、《上海证券报》、
7 方式召开金元顺安新经济主题混合型证券投 2018-01-31
资基金份额持有人大会的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于以通讯开会
《中国证券报》、《上海证券报》、
8 方式召开金元顺安新经济主题混合型证券投 2018-02-01
资基金份额持有人大会的第一次提示性公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于以通讯开会
《中国证券报》、《上海证券报》、
9 方式召开金元顺安新经济主题混合型证券投 2018-02-02
《证券时报》和www.jysa99.com
资基金份额持有人大会的第二次提示性公告
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加济《中国证券报》、《上海证券报》、
10 2018-02-03
安财富为销售机构并参与费率优惠的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金持《中国证券报》、《上海证券报》、
11 2018-03-06
有人大会决议生效的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加苏《中国证券报》、《上海证券报》、
12 2018-03-08
宁金融为销售机构并参与费率优惠的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金更《中国证券报》、《上海证券报》、
13 2018-03-16
新招募说明书 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金更《中国证券报》、《上海证券报》、
14 2018-03-16
新招募说明书摘要 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加凤《中国证券报》、《上海证券报》、
15 2018-03-21
凰财富为销售机构并参与费率优惠的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于修改“金元
《中国证券报》、《上海证券报》、
16 顺安新经济主题混合型证券投资基金”基金 2018-03-26
合同及托管协议的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下部分公开募
《中国证券报》、《上海证券报》、
17 集证券投资基金修改法律文件及收取短期赎 2018-03-26
回费的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 《中国证券报》、《上海证券报》、
18 2018-03-28
2017年年度报告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 《中国证券报》、《上海证券报》、
19 2018-03-28
2017年年度报告摘要 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金关于参加交通银行手机银行基《中国证券报》、《上海证券报》、
20 2018-03-30
金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 《中国证券报》、《上海证券报》、
21 2018-04-23
2018年第一季度报告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于旗下产品持《中国证券报》、《上海证券报》、
22 2018-04-24
有的股票估值调整情况的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加贵《中国证券报》、《上海证券报》、
23 2018-04-25
文基金为销售机构并参与费率优惠的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加蛋《中国证券报》、《上海证券报》、
24 2018-05-14
卷基金为销售机构并参与费率优惠的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金关于参加银河证券基金申购 《中国证券报》、《上海证券报》、
25 2018-06-01
（含定期定额申购）资费率优惠活动的公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金关于参加上海基煜基金销售有
《中国证券报》、《上海证券报》、
26 限公司基金申购（含定期定额申购）资费率 2018-06-11
优惠活动的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金关于参加交通银行手机银行基《中国证券报》、《上海证券报》、
27 2018-06-30
金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金 《中国证券报》、《上海证券报》、
28 2018-07-01
2018年半年度资产净值的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资《中国证券报》、《上海证券报》、
29 2018-07-18
基金2018年第二季度报告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金恢《中国证券报》、《上海证券报》、
30 2018-07-19
复大额申购、转换转入、定期定额投资公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金2018 《中国证券报》、《上海证券报》、
31 2018-08-25
年半年度报告（摘要） 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金2018 《中国证券报》、《上海证券报》、
32 2018-08-25
年半年度报告（正文） 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金更《中国证券报》、《上海证券报》、
33 2018-09-14
新招募说明书[2018年2号] 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金更《中国证券报》、《上海证券报》、
34 2018-09-14
新招募说明书摘要[2018年2号] 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加喜《中国证券报》、《上海证券报》、
35 2018-09-14
鹊财富为销售机构并参与费率优惠的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加金《中国证券报》、《上海证券报》、
36 2018-09-21
惠家保代为销售机构并参与费率优惠的公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于旗下产品持《中国证券报》、《上海证券报》、
37 2018-09-22
有的股票估值调整情况的公告-美的集团 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金关于参加交通银行手机银行基《中国证券报》、《上海证券报》、
38 2018-09-29
金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于旗下产品持《中国证券报》、《上海证券报》、
39 2018-10-23
有的股票估值调整情况的公告-紫光国微 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金2018 《中国证券报》、《上海证券报》、
40 2018-10-26
年三季度报告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加前
《中国证券报》、《上海证券报》、
41 海财厚基金为销售机构并参与费率优惠的公 2018-11-29
告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加天《中国证券报》、《上海证券报》、
42 2018-11-30
风证券为销售机构的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
43 金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加北 2018-12-18
《中国证券报》、《上海证券报》、
京加和基金销售有限公司基金为销售机构并
参与费率优惠的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加扬
《中国证券报》、《上海证券报》、
44 州国信嘉利基金销售有限公司为销售机构并 2018-12-20
《证券时报》和www.jysa99.com
参与费率优惠的公告
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加华
《中国证券报》、《上海证券报》、
45 瑞保险销售为销售机构并参与费率优惠的公 2018-12-21
告 《证券时报》和www.jysa99.com
金元顺安基金管理有限公司关于手工披露旗《中国证券报》、《上海证券报》、
46 2018-12-29
下基金12月28日行情的公告 《证券时报》和www.jysa99.com
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
投资 况
者类 持有基金份额比例
别 序达到或者超过20% 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占
号的时间区间 比
机构 1 2018年01月01日至70,834,665.50 - 70,834,665.50 - -
2018年11月19日
产品特有风险
？ 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款
项延期获得。
？ 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
？ 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安新经济主题混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
13.2存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
13.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
二〇一九年三月二十六日
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