兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合
型集合资产管理计划

2021 年中期报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：兴证证券资产管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2021 年 8 月 30 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

集合计划管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上董事签字同意，并由董事长签发。

集合计划托管人中国工商银行股份有限公司根据本集合计划合同规定，于 2021 年 8 月 26 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利。

集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3
§2 基金简介...... 6

2.1 基金基本情况 ...... 6

2.2 基金产品说明 ...... 7

2.3 基金管理人和基金托管人...... 7

2.4 信息披露方式 ...... 8

2.5 其他相关资料 ...... 8
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 9

3.1 主要会计数据和财务指标...... 9

3.2 基金净值表现 ...... 9

3.3 其他指标...... 12
§4 管理人报告...... 13

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 13

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 14

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 15

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 15

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 16

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 16

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 16

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 16
§5 托管人报告...... 18

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 18

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 18

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 18
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 19

6.1 资产负债表...... 19

6.2 利润表...... 21


6.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 22

6.4 报表附注...... 24
§7 投资组合报告...... 56

7.1 期末基金资产组合情况...... 56

7.2 期末按行业分类的股票投资组合...... 56

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 57

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 61

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 63

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 63

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 64

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 64

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 64

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 64

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 64

7.12 投资组合报告附注...... 64
§8 基金份额持有人信息...... 66

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 66

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 66

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 67
§9 开放式基金份额变动...... 68
§10 重大事件揭示...... 69

10.1 基金份额持有人大会决议...... 69

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 69

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 69

10.4 基金投资策略的改变...... 69

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 69

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 69

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 70

10.8 其他重大事件 ...... 70
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 73


11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 73

11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 73
§12 备查文件目录...... 74

12.1 备查文件目录 ...... 74

12.2 存放地点...... 74

12.3 查阅方式...... 74

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产
基金名称

管理计划

基金简称 兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合

基金主代码 959993

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 4 月 13 日

基金管理人 兴证证券资产管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 821,206,230.04 份

本集合计划自本资产管理合同变更生效日起存续期不
基金合同存续期 得超过三年。本集合计划自资产管理合同变更生效日
起三年后，按照中国证监会有关规定执行。

兴证资管金麒麟领先优势 兴证资管金麒麟领先优势
下属分级基金的基金简称：

一年持有期混合 A 一年持有期混合 C

下属分级基金的交易代码： 959991 959993

报告期末下属分级基金的份额总额 787,949,880.91 份 33,256,349.13 份

注：1、管理人根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等法规对兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划进行了规范，并在收到中国证监会准予兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划合同变更的回函后，完成了向产品持有人的意见征询。《兴证资管金麒麟领先优势一年持
有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》于 2020 年 4 月 13 日生效。“兴证资管金麒麟领先
优势集合资产管理计划”正式更名为“兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划”（以下称本集合计划）。
2、根据本集合计划《资产管理合同》和《招募说明书》的约定，“兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划”A 类份额（以下简称“A 类份额”）每份份额设定最短持有期，最短持有期为 1 年。每份 A 类份额的最短持有期到期日即进入开放持有期，在开放持有期期间投资者可以办理赎回业务，每份 A 类份额的开放持有期首日为最短持有期到期日。


最短持有期指 A 类份额申购确认日起至该 A 类份额申购确认日 1 年后的对日的前一个工作日（即
最短持有期到期日）止，若该对日不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日视同为对日。

“兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划”C 类份额自 2020 年 4 月 15 日
起每个工作日只开放赎回，不开放申购。
2.2 基金产品说明

本集合计划在严格控制风险的前提下，通过精选有较高成长性和各领域竞争力
投资目标 突出的龙头企业，结合估值水平进行积极的组合管理，追求超越业绩比较基准
的投资回报和资产的长期稳健增值。

本集合计划主要策略包括大类资产配置策略，即本集合计划通过定性与定量相
结合的方法，对宏观经济的发展周期，各项经济政策对经济发展趋势和证券市
场的影响，证券市场中各投资品种的风险收益水平进行评估，确定投资组合中
股票、债券、金融衍生品、货币市场工具等大类资产的比例，并适时依据环境
变化进行动态调整。

投资策略 本集合计划投资策略还包括股票投资策略、债券投资策略和金融衍生工具投资
策略。股票投资策略侧重“自下而上”的选股方法，精选基本面优秀，竞争优
势明显，成长性较高的企业在合适的估值水平进行配置。债券投资策略主要包
括资产配置策略、利率类品种投资策略、信用债投资策略、可交换债券投资策
略、可转债投资策略、资产支持证券投资策略。金融衍生工具投资策略主要包
括股指期货投资策略、国债期货投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%

本集合计划是混合型集合资产管理计划，其预期收益和风险水平高于债券型集
风险收益特征

合资产管理计划和货币型集合资产管理计划，低于股票型集合资产管理计划。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

兴证证券资产管理有限公

名称 中国工商银行股份有限公司

司

姓名 付志坚 郭明

信息披露负责人

联系电话 021-38565866 010-66105799


电子邮箱 zcgl@xyzq.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 95562-3 95588

传真 021-38565863 010-66105798

福建省平潭综合实验区管

北京市西城区复兴门内大街 55
注册地址 委会现场指挥部办公大楼

号

一楼

上海市浦东新区长柳路 36 北京市西城区复兴门内大街 55
办公地址

号兴业证券大厦 9 层 号

邮政编码 200135 100140

法定代表人 胡平生 陈四清

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网

http://www.ixzzcgl.com

址

基金中期报告备置地点 集合计划管理人及集合计划托管人的办公场所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

基金级别 兴证资管金麒麟领先优势一年持 兴证资管金麒麟领先优势一年
有期混合 A 持有期混合 C

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日 - 2021 报告期(2021 年 1 月 1 日 -
年 6 月 30 日) 2021 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 175,049,476.99 7,899,669.79

本期利润 34,484,566.05 3,735,977.50

加权平均基金份额本期利润 0.0350 0.1029

本期加权平均净值利润率 2.17% 6.36%

本期基金份额净值增长率 5.77% 5.77%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 322,433,619.22 12,841,819.83

期末可供分配基金份额利润 0.4092 0.3861

期末基金资产净值 1,300,768,447.09 54,899,566.91

期末基金份额净值 1.6508 1.6508

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 56.74% 65.08%

注：1、本期已实现收益指集合计划本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述集合计划业绩指标不包括持有人认购或交易集合计划的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 A

阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 ①－③ ②－④


长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差

准差② 率③ ④

过去一个月 2.35% 0.76% -1.48% 0.61% 3.83% 0.15%

过去三个月 5.82% 1.00% 2.83% 0.73% 2.99% 0.27%

过去六个月 5.77% 1.41% 0.60% 0.99% 5.17% 0.42%

过去一年 47.31% 1.32% 19.70% 1.00% 27.61% 0.32%

自基金合同

56.74% 1.25% 24.47% 0.97% 32.27% 0.28%
生效起至今

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 C

份额净值 业绩比较 业绩比较基准

份额净值增

阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
长率①

准差② 率③ ④

过去一个月 2.35% 0.76% -1.48% 0.61% 3.83% 0.15%

过去三个月 5.81% 1.00% 2.83% 0.73% 2.98% 0.27%

过去六个月 5.77% 1.41% 0.60% 0.99% 5.17% 0.42%

过去一年 47.31% 1.32% 19.70% 1.00% 27.61% 0.32%

自基金合同

65.08% 1.24% 29.62% 0.95% 35.46% 0.29%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较


注：1、净值表现所取数据截至到 2021 年 6 月 30 日。

2、按照本集合计划《资产管理合同》和《招募说明书》的约定，本集合计划建仓期为自资产管理合同变更生效之日起 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例应符合集合计划合同约定。
3.3 其他指标
注：无。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

兴证证券资产管理有限公司经中国证监会证监许可[2014]145 号文批复，于 2014 年 6 月 9 日
正式成立。目前，公司注册资本金为 8 亿元人民币。兴证证券资产管理有限公司是兴业证券股份有限公司（SH 601377）的全资子公司，前身为兴业证券股份有限公司资产管理部，2000 年即获准开展资产管理业务，2014 年正式成为兴业证券股份有限公司旗下子公司。

十多年来，基于母公司作为现代大型证券金融集团业务链条齐全的禀赋，依托自主培养的、稳健扎实的投资研究底蕴，兴证资管已经发展成为一家极具投资能力禀赋的综合型资产管理机构，固收、权益、创新投资、大类资产配置等四大资管业务齐头并进，可转债、定增投资、员工持股计划等业务均在业界具备领先优势，可为机构客户与个人客户提供多元化的投资及融资解决方案。
截止 2021 年 6 月 30 日，兴证证券资产管理有限公司第一只公募基金性质产品为兴证资管金
麒麟领先优势一年持有混合型集合资产管理计划（即本集合计划），系由原大集合产品兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划按照公募基金的要求予以规范变更。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明

姓名 职务

任职日期 离任日期 业年限

北京理工大学硕士。2008
兴证证 年 7 月进入金融行业，曾
券资产 任天相投资顾问有限公司
管理有 医药分析师，万家基金管
限公司 理有限公司医药分析师。
2020 年 4 月 13

匡伟 公募投 - 13 2014 年 10 月加入兴证证
日

资部副 券资产管理有限公司，历
总经理、 任研究部研究员、权益投
投资经 资部投资经理、权益投资
理 部总经理助理、公募投资
部总经理助理。现任兴证


证券资产管理有限公司公
募投资部副总经理 、投资
经理。

注：1、集合计划的首任投资经理，其“任职日期”为集合计划合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期； 2、非首任投资经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格
管理办法》的相关规定；4、2021 年 7 月 30 日，本集合计划管理人发布《关于兴证资管金麒麟领
先优势一年持有期混合型集合资产管理计划变更投资经理的公告》，本集合计划投资经理变更为匡伟、游臻共同担任。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间

公募资产管理产品 1 1,355,668,014.00 2020-04-13

私募资产管理计划 - - -

匡伟

其他组合 3 360,318,085.00 2017-07-20

合计 4 1,715,986,099.00 -

注：1、上表中的其他组合包括 3 只大集合产品：兴证资管金麒麟 2 号集合资产管理计划、兴证资管金麒麟 5 号集合资产管理计划和兴业证券金麒麟消费升级集合资产管理计划。
2、管理人根据相关法规规定对照公募基金对兴业证券金麒麟消费升级集合资产管理计划进行了规范，并在收到中国证监会准予兴业证券金麒麟消费升级集合资产管理计划合同变更的回函后，完成了向产品持有人的意见征询。《兴证资管金麒麟消费升级混合型集合资产管理计划资产管理合
同》于 2021 年 8 月 2 日生效。“兴业证券金麒麟消费升级集合资产管理计划”正式更名为“兴证
资管金麒麟消费升级混合型集合资产管理计划”。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本集合计划管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和集合计划合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，在严格控制风险的前提下，为集合计划份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本集合计划无重大违法违规行为及违反集合计划合同约定的行为，未有损害集合计划份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本集合计划管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规及公司内部相关制度等规定，从规范化的研究分析、投资决策、交易执行等环节强化内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司合规风控部门通过监察稽核、事后分析等来保证公平交易过程和结果的监督。

本集合计划管理人一贯公平对待旗下管理的所有集合计划和组合，严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内，本集合计划管理人严格执行了公平交易制度。各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；交易执行环节对各类交易严格流程控制、并持续技术改进，确保了公平交易原则的实现。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年上半年上证指数上涨 3.40%，创业板指数上涨 17.22%，沪深 300 上涨 0.24%，上证 50
下跌 3.90%。

1 月份到 2 月上半月，市场普涨，大市值蓝筹延续去年较强的走势。部分优质资产估值逐渐
脱离合理区间，呈现出趋势投资的特征。2 月下旬到一季度末，市场出现回调，蓝筹与成长股快速调整。一季度银行、钢铁等表现相对较好，军工、非银金融、TMT、食品饮料、医药表现相对较弱。

二季度市场比较活跃，行业景气度较高、渗透率提升空间较大的细分行业受到关注度高，二级市场表现相对较好，这些行业包括新能源汽车、光伏、医药研发与生产外包、半导体。金融、地产、家电、农林牧渔等行业表现相对较弱。代表传统产业的沪深 300 指数整体呈震荡走势，代表新兴产业的创业板指数、科创 50 指数则快速上涨，创业板指数与科创 50 指数均创近四个季度单季度最大涨幅。

上半年，本产品维持高仓位运行，在结构上做一定调整，减仓消费，增加了科技、金融的配置比例。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 A 集合计划份额净值为 1.6508 元，
本报告期集合计划份额净值增长率为 5.77%；同期业绩比较基准收益率为 0.6%。截至本报告期末兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 C 集合计划份额净值为 1.6508 元，本报告期集合计划份额净值增长率为 5.77%；同期业绩比较基准收益率为 0.6%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

下半年全球经济或继续恢复，中国经济整体仍或稳健，关注中美博弈走势以及新冠变异毒株在国内的蔓延情况，流动性预计仍或保持宽松状态。长期看，中国统一文化下的庞大内需市场、工程师红利、完善的供应链体系以及企业家精神是促进中国经济持续增长的动力。我们认为中国经济长期或将保持健康发展趋势，我们对权益市场长期发展持较为乐观态度。我们仍将关注各行业内优质公司，寻找结构性变化可能带来的行业投资机会。

行业上，新兴产业估值可能继续扩张，高端制造业和科技行业里或存在结构性机会，关注新能源汽车渗透率提升的速度。相比之下以消费为代表的传统核心资产估值可能具有吸引力，下半年或存在一定布局的时机。本产品或将根据实际情况择机布局消费、高端制造、科技行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本集合计划管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。估值委员会对公司依法管理的资管产品的估值政策、估值方法和估值模型进行研究、决策、评估，确定资管产品估值业务的操作流程和风险控制，确保资管产品估值的公允、合理，切实维护持有人利益。估值委员会由公司总裁、公司副总裁、研究部负责人、公募投资部负责人、权益投资部负责人、国定收益部负责人、合规风控部负责人、交易运营部负责人组成。上述参与估值流程人员均具有专业胜任能力和相关工作经验且投资经理不参与其管理集合计划的具体估值业务。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本集合计划合同，在符合有关集合计划分红条件的前提下，本集合计划每年收益分配次数最多为 4 次，若集合计划合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；集合计划可供分配利润指截至收益分配基准日集合计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

本集合计划本报告期未进行利润分配，符合相关法规及本集合计划合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本集合计划未出现连续二十个工作日集合计划份额持有人数量不满两百人或者集
合计划资产净值低于五千万元的情形。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本集合计划托管人在对兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和集合计划合同的有关规定，不存在任何损害集合计划份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了集合计划托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合的管理人——兴证证券资产管理有限公司在兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合的投资运作、集合计划资产净值计算、集合计划份额申购赎回价格计算、集合计划费用开支等问题上，不存在任何损害集合计划份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照集合计划合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对兴证证券资产管理有限公司编制和披露的兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 2021 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划

报告截止日： 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期末 上年度末

资 产 附注号

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 163,503,321.21 116,963,059.95

结算备付金 2,819,207.04 2,061,973.56

存出保证金 370,919.91 262,742.87

交易性金融资产 6.4.7.2 1,194,509,876.75 1,181,613,693.36

其中：股票投资 1,194,509,876.75 1,181,613,693.36

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 - 2,351,843.29

应收利息 6.4.7.5 22,053.69 15,329.87

应收股利 - -

应收申购款 240,972.53 2,575,957.13

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 1,361,466,351.13 1,305,844,600.03

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

负 债：


短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - -

应付赎回款 2,886,671.46 436,551.89

应付管理人报酬 876,043.55 613,477.36

应付托管费 285,723.08 253,542.48

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 1,676,815.57 778,198.07

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 73,083.47 15,000.00

负债合计 5,798,337.13 2,096,769.80

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 821,206,230.04 835,316,269.31

未分配利润 6.4.7.10 534,461,783.96 468,431,560.92

所有者权益合计 1,355,668,014.00 1,303,747,830.23

负债和所有者权益总计 1,361,466,351.13 1,305,844,600.03

注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 A 份额净值(暂估业
绩 报 酬 前 )1.5608 元 ， 份 额 总 额 787,949,880.91 份 ， 资 产 净 值 ( 暂 估 业 绩 报 酬 前 )
1,300,768,447.09 元，暂估业绩报酬 39,924,258.11 元，资产净值(暂估业绩报酬后)1,260,844,188.98 元；
兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 C 份额净值(暂估业绩报酬前)1.5608 元，份额总额33,256,349.13 份，资产净值(暂估业绩报酬前) 54,899,566.91 元，暂估业绩报酬 3,100,589.60元，资产净值(暂估业绩报酬后) 51,798,977.31 元；

上述暂估业绩报酬余额是各类集合份额持有人于 2021 年 6 月 30 日暂估业绩报酬的分类合计，各
集合份额持有人实际应承担的业绩报酬金额根据其持有期间的实际收益情况计算确认，可能与上述暂估业绩报酬金额存在差异。
6.2 利润表
会计主体：兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

附注号 上年度可比期间

本期

2020 年 4 月 13 日(基金
项 目 2021 年 1 月 1 日至

合同生效日)至2020年6
2021 年 6 月 30 日

月 30 日

一、收入 50,325,143.36 57,017,045.03

1.利息收入 430,699.88 182,861.06

其中：存款利息收入 6.4.7.11 430,699.88 182,861.06

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 194,623,046.71 7,745,572.65

其中：股票投资收益 6.4.7.12 185,374,035.26 5,579,837.41

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 - -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 9,249,011.45 2,165,735.24

3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17

-144,728,603.23 49,073,611.32
“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -

列）
5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.18

- 15,000.00
列）

减：二、费用 12,104,599.81 1,731,421.13

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 4,896,944.21 637,155.67

2．托管费 6.4.10.2.2 2,040,393.47 265,481.50

3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4．交易费用 6.4.7.19 5,069,499.07 810,580.16

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．税金及附加 - 7,277.72

7．其他费用 6.4.7.20 97,763.06 10,926.08

三、利润总额 （亏损总额以“-”

38,220,543.55 55,285,623.90
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号

38,220,543.55 55,285,623.90
填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

835,316,269.31 468,431,560.92 1,303,747,830.23
（基金净值）

二、本期经营活动产生 - 38,220,543.55 38,220,543.55

的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动

数 -14,110,039.27 27,809,679.49 13,699,640.22
（净值减少以“-”号
填列）

其中：1.基金申购款 379,648,695.14 263,415,188.93 643,063,884.07

2.基金赎回款 -393,758,734.41 -235,605,509.44 -629,364,243.85

四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的

- - -
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益

821,206,230.04 534,461,783.96 1,355,668,014.00
（基金净值）

上年度可比期间

2020 年 4 月 13 日(基金合同生效日)至 2020 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

69,753,713.02 -6,308.45 69,747,404.57
（基金净值）
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 55,285,623.90 55,285,623.90
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动

数 728,356,715.18 40,971,279.45 769,327,994.63
（净值减少以“-”号
填列）


其中：1.基金申购款 741,743,285.51 41,557,137.31 783,300,422.82

2.基金赎回款 -13,386,570.33 -585,857.86 -13,972,428.19

四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的

- - -
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益

798,110,428.20 96,250,594.90 894,361,023.10
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______曾旭______ ______曾旭______ ____郑启旭____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）由兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划变更而来，兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划由兴业证券金麒麟领先优势集合资产管理计划变更而来。

2013 年 7 月 8 日，中国证券业协会作出《关于兴业证券股份有限公司发起设立兴业证券金麒
麟领先优势集合资产管理计划的备案确认函》（中证协函〔2013〕666 号），兴业证券金麒麟领先
优势集合资产管理计划设立，自 2013 年 5 月 8 日起向社会公众发行，2013 年 5 月 24 日结束募集
并于 2013 年 5 月 29 日成立。2014 年 10 月 30 日，兴业证券金麒麟领先优势集合资产管理计划变
更为兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划。

管理人根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等法规对兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划进行了规范，并在收到中国证监会准予兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划合同变更的回函后，完成了向产品持有人的意见征询。《兴证资管金麒麟领先优势一年持有
期混合型集合资产管理计划资产管理合同》于 2020 年 4 月 13 日生效。“兴证资管金麒麟领先优
势集合资产管理计划”正式更名为“兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划”。


本集合计划为契约性开放式，本集合计划自本资产管理合同变更生效日起存续期不得超过三年。本集合计划自资产管理合同变更生效日起三年后，按照中国证监会有关规定执行。本集合计划的管理人为兴证证券资产管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，托管人为中国工商银行股份有限公司。

本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券（含分离交易的可转债）、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许公开募集证券投资基金投资的其他证券品种。

如法律法规或监管机构以后允许公开募集证券投资基金投资其他品种，管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本集合计划的投资组合比例为： 本集合计划股票投资占集合计划总资产的比例为 50%-95%；本集合计划每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货保证金后，应当保持不低于集合计划资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本集合计划业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%。
6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。本财务报表以本集合计划持续经营为基础列报。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集合计划于 2021 年 6 月 30 日
的财务状况以及 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止会计期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本集合计划本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本集合计划本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本集合计划本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

如 6.4.1 集合计划基本情况所述，本集合计划已遵照公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定管理运作。本集合计划目前比照证券投资基金的相关税务法规进行税务处理。如果日后涉及本集合计划的有关税收法规颁布，本集合计划的税务处理可能会根据日后出台的相关税务法规而作出调整。本集合计划适用的主要税项列示如下：

(a)根据财政部和国家税务总局发布的《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税[2016]36 号)、《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》(财税[2016]140号)、《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》(财税[2017]2 号)及《关于资管产品增值
税有关问题的通知》(财税[2017]56 号)，自 2016 年 5 月 1 日起，金融业纳入“营改增”试点范
围；自 2018 年 1 月 1 日以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为
增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1
日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

(b)本集合计划于 2020 年度进行的证券交易所适用的印花税税率为 0.10%，根据财政部和国
家税务总局的有关规定，证券(股票)交易印花税征收方式为单边征收，即仅对出让方按 0.10%的税率征收印花税，对受让方不再征税。

(c)对资管产品在 2018 年 1 月 1 日(含)以后运营过程中缴纳的增值税，按照资管产品管理人
所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。

(d)对资管产品在 2018 年 1 月 1 日(含)以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照资管产品管
理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。

6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

本期末

项目

2021 年 6 月 30 日

活期存款 163,503,321.21

定期存款 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计： 163,503,321.21

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2021 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 1,043,254,793.97 1,194,509,876.75 151,255,082.78

贵金属投资-金交所

- - -
黄金合约

交易所市场 - - -
债券

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 1,043,254,793.97 1,194,509,876.75 151,255,082.78

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本集合计划本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本集合计划本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本集合计划本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

本期末

项目

2021 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 20,618.19

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 1,268.60

应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 166.90

合计 22,053.69

6.4.7.6 其他资产
注：本集合计划本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末


2021 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 1,676,815.57

银行间市场应付交易费用 -

合计 1,676,815.57

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

本期末

项目

2021 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

应付证券出借违约金 -

预提费用 73,083.47

合计 73,083.47

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 A

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 792,974,961.30 792,974,961.30

本期申购 379,648,695.14 379,648,695.14

本期赎回(以"-"号填列) -384,673,775.53 -384,673,775.53

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 787,949,880.91 787,949,880.91


金额单位：人民币元

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 C

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 42,341,308.01 42,341,308.01

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) -9,084,958.88 -9,084,958.88

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 33,256,349.13 33,256,349.13

注：1、申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 160,011,789.85 284,673,047.11 444,684,836.96

本期利润 175,049,476.99 -140,564,910.94 34,484,566.05

本期基金份额交易

-12,627,647.62 46,276,810.79 33,649,163.17
产生的变动数

其中：基金申购款 128,711,034.94 134,704,153.99 263,415,188.93

基金赎回款 -141,338,682.56 -88,427,343.20 -229,766,025.76

本期已分配利润 - - -

本期末 322,433,619.22 190,384,946.96 512,818,566.18

单位：人民币元

兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 7,570,474.71 16,176,249.25 23,746,723.96

本期利润 7,899,669.79 -4,163,692.29 3,735,977.50

本期基金份额交易

-2,628,324.67 -3,211,159.01 -5,839,483.68
产生的变动数

其中：基金申购款 - - -

基金赎回款 -2,628,324.67 -3,211,159.01 -5,839,483.68

本期已分配利润 - - -

本期末 12,841,819.83 8,801,397.95 21,643,217.78

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

本期

项目

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 407,153.09

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 21,373.69

其他 2,173.10

合计 430,699.88

6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

本期

项目

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 1,671,827,772.92

减：卖出股票成本总额 1,486,453,737.66


买卖股票差价收入 185,374,035.26

6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注：本集合计划本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本集合计划本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本集合计划本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本集合计划本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本集合计划本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：贵金属暂不属于本集合计划的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：贵金属暂不属于本集合计划的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：贵金属暂不属于本集合计划的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：贵金属暂不属于本集合计划的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本集合计划本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本集合计划本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

本期

项目

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 9,249,011.45

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 9,249,011.45

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

本期

项目名称

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 -144,728,603.23

——股票投资 -144,728,603.23

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的预估

-
增值税

合计 -144,728,603.23

6.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

本期

项目

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 -


其他收入 -

合计 -

注：1、本集合计划的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入集合计划资产。2、本集合计划的转换费由转出集合计划赎回费和集合计划申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的 25%归入转出集合计划的集合计划资产。
6.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

本期

项目

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 5,069,499.07

银行间市场交易费用 -

交易基金产生的费用 -

其中：申购费 -

赎回费 -

合计 5,069,499.07

6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

本期

项目

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

审计费用 39,671.58

信息披露费 33,411.89

证券出借违约金 -

其他费用 -

银行费用 387.73

注册登记费 24,291.86

电子合同费 -

合计 97,763.06

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本集合计划无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本集合计划无其他需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内未发生与本集合计划存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

兴证证券资产管理有限公司（“兴证资

集合计划管理人、集合计划销售机构

管”）
兴业证券股份有限公司（“兴业证券”） 集合计划管理人的股东、集合计划销售机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银

集合计划托管人、集合计划销售机构

行”）
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

上年度可比期间

本期

2020年4月13日(基金合同生效日)至
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

关联方名称 2020年6月30日

占当期股票 占当期股票

成交金额 成交金额

成交总额的比例 成交总额的比例

兴业证券 3,309,707,199.15 100.00% 682,408,267.66 100.00%

6.4.10.1.2 债券交易
注：本集合计划本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本集合计划本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本集合计划本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

2021年1月1日至2021年6月30日

关联方名称

占当期佣金总 占期末应付佣金
当期佣金 期末应付佣金余额

量的比例 总额的比例

兴业证券 3,082,321.34 100.00% 1,676,815.57 100.00%

上年度可比期间

2020年4月13日(基金合同生效日)至2020年6月30日

关联方名称

占当期佣金 占期末应付佣金
当期佣金 期末应付佣金余额

总量的比例 总额的比例

兴业证券 635,524.84 100.00% 669,319.57 100.00%

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本集合计划提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020年4月13日(基金合同生效日)
月 30 日 至 2020 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付

4,896,944.21 637,155.67

的管理费
其中：支付销售机构的客

570,503.39 96,129.37

户维护费
注：（a）固定管理费

集合计划的管理费按前一日集合计划资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：每日应支付的集合计划管理费＝前一日的集合计划资产净值×0.6%÷当年天数。
集合计划管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由管理人向托管人发送管理费划款指令，托管人复核后于次月前 2 个工作日内从集合计划财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（b）业绩报酬
（1）业绩报酬计提原则
符合业绩报酬计提条件时，在集合计划投资人退出日或本集合计划终止日计提业绩报酬。本集合计划分红日，管理人不提取业绩报酬。
（2）业绩报酬计提方法
业绩报酬计提日为集合计划投资人退出日或本集合计划终止日。以业绩报酬计提期间的年化收益率 R，作为计提业绩报酬的基准。
R=（A-B）/C X 365/N X 100%
A＝为本次业绩报酬计提日累计单位净值；
B＝为上一个业绩报酬计提日（若无则为份额参与本集合计划日）的累计单位净值；
C＝为上一个业绩报酬计提日（若无则为份额参与本集合计划日）的单位净值；
N＝为本次计提业绩报酬区间天数，即前一次业绩报酬计提日（若无则为份额参与本集合计划日）至本次业绩报酬计提日的间隔天数。
业绩报酬计提日为集合计划投资人退出日或本集合计划终止日。从前一次业绩报酬计提日（若无则为份额参与本集合计划日）至本次业绩报酬计提日，若计划单位份额年化收益率 R 小于或等于6%时，管理人不提取业绩报酬；若计划单位份额年化收益率 R 大于 6%，管理人对超过 6%以上的部分提取 20%作为业绩报酬。

H=(R-6%) X 20% X C X F X N/365

（F 为参与计提业绩报酬的份额数）
如投资人退出的份额为多笔参与，则采用“先进先出”法分别对每笔参与的份额计算业绩报酬。（3）业绩报酬的支付
管理人的业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成，由管理人向托管人发送划付指令，托管人于收到指令后 5 个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人。

于 2020 年 4 月 13 日(集合计划合同生效日)至 2020 年 6 月 30 日，本集合计划发生的应支付管理
人的业绩报酬为 14,687.28 元；于 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日，本集合计划发生的应支
付管理人的业绩报酬为 37,154,115.03 元。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020年4月13日(基金合同生效日)
月 30 日 至 2020 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付

2,040,393.47 265,481.50

的托管费
注：集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：每日应支付的集合计划托管费＝前一日的集合计划资产净值×0.25%÷当年天数。
集合计划托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由管理人向托管人发送托管费划款指令，托管人复核后于次月前 2 个工作日内从集合计划财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本集合计划无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本集合计划本报告期未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

注：证券出借业务暂不属于本集合计划的投资范围，故此项不适用。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

注：证券出借业务暂不属于本集合计划的投资范围，故此项不适用。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期

项目

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日


兴证资管金麒麟领先优势一年 兴证资管金麒麟领先优势一
持有期混合 A 年持有期混合 C

基金合同生效日（ 2020

年 4 月 13 日 ）持有的基金 - 11,002,248.69
份额

报告期初持有的基金份额 - 11,002,248.69

报告期间申购/买入总份额 - -

报告期间因拆分变动份额 - -

减：报告期间赎回/卖出总份

- -
额

报告期末持有的基金份额 - 11,002,248.69

报告期末持有的基金份额

- 1.3398%
占基金总份额比例

上年度可比期间

项目

2020 年 4 月 13 日(基金合同生效日)至 2020 年 6 月 30 日

兴证资管金麒麟领先优势一年 兴证资管金麒麟领先优势一年
持有期混合 A 持有期混合 C

基金合同生效日（ 2020 年

4 月 13 日 ）持有的基金份 - -
额

报告期初持有的基金份额 - -

报告期间申购/买入总份额 - -

报告期间因拆分变动份额 - -

减：报告期间赎回/卖出总份

- -
额

报告期末持有的基金份额 - -

报告期末持有的基金份额

- -
占基金总份额比例

注：本报告期内，本集合计划管理人投资本集合计划的适用费率符合本集合计划招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除本集合计划的管理人外，无其他关联方投资本集合计划的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

上年度可比期间

本期

关联方 2020 年 4 月 13 日(基金合同生效日)至
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

名称 2020 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国工商银行股

163,503,321.21 407,153.09 326,950,651.73 177,881.44
份有限公司
注：本集合计划的银行存款由本集合计划的托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本集合计划本报告期内未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
注：本集合计划本报告期内无其他关联方交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本集合计划本报告期未进行利润分配。

6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

数量

证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 期末 期末估值总

（单位： 备注
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 成本总额 额

股）

百川 2021 年 2021 新股流

300614 9.19 40.38 158 1,452.02 6,380.04 -

畅银 5 月 18 年 11 通受限


日 月 25

日

2020 年 2021

火星 新股流

300894 12 月 24年7月 14.07 68.00 266 3,742.62 18,088.00 -

人 通受限

日 1 日

2020 年 2021

博俊 新股流

300926 12 月 29年7月 10.76 22.20 181 1,947.56 4,018.20 -

科技 通受限

日 7 日

2020 年 2021

江天 新股流

300927 12 月 29年7月 13.39 30.10 100 1,339.00 3,010.00 -

化学 通受限

日 7 日

2021 年 2021

华骐 新股流

300929 1 月 12 年7月 13.87 29.55 90 1,248.30 2,659.50 -

环保 通受限

日 20 日

2021 年 2021

屹通 新股流

300930 1 月 13 年7月 13.11 24.48 144 1,887.84 3,525.12 -

新材 通受限

日 21 日

2021 年 2021

通用 新股流

300931 1 月 13 年7月 4.31 13.11 218 939.58 2,857.98 -

电梯 通受限

日 21 日

2021 年 2021

中辰 新股流

300933 1 月 15 年7月 3.37 10.44 606 2,042.22 6,326.64 -

股份 通受限

日 22 日

2021 年 2021

药易 新股流

300937 1 月 20 年7月 12.25 53.71 92 1,127.00 4,941.32 -

购 通受限

日 27 日

2021 年 2021

南极 新股流

300940 1 月 27 年8月 12.76 43.38 139 1,773.64 6,029.82 -

光 通受限

日 3 日


2021

易瑞 2021 年 新股流

300942 年8月 5.31 28.52 243 1,290.33 6,930.36 -

生物 2月2日 通受限

9 日

2021

春晖 2021 年 新股流

300943 年8月 9.79 23.01 151 1,478.29 3,474.51 -

智控 2月3日 通受限

10 日

2021

曼卡 2021 年 新股流

300945 年8月 4.56 18.88 218 994.08 4,115.84 -

龙 2月3日 通受限

10 日

2021 年 2021

冠中 新股流

300948 2 月 18 年8月 13.00 27.42 134 1,157.00 3,674.28 -

生态 通受限

日 25 日

2021 年 2021

德固 新股流

300950 2 月 24 年9月 8.41 39.13 103 866.23 4,030.39 -

特 通受限

日 3 日

2021 年 2021

震裕 新股流

300953 3 月 11 年9月 28.77 99.85 91 2,618.07 9,086.35 -

科技 通受限

日 22 日

2021 年 2021

嘉亨 新股流

300955 3 月 16 年9月 16.53 46.07 113 1,867.89 5,205.91 -

家化 通受限

日 24 日

2021 年 2021

贝泰 新股流

300957 3 月 18 年9月 47.33 251.96 839 39,709.87211,394.44 -

妮 通受限

日 27 日

2021 年 2021

建工 新股流

300958 3 月 18 年9月 8.53 27.22 153 1,305.09 4,164.66 -

修复 通受限

日 29 日

通业 2021 年 2021 新股流

300960 12.08 23.06 126 1,522.08 2,905.56 -

科技 3 月 22 年9月通受限


日 29 日

2021 年 2021

深水 新股流

300961 3 月 23 年9月 8.48 22.07 222 1,882.56 4,899.54 -

海纳 通受限

日 30 日

2021

2021 年

中金 年 10 新股流

300962 3 月 29 3.40 16.37 290 986.00 4,747.30 -

辐照 月 11 通受限

日

日

2021

2021 年

中洲 年 10 新股流

300963 3 月 30 12.13 22.49 138 1,673.94 3,103.62 -

特材 月 11 通受限

日

日

2021

2021 年

共同 年 10 新股流

300966 3 月 31 8.24 31.54 124 1,021.76 3,910.96 -

药业 月 11 通受限

日

日

2021

晓鸣 2021 年 年 10 新股流

300967 4.54 11.54 230 1,044.20 2,654.20 -

股份 4月2日月 13 通受限

日

2021

格林 2021 年 年 10 新股流

300968 6.87 12.07 579 3,977.73 6,988.53 -

精密 4月6日月 15 通受限

日

2021

博亚 2021 年 年 10 新股流

300971 18.24 28.29 105 1,915.20 2,970.45 -

精工 4月7日月 15 通受限

日

300972 万辰 2021 年 2021 新股流 7.19 12.65 119 855.61 1,505.35 -


生物 4月8日年 10 通受限

月 19

日

2021

立高 2021 年 年 10 新股流

300973 28.28 115.71 234 6,617.52 27,076.14 -

食品 4月8日月 15 通受限

日

2021

2021 年

商络 年 10 新股流

300975 4 月 14 5.48 13.03 241 1,320.68 3,140.23 -

电子 月 21 通受限

日

日

2021

2021 年

东箭 年 10 新股流

300978 4 月 15 8.42 13.60 217 1,827.14 2,951.20 -

科技 月 26 通受限

日

日

2021

2021 年

中红 年 10 新股流

300981 4 月 19 48.59 90.39 454 22,059.86 41,037.06 -

医疗 月 27 通受限

日

日

2021

2021 年

苏文 年 10 新股流

300982 4 月 19 15.83 45.29 168 2,659.44 7,608.72 -

电能 月 27 通受限

日

日

2021

2021 年

致远 年 10 新股流

300985 4 月 21 24.90 24.81 170 4,233.00 4,217.70 -

新能 月 29 通受限

日

日

志特 2021 年 2021 新股流

300986 14.79 30.57 135 1,996.65 4,126.95 -

新材 4 月 21 年 11 通受限


日 月1日

2021

2021 年

川网 年 11 新股流

300987 4 月 28 6.79 26.81 147 998.13 3,941.07 -

传媒 月 11 通受限

日

日

2021

2021 年

创益 年 11 新股流

300991 5 月 12 13.06 26.51 119 1,554.14 3,154.69 -

通 月 22 通受限

日

日

2021

2021 年

泰福 年 11 新股流

300992 5 月 17 9.36 20.32 91 851.76 1,849.12 -

泵业 月 25 通受限

日

日

2021

2021 年

玉马 年 11 新股流

300993 5 月 17 12.10 19.29 182 2,202.20 3,510.78 -

遮阳 月 24 通受限

日

日

2021

2021 年

奇德 年 11 新股流

300995 5 月 17 14.72 23.32 74 1,089.28 1,725.68 -

新材 月 26 通受限

日

日

2021 年 2021

普联 新股流

300996 5 月 26 年 12 20.81 42.23 103 2,143.43 4,349.69 -

软件 通受限

日 月3日

2021 年 2021

欢乐 新股流

300997 5 月 26 年 12 4.94 13.05 556 2,746.64 7,255.80 -

家 通受限

日 月2日

宁波 2021 年 2021 新股流

300998 6.02 21.32 100 602.00 2,132.00 -

方正 5 月 25 年 12 通受限


日 月2日

2021 年 2021

崧盛 新股流

301002 5 月 27 年 12 18.71 57.62 96 1,796.16 5,531.52 -

股份 通受限

日 月7日

2021

德迈 2021 年 年 12 新股流

301007 5.29 14.44 147 777.63 2,122.68 -

仕 6月4日月 16 通受限

日

2021

晶雪 2021 年 年 12 新股流

301010 7.83 17.61 100 783.00 1,761.00 -

节能 6月9日月 20 通受限

日

2021

华立 2021 年 年 12 新股流

301011 14.20 33.84 78 1,107.60 2,639.52 -

科技 6月9日月 17 通受限

日

2021

2021 年

扬电 年 12 新股流

301012 6 月 15 8.05 24.26 83 668.15 2,013.58 -

科技 月 22 通受限

日

日

2021

2021 年

利和 年 12 新股流

301013 6 月 21 8.72 27.11 210 1,831.20 5,693.10 -

兴 月 29 通受限

日

日

2021

2021 年

百洋 年 12 新股流

301015 6 月 22 7.64 38.83 199 1,520.36 7,727.17 -

医药 月 30 通受限

日

日

301016 雷尔 2021 年 2021 新股流 13.75 32.98 108 1,485.00 3,561.84 -


伟 6 月 23 年 12 通受限

日 月 30

日

2021 年 2021

新中 新股流

605162 6 月 29 年7月 6.07 6.07 330 2,003.10 2,003.10 -

港 通受限

日 7 日

2021 年 2021

德才 新股流

605287 6 月 28 年7月 31.56 31.56 105 3,313.80 3,313.80 -

股份 通受限

日 6 日

2021 年 2021

英科 新股流

688087 6 月 30 年7月 21.96 21.96 1,189 26,110.44 26,110.44 -

再生 通受限

日 9 日

2021 年 2021

威腾 新股流

688226 6 月 28 年7月 6.42 6.42 1,305 8,378.10 8,378.10 -

电气 通受限

日 7 日

2021 年 2021

航宇 新股流

688239 6 月 25 年7月 11.48 11.48 1,233 14,154.84 14,154.84 -

科技 通受限

日 5 日

2021 年 2021

利元 新股流

688499 6 月 23 年7月 38.85 38.85 951 36,946.35 36,946.35 -

亨 通受限

日 1 日

2021 年 2021

申菱 新股流

301018 6 月 28 年7月 8.29 8.29 2,404 19,929.16 19,929.16 -

环境 通受限

日 7 日

2021 年 2021

密封 新股流

301020 6 月 28 年7月 10.64 10.64 1,326 14,108.64 14,108.64 -

科技 通受限

日 6 日

英诺 2021 年 2021 新股流

301021 9.46 9.46 1,132 10,708.72 10,708.72 -

激光 6 月 28 年7月通受限


日 6 日

2021 年 2022

申菱 新股流

301018 6 月 28 年1月 8.29 8.29 268 2,221.72 2,221.72 -

环境 通受限

日 6 日

2021 年 2022

密封 新股流

301020 6 月 28 年1月 10.64 10.64 148 1,574.72 1,574.72 -

科技 通受限

日 5 日

2021 年 2022

英诺 新股流

301021 6 月 28 年1月 9.46 9.46 126 1,191.96 1,191.96 -

激光 通受限

日 5 日

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本集合计划本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本集合计划从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 0 元。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：本集合计划本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：转融通证券出借业务暂不属于本集合计划的投资范围，故此项不适用。
6.4.13 金融工具风险及管理

本集合计划为混合型集合资产管理计划，其预期收益和风险水平高于债券型集合资产管理计划和货币型集合资产管理计划，低于股票型集合资产管理计划。

本集合计划的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券（含分离交易的可转债）、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许公开募集证券投资基金投资的其他证券品种。本集合计
划的投资组合比例为：本集合计划股票投资占集合计划总资产的比例为 50%-95%；本集合计划每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货保证金后，应当保持不低于集合计划资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本集合计划在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本集合计划管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本集合计划在科学的风险管理的前提下，实现计划财产的安全和增值。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本集合计划管理人实施全面风险管理，由公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险等各类风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。本集合计划管理人制定了政策和程序来识别及分析产品投资运作管理各环节的各类风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本集合计划管理人建立由董事会、监事会、经营管理层、风险管理部门、各部门组成的全面风险管理组织架构，即董事会、监事会——公司经营管理层——风险管理部门——各部门。

本集合计划管理人确立风险管理三道防线，即各部门实施有效自我控制为第一道防线，风险管理部门风险管理人员在事前和事中实施专业的风险管理为第二道防线，合规风控部内控稽核人员实施事后监督、评价为第三道防线。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指产品在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致集合计划资产损失和收益变化的风险。

本集合计划的管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本集合计划于本报告期末未持有债券、资产支持证券、同业存单。本集合计划的银行存款存放在本集合计划开立于托管人中国工商银行股份有限公司的托管账户，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本集合计划在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本集合计划的管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指产品在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本集合计划的流动性风险一方面来自于集合计划份额持有人可随时要求赎回其持有的集合计划份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本集合计划的管理人每日对本集合计划的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本集合计划的管理人在集合计划资产管理合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障集合计划持有人利益。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本集合计划的管理人在集合计划运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规
的要求对本集合计划组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本集合计划的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本集合计划持有一家公司发行的证券，其市值不超过集合计划资产净值的 10％；本集合计划管理人管理的全部大集合资产管理计划（大集合资产管理计划系指投资人数不受 200 人限制的资产管理计划，下同）持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；本集合计划管理人管理的全部公开募集性质的集合资产管理计划持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本集合计划管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。

本集合计划所持证券均在证券交易所上市；因此，除在附注 6.4.12 中列示的本集合计划于期末持有的流通受限证券外，本期末本集合计划的其他资产均能及时变现。本集合计划主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过集合计划资产净值的 15%。此外，本集合计划可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过集合计划所持有债券（如有）的公允价值。

本集合计划的管理人每日对集合计划组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
本集合计划的管理人每日预测本集合计划的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。

本报告期内，本集合计划未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指集合计划所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的
变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指集合计划的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本集合计划持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本集合计划的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本集合计划的生息资产主要为银行存款、结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

5 年以

2021年6月 1 年以内 1-5 年 不计息 合计

上

30 日

资产

银行存款 163,503,321.21 - - - 163,503,321.21

结算备付 2,819,207.04 - - - 2,819,207.04

金

存出保证 370,919.91 - - - 370,919.91

金

交易性金 - - - 1,194,509,876.75 1,194,509,876.75

融资产

应收利息 - - - 22,053.69 22,053.69

应收申购 - - - 240,972.53 240,972.53

款

资产总计 166,693,448.16 - - 1,194,772,902.97 1,361,466,351.13


负债

应付赎回 - - - 2,886,671.46 2,886,671.46

款

应付管理 - - - 876,043.55 876,043.55

人报酬

应付托管 - - - 285,723.08 285,723.08

费

应付交易 - - - 1,676,815.57 1,676,815.57

费用

其他负债 - - - 73,083.47 73,083.47

负债总计 - - - 5,798,337.13 5,798,337.13

利率敏感 166,693,448.16 - - 1,188,974,565.84 1,355,668,014.00

度缺口
上年度末

5 年以

2020 年 12 1 年以内 1-5 年 不计息 合计

上

月 31 日

资产

银行存款 116,963,059.95 - - - 116,963,059.95

结算备付 2,061,973.56 - - - 2,061,973.56

金

存出保证 262,742.87 - - - 262,742.87

金

交易性金 - - - 1,181,613,693.36 1,181,613,693.36

融资产

应收证券 - - - 2,351,843.29 2,351,843.29

清算款

应收利息 - - - 15,329.87 15,329.87

应收申购 - - - 2,575,957.13 2,575,957.13

款


资产总计 119,287,776.38 - - 1,186,556,823.65 1,305,844,600.03

负债

应付赎回 - - - 436,551.89 436,551.89

款

应付管理 - - - 613,477.36 613,477.36

人报酬

应付托管 - - - 253,542.48 253,542.48

费

应付交易 - - - 778,198.07 778,198.07

费用

其他负债 - - - 15,000.00 15,000.00

负债总计 - - - 2,096,769.80 2,096,769.80

利率敏感 119,287,776.38 - - 1,184,460,053.85 1,303,747,830.23

度缺口

注：表中所示为本集合计划资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

本集合计划本报告期末计息资产仅包括银行存款、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款，且均以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响，因而在本集合计划本报告期末未持有其他计息资产/负债的情况下，利率变动对集合计划资产净值的影响并不显著。
6.4.13.4.2 外汇风险

本集合计划所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

本集合计划所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指集合计划所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

本集合计划主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本集合计划通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本集合计划管理人每日对本集合计划所持有的证券价格实施监控。

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

占基金

项目 占基金资
资产净

公允价值 公允价值 产净值比
值比例

例（%）
（%）

交易性金融资产-股票投资 1,194,509,876.75 88.11 1,181,613,693.36 90.63

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 1,194,509,876.75 88.11 1,181,613,693.36 90.63

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除本集合计划业绩比较外的其他市场变量保持不变。

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动

本期末（ 2021 年 6 月 上年度末（ 2020 年 12 月
分析

30 日 ） 31 日 ）

业绩比较基准上升 5% 85,003,620.56 80,627,327.01

业绩比较基准下降 5% -85,003,620.56 -80,627,327.01

注：本集合计划管理人运用资本—资产定价模型方法对本集合计划的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，业绩比较基准发生合理、可能的变动时，将对集合计划资产净值产生的影响（其中，对业绩比较基准的贝塔值计算取期末前推 120 个交易日为样本窗口期。本集合计划期末所持上市时间不足 120 个交易日的股票由于上市
时间过短、敏感性分析不够准确，且合计持仓占比较小，对其贝塔值取 1）。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 1,194,509,876.75 87.74

其中：股票 1,194,509,876.75 87.74

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

- -
产

7 银行存款和结算备付金合计 166,322,528.25 12.22

8 其他各项资产 633,946.13 0.05

9 合计 1,361,466,351.13 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 4,159.55 0.00

B 采矿业 - -

C 制造业 818,500,212.46 60.38

D 电力、热力、燃气及水生产和供

3,290.70 0.00
应业

E 建筑业 10,922.52 0.00


F 批发和零售业 120,226.32 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

162,596,560.23 11.99
业

J 金融业 185,317,204.85 13.67

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 21,778.02 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 27,935,522.10 2.06

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,194,509,876.75 88.11

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本集合计划本报告期期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

比例（％）

1 002179 中航光电 1,211,604 95,740,948.08 7.06

2 002415 海康威视 1,438,500 92,783,250.00 6.84

3 002508 老板电器 1,883,030 87,560,895.00 6.46

4 600519 贵州茅台 42,372 87,146,492.40 6.43

5 600426 华鲁恒升 2,762,614 85,502,903.30 6.31

6 600036 招商银行 1,393,400 75,508,346.00 5.57


7 600570 恒生电子 764,901 71,327,018.25 5.26

8 002142 宁波银行 1,699,000 66,210,030.00 4.88

9 002371 北方华创 229,401 63,631,249.38 4.69

10 300454 深信服 229,205 59,474,113.40 4.39

11 603986 兆易创新 309,568 58,167,827.20 4.29

12 000661 长春高新 130,100 50,348,700.00 3.71

13 002555 三七互娱 1,322,919 31,776,514.38 2.34

14 601066 中信建投 919,803 28,909,408.29 2.13

15 300750 宁德时代 52,600 28,130,480.00 2.08

16 300244 迪安诊断 729,387 27,935,522.10 2.06

17 603833 欧派家居 181,088 25,707,252.48 1.90

18 000858 五 粮 液 78,639 23,425,771.71 1.73

19 603899 晨光文具 254,600 21,528,976.00 1.59

20 600309 万华化学 167,900 18,270,878.00 1.35

21 600030 中信证券 588,000 14,664,720.00 1.08

22 605499 东鹏饮料 58,100 14,571,480.00 1.07

23 603801 志邦家居 420,376 13,435,216.96 0.99

24 002007 华兰生物 348,100 12,768,308.00 0.94

25 002947 恒铭达 463,254 12,507,858.00 0.92

26 688029 南微医学 38,806 12,095,442.14 0.89

27 002293 罗莱生活 832,390 11,145,702.10 0.82

28 603365 水星家纺 135,700 1,941,867.00 0.14

29 688425 铁建重工 135,056 826,542.72 0.06

30 688276 百克生物 2,506 262,077.48 0.02

31 300957 贝泰妮 839 211,394.44 0.02

32 688161 威高骨科 1,729 183,360.45 0.01

33 301015 百洋医药 1,985 108,028.93 0.01

34 301013 利和兴 2,092 75,138.90 0.01


35 688700 东威科技 1,270 67,792.60 0.01

36 300919 中伟股份 342 55,746.00 0.00

37 301016 雷尔伟 1,077 45,364.50 0.00

38 300981 中红医疗 454 41,037.06 0.00

39 688499 利元亨 951 36,946.35 0.00

40 300973 立高食品 234 27,076.14 0.00

41 688087 英科再生 1,189 26,110.44 0.00

42 301018 申菱环境 2,672 22,150.88 0.00

43 300894 火星人 266 18,088.00 0.00

44 601665 齐鲁银行 1,772 16,479.60 0.00

45 301020 密封科技 1,474 15,683.36 0.00

46 688239 航宇科技 1,233 14,154.84 0.00

47 301021 英诺激光 1,258 11,900.68 0.00

48 300953 震裕科技 91 9,086.35 0.00

49 688226 威腾电气 1,305 8,378.10 0.00

50 601528 瑞丰银行 528 8,220.96 0.00

51 300925 法本信息 296 7,781.84 0.00

52 300982 苏文电能 168 7,608.72 0.00

53 300997 欢乐家 556 7,255.80 0.00

54 300968 格林精密 579 6,988.53 0.00

55 300942 易瑞生物 243 6,930.36 0.00

56 300614 百川畅银 158 6,380.04 0.00

57 300933 中辰股份 606 6,326.64 0.00

58 300940 南极光 139 6,029.82 0.00

59 001207 联科科技 174 5,761.14 0.00

60 300918 南山智尚 546 5,683.86 0.00

61 301002 崧盛股份 96 5,531.52 0.00

62 300955 嘉亨家化 113 5,205.91 0.00


63 300937 药易购 92 4,941.32 0.00

64 300961 深水海纳 222 4,899.54 0.00

65 300962 中金辐照 290 4,747.30 0.00

66 300996 普联软件 103 4,349.69 0.00

67 300985 致远新能 170 4,217.70 0.00

68 001208 华菱线缆 545 4,212.85 0.00

69 300958 建工修复 153 4,164.66 0.00

70 300986 志特新材 135 4,126.95 0.00

71 300945 曼卡龙 218 4,115.84 0.00

72 300950 德固特 103 4,030.39 0.00

73 300926 博俊科技 181 4,018.20 0.00

74 300987 川网传媒 147 3,941.07 0.00

75 300966 共同药业 124 3,910.96 0.00

76 300948 冠中生态 134 3,674.28 0.00

77 300930 屹通新材 144 3,525.12 0.00

78 300993 玉马遮阳 182 3,510.78 0.00

79 300943 春晖智控 151 3,474.51 0.00

80 605287 德才股份 105 3,313.80 0.00

81 300991 创益通 119 3,154.69 0.00

82 300975 商络电子 241 3,140.23 0.00

83 300963 中洲特材 138 3,103.62 0.00

84 300927 江天化学 100 3,010.00 0.00

85 300971 博亚精工 105 2,970.45 0.00

86 300978 东箭科技 217 2,951.20 0.00

87 300960 通业科技 126 2,905.56 0.00

88 300931 通用电梯 218 2,857.98 0.00

89 603171 税友股份 148 2,841.60 0.00

90 300929 华骐环保 90 2,659.50 0.00


91 300967 晓鸣股份 230 2,654.20 0.00

92 301011 华立科技 78 2,639.52 0.00

93 300998 宁波方正 100 2,132.00 0.00

94 301007 德迈仕 147 2,122.68 0.00

95 301012 扬电科技 83 2,013.58 0.00

96 605162 新中港 330 2,003.10 0.00

97 300992 泰福泵业 91 1,849.12 0.00

98 301010 晶雪节能 100 1,761.00 0.00

99 300995 奇德新材 74 1,725.68 0.00

100 300972 万辰生物 119 1,505.35 0.00

101 605011 杭州热电 145 1,287.60 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资产净
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额

值比例（％）

1 002352 顺丰控股 125,021,385.14 9.59

2 002179 中航光电 114,532,793.30 8.78

3 600036 招商银行 109,020,251.67 8.36

4 002508 老板电器 81,037,507.07 6.22

5 002371 北方华创 75,499,760.70 5.79

6 600570 恒生电子 71,858,252.08 5.51

7 000661 长春高新 71,525,227.88 5.49

8 603986 兆易创新 66,677,551.79 5.11

9 002555 三七互娱 65,217,789.84 5.00

10 600426 华鲁恒升 64,099,304.00 4.92

11 002572 索菲亚 61,325,413.57 4.70


12 002415 海康威视 54,672,103.34 4.19

13 002142 宁波银行 46,522,955.24 3.57

14 300144 宋城演艺 41,218,561.00 3.16

15 603833 欧派家居 37,819,547.00 2.90

16 600167 联美控股 35,853,755.41 2.75

17 603801 志邦家居 34,536,798.80 2.65

18 000333 美的集团 34,386,851.64 2.64

19 601066 中信建投 30,964,478.17 2.38

20 601567 三星医疗 30,478,465.82 2.34

21 300244 迪安诊断 29,555,217.50 2.27

22 601658 邮储银行 28,769,893.18 2.21

23 600519 贵州茅台 27,889,848.00 2.14

24 300750 宁德时代 27,039,555.44 2.07

25 600085 同仁堂 26,875,475.80 2.06

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资产净
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额

值比例（％）

1 002179 中航光电 123,341,732.31 9.46

2 002352 顺丰控股 110,700,096.94 8.49

3 002415 海康威视 87,292,902.85 6.70

4 601318 中国平安 86,031,121.04 6.60

5 000333 美的集团 78,201,633.80 6.00

6 000858 五 粮 液 77,266,260.80 5.93

7 600426 华鲁恒升 73,534,493.82 5.64

8 300144 宋城演艺 71,619,439.63 5.49

9 603899 晨光文具 63,698,990.85 4.89


10 300750 宁德时代 61,308,298.50 4.70

11 002572 索菲亚 57,730,883.67 4.43

12 300012 华测检测 54,604,705.42 4.19

13 002142 宁波银行 52,032,422.78 3.99

14 002371 北方华创 48,058,850.63 3.69

15 603833 欧派家居 44,333,997.84 3.40

16 300760 迈瑞医疗 41,744,915.58 3.20

17 300059 东方财富 39,226,069.99 3.01

18 000661 长春高新 37,880,039.58 2.91

19 603345 安井食品 32,824,994.53 2.52

20 600036 招商银行 31,978,088.46 2.45

21 600167 联美控股 31,928,342.00 2.45

22 601567 三星医疗 31,838,807.20 2.44

23 603986 兆易创新 30,332,875.85 2.33

24 600276 恒瑞医药 30,294,696.14 2.32

25 600519 贵州茅台 29,426,312.61 2.26

26 600085 同仁堂 27,022,732.00 2.07

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 1,644,078,524.28

卖出股票收入（成交）总额 1,671,827,772.92

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本集合计划本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本集合计划本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本集合计划本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本集合计划本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本集合计划本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本集合计划本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本集合计划管理人可能出于套期保值为目的投资股指期货，以回避市场的系统风险。本集合计划管理人将遵守谨慎性原则，严格控制投资股指期货空头的合约价值，使之与股票组合的多头价值相对应，以对冲特殊情况下的流动性风险，改善组合的风险收益特性。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本集合计划对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为主要目的。结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，获取超额收益。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本集合计划本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本集合计划本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内，本集合计划投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本报告期内，本集合计划投资的前十名股票未超出集合计划合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 370,919.91

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 22,053.69

5 应收申购款 240,972.53

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 633,946.13

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本集合计划本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本集合计划本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人

份额 户均持有的 机构投资者 个人投资者

户数

级别 基金份额 占总份额比 占总份
(户) 持有份额 持有份额

例 额比例

兴 证
资 管
金 麒
麟 领

先 优 24,314 32,407.25 13,807,525.79 1.75% 774,142,355.12 98.25%
势 一
年 持
有 期
混合 A
兴 证
资 管
金 麒
麟 领

先 优 122 272,593.03 11,002,248.69 33.08% 22,254,100.44 66.92%
势 一
年 持
有 期
混合 C

合计 24,436 33,606.41 24,809,774.48 3.02% 796,396,455.56 96.98%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额


比例

兴证资管

金麒麟领

先优势一 1,289,137.11 0.1636%
年持有期

混合 A

基金管理人所有从业人员 兴证资管

持有本基金 金麒麟领

先优势一 - -
年持有期

混合 C

合计 1,289,137.11 0.1570%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

兴证资管金麒麟领先

优势一年持有期混合 50~100
本公司高级管理人员、基金 A

投资和研究部门负责人持 兴证资管金麒麟领先

有本开放式基金 优势一年持有期混合 0
C

合计 50~100

兴证资管金麒麟领先

优势一年持有期混合 10~50
A

本基金基金经理持有本开

兴证资管金麒麟领先

放式基金

优势一年持有期混合 0
C

合计 10~50


§9 开放式基金份额变动

单位：份

兴证资管金麒麟 兴证资管金麒麟

项目 领先优势一年持 领先优势一年持

有期混合 A 有期混合 C

基金合同生效日（2020 年 4 月 13 日）基金份

- 69,753,713.02
额总额

本报告期期初基金份额总额 792,974,961.30 42,341,308.01

本报告期基金总申购份额 379,648,695.14 -

减:本报告期基金总赎回份额 384,673,775.53 9,084,958.88

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"

- -
填列）

本报告期期末基金份额总额 787,949,880.91 33,256,349.13

注：总申购份额含红利再投、转换入份额和强制调增份额，总赎回份额含转换出份额和强制调减份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本集合计划未召开集合计划份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本集合计划管理人的重大人事变动如下：

2021 年 1 月，郭小军先生不再担任公司董事长。2021 年 1 月至 2021 年 4 月，孔祥杰先生担
任公司董事长，2021 年 4 月起，胡平生先生担任公司董事长。

2021 年 2 月，王承炜先生不再担任公司总裁，并由董事长孔祥杰先生代任总裁。之后曾旭先
生担任公司总裁，董事长孔祥杰先生不再代任公司总裁。

2021 年 1 月，郭小军先生不再担任公司法定代表人。2021 年 1 月至 2021 年 5 月，孔祥杰先
生担任公司法定代表人，2021 年 5 月起，胡平生先生担任公司法定代表人。

2021 年 4 月，林丹先生不再担任公司副总裁、合规总监、首席风险官。2021 年 4 月起，付
志坚先生担任公司合规总监、首席风险官。

本报告期内，中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤
女士担任本公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，本集合计划未发生对集合计划份额持有人权益或者集合计划份额的价格产生重大影响的涉及集合计划管理人、集合计划财产、集合计划托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，本集合计划投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内集合计划管理人未改聘会计师事务所。本集合计划聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本集合计划提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本集合计划管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注

总量的比例

例

兴业证券 2 3,309,707,199.15 100.00% 3,082,321.34 100.00% -

注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准 ：财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；具备本集合计划运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足本集合计划进行证券交易的需要；具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为本集合计划提供研究服务支持；佣金费率合理； 本集合计划管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序：本集合计划管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；本集合计划管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本集合计划本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额

例 比例

的比例

兴业证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 兴证证券资产管理有限公司 规定网站、规定报刊 2021 年 1 月 5 日


高级管理人员变更公告

兴证资管金麒麟领先优势一

2 年持有期混合型集合资产管 规定网站、规定报刊 2021 年 1 月 22 日
理计划 2020 年第 4 季度报告

兴证证券资产管理有限公司

3 关于公司法定代表人变更的 规定网站、规定报刊 2021 年 1 月 23 日
公告

兴证证券资产管理有限公司

4 规定网站、规定报刊 2021 年 2 月 5 日
高级管理人员变更公告

关于兴证资管金麒麟领先优

势一年持有期混合型集合资

5 规定网站、规定报刊 2021 年 2 月 6 日
产管理计划增加销售机构的

公告

关于兴证资管金麒麟领先优

势一年持有期混合型集合资

6 规定网站、规定报刊 2021 年 2 月 20 日
产管理计划调整天天基金申

购费率优惠活动的公告

兴证证券资产管理有限公司

7 规定网站、规定报刊 2021 年 2 月 23 日
高级管理人员变更公告

关于兴证资管金麒麟领先优

势一年持有期混合型集合资

8 产管理计划增加蚂蚁基金为 规定网站、规定报刊 2021 年 3 月 5 日
销售机构并参加申购费率优

惠活动的公告

兴证资管金麒麟领先优势一

9 年持有期混合型集合资产管 规定网站 2021 年 3 月 31 日
理计划 2020 年年度报告

兴证资管金麒麟领先优势一

10 规定网站 2021 年 4 月 12 日
年持有期混合型集合资产管


理计划（A 类份额）产品资料

概要更新

兴证资管金麒麟领先优势一

年持有期混合型集合资产管

11 规定网站 2021 年 4 月 12 日
理计划（C 类份额）产品资料

概要更新

兴证资管金麒麟领先优势一

年持有期混合型集合资产管

12 规定网站 2021 年 4 月 12 日
理计划招募说明书更新（2021

年 4 月更新）

兴证证券资产管理有限公司

13 规定网站、规定报刊 2021 年 4 月 21 日
高级管理人员变更公告

兴证资管金麒麟领先优势一

14 年持有期混合型集合资产管 规定网站 2021 年 4 月 22 日
理计划 2021 年第 1 季度报告

兴证证券资产管理有限公司

15 规定网站、规定报刊 2021 年 4 月 29 日
高级管理人员变更公告

兴证资管金麒麟领先优势一

年持有期混合型集合资产管

16 规定网站、规定报刊 2021 年 5 月 7 日
理计划开放日常赎回业务公

告

兴证证券资产管理有限公司

17 关于公司法定代表人变更的 规定网站、规定报刊 2021 年 5 月 20 日
公告


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者类 持有基金份额比

别 期初 申购 赎回

序号 例达到或者超过 持有份额 份额占比
份额 份额 份额

20%的时间区间

机构 - - - - - - -

- - - - - - -
个人

产品特有风险

本集合计划本报告期内未出现单一投资者持有集合计划份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特有风险。

注：本集合计划本报告期内未出现单一投资者持有计划份额比例达到或超过 20%的情况。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、 中国证监会关于准予兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划合同变更的回函；

2、《兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》；

3、《兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划托管协议》；

4、《兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划招募说明书》；

5、 集合计划管理人业务资格批件、营业执照；

6、 集合计划托管人业务资格批件、营业执照；

7、 报告期内在规定媒介上披露的各项公告；

8、 法律法规及中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点

本集合计划管理人的办公场所（地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 9 楼）

12.3 查阅方式

投资者可登录集合计划管理人的网站（http://www.ixzzcgl.com）查询，或在营业时间内至集合计划管理人办公场所免费查阅。

兴证证券资产管理有限公司
2021 年 8 月 30 日
点击查看>>  附件