富国安益货币市场基金

二 0 二一年第 1 季度报告

2021 年 03 月 31 日

基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

报告送出日期： 2021 年 04 月 22 日


§1 重要提示

富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 3 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 富国安益货币

基金主代码 000602

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 05 月 26 日

报告期末基金份额 49,759,771,810.24
总额（单位：份）

投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现
超越业绩比较基准的投资回报。

本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均
剩余期限控制在 120 天以内，在控制利率风险、尽量降低
基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
投资策略 在投资管理过程中，基金管理人将基于“定性与定量相结
合、保守与积极相结合”的原则，根据短期利率的变动和
市场格局的变化，采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略。本基金具体总体资产、类别资产配置策略、
明细资产选择和交易策略详见法律文件。

业绩比较基准 活期存款利率（税后）

风险收益特征 本基金为货币市场基金，其预期风险和预期收益低于股票
型基金、混合型基金、债券型基金。

基金管理人 富国基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基 富国安益货币 A 富国安益货币 B

金简称

下属分级基金的交 000602 011413

易代码
报告期末下属分级

基金的份额总额 43,777,822,830.90 5,981,948,979.34

（单位：份）

本基金为货币市场基金， 本基金为货币市场基金，其预
下属分级基金的风 其预期风险和预期收益 期风险和预期收益低于股票型
险收益特征 低于股票型基金、混合型 基金、混合型基金、债券型基
基金、债券型基金。 金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位： 人民币元

主要财务指标 富国安益货币 A 富国安益货币 B


（2021 年 01 月 01 日-2021 年 03 月 （2021 年 01 月 01 日-2021 年 03 月
31 日） 31 日）

1.本期已实现收益 300,020,022.22 10,771,956.70

2.本期利润 300,020,022.22 10,771,956.70

3.期末基金资产净值 43,777,822,830.90 5,981,948,979.34

注：上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基金的

转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

动收益。由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，

本期已实现收益和本期利润的金额相等。

本基金自 2021 年 1 月 26 日起增加 B 类份额。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（1）富国安益货币 A

阶段 净值收 净值收益率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
益率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.6879% 0.0007% 0.0875% 0.0000% 0.6004% 0.0007%

过去六个月 1.3755% 0.0008% 0.1769% 0.0000% 1.1986% 0.0008%

过去一年 2.4159% 0.0012% 0.3549% 0.0000% 2.0610% 0.0012%

过去三年 8.6543% 0.0018% 1.0656% 0.0000% 7.5887% 0.0018%

过去五年 16.2672% 0.0022% 1.7753% 0.0000% 14.4919% 0.0022%

自基金合同生 21.7878% 0.0024% 2.4325% 0.0000% 19.3553% 0.0024%
效起至今

（2）富国安益货币 B

阶段 净值收 净值收益率业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
益率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

自基金分级生 0.4901% 0.0008% 0.0622% 0.0000% 0.4279% 0.0008%
效日起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

（1）自基金合同生效以来富国安益货币 A 基金累计净值收益率与业绩比较基准

收益率的历史走势对比图


注：1、截止日期为 2021 年 3 月 31 日。

2、本基金于 2014 年 5 月 26 日成立，建仓期 6 个月，从 2014 年 5 月 26 日起至
2014 年 11 月 25 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金分级以来富国安益货币 B 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：1、截止日期为 2021 年 3 月 31 日。


2、本基金自 2021 年 1 月 26 日起增加 B 类份额，相关数据按实际存续期计算。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券从

姓名 职务 期限 业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士，曾任国泰君安证券
固定收益证券投资部投资
经理；2015年03月至2018
年10月任中银基金管理有
限公司固定收益证券投资
部基金经理；2018 年 10
月加入富国基金管理有限
公司，自 2019 年 2 月起任
富国天时货币市场基金、
富国收益宝交易型货币市
场基金、富国富钱包货币
吴旅忠 本基金基 2019-02-20 － 12.75 市场基金、富国安益货币
金经理 市场基金（原富国收益宝
货币市场基金，于 2017 年
4 月 13 日更名）基金经理，
自2019年4月起任富国中
债-1-3 年国开行债券指数
证券投资基金基金经理，
自 2020 年 12 月起任富国
中债 0-2 年国开行债券指
数证券投资基金基金经
理；兼任固定收益策略研
究部固定收益投资总监助
理。具有基金从业资格。

硕士，2012 年 7 月至 2013
年 9 月任上海耀之资产管
理中心(有限合伙)交易
张波 本基金基 2018-08-16 － 8.75 员；2013 年 9 月至 2017
金经理 年10月历任鑫元基金管理
有限公司交易员、交易副
总监（主持工作）；2017
年10月加入富国基金管理


有限公司，2018 年 1 月起
任富国天时货币市场基
金、富国收益宝交易型货
币市场基金基金经理，
2018 年 6 月起任富国富钱
包货币市场基金基金经
理，2018 年 8 月起任富国
安益货币市场基金（原富
国收益宝货币市场基金，
于 2017 年4 月 13 日更名）
基金经理，2019 年 1 月起
任富国短债债券型证券投
资基金基金经理，2019 年
5 月起任富国国有企业债
债券型证券投资基金基金
经理，2019 年 12 月起任富
国汇远纯债三年定期开放
债券型证券投资基金基金
经理。具有基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确
定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为富国安益货币市场基金（原富国收益
宝货币市场基金）的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中
华人民共和国证券法》、《富国安益货币市场基金基金合同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减
少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市

场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2021 年 1 季度，全球经济形势趋于好转，主要经济体货币政策维持宽松。
疫苗接种加速推进，全球疫情总体改善，但地区间分化严重。美国在疫苗接种提
速和财政刺激下，3 月 ISM 制造业 PMI 攀升至 64.7，3 月新增非农就业人数大幅
超预期，达 91.6 万人。欧洲主要国家制造业 PMI 也创出近年新高，但服务业维持疲弱。国内经济运行持续恢复，发展动力不断增强，但经济恢复进程仍不平衡。1-2 月受国内疫情和就地过年影响，内需表现偏弱，而出口和生产偏强。


1 季度央行货币政策保持灵活精准、合理适度。央行加大公开市场操作频率

引导市场预期，1 季度除 1 月下旬以外资金面整体维持宽松局面。1 月下旬资金

面超预期紧张，导致货币基金可投资产收益率大幅上行；2 月虽有春节干扰，但

资金面较预期宽松，春节后货币基金可投资产收益率逐步下行；3 月资金面延续

宽松局面，货币基金可投资产收益率继续下行。

报告期内，本基金秉承稳健投资原则谨慎操作，根据市场情况灵活调整组合

资产分布、杠杆比率和剩余期限，严控组合流动性风险、利率风险和信用风险，
并根据货币市场收益率走势变化，适度调整投资策略，较好的把握跨季资产配置

机会，1 季度组合整体运行状况良好。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期，本基金份额净值收益率 A 级为 0.7341%，B 级为 0.4901%，同期

业绩比较基准收益率 A 级为 0.0875%，B 级为 0.0622%

4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 固定收益投资 27,778,078,092.37 51.07

其中：债券 27,428,078,092.37 50.43

资产支持证券 350,000,000.00 0.64

2 买入返售金融资产 11,560,220,619.72 21.26

其中：买断式回购的买入返售金融 － －
资产

3 银行存款和结算备付金合计 14,865,372,918.96 27.33

4 其他资产 183,589,235.26 0.34

5 合计 54,387,260,866.31 100.00

5.2 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（%）

1 报告期内债券回购融资余 5.21
额


其中：买断式回购融资 －

序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%）

报告期末债券回购融资余 4,617,393,659.19 9.28
2 额

其中：买断式回购融资 － －

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

注：本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的
情况。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 80

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 78

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 各期限负债占基金

资产净值的比例（%） 资产净值的比例（%）

1 30 天以内 33.33 9.28

其中：剩余存续期超过 － －

397 天的浮动利率债

2 30 天(含)—60 天 13.78 －

其中：剩余存续期超过 － －

397 天的浮动利率债

3 60 天(含)—90 天 32.99 －

其中：剩余存续期超过 － －

397 天的浮动利率债

4 90 天（含）—120 天 6.37 －

其中：剩余存续期超过 － －

397 天的浮动利率债

5 120 天（含）—397 天（含） 22.46 －

其中：剩余存续期超过 － －

397 天的浮动利率债

合计 108.93 9.28


5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例

（%）

1 国家债券 617,725,396.97 1.24

2 央行票据 － －

3 金融债券 2,020,599,291.22 4.06

其中：政策性金融债 1,879,497,242.91 3.78

4 企业债券 － －

5 企业短期融资券 2,809,739,252.63 5.65

6 中期票据 863,004,577.28 1.73

7 同业存单 21,117,009,574.27 42.44

8 其他 － －

9 合计 27,428,078,092.37 55.12

10 剩余存续期超过 397 － －

天的浮动利率债券

5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）

1 112008316 20 中信银行 CD316 10,000,000.0 994,073,943.52 2.00
0

2 112005171 20 建设银行 CD171 10,000,000.0 994,064,458.54 2.00
0

3 112108028 21 中信银行 CD028 8,000,000.00 797,008,123.49 1.60

4 112104021 21 中国银行 CD021 8,000,000.00 789,423,109.30 1.59

5 112009506 20 浦发银行 CD506 7,000,000.00 690,571,519.53 1.39

6 112108034 21 中信银行 CD034 6,000,000.00 588,227,956.30 1.18

7 112087907 20 南京银行 CD127 5,000,000.00 500,000,000.00 1.00

8 112106012 21 交通银行 CD012 5,000,000.00 498,873,928.11 1.00

9 112110077 21 兴业银行 CD077 5,000,000.00 498,432,028.74 1.00

10 112020235 20 广发银行 CD235 5,000,000.00 497,013,376.84 1.00

5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.1259%

报告期内偏离度的最低值 0.0084%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0691%

注：以上数据按工作日统计

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明


注：本报告期内本基金不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

注：本报告期内本基金不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 179833 致远 05A1 2,100,000 210,000,000.0 0.42
0

2 169265 惠盈 07A 500,000 50,000,000.00 0.10

3 168637 惠盈 02A 500,000 50,000,000.00 0.10

4 168994 惠盈 04A 400,000 40,000,000.00 0.08

5.9 投资组合报告附注

5.9.1 基金计价方法说明。

本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币 1.00 元。

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考

虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。

5.9.2 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“20 中信银行 CD316”的发行主体

中信银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：监管标准化数据（EAST）

系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会于

2020年4月20日对公司做出罚款合计160万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕

9 号）；由于存在：（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定保存客

户身份资料和交易记录；（3）未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；（4）

与身份不明的客户进行交易的违法违规事实，中国人民银行于 2021 年 2 月 5 日

对公司做出罚款 2890 万元的行政处罚（银罚字〔2021〕1 号）；由于存在：（1）

客户信息保护体制机制不健全；柜面非密查询客户账户明细缺乏规范、统一的业

务操作流程与必要的内部控制措施，乱象整治自查不力；（2）客户信息收集环节

管理不规范；客户数据访问控制管理不符合业务“必须知道”和“最小授权”原

则；查询客户账户明细事由不真实；未经客户本人授权查询并向第三方提供其个

人银行账户交易信息；（3）对客户敏感信息管理不善，致其流出至互联网；违规

存储客户敏感信息；（4）系统权限管理存在漏洞，重要岗位及外包机构管理存在


缺陷的违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 3 月 17 日对公司
做出罚款 450 万元的行政处罚（银保监罚决字〔2021〕5 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 中信银行 CD028”的发行主体
中信银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会于2020年4月20日对公司做出罚款合计160万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕9 号）；由于存在：（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定保存客户身份资料和交易记录；（3）未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；（4）
与身份不明的客户进行交易的违法违规事实，中国人民银行于 2021 年 2 月 5 日
对公司做出罚款 2890 万元的行政处罚（银罚字〔2021〕1 号）；由于存在：（1）客户信息保护体制机制不健全；柜面非密查询客户账户明细缺乏规范、统一的业务操作流程与必要的内部控制措施，乱象整治自查不力；（2）客户信息收集环节管理不规范；客户数据访问控制管理不符合业务“必须知道”和“最小授权”原则；查询客户账户明细事由不真实；未经客户本人授权查询并向第三方提供其个人银行账户交易信息；（3）对客户敏感信息管理不善，致其流出至互联网；违规存储客户敏感信息；（4）系统权限管理存在漏洞，重要岗位及外包机构管理存在
缺陷的违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 3 月 17 日对公司
做出罚款 450 万元的行政处罚（银保监罚决字〔2021〕5 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 中信银行 CD034”的发行主体
中信银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会于2020年4月20日对公司做出罚款合计160万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕9 号）；由于存在：（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定保存客户身份资料和交易记录；（3）未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；（4）
与身份不明的客户进行交易的违法违规事实，中国人民银行于 2021 年 2 月 5 日
对公司做出罚款 2890 万元的行政处罚（银罚字〔2021〕1 号）；由于存在：（1）客户信息保护体制机制不健全；柜面非密查询客户账户明细缺乏规范、统一的业务操作流程与必要的内部控制措施，乱象整治自查不力；（2）客户信息收集环节
管理不规范；客户数据访问控制管理不符合业务“必须知道”和“最小授权”原则；查询客户账户明细事由不真实；未经客户本人授权查询并向第三方提供其个人银行账户交易信息；（3）对客户敏感信息管理不善，致其流出至互联网；违规存储客户敏感信息；（4）系统权限管理存在漏洞，重要岗位及外包机构管理存在
缺陷的违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 3 月 17 日对公司
做出罚款 450 万元的行政处罚（银保监罚决字〔2021〕5 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 中国银行 CD021”的发行主体
中国银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会于2020年4月20日对公司做出罚款合计270万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕4 号）；由于“原油宝”产品风险事件中存在的相关违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会于2020年12月 1日对公司做出罚款5050万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕60 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“20 建设银行 CD171”的发行主体
中国建设银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，中国银行保险监督管理
委员会于 2020 年 4 月 20 日对公司做出罚款合计 230 万元的行政处罚（银保监罚
决字〔2020〕8 号）；由于存在内控管理不到位，支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件；理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资；逆流程开展业务操作等 8 项违法违规事实，中国银行保
险监督管理委员会于 2020 年 7 月 13 日对公司做出罚款合计 3920 万元的行政处
罚（银保监罚决字〔2020〕32 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 交通银行 CD012”的发行主体
交通银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会于2020年4月20日对公司做出罚款合计260万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕6 号）。


本报告编制日前一年内，本基金持有的“20 浦发银行 CD506”的发行主体
上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于公司 2013 年至 2018年间存在未按专营部门制规定开展同业业务；同业投资资金违规投向“四证”不全的房地产项目；延迟支付同业投资资金吸收存款等 12 项违法违规事实，中国
银行保险监督管理委员会上海监管局于 2020 年 8 月 10 日对公司做出责令改正，
并处罚款共计 2100 万元的行政处罚（沪银保监银罚决字〔2020〕12 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 兴业银行 CD077”的发行主体
兴业银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在同业投资用途不合规、授信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资本行信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部门担保的违法违规事实，中国银保监会福建监管局于2020年8月31日对公司做出没收违法所得6,361,807.97元，并合计处以罚款 15,961,807.97 元的行政处罚（闽银保监罚决字〔2020〕24 号）；由于存在为无证机构提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；为支付机构超范围（超业务、超地域）经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；违反银行卡收单外包管理规定等 5 项违法违规事实，中国人民银行
福州中心支行于 2020 年 9 月 4 日对公司做出警告，没收违法所得 10,875,088.15
元，并处 13,824,431.23 元罚款的行政处罚（福银罚字〔2020〕35 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“20 广发银行 CD235”的发行主体
广发银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在贷款分类、从业人员处罚信息报送、信用卡“财智金”业务贷后管理严重违反审慎经营规则的违法违规事
实，中国银保监会广东监管局于 2020 年 7 月 7 日对公司作出罚款 220 万元的行
政处罚（粤银保监罚决字〔2020〕27 号）。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“20 南京银行 CD127”的发行主体
南京银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在未按规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报

告或者可疑交易报告；未按规定报送账户开户资料；未按规定开立账户使用；未

按规定加强特约商户与受理终端管理；违规占压财政资金的违法违规事实，人民

银行南京分行于 2020 年 12 月 28 日对公司作出警告，并处罚款 736 万元，没收

违法所得人民币 208778.02 元的行政处罚（(南银)罚字〔2020〕第 30 号）。

基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。

5.9.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 5,141.73

2 应收证券清算款 49,317.37

3 应收利息 181,802,440.29

4 应收申购款 1,732,335.87

5 其他应收款 －

6 待摊费用 －

7 其他 －

8 合计 183,589,235.26

5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 富国安益货币 A 富国安益货币 B

报告期期初基金份额总额 43,933,761,965.61 －

报告期期间基金总申购份额 9,877,951,042.82 6,046,971,956.70

减：报告期期间基金总赎回份额 10,033,890,177.53 65,022,977.36

报告期期间基金拆分变动份额 － －
（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 43,777,822,830.90 5,981,948,979.34

注：本基金自 2021 年 1 月 26 日起增加 B 类份额，相关数据按实际存续期计算。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

单位：份

序号 交易方式 交易日期 交易份额 交易金额 适用费率
（份） （元）

1 申购 2021-01-2 1,000,000. 1,000,000. －
7 00 00

2 分红再投 － 5,352,288. 5,352,288. －
43 43

合计 6,352,288. 6,352,288.

43 43

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律法规的规定和《富国安益货币市场基金基金合同》的有
关约定，经与基金托管人协商一致，决定自 2021 年 1 月 26 日起对本基金增加 B

类基金份额，同时对基金合同及托管协议的相应条款进行修改。具体可参见基金
管理人于 2021 年 1 月 23 日发布的《关于富国安益货币市场基金增加 B 类基金份
额并修改基金合同及托管协议的公告》及修改后的基金合同、托管协议。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立富国收益宝货币市场基金的文件

2、富国收益宝货币市场基金基金合同

3、富国收益宝货币市场基金托管协议

4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件


5、富国收益宝货币市场基金财务报表及报表附注

6、《富国基金管理有限公司关于富国收益宝货币市场基金变更基金名称的公告》

7、富国安益货币市场基金基金合同

8、富国安益货币市场基金托管协议

9、富国安益货币市场基金财务报表及报表附注

10、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
9.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址：http://www.fullgoal.com.cn。

富国基金管理有限公司
2021 年 04 月 22 日
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