招商移动互联网产业股票型证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期： 2016 年 8 月 24 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 招商移动互联网产业股票基金
基金主代码 001404
交易代码 001404
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 6 月 19 日
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,230,463,504.19 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金重点投资于与移动互联网产业相关的上市公司，通过精选个股和
严格控制风险，谋求基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，
首先是进行大类资产配置，尽可能地规避证券市场的系统性风险，把握
市场波动中产生的投资机会；其次是采取自下而上的分析方法，从定量
和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选移动互联网产业主
题中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。基
金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资于移动互联网
产业主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资
占基金资产净值的 0%-3%。
业绩比较基准 中证移动互联网指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%
风险收益特征 本基金是一只主动管理的股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风
险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券
型基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 招商基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 潘西里 洪渊
信息披露负责人 联系电话 0755－83196666 010-66105799
电子邮箱 cmf@cmfchina.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-887-9555 95588
传真 0755－83196475 010-66105798
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cmfchina.com
基金半年度报告备置地点 (1)招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道 7088 号招商银行大
厦
(2)中国工商银行股份有限公司
地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -342,535,928.29
本期利润 -619,232,210.59
加权平均基金份额本期利润 -0.1835
本期基金份额净值增长率 -19.23%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1221
期末基金资产净值 2,836,171,485.88
期末基金份额净值 0.878
注： 1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.81% 1.83% 2.43% 1.53% 4.38% 0.30%
过去三个月 2.69% 1.80% -0.94% 1.50% 3.63% 0.30%
过去六个月 -19.23% 2.73% -16.13% 2.11% -3.10% 0.62%
过去一年 -11.40% 2.96% -22.98% 2.56% 11.58% 0.40%
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自基金合同
生效起至今 -12.20% 2.93% -35.93% 2.66% 23.73% 0.27%
注：业绩比较基准收益率=中证移动互联网指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%，业绩
比较基准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：根据基金合同的规定：本基金投资于股票的比例占基金资产的 80%-95%，投资于权证的比例
为基金资产净值的 0%-3%，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规，本基金每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券。本基金投资于移动互联网产业上市公司股票的投资比例不低于非现金基
金资产的 80%。本基金于 2015 年 6 月 19 日成立，自基金成立日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时相关比例均符合上述规定的要求；
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会（ 2002） 100 号文批准设立。目
前，公司注册资本金为 2.1 亿元人民币，其中，招商银行股份有限公司持有公司全部股权的
55%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 45%。
截至 2016 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理 76 只共同基金，具体如下：
基金名称 基金类型 基金成立日
招商安泰偏股混合型证券投资基金 混合型基金 2003-04-28
招商安泰平衡型证券投资基金 混合型基金 2003-04-28
招商安泰债券投资基金 债券型基金 2003-04-28
招商现金增值开放式证券投资基金 货币市场型基金 2004-01-14
招商先锋证券投资基金 混合型基金 2004-06-01
招商优质成长混合型证券投资基金 混合型基金 2005-11-17
招商安本增利债券型证券投资基金 债券型基金 2006-07-11
招商核心价值混合型证券投资基金 混合型基金 2007-03-30
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 混合型基金 2008-06-19
招商安心收益债券型证券投资基金 债券型基金 2008-10-22
招商行业领先混合型证券投资基金 混合型基金 2009-06-19
招商中小盘精选混合型证券投资基金 混合型基金 2009-12-25
招商全球资源股票型证券投资基金 国际(QDII)基金 2010-03-25
招商深证 100 指数证券投资基金 股票型基金 2010-06-22
招商信用添利债券型证券投资基金(LOF) 债券型基金 2010-06-25
上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 股票型基金 2010-12-08
招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 股票型基金 2010-12-08
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 国际(QDII)基金 2011-02-11
招商安瑞进取债券型证券投资基金 债券型基金 2011-03-17
深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投
资基金
股票型基金 2011-06-27
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金
股票型基金 2011-06-27
招商安达保本混合型证券投资基金 混合型基金 2011-09-01
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2012-02-01
招商产业债券型证券投资基金 债券型基金 2012-03-21
招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 股票型基金 2012-06-28
招商信用增强债券型证券投资基金 债券型基金 2012-07-20
招商安盈保本混合型证券投资基金 混合型基金 2012-08-20
招商理财 7 天债券型证券投资基金 货币市场型基金 2012-12-07
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招商央视财经 50 指数证券投资基金 股票型基金 2013-02-05
招商双债增强债券型证券投资基金(LOF) 债券型基金 2013-03-01
招商安润保本混合型证券投资基金 混合型基金 2013-04-19
招商保证金快线货币市场基金 货币市场型基金 2013-05-17
招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金 股票型基金 2013-08-01
招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金 混合型基金 2013-11-06
招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金 国际(QDII)基金 2013-12-11
招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2014-03-20
招商招钱宝货币市场基金 货币市场型基金 2014-03-25
招商招金宝货币市场基金 货币市场型基金 2014-06-18
招商可转债分级债券型证券投资基金 债券型基金 2014-07-31
招商丰利灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2014-08-12
招商行业精选股票型证券投资基金 股票型基金 2014-09-03
招商招利 1 个月理财债券型证券投资基金 货币市场型基金 2014-09-25
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 股票型基金 2014-11-13
招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金 股票型基金 2014-11-27
招商医药健康产业股票型证券投资基金 股票型基金 2015-01-30
招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金 2015-04-17
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-20
招商中证银行指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-20
招商国证生物医药指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-27
招商中证白酒指数分级证券投资基金 股票型基金 2015-05-27
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-06-11
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 股票型基金 2015-06-19
招商国企改革主题混合型证券投资基金 混合型基金 2015-06-29
招商安益保本混合型证券投资基金 混合型基金 2015-07-14
招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资基金 混合型基金 2015-07-31
招商体育文化休闲股票型证券投资基金 股票型基金 2015-08-18
招商丰融灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-11-17
招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-11-17
招商丰享灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-11-17
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2015-12-02
招商境远保本混合型证券投资基金 混合型基金 2015-12-15
招商招益一年定期开放债券型证券投资基金 债券型基金 2015-12-25
招商安弘保本混合型证券投资基金 混合型基金 2015-12-29
招商康泰养老灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2016-02-04
招商安德保本混合型证券投资基金 混合型基金 2016-02-18
招商安元保本混合型证券投资基金 混合型基金 2016-03-01
招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金 债券型基金 2016-03-09
招商量化精选股票型发起式证券投资基金 股票型基金 2016-03-15
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金 混合型基金 2016-04-13
招商招兴纯债债券型证券投资基金 债券型基金 2016-05-18
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招商安博保本混合型证券投资基金 混合型基金 2016-05-25
招商招盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金 债券型基金 2016-06-01
招商增荣灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 2016-06-03
招商招恒纯债债券型证券投资基金 债券型基金 2016-06-08
招商安裕保本混合型证券投资基金 混合型基金 2016-06-20
招商财富宝交易型货币市场基金 货币型基金 2016-06-30
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
姓名 职务 （助理）期限
任职日期 离任日期
证券从
业年限 说明
王忠波
本基
金的
基金
经理
2015 年
6 月 19 日 - 16
男，博士，高级会计师。曾就职于山东省
财政厅、山东证券有限责任公司及山东资
产管理公司。 2000 年 5 月起加入深圳证券
交易所，从事证券研究工作。 2002 年 6 月
加入银河基金管理有限公司，历任研究部
宏观策略与行业研究员、副总监、总监等
职务，曾担任银河稳健证券投资基金、银
河行业优选基金经理。 2010 年 12 月加盟
国联安基金管理有限公司，任总经理助理
兼研究总监职务。 2014 年 4 月加盟招商基
金管理有限公司，曾任招商行业领先混合
型证券投资基金基金经理，现任总经理助
理、投资管理四部部门负责人兼招商优质
成长混合型证券投资基金（ LOF）、招商
行业精选股票型证券投资基金及招商移动
互联网产业股票型证券投资基金基金经理。
韩冰
本基
金的
基金
经理
2015 年
6 月 19 日 - 5
男，管理学硕士。 2006 年 7 月加入上海
文广新闻传媒集团任工程师，从事媒体资
产管理的工作。 2011 年 4 月加入平安大华
基金管理有限公司，任研究员，从事
TMT 行业研究的工作， 2013 年 6 月加入
招商基金管理有限公司，曾任研究员，助
理基金经理，从事 TMT 行业研究，并协
助基金经理进行组合管理，现任招商中小
盘精选混合型证券投资基金及招商移动互
联网产业股票型证券投资基金基金经理。
注： 1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日期，后任基金经理的任职日期为公
司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
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2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《 证券业从业人员资格管理办法》 的中关于证券从
业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《 中华人民共和国证券投资基金法》
、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《 招商
移动互联网产业股票证券投资基金基金合同》 等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期
内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合
有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人（以下简称“公司”）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组
合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建
立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理
等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限
的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层
面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，本着持有人利益最大化的原则执
行了公平交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合
等除外。
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。报告期
内，公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的 5%的情形，在某指数型投资组合与某主动型投资组合之间发生过两次，原因是指数
型投资组合为满足指数复制比例要求的投资策略需要。报告期内未发现其他有可能导致不公平交
易和利益输送的重大异常交易行为。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，指数在熔断期间经历了大幅下跌，之后维持低位震荡的态势。国内经济维持 L 型
震荡，货币环境相对宽松。美元加息、英国脱欧等海外事件成为市场关注的焦点。本基金主要投
资移动互联网和产业互联网方向，年初配置方向主要是虚拟现实、云计算、信息安全等方向，根
据行业发展的变化和市场风格的调整，在二季度加强了新能源汽车和半导体等板块的配置，整体
上还是以新兴产业为主。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.878 元，本报告期份额净值增长率为-19.23%，同期业
绩比较基准增长率为-16.13%，基金净值表现落后于业绩比较基准，幅度为 3.10%，主要原因是：
持有的计算机、传媒等板块的股票较多，年初以来板块跌幅较大。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国经济在经历近 30 年的快速发展期后，经济增速下降到一个新的平台是正常现象，预计
未来 GDP 增速将在较长的时间内维持在目前的增速。
传统行业领域，国企改革和供给端改革在持续推进，虽然困难较多，依然能看到一些进展；
新兴产业领域，移动互联网的发展推动整个社会效率的进一步提升，物联网的浪潮已经开始；国
家也在加大对新能源汽车、半导体等技术领域的投资。此类板块存在业绩改善或者行业增速加快
的机会。
经历了一季度的调整后，新兴产业的很多标的估值处于相对合理的位置；新产业的很多方向，
如物联网、区块链、虚拟现实等方向都在快速发展，预计在这些细分领域有较多的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《 招商基金管理有限
公司基金估值委员会管理制度》 进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估
值政策。另外，公司设立由投资和研究部门、风险管理部、基金核算部、法律合规部负责人和基
金经理代表组成的估值委员会。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工
作经历。公司估值委员会主要负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期评价现有估值政
策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。
投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品
种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了
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影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；投资和研究
部门定期审核公允价值的确认和计量；研究部提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者
调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；
基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性，并负责与托管行沟通估值调整事项；风险管理部
负责估值委员会工作流程中的风险控制；法律合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监
督工作；法律合规部与基金核算部共同负责估值调整事项的信息披露工作。
基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论；对需采用特别估值程序
的证券，基金及时启动特别估值程序，由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方案并与托管行
沟通后由基金核算部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人
已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供在银行
间同业市场和交易所市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规的规定和基金合同的约定，以及本基金的实际运作情况，本基金报告期无
需进行利润分配。本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照基金合同的约定适时
向投资者予以分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
根据证监会《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条的相关要求，基金合同生效
后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形
的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。
报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016 年上半年，本基金托管人在对招商移动互联网产业股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《 证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2016 年上半年，招商移动互联网产业股票型证券投资基金的管理人——招商基金管理有限
公司在招商移动互联网产业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，招商移动互联网产业股票型证券投资基
金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对招商基金管理有限公司编制和披露的招商移动互联网产业股票型证券投资基
金 2016 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：招商移动互联网产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 241,468,006.12 429,247,764.20
结算备付金 5,767,517.51 5,330,734.42
存出保证金 1,011,354.26 3,332,018.15
交易性金融资产 2,498,396,452.63 2,878,311,104.43
其中：股票投资 2,498,396,452.63 2,878,311,104.43
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 116,501,688.40 53,866,086.42
应收利息 67,403.90 119,330.12
应收股利 - -
应收申购款 795,063.70 2,913,144.74
递延所得税资产 - -
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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其他资产 - -
资产总计 2,864,007,486.52 3,373,120,182.48
负债和所有者权益 本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 19,022,723.75 26,312,676.78
应付管理人报酬 3,480,702.94 4,777,316.19
应付托管费 580,117.15 796,219.36
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,462,987.01 5,172,624.86
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 289,469.79 242,211.31
负债合计 27,836,000.64 37,301,048.50
所有者权益：
实收基金 3,230,463,504.19 3,067,647,859.37
未分配利润 -394,292,018.31 268,171,274.61
所有者权益合计 2,836,171,485.88 3,335,819,133.98
负债和所有者权益总计 2,864,007,486.52 3,373,120,182.48
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.878 元，基金份额总额
3,230,463,504.19 份。
6.2 利润表
会计主体：招商移动互联网产业股票型证券投资基金
本报告期： 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 6 月 19 日(基金合同生效
日)至 2015 年 6 月 30 日
一、收入 -582,724,249.70 -67,232,357.64
1.利息收入 1,561,359.40 5,061,553.66
其中：存款利息收入 1,561,359.40 980,557.36
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 4,080,996.30
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -310,498,771.20 120,774.23
其中：股票投资收益 -315,952,029.11 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,453,257.91 120,774.23
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-276,696,282.30 -72,414,685.53
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,909,444.40 -
减：二、费用 36,507,960.89 5,725,029.86
1．管理人报酬 20,921,897.34 3,620,191.80
2．托管费 3,486,982.81 603,365.31
3．销售服务费 - -
4．交易费用 11,886,124.86 1,489,227.95
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 212,955.88 12,244.80
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-619,232,210.59 -72,957,387.50
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-619,232,210.59 -72,957,387.50
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：招商移动互联网产业股票型证券投资基金
本报告期： 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
3,067,647,859.37 268,171,274.61 3,335,819,133.98
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- -619,232,210.59 -619,232,210.59
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
162,815,644.82 -43,231,082.33 119,584,562.49
其中： 1.基金申购款 959,203,488.19 -157,780,060.46 801,423,427.73
2.基金赎回款 -796,387,843.37 114,548,978.13 -681,838,865.24
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,230,463,504.19 -394,292,018.31 2,836,171,485.88
上年度可比期间
2015 年 6 月 19 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
8,051,259,120.87 - 8,051,259,120.87
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -72,957,387.50 -72,957,387.50
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
- - -
其中： 1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
8,051,259,120.87 -72,957,387.50 7,978,301,733.37
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______金旭______ ______欧志明______ ____何剑萍____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
招商移动互联网产业股票型证券投资基金(以下简称 “本基金” ) 经中国证券监督管理委
员会 (以下简称 “中国证监会” )《 关于准予招商移动互联网产业股票型证券投资基金注册的
批复》(证监许可 [2015] 876 号文) 批准，由招商基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证
券投资基金法》 及其配套规则和《 招商移动互联网产业股票型证券投资基金合同》 发售，基金合
同于 2015 年 6 月 19 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为
8,051,259,120.87 基金份额。本基金的基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中
国工商银行股份有限公司 ( “中国工商银行” ) 。
本基金于 2015 年 6 月 10 日至 2015 年 6 月 23 日募集，并提前于 2015 年 6 月 16 日募集完毕，
募集期间净认购资金人民币 8,049,551,535.51 元，认购资金在募集期间产生的利息人民币
1,707,585.36 元，募集的有效认购份额及利息结转的基金份额合计 8,051,259,120.87 份。上述
募集资金已由毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 验证，并出具了毕马威华振验字第
1500168 号验资报告。
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则、 《 招商移动互联网产业股票型证券
投资基金合同》 及截至报告期末最新公告的《 招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明
书》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的
A 股股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含中小企业私
募债)、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，但需符合中国证监会的有关规定。在正常市场情况下，本基金投资组合的比
例范围为: 股票资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资于移动互联网产业主题相关的股票资产
的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%,其中基金保留不低于基
金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为: 中证移动
互联网指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板
第 3 号 <年度报告和半年度报告>》 以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的
《 证券投资基金会计核算业务指引》 编制。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本会计报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的财务
状况、自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文《 财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、
财税[2002]128 号文《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004]78 号文《 关
于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2012]85 号文《 财政部、国家税务总局、证监会关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《 财政部国
家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2005]103 号文《 关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字[2008]16 号《 关
于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》 及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的
《 深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税[2008]1 号文《 财
政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2016]36 号文《 财政部、国
家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2015] 125 号文《 关于内地与
香港基金互认有关税收政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列
示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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(c) 自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试
点,建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围，由缴纳营业税
改为缴纳增值税。证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金
买卖股票、债券收入免征增值税。
(d) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(e) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业
在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息
红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内（含 1 个
月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，
暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股权登记日为自 2013 年 1 月 1 日起至
2015 年 9 月 7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在 2015 年 9 月 8 日及以后
的，暂免征收个人所得税。
(f) 关于香港市场投资者通过基金互认买卖内地基金份额的所得税问题：
对香港市场投资者（包括企业和个人）通过基金互认买卖内地基金份额取得的转让差价所得，
暂免征收所得税。对香港市场投资者（包括企业和个人）通过基金互认从内地基金分配取得的收
益，由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时,对香港市场投资者按照 10%的税率代扣所得
税；或发行债券的企业向该内地基金分配利息时, 对香港市场投资者按照 7%的税率代扣所得税，
并由内地上市公司或发行债券的企业向其主管税务机关办理扣缴申报。该内地基金向投资者分配
收益时,不再扣缴所得税。内地基金管理人应当向相关证券登记结算机构提供内地基金的香港市
场投资者的相关信息。
(g) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(h) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企
业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
招商基金管理有限公司 基金管理人
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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中国工商银行 基金托管人
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 基金管理人的股东
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年6月19日(基金合同生效日)至
关联方名称 2015年6月30日
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例 占当期股票
招商证券 2,189,080,306.54 27.78% 112,272,892.58 7.71%
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年6月19日(基金合同生效日)至
2015年6月30日
关联方名称
回购成交金额 占当期债券回购
成交总额的比例 回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
招商证券 - - 22,300,000,000.00 88.14%
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
关联方名称
当期佣金 占当期佣金总量
的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例
招商证券 2,038,693.21 27.78% 1,778,641.99 39.85%
上年度可比期间
2015年6月19日(基金合同生效日)至2015年6月30日
关联方名称
当期佣金 占当期佣金总
量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例
招商证券 102,213.31 7.71% 102,213.31 7.71%
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注： 1、上述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
2、基金对该类交易佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围
还包括佣金，收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2015年6月19日(基金合同生效日)
至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
20,921,897.34 3,620,191.80
其中：支付销售机构的
客户维护费
8,406,074.72 1,673,435.45
注：支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×1.50%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年6月19日(基金合同生效日)
至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,486,982.81 603,365.31
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年 6 月 19 日(基金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 241,468,006.12 1,492,832.13 3,750,460,364.64 980,557.36
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股） 期末
成本总额
期末估值总
额 备注
000926
福星
股份
2016 年
1 月
21 日
2017
年
1 月
23 日
非公开
发行流
通受限
12.66 11.73 2,369,668 29,999,996.88 27,796,205.64 -
601966
玲珑
轮胎
2016 年
6 月
24 日
2016
年
7 月
6 日
新股流
通受限 12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016
新宏
泰
2016 年
6 月
23 日
2016
年
7 月
1 日
新股流
通受限 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年
6 月
30 日
2016
年
7 月
8 日
新股流
通受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年
6 月
29 日
2016
年
7 月
7 日
新股流
通受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注：以上“可流通日”中，部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总
额 备注
300061
康耐
特
2016
年
5 月
5 日
重大
事项 28.82
2016
年
7 月
21 日
31.56 2,800,972 58,120,471.3380,724,013.04 -
600576
万家
文化
2016
年
4 月
11 日
重大
事项
22.35 - - 2,616,700 51,919,170.4958,483,245.00 -
000835
长城
动漫
2016
年
2 月
29 日
重大
事项
14.15
2016
年
7 月
22 日
14.54 3,883,785 68,436,027.9854,955,557.75 -
000638
万方
发展
2016
年
1 月
5 日
重大
事项
23.65
2016
年
7 月
25 日
24.75 1,783,489 50,418,485.4542,179,514.85 -
000802
北京
文化
2016
年
6 月
1 日
重大
事项
23.52 - - 1,146,892 32,720,375.5626,974,899.84 -
300242
明家
联合
2016
年
5 月
9 日
重大
事项
34.99
2016
年
8 月
12 日
32.69 738,780 21,210,575.4425,849,912.20 -
600358
国旅
联合
2016
年
4 月
5 日
重大
事项
13.50
2016
年
8 月
5 日
12.57 1,844,273 28,540,938.9324,897,685.50 -
002373
千方
科技
2016
年
5 月
12 日
重大
事项
14.94
2016
年
8 月
16 日
16.43 1,237,000 21,247,818.0618,480,780.00 -
601611
中国
核建
2016
年
6 月
30 日
重大
事项
20.92
2016
年
7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（ %）
1 权益投资 2,498,396,452.63 87.23
其中：股票 2,498,396,452.63 87.23
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 247,235,523.63 8.63
7 其他各项资产 118,375,510.26 4.13
8 合计 2,864,007,486.52 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 135,910,726.55 4.79
B 采矿业 - -
C 制造业 1,690,778,051.24 59.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 775,274.28 0.03
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
F 批发和零售业 100,662,759.85 3.55
G 交通运输、仓储和邮政业 78,829,708.03 2.78
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 298,297,135.62 10.52
J 金融业 - -
K 房地产业 27,796,205.64 0.98
L 租赁和商务服务业 50,747,597.70 1.79
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 30,211,153.28 1.07
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 84,367,714.34 2.97
S 综合 - -
合计 2,498,396,452.63 88.09
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 300061 康耐特 2,800,972 80,724,013.04 2.85
2 002245 澳洋顺昌 6,173,039 78,829,708.03 2.78
3 600667 太极实业 7,781,200 77,734,188.00 2.74
4 300346 南大光电 1,696,554 75,886,860.42 2.68
5 002409 雅克科技 3,269,364 72,776,042.64 2.57
6 002741 光华科技 2,791,741 71,105,643.27 2.51
7 002049 紫光国芯 1,596,192 70,152,638.40 2.47
8 300014 亿纬锂能 1,617,200 69,846,868.00 2.46
9 002341 新纶科技 3,045,710 65,574,136.30 2.31
10 002533 金杯电工 4,868,790 65,387,849.70 2.31
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于招商基金管理有限公司网
站 http://www.cmfchina.com 上的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 29 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 300017 网宿科技 78,349,581.00 2.35
2 002741 光华科技 72,815,397.89 2.18
3 002425 凯撒股份 70,966,206.85 2.13
4 300183 东软载波 69,448,534.14 2.08
5 002049 紫光国芯 68,696,080.57 2.06
6 600667 太极实业 68,143,429.60 2.04
7 002343 慈文传媒 68,099,548.43 2.04
8 002245 澳洋顺昌 66,044,033.68 1.98
9 002341 新纶科技 65,944,979.07 1.98
10 002409 雅克科技 65,142,922.43 1.95
11 002439 启明星辰 64,971,568.19 1.95
12 300346 南大光电 64,889,767.57 1.95
13 300398 飞凯材料 60,075,317.40 1.80
14 300316 晶盛机电 60,017,952.63 1.80
15 002458 益生股份 59,657,780.77 1.79
16 300113 顺网科技 59,090,258.22 1.77
17 300379 东方通 58,519,591.90 1.75
18 002234 民和股份 58,316,528.46 1.75
19 000703 恒逸石化 58,128,670.46 1.74
20 300061 康耐特 58,120,471.33 1.74
注： 1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的“累计买入金额”按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 300036 超图软件 130,867,048.25 3.92
2 300324 旋极信息 114,218,230.95 3.42
3 002044 美年健康 109,584,512.48 3.29
4 300113 顺网科技 92,383,916.64 2.77
5 300059 东方财富 86,415,644.90 2.59
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
6 300144 宋城演艺 84,608,939.86 2.54
7 002707 众信旅游 70,653,494.88 2.12
8 002425 凯撒股份 70,080,702.27 2.10
9 002439 启明星辰 64,553,893.47 1.94
10 002230 科大讯飞 64,182,267.68 1.92
11 300188 美亚柏科 59,976,695.23 1.80
12 002292 奥飞娱乐 59,559,245.73 1.79
13 000802 北京文化 58,826,714.45 1.76
14 300017 网宿科技 58,054,334.83 1.74
15 300166 东方国信 57,296,218.86 1.72
16 000558 莱茵体育 56,780,660.86 1.70
17 002123 荣信股份 56,437,459.27 1.69
18 002354 天神娱乐 55,740,419.79 1.67
19 600688 上海石化 55,504,417.07 1.66
20 000703 恒逸石化 52,521,437.01 1.57
注： 1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项 “累计卖出金额”按买卖成交金额（成
交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,061,877,996.49
卖出股票收入（成交）总额 3,849,144,336.88
注： 1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、 “买入股票成本（成交）总额”、 “卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 29 页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险，改善
组合的风险收益特性。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,011,354.26
2 应收证券清算款 116,501,688.40
3 应收股利 -
4 应收利息 67,403.90
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5 应收申购款 795,063.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 118,375,510.26
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（ %） 流通受限情况说明
1 300061 康耐特 80,724,013.04 2.85 重大事项
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户 机构投资者 个人投资者
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额 占总份
额比例 持有份额 占总份 额比例
60,616 53,293.91 320,283,345.01 9.91% 2,910,180,159.18 90.09%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本开放式基金 85,164.94 0.0026%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金 0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金合同生效日（2015 年 6 月 19 日 ）基金份额总额 8,051,259,120.87
本报告期期初基金份额总额 3,067,647,859.37
本报告期基金总申购份额 959,203,488.19
减:本报告期基金总赎回份额 796,387,843.37
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 3,230,463,504.19
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期没有举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚，亦未收到关于基金管理人的高级
管理人员、托管人及其高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚的书面通知或文件。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金
总量的比例 备注
招商证券 2 2,189,080,306.54 27.78% 2,038,693.21 27.78% -
华泰证券 3 2,106,663,342.22 26.74% 1,961,938.17 26.74% -
光大证券 1 775,942,783.07 9.85% 722,636.39 9.85% -
东方证券 1 657,185,605.46 8.34% 612,036.01 8.34% -
中信建投 3 656,160,138.23 8.33% 611,082.09 8.33% -
西南证券 3 633,514,391.56 8.04% 589,993.11 8.04% -
兴业证券 1 477,457,866.66 6.06% 444,656.50 6.06% -
中金公司 1 327,638,495.59 4.16% 305,132.35 4.16% -
万联证券 2 50,970,440.88 0.65% 47,470.28 0.65% -
中信证券 3 4,701,586.30 0.06% 4,378.53 0.06% -
方正证券 1 - - - - -
华融证券 2 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
东海证券 2 - - - - -
中邮证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
华福证券 2 - - - - -
申万宏源 3 - - - - -
中泰证券 3 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
万和证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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广州证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
注：基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配，券商综合评分根据研究报告质量、路演
质量、联合调研质量以及销售服务质量打分，从多家服务券商中选取符合法律规范经营的综合能
力靠前的券商给与佣金分配，季度评分和佣金分配分别由专人负责。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
招商基金管理有限公司
2016 年 8 月 24 日
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