信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

20187 年第 12期

基金管理人：信达澳银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇一八七年三九月

信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

重要提示

信达澳银新能源产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年5月25日证监许可【2015】984号文准予注册募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2015年7月31日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为股票型基金，长期预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，5-1

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摘要

谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为20187年17月30日，所载财务数据和净值表现截至2017年126月310日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一） 基金管理人概况

名 称：信达澳银基金管理有限公司

住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦

N1座第8层和第9层

办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦

T1座第8层和第9层

邮政编码：518054

成立日期：2006年6月5日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号

法定代表人：于建伟

电话：0755-83172666

传真：0755-83199091

联系人：郑妍

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摘要

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元

股本结构：信达证券股份有限公司出资5400万元，占公司总股本的54%；

康联首域集团有限公司（ColonialFirstStateGroupLimited）出资4600万元，占

公司总股本的46%

存续期间：持续经营

（二） 主要人员情况

1、董事、监事、高级管理人员

董事：

于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987年7月至1988年10月任

化工部管理干部学院经济系法学教师，1988年10月至1999年6月任中国信达信

托投资公司部门副总经理、部门总经理，1999年6月至2000年9月任中国信达资

产管理公司债权管理部高级经理，2000年9月至2007年9月任宏源证券股份有限

公司董事会秘书、副总经理，2007年9月至2011年10月任信达证券股份有限公

司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011年10月至2013年

8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013年8月至今任信达证券

股份有限公司董事、总经理。2014年9月16日起兼任信达澳银基金管理有限公司

董事长。

施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本Monash大

学经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机

构客户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利

亚机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售

总监、机构业务开发主管，2009年6月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及

日本区域董事总经理。

于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。

30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。

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摘要

1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳

证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投

资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任宏源证券有限公司

北京北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总

经理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入信达

澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理

兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。

潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于2007年5月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至2016年5月13日，自2016年5月14日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司董事。

孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务副主席，总行监事会监事，于2011年1月退休。

刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远东）

有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理（香港）有限公司（2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

总经理。

刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校干部，首都经贸大学经济系讲师，自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。

执行监事：

郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部副总监。2007年5月

加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。

高级管理人员：

于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学

EMBA。30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。

1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳

证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投

资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任宏源证券有限公司

北京北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总

经理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入信达

澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理

兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。

黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大Concordia

University经济学硕士。21年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、

基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、

市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次借调到中国证监会基金部工作，参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-

2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇理

证券公司（伦敦）。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董

事会秘书。

于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。24年证券、基金从业经历，

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具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。

王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕士，20年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师， 汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司

（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国

际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年10月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格，英国基金经理从业资格（IMC），英国IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。

董事：

于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987年7月至1988年10月任

化工部管理干部学院经济系法学教师，1988年10月至1999年6月任中国信达信

托投资公司部门副总经理、部门总经理，1999年6月至2000年9月任中国信达资

产管理公司债权管理部高级经理，2000年9月至2007年9月任宏源证券股份有限

公司董事会秘书、副总经理，2007年9月至2011年10月任信达证券股份有限公

司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011年10月至2013年

8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013年8月至今任信达证券

股份有限公司董事、总经理。2014年9月16日起兼任信达澳银基金管理有限公司

董事长。

施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本Monash大

信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

学经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机

构客户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利

亚机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售

总监、机构业务开发主管，2009年6月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及

日本区域董事总经理。

于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学EMBA。

29年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。

1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳

证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投

资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任宏源证券有限公司

北京北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总

经理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入信达

澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理

兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。

潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于2007年5月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至2016年5月13日，自2016年5月14日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司董事。

孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务副主席，总行监事会监事，于2011年1月退休。

刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远东）

信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理（香港）有限公司（2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。

刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校干部，首都经贸大学经济系讲师，自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。

执行监事：

郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部副总监。2007年5月

加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。

高级管理人员：

于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学

EMBA。29年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。

1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳

证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投

资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任宏源证券有限公司

北京北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总

经理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入信达

澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理

兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。

黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大Concordia

University经济学硕士。20年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、

信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、

市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次借调到中国证监会基金部工作，参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-

2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇理

证券公司（伦敦）。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董

事会秘书。

于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。23年证券、基金从业经历，

具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。

2、基金经理

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

浙江大学工学硕士。2010年

9月，任平安证券综合研究所

研究员，2014年1月加入信达

澳银基金公司，任研究咨询部

本基金的基金 2016年 研究员，信达澳银领先增长混

冯明 经理、精华灵 10月 - 87年 合基金及信达澳银转型创新股

远 活配置混合基 19日 票基金基金经理助理、信达澳

金的基金经理 银新能源产业股票基金基金经

理（2016年10月19日起至今）

、信达澳银精华灵活配置混合

基金基金经理（2017年12月

27日起至今）浙江大学工学硕

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摘要

士。2010年9月，任平安证券

综合研究所研究员，2014年

1月加入信达澳银基金公司，

任研究咨询部研究员，信达澳

银领先增长混合基金及信达澳

银转型创新股票基金基金经理

助理、信达澳银新能源产业股

票基金基金经理（2016年

10月19日起至今）。

（2）曾任基金经理：

姓名 任本基金的基金经理期限

任职日期 离任日期

尹哲 2015年07月 2015年09月08日

31日

柴妍 2015年8月12日 2016年10月27日

3、公司公募基金投资审议委员会

公司公募基金投资审议委员会由65名成员组成，设主席1名，委员54名。

名单如下：

主席：于建伟，总经理

委员：

王咏辉，投资总监、总经理助理

曾国富，公募投资总部副总监、基金经理

孔学峰，公募投资总部副总监、基金经理

张培培，投委会秘书、基金经理

刘涛，产品创新部副总监

上述人员之间不存在亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况

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1.基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：田青

联系电话：(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长

1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。

2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获

《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”

、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻

石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界

500强排名第22位。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

2.主要人员情况

纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3.基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

银行”。

（二）基金托管人的内部控制制度

1.内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2.内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3.内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1.监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2.监督流程

（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。

（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

1、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：田青

联系电话：(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。

核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。

2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获

《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”

、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻

石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界

500强排名第22位。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末，中国建设银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

三、相关服务机构

（一）销售机构及联系人

1、直销机构

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦

N1座第8层和第9层

办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦

T1栋8、9层

法定代表人：于建伟

电话：0755-82858168/0755-83077068/0755-82858168

传真：0755-83077038

联系人：王丽燕

公司网址：www.fscinda.com

邮政编码：518054

2、代销机构

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摘要

序号 名称 注册地址 法定代 办公地址 客服电话 联系人 网站

表人

中国建设 北京市西 北京市西城

1 银行股份 城区金融 王洪章 区闹市口大 95533 王琳 www.ccb.co

有限公司 大街25号 街1号院 m

1号楼

深圳市福

招商银行 田区深南

2 股份有限 大道 李建红 同“注册地 95555 邓炯鹏 www.cmbchi

公司 7088号招 址” na.com

商银行大

厦

上海市浦

交通银行 东新区自

3 股份有限 由贸易试 牛锡明 同“注册地 95559 胡佳敏 www.bankco

公司 验区银城 址” mm.com

中路

188号

渤海银行 天津市河 天津市河东

4 股份有限 东区海河 李伏安 区海河东路 95541 王宏 www.cbhb.c

公司 东路 218号渤海 om.cn

218号 银行大厦

上海市浦 上海市浦东

南洋商业 东新区世 新区世纪大 www.ncbchi

5 银行（中 纪大道 岳毅道800号南 8008302066/ 宋雯 na.cn/cn/i

国）有限 800号三层、 洋商业银行 4008302066 ndex.html

公司 六层至九 大厦

层

恒丰银行 山东省烟

6 股份有限 台市芝罘 蔡国华 同“注册地 95395 李胜贤 www.hfbank

公司 区南大街 址” .com.cn

248号

北京市西

信达证券 城区闹市 同“注册地 www.cindas

7 股份有限 口大街 张志刚 址” 95321 唐静 c.com

公司 9号院1号

楼

中国银河 北京市西 www.chinas

8 证券股份 城区金融 陈共炎 同“注册地 4008888888 邓颜 tock.com.c

有限公司 大街35号 址” n

国际企业

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摘要

大厦C座

中信建投 北京市朝 北京市朝阳

9 证券股份 阳区安立 王常青 门内大街 4008888108 许梦园 www.csc108

有限公司 路66号 188号 .com

4号楼

申万宏源 上海市徐 上海市徐汇

10 证券有限 汇区长乐 李梅 区长乐路 95523/40088 曹晔 www.swhysc

公司 路989号 989号 95523 .com

45层 45层

新疆乌鲁 新疆乌鲁木

木齐市高 齐市高新区

新区（新 （新市区）

申万宏源 市区）北 北京南路 www.hysec.

11 西部证券 京南路 韩志谦 358号大成 4008000562 唐岚 com

有限公司 358号大成 国际大厦

国际大厦 20楼

20楼 2005室

2005室

甘肃省兰

华龙证券 州市城关

12 股份有限 区东岗西 李晓安 同“注册地 4006898888/ 范坤、杨 www.hlzqgs

公司 路638号 址” 0931-96668 力 .com

兰州财富

中心21楼

广东省深

圳市福田 北京市朝阳

中信证券 区中心 区亮马桥路 www.cs.eci

13 股份有限 3路8号卓 张佑君 48号中信 95558 周雪晴 tic.com

公司 越时代广 证券大厦

场（二期） 18层

北座

青岛市崂

中信证券 山区深圳

（山东）路222号 同“注册地 www.citics

14 有限责任 青岛国际 姜晓林 址” 95548 孙秋月 sd.com

公司 金融广场

1号楼

20层

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摘要

中国（上 上海市浦东

国泰君安 海）自由 新区银城中 芮敏祺、 www.gtja.c

15 证券股份 贸易试验 杨德红路168号上 95521 钟伟镇 om

有限公司 区商城路 海银行大厦

618号 29层

湖南省长 上海市浦东

湘财证券 沙市黄兴 新区陆家嘴 www.xcsc.c

16 有限责任 中路63号 林俊波 环路958号 4008881551 李欣 om

公司 中山国际 华能联合大

大厦12楼 厦5楼

光大证券 上海市静 同“注册地 4008888788/ www.ebscn.

17 股份有限 安区新闸 薛峰 址” 95525 刘晨 com

公司 路1508号

兴业证券 福建省福 上海市浦东 www.xyzq.c

18 股份有限 州市湖东 杨华辉 新区长柳路 95562 乔琳雪 om.cn

公司 路268号 36号

海通证券 上海市淮 上海市广东 4008888001/ www.htsec.

19 股份有限 海中路 王开国路689号海 021-95553 王立群 com

公司 98号 通证券大厦

深圳市福

招商证券 田区益田 同“注册地 95565/40088 www.newone

20 股份有限 路江苏大 霍达 址” 88111 黄婵君 .com.cn

公司 厦A座38-

45层

深圳市罗 深圳市罗湖

国信证券 湖区红岭 区红岭中路

21 股份有限 中路 何如 1012号国 95536 容榕、李 www.guosen

公司 1012号国 信证券大厦 颖 .com.cn

信证券大 16层至

厦16楼 26层

深圳市福

田区金田

安信证券路4018号 同“注册地 www.essenc

22 股份有限 安联大厦 王连志 址” 4008001001 郑向溢 e.com.cn

公司 35层、

28层

A02单元

平安证券 深圳市福

23 股份有限 田区金田 曹实凡 同“注册地 95511-8 石静武 stock.ping

公司 路4036号 址” an.com

荣超大厦

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摘要

16-20层

北京市西

东兴证券 城区金融

24 股份有限 大街5号 魏庆华 同“注册地 4008888993 汤漫川 www.dxzq.n

公司 新盛大厦 址” et

B座12、

15层

深圳市福

田区深南

世纪证券 大道 同“注册地 0755- 王雯、陈 www.csco.c

25 有限责任 7088号招 姜昧军 址” 83199509 玮 om.cn

公司 商银行大

厦40-

42层

福州市鼓

华福证券 楼区温泉 福州市五四

26 有限责任 街道五四 黄金琳路157号新 0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq

公司 路157号 天地大厦 .com.cn

新天地大 7至10层

厦7、8层

华泰证券 南京市江 南京市建邺

27 股份有限 东中路 周易 区江东中路 95597 庞晓芸 www.htsc.c

公司 228号 228号华泰 om.cn

证券广场

广州市天

河区珠江

广州证券 西路5号 同“注册地 www.gzs.co

28 股份有限 广州国际 邱三发 址” 020-961303 梁微 m.cn

公司 金融中心

主塔19层、

20层

北京市海

新时代证 淀区北三

29 券股份有 环西路 叶顺德 同“注册地 4006989898 田芳芳 www.xsdzq.

限公司 99号院 址” cn

1号楼

15层1501

长江证券 武汉市新 同“注册地 95579/40088 www.95579.

30 股份有限 华路特 尤习贵 址” 88999 奚博宇 com

公司 8号长江证

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摘要

券大厦

浙江省杭 上海市长乐

浙商证券 州市杭大 路1219号 www.stocke

31 股份有限路1号黄 吴承根 长鑫大厦 95345 陈韵 .com.cn

公司 龙世纪广 18楼

场A座

中泰证券 济南市市 同“注册地 秦雨晴、 www.zts.co

32 股份有限 中区经七 李玮 址” 95538 许曼华 m.cn

公司 路86号

惠州市江

北东江三

联讯证券路55号广

33 股份有限 播电视新 徐刚 同“注册地 95564 彭莲 www.lxsec.

公司 闻中心西 址” com

面一层大

堂和三、

四层

深圳市福

田区深南 深圳市福田

长城证券 大道 区深南大道 4006666888/ 金夏、胡 www.cgws.c

34 有限责任 6008号特 黄耀华 6008号特 0755- 永君 om

公司 区报业大 区报业大厦 33680000

厦16- 14层

17层

内蒙古呼 内蒙古呼和

恒泰证券 和浩特新 浩特市赛罕 www.cnht.c

35 股份有限 城区新华 庞介民 区敕勒川大 4001966188 熊丽 om.cn

公司 东街 街东方君座

111号 D座14层

云南省昆 北京市西城

太平洋证 明市青年 区北展北街 400-665- www.tpyzq.

36 券股份有路389号 李长伟 9号华远企 0999 王婧 com

限公司 志远大厦 业号D座

18层 3单元

国金证券 四川省成

37 股份有限 都市东城 冉云 同“注册地 95310 刘婧漪 www.gjzq.c

公司 根上街 址” om.cn

95号

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摘要

上海市浦

东新区杨

华金证券 高南路

38 股份有限 759号(陆 宋卫东 同“注册地 4008211357 黄昆龙 www.huajin

公司 家嘴世纪 址” sc.cn/

金融广场)

30层、

31层

北京市西

首创证券 城区德胜 同“注册地 www.sczq.c

39 有限责任 门外大街 吴涛 址” 4006200620 刘宇 om.cn

公司 115号德胜

尚城E座

上海自由

上海华信 贸易试验 上海市黄浦

40 证券有限 区世纪大 郭林区399号明 4008205999 吉云龙、 www.shhxzq

责任公司道100号 天广场22F 许璐 .com

环球金融

中心9楼

四川省成

华西证券 都市高新

41 股份有限 区天府二 杨炯洋 同“注册地 95584 谢国梅 www.hx168.

公司 街198号 址” com.cn

华西证券

大厦

山西省太

山西证券 原市府西

42 股份有限街69号山 侯巍 同“注册地 4006661618 郭熠 www.i618.c

公司 西国际贸 址” 、95573 om.cn

易中心东

塔楼

北京市西 北京市西城 www.txsec.

天相投资 城区金融 区新街口外 010- com/

43 顾问有限街19号富 林义相 大街28号 66045678 尹伶 www.jjm.co

公司 凯大厦 C座5层 m.cn

B座701

诺亚正行 上海市虹

（上海） 口区飞虹 同“注册地 张裕、李 www.noah-

44 基金销售路360弄 汪静波 址” 4008215399 娟 fund.com

投资顾问 9号

有限公司 3724室

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摘要

深圳众禄 深圳市罗 深圳市罗湖 www.zlfund

金融控股 湖区梨园 区梨园路 .cn及

45 股份有限 路物资控 薛峰 8号 4006788887 童彩平 www.jjmmw.

公司 股置地大 HALO广场 com

厦8楼801 4楼

上海天天 上海市徐 上海市徐汇

46 基金销售 汇区龙田 其实 区龙田路 4001818188 王逐一 www.123456

有限公司路190号 195号 7.com.cn

2号楼2层 3C座7楼

上海市虹

上海好买 口区欧阳 同“注册地 www.ehowbu

47 基金销售路196号 杨文斌 址” 4007009665 徐超逸 y.com

有限公司 26号楼

2楼41号

杭州市余 杭州市滨江

蚂蚁（杭 杭区仓前 区江南大道 徐丽玲、

48 州）基金 街道文一 陈柏青 3588号恒 4000766123 铄金、祝 www.fund12

销售有限 西路 生大厦 红艳 3.cn

公司 1218号 12楼

1幢202室

北京市朝

和讯信息 阳区朝外 同“注册地 licaike.he

49 科技有限 大街22号 王莉 址” 4009200022 刘洋 xun.com

公司 泛利大厦

1002室

浙江同花 杭州市文

50 顺基金销 二西路一 凌顺平 同“注册地 4008773772 朱琼 www.5ifund

售有限公号903室 址” .com

司

中国（上

上海联泰 海）自由 上海市长宁

51 资产管理 贸易试验 燕斌 区金钟路 4001666788 陈东 www.66zich

有限公司 区富特北 658弄2号 an.com

路277号 楼B座6楼

3层310室

北京展恒 北京市顺 北京市朝阳

基金销售 义区后沙 区安苑路 乌兰其其 www.myfund

52 股份有限 峪镇安富 闫振杰 15-1号邮 4008188000 格、李露 .com

公司 街6号 电新闻大厦 平

2层

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摘要

北京市朝

众升财富 阳区望京 北京市朝阳

53 （北京） 东园四区 李招娣 区望京浦项 4008769988 李艳 www.zscffu

基金销售 13 号楼A 中心A座 nd.com

有限公司 座9层 9层04-08

908室

深圳市福

田区中心 深圳市福田

三路8号 区中心三路

卓越时代 8号卓越时

54 中信期货 广场（二 张皓 代广场（二 4009908826 洪诚 www.citics

有限公司 期）北座 期）北座 f.com

13层 13层1301-

1301- 1305室、

1305室、 14层

14层

上海长量 上海市浦 上海市浦东

基金销售 东新区高 新区东方路 www.erichf

55 投资顾问 翔路 张跃伟 1267号 4008202899 詹慧萌 und.com

有限公司 526号 11层

2幢220室

上海市浦

东新区世

纪大道 北京市朝阳

嘉实财富 8号上海国 区建国路 www.harves

56 管理有限 金中心办 赵学军 91号金地 4000218850 余永键 twm.cn

公司 公楼二期 中心A座

46层 6层

4609-10单

元

北京市朝 北京市朝阳

北京虹点 阳区西大 区工人体育

57 基金销售 望路1号 董浩 馆北路甲 4006180707 葛亮 www.hongdi

有限公司 1号楼 2号盈科中 anfund.com

1603 心B座裙楼

二层

上海市自

上海陆金 由贸易试

所资产管 验区陆家 同“注册地 www.lufund

58 理有限公 嘴环路 郭坚 址” 4008219031 程晨 s.com

司 1333号

14楼09单

元

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摘要

上海市宝 上海浦东新

上海利得 山区蕴川 区峨山路 a.leadfund

59 基金销售路5475号 李兴春 91弄61号 4009217755 曹怡晨 .com.cn

有限公司 1033室 10号楼

12楼

深圳市南 深圳市南山

深圳市金 山区粤海 区粤海街道

60 斧子基金 街道科苑 赖任军 科苑路科兴 4009302888 张烨 www.jfzinv

销售有限路16号东 科学园 .com

公司 方科技大 B3单元

厦18楼 7楼

珠海市横 广州市海珠

珠海盈米 琴新区宝 区琶洲大道 020-

61 财富管理 华路6号 肖雯东1号保利 89629066 邱湘湘、 www.yingmi

有限公司 105室- 国际广场南 曾健灿 .cn

3491 塔12楼

B1201-1203

北京市西 北京西城区

北京创金 城区西单 白纸坊东街

62 启富投资 民丰胡同 梁蓉 2号经济日 010- 郭爱丽 www.5irich

管理有限 31号中水 报社A综合 66154828 .com

公司 大厦 楼712室

215A室

北京市海

北京钱景 淀区丹棱 同“注册地 www.qianji

63 基金销售 街6号 赵荣春 址” 4008936885 陈剑炜 ng.com

有限公司 1幢9层

1008-1012

中证金牛 北京市丰 北京市西城

（北京） 台区东管 区宣武门外 www.jnlc.c

64 投资咨询 头1号 钱昊旻 大街甲1号 4008909998 孙雯 om

有限公司 2号楼2- 环球财讯中

45室 心A座5层

北京市西 北京市朝阳

北京广源 城区新街 区望京宏泰

65 达信基金 口外大街 齐剑辉 东街 浦项 4006236060 王英俊 www.niuniu

销售有限 28号C座 中心B座 fund.com

公司 六层 19层

605室

北京晟视 北京市怀 北京市朝阳

66 天下投资 柔区九渡 蒋煜 区朝外大街 4008188866 殷雯 www.shengs

管理有限 河镇黄坎 甲6号万通 hiview.com

公司 村735号 中心D座

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摘要

03室 28层

中国（上

上海万得 海）自由 上海市浦东

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北京富国 城区北三

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管理有限 36号1号 址” ealth.com

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A2501室

上海市崇

明县长兴

镇路潘园

上海基煜 公路 上海市杨浦

64 基金销售 1800号 王翔 区昆明路 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufu

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咨询有限 区百泉街 1号泰康金 nd.com

公司 10号2栋 融中心

236室 38层

深圳市新 深圳市福 北京市西城

兰德证券 田区华强 区宣武门外 8.jrj.com.

67 投资咨询 北路赛格 马勇 大街28号 4001661188 文雯 cn/

有限公司 科技园 富卓大厦

4栋10层 A座7层

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1006#

北京市海

北京汇成 淀区中关 同“注册地 熊小满、 www.hcjiji

68 基金销售 村大街 王伟刚 址” 4006199059 李瑞真 n.com

有限公司 11号

11层1108

南京市建

邺区江东

大泰金石 中路 同“注册地 www.dtfund

69 投资管理 222号南京 袁顾明 址” 4009282266 何庭宇 s.com

有限公司 奥体中心

现代五项

馆2105室

上海市黄

中民财富 浦区中山 上海市黄浦

70 管理（上 南路 弭洪军 区中山南路 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.

海）有限 100号 100号 com

公司 7层05单 17层

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北京市密 北京市朝阳

北京植信 云县兴盛 区惠河南路 www.zhixin

71 基金销售 南路8号 杨纪锋 盛世龙源 4006802123 吴鹏 -inv.com

有限公司院2号楼 10号

106室-67

北京市海 北京市大兴

北京肯特 淀区中关 区亦庄经济 kenterui.j

72 瑞财富投 村东路 陈超 开发区科创 95118/40009 万容 d.com/fund

资管理有 66号1号 十一街十八 88511 .jd.com/

限公司 楼22层 号院京东集

2603-06 团总部

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。

（二）登记机构

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦

N1座第8层和第9层

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摘要

办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦

T1座第8层和第9层

法定代表人：于建伟

电话：0755-83172666

传真：0755-83196151

联系人：刘玉兰

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

电话：021-51150298

传真：021-51150398

联系人：刘佳

经办律师：廖海、刘佳、徐莘

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 吴港平

联系电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：昌华 汤骏

经办注册会计师：昌华、高鹤汤骏、郭淑仪

四、基金的名称

信达澳银新能源产业股票型证券投资基金

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摘要

五、基金的运作方式和类型

运作方式：契约型、开放式

类型：股票型基金

六、基金的投资目标

本基金通过积极主动的管理，在有效控制风险的前提下，精选新能源及其相关产业的优秀企业进行投资，为投资者追求长期稳定的投资回报

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（含中小企业私募债、可转换债券等）、债券回购、现金、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资

于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。

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八、基金的投资策略

本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略，并对投资组合进行动态调整。由于本基金为股票型基金，核心投资策略为股票精选策略，同时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。

1、资产配置策略

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑的因素为：

（1）宏观经济指标：包括GDP增长率、工业增加值、居民消费价格指数(CPI)、

生产者价格指数(PPI)、采购经理人指数（PMI）、市场利率、货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标。

（2）市场因素：包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化。

（3）政策因素：包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶持等。

通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。

2、股票投资策略

（1）新能源行业的界定

新能源又称非常规能源，是指传统能源之外的各种能源形式。新能源行业主要包括太阳能、核电、地热能、风电、新能源汽车及新能源服务等相关行业。本基金投资的新能源行业界定如下：

1）直接从事新能源产业相关的行业，包括：新能源汽车、太阳能、光伏、风能、核能、水能、电力、页岩气、绿色照明、生物资源、天然气发电、地热、垃圾发电、建筑节能、玻璃类/太阳能光电幕墙、乙醇汽油、氢能、锂电池、垃圾发电、节能LED照明及节能环保等。投资标的涵盖新能源产业链的上下游企业，包括上游大能源、大资源类、设备厂商类及下游运营商上市公司。

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2）受益于新能源主题的行业，包括：有潜力成为以上述新能源产业作为公司重要收入或利润来源或增长点的公司股票；与新能源主题相关的服务行业；投资于新能源产业相关的上市公司；因与新能源主题相关的产业结构升级、消费生活模式转变而受益的其他上市公司。

3）新能源推广及其服务行业，包括：涉及能源节约的节能环保行业、涉及绿色建筑和节能技术的房地产、相关设计行业，为新能源行业提供服务的大金融行业，已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、电力及电力设备行业，为新能源行业提供营销支持的策划公关行业，以及为新能源产品销售提供支持的商业、贸易和物流行业等。

本基金将视实际情况调整上述对新能源产业相关股票的识别及认定。

（2）行业配置策略

本基金根据新能源产业的范畴筛选出备选股票池，并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。

本基金将自上而下地依据新能源产业链，依次对产业链条上细分子行业的产业政策、商业模式、市场空间、增长速度、技术壁垒等进行深度研究和综合评估，并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高，发展前景良好，技术基本成熟，政策重点扶植的子行业。对于技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的子行业，本基金也将根据其发展阶段做适度配置。

（3）个股精选策略

本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。

在定性方面，主要考察：

1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等；

2）公司治理结构：包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度；

3）公司在发展过程中受国家新能源产业相关政策的扶持程度、公司发展方向、核心产品发展前景、公司规模增长及经营效益、公司在同业中的地位，核心产品的竞争力等因素。

在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

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的研究，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）、市值与未来市场空间对比等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。

3、债券投资策略

本基金的债券投资将坚持价值投资理念，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

4、中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较高等特点，因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、长期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式，对中小企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力作出综合评价，从而选择收益率水平与信用风险匹配，利差对违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行密切跟踪，包括且不限于对发行人进行电话和实地调研，与受托人、投行、评级机构等中介机构进行信息沟通等等，以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况的了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露，根据本基金的类属配置策略、个券的投资价值和流动性管理要求，进行总量控制、分散投资，降低流动性和信用风险。

5、权证投资策略

本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。

本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。

6、股指期货投资策略

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制风险的前提信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

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下，通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。

（1）时机选择策略

本基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析，判断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。

（2）期货合约选择和头寸选择策略

本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta值的计算，在考虑期货合约基差、流动性等因素的基础上，选择合适的期货合约作为套期保值工具，并根据数量模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的beta值进行跟踪，动态调整期货合约的头寸。

（3）展期策略

当套期保值的时间较长时，需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不同交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。

（4）保证金管理策略

本基金将通过数量化模型，根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波动性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。

7、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×85%+上证国债指数收益率

×15%

采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

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1、沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数，

编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性与权威性，能够反映A股市场总

体发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。

2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数，能够反映债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告期截止至2017年126月310日。本报告中财务资料未经审

计。

一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 511,600,074.50 91.16

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其中：股票 511,600,074.50 91.16

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 901,860.57 0.16

其中：债券 901,860.57 0.16

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 46,774,775.75 8.33

8 其他资产 1,952,095.58 0.35

9 合计 561,228,806.40 100.00

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 82,767,527.14 92.18

其中：股票 82,767,527.14 92.18

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 5,592,002.41 6.23

8 其他资产 1,432,344.79 1.60

9 合计 89,791,874.34 100.00

二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 6,463,121.28 1.17

B 采矿业 56,782,717.68 10.29

C 制造业 409,298,529.32 74.20

D 电力、热力、燃气及水生产和供 518,122.10 0.09

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应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 34,141.44 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 38,485,499.92 6.98

业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 511,600,074.50 92.75

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 8,919,014.53 10.18

C 制造业 68,357,635.72 78.03

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 4,613,111.89 5.27

业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 877,765.00 1.00

合计 82,767,527.14 94.47

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2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本报告期末未持有港股通股票

三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值号 比例（％） 1 600563 法拉电子 113,200 5,593,212.00 6.38

2 000050 深天马Ａ 266,100 5,473,677.00 6.25

3 002456 欧菲光 223,613 4,063,048.21 4.64

4 603626 科森科技 58,720 3,827,369.60 4.37

5 300545 联得装备 52,426 3,790,399.80 4.33

6 603993 洛阳钼业 713,077 3,608,169.62 4.12

7 300050 世纪鼎利 350,067 3,525,174.69 4.02

8 603228 景旺电子 70,496 3,401,432.00 3.88

9 603799 华友钴业 55,707 3,385,871.46 3.86

10 300457 赢合科技 47,800 3,269,520.00 3.7

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

号 比例（％）

1 603328 依顿电子 2,587,333 37,128,228.55 6.73

2 000823 超声电子 2,507,794 33,980,608.70 6.16

3 300207 欣旺达 3,459,682 33,766,496.32 6.12

4 600183 生益科技 1,389,422 23,981,423.72 4.35

5 601137 博威合金 2,062,393 23,758,767.36 4.31

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6 600563 法拉电子 408,862 20,774,278.22 3.77

7 603989 艾华集团 449,399 17,265,909.58 3.13

8 600845 宝信软件 904,279 16,765,332.66 3.04

9 601699 潞安环能 1,410,038 16,046,232.44 2.91

10 300188 美亚柏科 791,071 15,805,598.58 2.87

四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 901,860.57 0.16

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 901,860.57 0.16

注：本基金本报告期末未持有债券。

五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 128020 水晶转债 9,213 901,860.57 0.16

注：本基金本报告期末未持有债券。

六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金未参与投资股指期货。

十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

注：本基金未参与投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金未参与投资国债期货。

十一） 投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。

依顿电子（603328）于2017年1月收到中山市环保局关于排污超标行政处罚

的公告。该次监测后，公司已按内部管理规定落实整改措施，完善相关管理制度，信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）

摘要

其后在环保部门的数次检查中，废水排放均达标。上述处罚未影响该公司的正常生产经营，也未对该公司造成重大不利影响，该公司表示后续将持续加强生产经营过程中对环保的控制与监督，杜绝此类行为的发生。

基金管理人分析认为，认为该事件对该公司的经营和价值不会构成重大影响。

除依顿电子（603328）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

3、本报告期基金的其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 36,177.13

2 应收证券清算款 1,202,895.30

3 应收股利 -

4 应收利息 1,361.98

5 应收申购款 191,910.38

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,432,344.79

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 159,781.33

2 应收证券清算款 1,119,039.56

3 应收股利 -

4 应收利息 8,520.94

5 应收申购款 664,753.75

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,952,095.58

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2017年126月310日）：

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率标

阶段 长率① ② 准收益率③ 准差④ ①－③ ②－④

2015年

（2015年

7月31日- 13.40% 1.05% -1.12% 1.99% 14.52% -0.94%

2015年12月

31日）

2016年

（2016年

1月1日- -5.91% 1.84% -8.94% 1.19% 3.03% 0.65%

2016年12月

31日）

2017年

（2017年

1月1日- 39.27% 1.16% 18.42% 0.54% 20.85% 0.62%

2017年12月

31日）

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摘要

自基金合同生

效至今

（2015年 48.60% 1.46% 6.63% 1.18% 41.97% 0.28%

7月31日至

2017年12月

31日）

2017年

（2017年

1月1日- 18.18% 1.11% 9.18% 0.48% 9.00% 0.63%

2017年6月

30日）

自基金合同生

效至今

（2015年 26.1% 1.52% -1.69% 1.29% 27.79% 0.23%

7月31日至

2017年6月

30日）

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较；

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摘要

注：1、本基金基金合同于2015年7月31日生效，2015年8月25日开始办

理申购、赎回业务。

2、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中

投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不 低于 80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产 的比例为5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支持证券的投资 比例不超过基金资产净值的20%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。

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十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方

法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

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摘要

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。

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十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2017年93月911日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；

（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：

1、更新了基金管理人证券投资基金管理情况相关信息

21、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；

32、更新了基金经理的相关信息；

4、更新了公司公募基金投资审议委员会的相关信息。

（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；

（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、律师事务所和经办律师、会计事务所和经办注册会计师的相关信息；

（五）在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告内容，数据截至2017年126月310日；

（六）在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至2017年126月310日；

（七）在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了服务内容中理财服务部分的相关信息；

（七）在“二十二二、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露事项列表。

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二〇一八七年三九月十

二九日
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