金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
重要提示
本基金经2015年9月21日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2155号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风
险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券
特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资
债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详
见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公
开方式发行的。受限于该债券公开交易和发债主体自身资质，一般情况下潜在较大流动性风
险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时，可能会使得本基金总体
风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期
风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投
资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为
2016年6月2日，有关财务数据截止日为2016年3月31日，净值表现截止日为
2016年3月31日，本
报告中财务数据未经审计
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
法定代表人：凌富华
总经理：刘岩
设立日期：2002年12月25日
联系电话：020-83282855
联系人：潘晓毅
注册资本：人民币2.5亿元
股权结构:
股东名称出资额(万元)出资比例
广州证券股份有限公司1225049％
广州白云山医药集团股份有限公司500020％
美的集团股份有限公司500020％
东亚联丰投资管理有限公司275011％
总计25000100％
（二）主要人员情况
1、公司董事和监事
凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、
广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业
部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易
有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经
理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任
财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现
任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会
议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任
金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银
行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。
经公司
第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月7日至今，担任
金鹰基金管理有限公司总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部
总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任
广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白
云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限
公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘
书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务
部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限
公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。
江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后在广东肇庆星湖生
物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务，现任美的集团股
份有限公司董事会秘书。
温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景
顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe
Generale AssetManagementAsia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有
限公司行政总裁、
香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联
丰投资管理有限公司行政总裁。
谭跃先生，独立董事。财务（金融）学博士。曾任株洲基础大学担任助教、长沙理工大学担
任讲师、暨南大学担任副教授，现任暨南大学教授、博士生导师等职务。刘国常先生，独立董
事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学
院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学
会副会长、广州市审计学会副会长等。
谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中
山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国
国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国
际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、
珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。
曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经
理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。
陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理
部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部
组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
2、公司高级管理人员
刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大
银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。
经公
司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月
7日起担任公
司总经理。
李云亮先生，副总经理，金融学博士，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，
历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议审
议，经中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海
金鹰资产管理有限公司董事长。
曾长兴先生，副总经理，金融学博士，2004年9月至2006年10月在广东证券公司（原）任研
究员，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担
任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任
产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议，经中国证
券投资基金业协会备案，自2016年5月12日起担任公司副总经理职务。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书
记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方
证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公
司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二
十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。
3、基金经理
于利强先生：复旦大学金融学学士，7年投资研究经验，历任安永华明会计师事务所审计
师，华禾投资管理有限公司风险投资经理，2009年加入银华基金管理有限公司，历任旅游、地
产、中小盘行业研究员和银华中小盘基金经理助理。2015年1月加入金鹰基金管理有限公司，
担任研究部总监。现任金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金
鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰产业整合混合型证券投资基金及金鹰改革红利混合型
证券投资基金基金经理。
王喆先生：工商管理学硕士，17年证券从业经历，历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究
发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010年加入广州证券，担任投
资管理部助理投资总监、广州证券红棉1号投资主办等职。2014年11月加入金鹰基金管理有限
公司，现任权益投资部总监、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证
券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金、金鹰民族新兴混合型证券投资基
金、金鹰产业整合混合型证券投资基金及金鹰改革红利混合型证券投资基金基金经理。
4、投资决策委员会成员会成员
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；
李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
于利强先生，投资决策委员会委员，研究部副总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
张俊杰先生，投资决策委员会委员，基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
成立时间：1992年10月19日
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
法定代表人：凌富华
总经理：刘岩
成立时间：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：查樱
电话：010-66105662
客服电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
联系人：宋亚平
联系电话：010-66593657
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张作伟
联系电话：021-58781234-1740
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：王琳
电话：0755-83196223
客服电话：95555（全国）
网址：www.cmbchina.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：常振明
联系人：赵树林
电话：010-65556960
客服电话：95558（全国）
网址：www.bank.ecitic.com
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：吴斌
客服电话：95528
网址：http：//www.spdb.com.cn
（7）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：穆欣欣
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
电话：010-66421200
客服电话：95580（全国）
网址：www.psbc.com
（9）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：周晓霞
电话：0755-22166212
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（10）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：陈晖
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（11）东莞农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市南城路2号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
电话：0769-23394102
客服电话：0769－961122
网址：www.dgrcc.com
（12）南充市商业银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号
办公地址：四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人：黄光伟
联系人：李俊辉
联系电话：0817-7118079
客服电话：400-169-6869
网址：www.cgnb.cn
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021－38676767
客服电话：95521
网址：http：//www.gtja.com
（14）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：许梦圆
电话：010-85156398
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（15）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：容榕
电话：0755-82130504
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（16）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
客服电话：0755-23835888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568292
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（18）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：汪小蕾
电话：021-23219689
客服电话：955534008888001
网址：www.htsec.com
（19）申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33388229
客服电话：021-96250500
网址：http：//www.swhysc.com
（20）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：崔少华
联系人：李良
电话：021-63219781
客服电话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（21）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（22）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（23）湘财证券股份有限公司
注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
联系人：李鑫
电话：021-68634510
客服电话：4008881551
网址：http://www.xcsc.com
（24）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451991
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（25）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（26）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（27）东兴证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
客服电话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
（28）东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
客服电话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
（29）东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
客服电话：95503（全国）
网址：www.dfzq.com.cn
（30）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话：95525（全国）、4008888788
网址：www.ebscn.com
（31）广州证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（32）上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：李俊杰
联系人：许曼华
联系电话：021-53519888
客服电话：400-891-8918
网址：www.962518.com
（33）新时代证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
电话：010-83561149
客服电话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（34）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客服电话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（35）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
客服电话：0510-82588168
网址：http://www.glsc.com.cn
（36）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈韵
电话：021-64718888-2024
客服电话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn
（37）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20667181
客服电话：95511转8
网址：www.stock.pingan.com
（38）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市长江中路357号
办公地址：合肥市阜南路166号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：96518、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（39）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：何春梅
联系人：王宁基
电话：0755-82047857
客服电话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（40）东莞证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：0769-95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
（41）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：李弢
电话：010-84183331
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（42）国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
联系人：俞驰
电话：0791-86283080
客服电话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（43）中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531-68889157
客服电话：95538（全国）
网址：www.qlzq.com.cn
（44）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
（45）中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（46）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址广东省深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人：陈永健
联系人：曲浩元
电话：0755-82707988
客服电话：4001883888
网址：http://www.chinalions.com
（47）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
联系电话：021-68761616-8076
客服电话：95353
网址：www.tebon.com.cn
（48）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
客服电话：95582
网址：http：//www.westsecu.com
（49）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
电话：021-20655175
客服电话：96326
网址：http://www.hfzq.com.cn
（50）华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
客服电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（51）财通证券股份有限公司
注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
电话：0571-87825100
客服电话：0571-95336
网址：http://www.ctsec.com
（52）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
电话：0755-83219194
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（53）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话：4008-888-999
网址：www.cfsc.com.cn
（54）中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532；400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（55）联讯证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（56）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（57）爱建证券有限责任公司
注册(办公）地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
电话：021-32229888-25125
客服电话：4001962502
网址：http：//www.ajzq.com
（58）华融证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
客服电话：95390;400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（59）首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
客服电话：4006200620
网址：http://www.sczq.com.cn/
（60）宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
（61）太平洋证券股份有限公司
注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
电话：010-88321717
客服电话：0871-68898130
网址：http：//www.tpyzq.com
（62）开源证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
联系电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（63）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（65）和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:021-20835785
客服电话:400-920-0022
网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
（66）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（67）深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com）
（68）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）
（69）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
客服电话：400-700-9665
网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）
（70）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：数米基金网（www.fund123.cn）
（71）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
网址：长量基金销售网(www.erichfund.com)
（72）浙江同花顺基金销售有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com）
（73）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（74）上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.cn/
（75）中期时代基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-59539955
客服电话：95162或4008888160
网址：中期金融超市(www.cifcofund.com)
（76）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（77）北京增财基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人：王昌庆
联系人：李皓
联系电话：010-67000988-6097
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（78）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756074
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（79）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
联系电话：010-58170911
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（80）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-883128877
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（81）北京钱景财富投资管理有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（82）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
联系电话：010-68292940
客服电话：4006000030
网址：www.bzfunds.com/
（83）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
联系人：李梦秋
电话：010-53361051
客服电话：400-066-9355
网址：www.ksfortune.com
（84）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（85）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999*8318
手机客户端：天天盈基金
网站：https：//tty.chinapnr.com/
（86）上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（87）上海中正达广投资管理有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
法宝代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：http：//www.zzwealth.cn
（88）北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：010-56409010
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（89）深圳富济财富管理有限公司
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系人：陈勇军
电话：0755-83999907-806
客服电话：0755—83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（90）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（91）大泰金石投资管理有限公司
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
联系电话：021-22267943
客服电话：021-22267982
网址：http://www.dtfortune.com/
（92）珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
电话：020-89629012
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（93）北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-56050820
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（94）深圳市金斧子投资咨询有限公司
办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈姿儒
电话：0755-84034499
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（95）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13
层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系电话：0755-23953913
客服电话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构
代理销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构名称
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
法定代表人：凌富华
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室
法定代表人：黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：欧阳兵、何官益
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层
法定代表人：石文先
电话：02786770549
传真：02785424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、龚静伟
四、基金的名称
本基金名称：金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金
本基金简称：金鹰改革红利混合
本基金代码：001951
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投
资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间
在申
购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间
在赎
回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
准进行
计算；
2、“金额申购、份额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；基金
份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投
资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎
回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下
一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交
的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时
查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份额持有人利益
的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公
告。
（五）申购和赎回的金额限制
1、投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构申购本基金
份额时，首次申购最低金额为人民币1000元，追加申购最低金额为人民币10元；通过基金管理
人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人民币10000元，追加申购最低金额
为人民币10元。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投资者可多次
申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除
外。
2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，基金管理人不对投资者每个基金交易账户的
最低基金份额余额进行限制。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资
者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须
在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回
的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。
（六）申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金的申购费率如下：
项目申购金额A（元） 费率
申购费
A＜50万1.50%
50万≤A＜200万1.00%
200万≤A＜500万0.30%
A≥500万1000元/笔
本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登
记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。本基金的赎回费率如下：
项目申购金额A（元），T为持有期费率
赎回费
T＜7日1.50%
7日≤T＜6个月1.00%
6个月≤T＜1年0.50%
1年≤T＜2年0.25%
T≥2年0
（注：1个月按30天计算，2个月按60天计算，以此类推；1年按365天计算，
2年按730天计
算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计
算。）
对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少
于3
个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个
月但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持
续持有
期长于6个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金财
产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特
殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交
易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对基
金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份额为净申购金额除以当日
的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：
申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用采用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
例二：某投资者投资100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则可
得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17元
申购费用=100,000-98522.17=1,477.83元
申购份额=98522.17/1.050=93,830.64份
即：投资者投资100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则其可得
到93,830.64份基金份额。
2、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基
金份
额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：
赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
例三：某投资者赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为十个个月，对应的赎回费率为
0.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.080元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,0001.080=10,800.00元
赎回费用=10,8000.5%=54.00元
净赎回金额=10,800-54=10,746.00元
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，持有期限为十个月，假设赎回当日基金份额净
值是1.080元，则其可得到的赎回金额为10,746元。
（八）申购与赎回的登记
1、投资者T8日申购基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋18日为投资者增加权益并
办理登记手续，投资者自T＋28日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。
2、投资者T8日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋18日为投资者扣除权益并
办理相应的登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于开
始实施前38个工作日在指定媒体上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购
申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基
金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在
指定媒介
上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在
暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回
申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停
接受投资者的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理
人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎
回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资
者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如
投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人认为有必要，可暂停接
受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并
应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊
登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开
放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据《信息披露办
法》在指定媒介上刊登公告。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受
划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十五）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人
公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十六）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
（十七）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投
资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十八）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性前提下，通过对股票、债券等大类资产的积极
灵活配置，重点关注改革红利相关主题证券，力争实现基金资产的长期增值和稳健回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（含
中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括于国债、地方政府债、金
融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）、资产支持证券、银行存款、债券回购、货
币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可
以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交易日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。本基金投资于改革红利相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进
行适当调整。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维度进行综合
分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极灵活的资产配置，合
理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的投资比例，最大限度地提高基金资产的
收益。
2、股票投资策略
（1）改革红利主题的界定
本基金所指的“改革红利”，是指在国家、经济、社会等多维度、深层次的改革进
程中，伴
随和释放的有益于企业成长、经济发展、社会进步等各种有利因素的总称。
在全面深化改革的大背景下，中国进入改革的深水区，改革领域不断深入，逐步延伸至经
济、政治、社会、科技、文化、生态文明等方面。在改革推进的过程中，受益于改革的制度红利从
而提升竞争力和盈利能力的行业和企业，将长期受益，迎来全新的发展机遇。
本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业，主要包括：
1）受益于国企制度改革的证券。国企改革有助于理顺政府和市场关系，打破市场垄断，
激发市场活力，提升国有企业的市场竞争力。本基金重点关注通过兼并重组、引入多元股权、
实施股权激励、资产注入、整体上市、市场化管理（如事业部制）等方式进行改革的、由中央或
地方政府直接或间接控股或参与控制的企业；
2）受益于资源要素改革的行业证券。综合考虑社会体制、经济效益、环境影响及战略定
位等因素，对土地、原材料、能源等资源要素进行改革，有利于优化市场对资源的配置，有利于
新能源、新材料等新资源要素的定价纠偏，提高和改善社会资源配置效率。本基金重点关注农
林牧渔、采掘、新能源及设备、节能环保、新能源汽车等受益行业；
3）受益于户籍制度及生育养老政策改革的行业证券。对户籍制度和生育养老政策的改
革，有利于统筹城市协调发展，加速产业城市融合；有利于缓解人口快速老龄化压力，释放由
此带来的医疗、养老、消费、教育等社会需求。本基金重点关注医药生物、家用电器、教育传媒
等受益行业；
4）受益于国家安全和军工改革的行业证券。国家安全是中国发展崛起的坚强后盾，国家
安全和军工改革有利于强化国家信息安全，推动军事科技化，实现军队现代化。本基金重点关
注国防军工、通信、安防设备、信息安全设备等受益行业。
同时，本基金将对受益于改革红利的相关行业领域进行密切跟踪，随着改革的不断深入，
改革的范围和受益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况更新调整改革红利相关获
益行业领域的范畴。
（2）个股选择
本基金在行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金管理人
将按投资决策程序，权衡风险与收益，组建并动态调整组合。
1）竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、优势资源、核
心竞争力等要素评判企业的竞争优势，在此基础上精选个股。
2）治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、发展战略、决
策效率等层面评估企业的治理状况，在此基础上优选个股。
3）财务估值。本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回报率、资本成本
等财务指标，以及企业市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市盈增长率（PEG）等估值指标，在此基础
上甄选优质个股。
3、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，
力
图获得良好的收益。
本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政宏观政策，以及不同债券品种
的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走势；运用久期调整策略、收
益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债
券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度
量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企业
的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等
信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述
分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估衍生产品的
风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具发掘可
能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。
6、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲
线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于改革红利相关
主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基
金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内
予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金的资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基
金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期
货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的
股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票市
值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的
有关约定；
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法
规或监管部门另有规定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则
本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得
到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基
金可不受上述规定的限制。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率60%＋中证全债指数收益率40%
沪深3008指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统
一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强，并且有较高的知名度和市场
影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市
场代表性，涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格
水平和变动趋势。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深300指
数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的
投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监
会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投
资策略。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期
风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。
八、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为2016年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资252,562,355.7472.00
其中：股票252,562,355.7472.00
2 固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
3 贵金属投资--
4 金融衍生品投资--
5 买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
6 银行存款和结算备付金合计86,662,599.3424.70
7 其他各项资产11,574,672.933.30
8 合计350,799,628.01100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业--
B 采矿业100,878,958.4031.78
C 制造业126,549,162.8639.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E 建筑业36,234.480.01
F 批发和零售业18,960,000.005.97
G 交通运输、仓储和邮政业--
H 住宿和餐饮业--
I 信息传输、软件和信息技术服务业--
J 金融业--
K 房地产业6,138,000.001.93
L 租赁和商务服务业--
M 科学研究和技术服务业--
N 水利、环境和公共设施管理业--
O 居民服务、修理和其他服务业--
P 教育--
Q 卫生和社会工作--
R 文化、体育和娱乐业--
S 综合--
合计252,562,355.7479.57
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净值比
例(％)
1 000983西山煤电2,799,99221,083,939.76 6.64
2 600348阳泉煤业2,699,91618,224,433.00 5.74
3 601699潞安环能2,408,23017,555,996.70 5.53
4 000933神火股份2,799,99116,071,948.34 5.06
5 000959首钢股份2,999,92814,099,661.60 4.44
6 600395盘江股份1,500,00013,860,000.00 4.37
7 000937冀中能源2,499,92213,174,588.94 4.15
8 600976健民集团400,000 10,780,000.003.40
9 002019亿帆鑫富200,000 10,756,000.003.39
10600594益佰制药650,00010,562,500.00 3.33
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金136,011.58
2 应收证券清算款10,705,013.61
3 应收股利-
4 应收利息71,286.70
5 应收申购款662,361.04
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计11,574,672.93
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称
流通受限部分的公允
价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 601699潞安环能17,555,996.705.53 重大事项
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）投资收益比较
本基金合同生效日为2015年12月2日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比
较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③②－④
2015.12.2-2015.12.310.20% 0.05%2.99% 0.93%-2.79%-0.88%
2016.1.1-2016.3.316.19%1.33% -7.64%1.46%13.83%-0.13%
2015.12.2-2016.3.316.40% 1.13%-4.88%1.34%11.28%-0.21%
（二）净值增长率走势
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较如下图所示：
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年12月2日至2016年3月31日)、
注：（1）本基金合同于2015年12月2日正式生效；（2）截止报告日本基金的各项投资比例
基本符合基金合同规定的各项比例。（3）本基金业绩比较基准为:本基金业绩比较基准：沪
深300指数收益率60%＋中证全债指数收益率40%
十、基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益
分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分
配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程序后，将对上述
基金收益分配政策进行调整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒
介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超
过
15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十一、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易及结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E1.50%当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次
性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有
关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年11月23日刊
登的《金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更
新的内容如下：
（1）在“三、基金管理人”部分，更新了公司相关人员部分信息；
（2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；
（3）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：
（4）删除了“六、基金募集”、“七、基金合同生效”等部分已完成的章节内容。
（5）对原“九、（七）基金投资组合报告”部分独立为“八、基金投资组合报告”
，并更新
至本基金最近一期投资组合报告的内容；
（6）增加了“十、基金的业绩” ，展示了基金合同生效以来的投资业绩；
（7）更新了“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金的公告，并对重要公告进行提示。
（8）根据修改，对相关章节的编号进行了调整。
金鹰基金管理有限公司
2016年7月11日

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