兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金

2021年第3季度报告

2021年09月30日

基金管理人:兴业基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2021年10月27日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴业成长动力混合

基金主代码 002597

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年06月03日

报告期末基金份额总额 181,650,795.16份

本基金通过灵活的资产配置，基于对企业内在
价值的深入研究，重点投资于质地优秀且未来
投资目标 预期成长性良好的上市公司，在充分控制风险
和保证流动性的基础上，力争实现基金资产的
长期稳健增值。

本基金将结合国内外宏观经济环境、货币财政
政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判
投资策略 断市场时机，进行积极的资产配置，确定在不
同时期和阶段基金在股票、债券等各类资产的
投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、
提高投资组合的收益。

业绩比较基准 中证500指数收益率×55%+中证全债指数收益
率×45%。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型


基金。

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021年07月01日 - 2021年09月30日）

1.本期已实现收益 12,040,372.72

2.本期利润 -21,605,859.95

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1147

4.期末基金资产净值 269,642,159.08

5.期末基金份额净值 1.484

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④
准差② ③ 标准差

④

过去三个月 -7.25% 1.27% 3.32% 0.62% -10.57% 0.65%

过去六个月 10.25% 1.35% 8.94% 0.52% 1.31% 0.83%

过去一年 24.81% 1.52% 10.88% 0.59% 13.93% 0.93%

过去三年 81.41% 1.33% 35.30% 0.80% 46.11% 0.53%

过去五年 79.78% 1.17% 18.97% 0.73% 60.81% 0.44%

自基金合同生效起至 79.78% 1.13% 24.13% 0.72% 55.65% 0.41%
今
注：本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率*55%+中证全债指数收益率*45%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

中国籍，硕士学位，特许
金融分析师（CFA），金融
风险管理师(FRM)，具有证
券投资基金从业资格。20
高圣 基金经理 2018- - 12 09年4月至2012年7月在华
03-02 年 泰证券股份有限公司研究
所担任行业分析师，从事
行业及公司研究。2012年7
月至2017年8月在海通证
券股份有限公司权益投资


交易部担任行业公司研究
岗位，从事股票投资研究
工作。2017年9月加入兴业
基金管理有限公司，现任
基金经理。

1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离职日期"为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2021年三季度，上证指数和创业板指出现调整，上证指数下跌0.64%，创业板指下跌6.69%。本基金二季度净值跟随市场出现一定调整。本基金是定位在新兴成长方面的基金，在行业配置上主要集中在新能源汽车、电子、计算机、医药、食品饮料等行业。本基金在个股层面的配置相对分散。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末兴业成长动力混合基金份额净值为1.484元，本报告期内，基金份额净值增长率为-7.25%，同期业绩比较基准收益率为3.32%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 208,907,471.95 75.68

其中：股票 208,907,471.95 75.68

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 20,188,000.00 7.31

其中：债券 20,188,000.00 7.31

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 43,302,237.98 15.69
计

8 其他资产 3,660,935.88 1.33

9 合计 276,058,645.81 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.01

B 采矿业 5,697,651.00 2.11

C 制造业 141,245,686.65 52.38

D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业

E 建筑业 20,183.39 0.01

F 批发和零售业 77,729.83 0.03

G 交通运输、仓储和邮政业 1,981,995.90 0.74

H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.01

I 信息传输、软件和信息技 14,916,787.77 5.53
术服务业


J 金融业 12,385,667.60 4.59

K 房地产业 3,485,579.00 1.29

L 租赁和商务服务业 5,733,260.00 2.13

M 科学研究和技术服务业 10,036,696.15 3.72

N 水利、环境和公共设施管 38,613.78 0.01
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 6,879,302.00 2.55

R 文化、体育和娱乐业 6,349,968.62 2.35

S 综合 - -

合计 208,907,471.95 77.48

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 600519 贵州茅台 13,20024,156,000.00 8.96

2 300750 宁德时代 35,26518,539,868.45 6.88

3 603259 药明康德 62,300 9,519,440.00 3.53

4 600887 伊利股份 249,800 9,417,460.00 3.49

5 300760 迈瑞医疗 19,800 7,631,316.00 2.83

6 000568 泸州老窖 30,800 6,824,664.00 2.53

7 300413 芒果超媒 142,400 6,207,216.00 2.30

8 600763 通策医疗 19,100 5,768,582.00 2.14

9 601888 中国中免 22,051 5,733,260.00 2.13

10 600570 恒生电子 97,740 5,598,547.20 2.08

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -


3 金融债券 20,188,000.00 7.49

其中：政策性金融债 20,188,000.00 7.49

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 20,188,000.00 7.49

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 170409 17农发09 200,000 20,188,000.00 7.49

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金投资国债期货,将根据风险管理原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未参与国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 200,834.67

2 应收证券清算款 2,656,742.65

3 应收股利 -

4 应收利息 373,691.64

5 应收申购款 429,666.92

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 3,660,935.88

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动


单位：份

报告期期初基金份额总额 205,800,522.42

报告期期间基金总申购份额 12,203,715.95

减：报告期期间基金总赎回份额 36,353,443.21

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -
“-”填列）

报告期期末基金份额总额 181,650,795.16

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（一）中国证监会准予兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点


基金管理人、基金托管人的住所
9.3 查阅方式

投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。

网站：http：//www.cib-fund.com.cn

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。

客户服务中心电话 4000095561

兴业基金管理有限公司
2021年10月27日
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