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基金买卖网 > 基金净值 > 南方昌元转债A (006030)
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南方昌元转债A006030
基金类型:债券型     成立日期:2018-12-25     基金规模:5.09亿份     基金经理: 刘文良 
基金全称:南方昌元可转债债券型证券投资基金     基金管理人:南方基金管理股份有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    -0.02%
  • 近一月
    增长率
    6.49%
  • 近一季
    增长率
    4.91%
  • 近半年
    增长率
    24.93%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
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名称 净值 日增长率
以下为热门基金
名称 净值 日增长率
西部利得策略优选混合C 1.3640 2.02%
西部利得策略优选混合A 1.3710 2.01%
工银研究精选股票 3.5820 1.59%
前海开源事件驱动混合A 2.1120 1.49%
前海开源事件驱动混合C 1.9220 1.48%
创金合信金融地产精选股票A 1.1564 1.48%
创金合信金融地产精选股票C 1.1306 1.48%
工银国家战略股票 2.4090 1.35%
中融鑫价值混合C 1.1361 1.35%
中融鑫价值混合A 1.2196 1.35%

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名称 日增长率 操作
易方达新兴成长灵活配置 -2.69%
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名称 成立以来收益 操作
南方昌元可转债债券型证券投资基金2021年第2季度报告
南方昌元可转债债券型证券投资基金
2021 年第 2 季度报告

2021 年 06 月 30 日

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:2021 年 7 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方昌元可转债债券

基金主代码 006030

交易代码 006030

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 12 月 25 日

报告期末基金份额总额 270,605,859.83 份

本基金为债券型证券投资基金,债券投资部分以可转换债券
为主要投资标的,在保持适当流动性、合理控制风险的基础
投资目标 上,合理配置债券等固定收益类金融工具和权益类资产,充
分利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特
性,力争实现基金资产的长期增值。

本基金管理人将以经济周期和宏观政策分析为前提,综合运
用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险
以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益
投资策略 率进行分析评估,并据此制定本基金在债券、股票、现金等
资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期
地进行调整,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争
投资组合的长期增值。

业绩比较基准 中证可转换债券指数收益率*70%+中债综合指数收益率

*20%+沪深 300 指数收益率*10%

风险收益特征 本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收
益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本


基金主要投资于可转换债券,在债券型基金中属于风险水平
相对较高的投资品种。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 南方昌元可转债债券 A 级 南方昌元可转债债券 C 级

下属分级基金的交易代码 006030 006031

报告期末下属分级基金的份 157,845,760.03 份 112,760,099.80 份

额总额
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方昌元”。
§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日)

南方昌元可转债债券 A 级 南方昌元可转债债券 C 级

1.本期已实现收益 291,526.26 507,855.54

2.本期利润 24,870,448.14 13,266,205.72

3.加权平均基金份额本期利 0.1675 0.1608


4.期末基金资产净值 249,056,313.65 175,713,769.73

5.期末基金份额净值 1.5778 1.5583

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

南方昌元可转债债券 A 级

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 11.40% 0.83% 3.57% 0.31% 7.83% 0.52%

过去六个月 8.29% 1.24% 3.06% 0.46% 5.23% 0.78%

过去一年 53.23% 1.44% 10.60% 0.57% 42.63% 0.87%

自基金合同 57.78% 1.14% 32.62% 0.59% 25.16% 0.55%

生效起至今

南方昌元可转债债券 C 级

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 11.26% 0.83% 3.57% 0.31% 7.69% 0.52%

过去六个月 8.03% 1.24% 3.06% 0.46% 4.97% 0.78%

过去一年 52.49% 1.44% 10.60% 0.57% 41.89% 0.87%

自基金合同

55.83% 1.14% 32.62% 0.59% 23.21% 0.55%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

北京大学金融学专业硕士,具有基金从
业资格。2012 年 7 月加入南方基金,历
任固定收益部转债研究员、宏观研究员、
信用分析师;2015 年 2 月 26 日至 2015
年 8 月 20 日,任南方永利基金经理助理;
2015 年 12 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日,
本基金 任南方弘利基金经理;2015 年 12 月 30
刘文良 基金经 2020 年 3 - 8 年 日至 2017 年 5 月 5 日,任南方安心基金
理 月 6 日 经理;2016 年 11 月 8 日至 2018 年 2 月
2 日,任南方荣发基金经理;2016 年 11
月 11 日至 2018 年 2 月 9 日,任南方卓
元基金经理;2017 年 5 月 5 日至 2018
年 7 月 27 日,任南方和利基金经理;2017
年 5 月 19 日至 2018 年 7 月 27 日,任南
方和元基金经理;2017 年 5 月 23 日至
2018年7月27日,任南方纯元基金经理;


2017 年 6 月 16 日至 2018 年 7 月 27 日,
任南方高元基金经理;2017 年 8 月 3 日
至 2019 年 1 月 18 日,任南方祥元基金
经理;2017 年 9 月 12 日至 2019 年 1 月
18 日,任南方兴利基金经理;2016 年 7
月 6 日至 2019 年 7 月 5 日,任南方甑智
混合基金经理;2015 年 8 月 20 日至 2020
年 9 月 23 日,任南方永利基金经理;2019
年 7 月 5 日至 2021 年 3 月 25 日,任南
方甑智混合基金经理;2021 年 4 月 9 日
至 2021 年 6 月 4 日,任南方荣欢、南方
荣发基金经理;2016 年 6 月 24 日至今,
任南方广利基金经理;2018 年 3 月 14

日至今,任南方希元转债基金经理;2019
年 3 月 29 日至今,任南方多元基金经理;
2019 年 7 月 19 日至今,任南方旭元基金
经理;2020 年 2 月 14 日至今,任南方宁
利一年债券基金经理;2020 年 3 月 6 日
至今,任南方昌元转债基金经理;2020
年 5 月 28 日至今,任南方招利一年债券
基金经理;2021 年 5 月 7 日至今,任南
方晖元 6 个月持有期债券基金经理。

注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益。本报告期内,本基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年二季度经济继续修复但环比动能减弱,国内外新冠疫苗注射加速推进,主要商品价格冲高回落,信贷和社融增速在高基数效应下快速回落,但整体流动性环境较为宽松,股债表现均好于预期。权益市场在较好的一季报业绩和宽松的流动性环境下整体上涨,风格逐步由顺周期转向成长;可转债估值快速修复,跟随权益市场获得了较好的表现。2021年二季度南方昌元可转债基金仓位基本稳定,顺周期资产陆续止盈,增加了优质成长、银行和公用事业的配置比例,重点挖掘季报期的结构性机会,当季表现显著跑赢转债指数。

展望 2021 年下半年,我们判断国内经济增长三季度高位徘徊,四季度有较大的下行压力,主要由于消费复苏和基建难以弥补出口-制造业链条和地产链条的下滑,相应的货币政策在三季度仍有调结构的空间,四季度有望明确转向宽松。伴随海外实物消费转向服务消费以及供给的恢复,商品价格的高点大概率已经过去,PPI 同比下半年将有二次冲高,但市场交易的核心是环比,中期供需格局的改善将使商品价格在明显高于疫情之前的水平上形成均衡。在上述宏观背景下,我们预计下半年债券市场、权益市场可能均呈现先抑后扬的走势,短期调整的风险来自二季度过于宽松的流动性回归中性、局部信用风险的暴露、海外环境的变化,但市场调整的深度可能明显低于春节前后,这一轮调整之后债市有望迎来熊转牛的拐点,权益市场的交易逻辑将由复苏交易/通胀交易转向衰退交易/通缩交易。可转债当前估值中性,大盘银行和公用事业转债具备较好的配置价值,偏股型转债具备较多结构性机会,如果跟随股债调整迎来一轮估值压缩,将是比较好的布局机会。2021 年三季度,南方昌元可转债基金将保持稳定的投资风格,继续发挥可转债基金的特色,重点挖掘短期景气向上、中长期成长逻辑清晰、估值合理的个券机会,力争获取超额收益并控制好净值波动
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末,本基金 A 份额净值为 1.5778元,报告期内,份额净值增长率为 11.40%,
同期业绩基准增长率为 3.57%;本基金 C 份额净值为 1.5583 元,报告期内,份额净值增长
率为 11.26%,同期业绩基准增长率为 3.57%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 84,038,508.66 14.27

其中:股票 84,038,508.66 14.27

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 485,890,808.30 82.51

其中:债券 485,890,808.30 82.51

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 10,068,357.93 1.71

8 其他资产 8,882,071.87 1.51

9 合计 588,879,746.76 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 72,177,835.86 16.99

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,569,412.80 1.78

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -


N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 4,291,260.00 1.01

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 84,038,508.66 19.78

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 300122 智飞生物 32,600 6,087,398.00 1.43

2 300274 阳光电源 46,300 5,327,278.00 1.25

3 603501 韦尔股份 15,684 5,050,248.00 1.19

4 600399 抚顺特钢 272,700 4,946,778.00 1.16

5 300124 汇川技术 64,750 4,808,335.00 1.13

6 002415 海康威视 67,200 4,334,400.00 1.02

7 300347 泰格医药 22,200 4,291,260.00 1.01

8 002049 紫光国微 27,600 4,255,644.00 1.00

9 002594 比 亚 迪 16,900 4,241,900.00 1.00

10 300014 亿纬锂能 39,600 4,115,628.00 0.97

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 18,733,778.00 4.41

2 央行票据 - -

3 金融债券 151,770.00 0.04

其中:政策性金融债 151,770.00 0.04

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 467,005,260.30 109.94

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 485,890,808.30 114.39

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 110053 苏银转债 467,330 56,715,168.80 13.35

2 132018 G 三峡 EB1 283,480 34,051,617.60 8.02

3 127032 苏行转债 262,560 29,530,123.20 6.95

4 110075 南航转债 225,220 27,677,285.80 6.52

5 110061 川投转债 204,990 26,851,640.10 6.32

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。
5.10.3 本期国债期货投资评价

无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 81,902.96

2 应收证券清算款 2,102,442.21

3 应收股利 -

4 应收利息 843,387.75

5 应收申购款 5,854,338.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,882,071.87

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 110053 苏银转债 56,715,168.80 13.35

2 132018 G 三峡 EB1 34,051,617.60 8.02

3 110075 南航转债 27,677,285.80 6.52


4 110061 川投转债 26,851,640.10 6.32

5 128095 恩捷转债 21,446,792.64 5.05

6 110048 福能转债 21,360,777.80 5.03

7 113026 核能转债 17,103,942.10 4.03

8 113582 火炬转债 13,373,604.00 3.15

9 113605 大参转债 12,495,651.00 2.94

10 110066 盛屯转债 10,224,587.40 2.41

11 113044 大秦转债 9,613,852.20 2.26

12 113607 伟 20 转债 9,340,674.40 2.20

13 128113 比音转债 8,903,736.80 2.10

14 128046 利尔转债 8,610,375.96 2.03

15 128134 鸿路转债 8,056,835.01 1.90

16 128137 洁美转债 7,785,733.54 1.83

17 123064 万孚转债 7,432,010.70 1.75

18 123078 飞凯转债 6,891,888.40 1.62

19 123060 苏试转债 6,691,839.00 1.58

20 113025 明泰转债 6,608,781.80 1.56

21 110077 洪城转债 6,484,286.10 1.53

22 127011 中鼎转 2 6,338,828.75 1.49

23 128017 金禾转债 6,248,240.60 1.47

24 113614 健 20 转债 6,175,916.50 1.45

25 113011 光大转债 5,303,966.20 1.25

26 113611 福 20 转债 4,412,387.60 1.04

27 113548 石英转债 4,323,112.20 1.02

28 113612 永冠转债 4,279,035.60 1.01

29 113509 新泉转债 4,212,551.70 0.99

30 128101 联创转债 4,104,135.68 0.97

31 113537 文灿转债 3,341,766.80 0.79

32 128029 太阳转债 2,358,193.20 0.56

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 南方昌元可转债债券 A 级 南方昌元可转债债券 C 级

报告期期初基金份额总额 139,465,970.07 65,738,188.78

报告期期间基金总申购份额 75,207,261.98 71,006,913.05

减:报告期期间基金总赎回 56,827,472.02 23,985,002.03
份额

报告期期间基金拆分变动份 - -

额(份额减少以"-"填列)

报告期期末基金份额总额 157,845,760.03 112,760,099.80

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期末,基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、《南方昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》;

2、《南方昌元可转债债券型证券投资基金托管协议》;

3、南方昌元可转债债券型证券投资基金 2021 年 2 季度报告原文。

9.2 存放地点

深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼。

9.3 查阅方式

网站:http://www.nffund.com
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