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基金买卖网 > 基金净值 > 国富估值优势混合 (006039)
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国富估值优势混合006039
基金类型:混合型     成立日期:2018-08-22     基金规模:3.09亿份     基金经理: 徐成 
基金全称:富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金     基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    1.56%
  • 近一月
    增长率
    5.26%
  • 近一季
    增长率
    3.74%
  • 近半年
    增长率
    18.27%
净值估算 仅供参考 
--
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    涨跌
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    涨跌幅
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名称 成立以来收益 操作
富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告
富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金
2021 年第 1 季度报告

2021 年 3 月 31 日

基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2021 年 4 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 4 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 国富估值优势混合

基金主代码 006039

交易代码 006039

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 8 月 22 日

报告期末基金份额总额 309,484,302.33 份

本基金通过积极优选 A 股和港股通标的股票当中具
投资目标 有明显估值优势且质地优良的股票,同时通过严格风
险控制来追求稳健收益,力求实现基金资产的长期稳
定增值。

本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略。在遵守大
类资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置,
对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例
进行调整和优化,平衡投资组合的风险与收益。在股
票投资上,本基金管理人将坚持自上而下的行业配置
投资策略 与自下而上的个股精选相结合的策略;在债券投资
上,本基金采取久期调整、收益率曲线配置和券种配
置等积极投资策略,把握债券市场投资机会,以获取
稳健的投资收益。

本基金也可进行股指期货、国债期货及中小企业私募
债投资。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×40%+恒生指数收益率×30%+中
债综合指数收益率×30%

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低
风险收益特征 于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属
于中风险收益特征的证券投资基金。

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2021 年 1 月 1 日 - 2021 年 3 月 31 日 )

1.本期已实现收益 81,725,893.24

2.本期利润 32,782,601.71

3.加权平均基金份额本期利润 0.1120

4.期末基金资产净值 780,357,428.22

5.期末基金份额净值 2.5215

注:
1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④


过去三个月 6.46% 1.85% 0.23% 0.98% 6.23% 0.87%

过去六个月 27.62% 1.56% 10.62% 0.81% 17.00% 0.75%

过去一年 85.69% 1.51% 20.03% 0.82% 65.66% 0.69%

自基金合同 152.15% 1.38% 22.35% 0.87% 129.80% 0.51%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的基金合同生效日为 2018 年 8 月 22 日。本基金在 6 个月建仓期结束时,各项投资比
例符合基金合同约定。


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

公司 QDII

投 资 总 徐成先生,CFA,朴茨
监,国富 茅斯大学(英国)金
亚洲机会 融决策分析硕士。历
股 票 任永丰金证券(亚洲)
(QDII) 基 有限公司上海办事处
金、国富 研究员,新加坡东京
大中华精 海上国际资产管理有
选 混 合 限公司上海办事处研
(QDII) 基 究员、高级研究员、
金、国富 首席代表,国海富兰
美元债定 克林基金管理有限公
期 债 券 司 QDII 投资副总监。
(QDII) 基 截至本报告期末任国
徐成 金、国富 2018 年 8 月 - 14 年 海富兰克林基金管理
沪港深成 22 日 有限公司QDII 投资总
长精选股 监,国富亚洲机会股
票基金、 票(QDII)基金、国富
国富估值 大 中 华 精 选 混 合
优势混合 (QDII)基金、国富美
基金、国 元债定期债券(QDII)
富全球科 基金、国富沪港深成
技互联混 长精选股票基金、国
合 (QDII) 富估值优势混合 基
基金及国 金、国富全球科技互
富港股通 联混 合 (QDII) 基 金及
远见价值 国富港股通远见价值
混合基金 混合基金的基金 经
的基金经 理。



注:
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期,其中,首 任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融
领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》,严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年一季度,中国宏观经济的复苏进一步得到确认;PMI 数据持续高于 50,出口数据好于
预期;一季度企业盈利也逐步企稳回升。展望 2021 年上半年,国内经济有望回到疫情前的正常水平,企业盈利也将稳健增长。

一季度,A 股和香港市场在春节前较为强劲,但之后回落。总体投资策略上,考虑到宏观的影响,行业上增加了低估值的金融等板块,减持了涨幅较高、估值并不低的个股。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 3 月 31 日,本基金份额净值为 2.5215 元,报告期内份额净值上涨 6.46%,同期
业绩比较基准上涨 0.23%,本基金跑赢业绩比较基准 6.23%。主要是配置盈利确定性相对较强的板块和个股表现较好所致。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 656,373,432.27 83.77

其中:股票 656,373,432.27 83.77

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 48,140,753.20 6.14

其中:债券 48,140,753.20 6.14

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 65,293,891.71 8.33

8 其他资产 13,701,546.37 1.75

9 合计 783,509,623.55 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 233,470,782.25 29.92

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 24,036.12 0.00


E 建筑业 - -

F 批发和零售业 12,819.76 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 15,912,844.00 2.04

H 住宿和餐饮业 16,350,000.00 2.10

I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,899,820.77 1.52

J 金融业 66,542,759.93 8.53

K 房地产业 4,784,200.30 0.61

L 租赁和商务服务业 7,652,000.00 0.98


M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 23,987.02 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 356,673,250.15 45.71

注:鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小,四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列 示,故标注为“0.00”。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

可选消费 55,635,750.07 7.13

公用事业 - -

电信服务 - -

信息技术 63,899,434.81 8.19

金融 28,851,453.26 3.70

医疗保健 4,969,658.40 0.64

材料 16,892,443.62 2.16

工业 20,838,048.13 2.67

能源 - -

日常消费 26,143,107.76 3.35

房地产 82,470,286.07 10.57

合计 299,700,182.12 38.41

注:以上分类采用 GICS 行业分类标准。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 00700 HK 腾讯控股 70,000 36,089,186.00 4.62

2 002648 卫星石化 900,000 33,903,000.00 4.34

3 01458 HK 周黑鸭 3,800,000 26,143,107.76 3.35

4 00868 HK 信义玻璃 988,000 21,209,961.14 2.72

5 002601 龙蟒佰利 727,900 20,803,382.00 2.67

6 03888 HK 金山软件 470,000 20,497,305.36 2.63

7 06098 HK 碧桂园服务 300,000 19,980,055.20 2.56

8 000001 平安银行 890,900 19,608,709.00 2.51

9 601166 兴业银行 806,700 19,433,403.00 2.49


10 03968 HK 招商银行 350,000 17,556,501.55 2.25

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 48,140,753.20 6.17

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 48,140,753.20 6.17

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)

1 019645 20 国债 15 399,880 40,143,953.20 5.14

2 019640 20 国债 10 80,000 7,996,800.00 1.02

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性 好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模 型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性 风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到 降低投资组合的整体风险的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立案调查
的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如
下:

浙江卫星石化股份有限公司(以下简称“卫星石化”)于 2020 年 11 月 26 日受到深圳证券交
易所(以下简称“交易所”)通报批评处分,主要违规事实公告如下:一、船舶期租协议未履行 审议程序且未及时对外披露;二、造船承接协议未履行审议程序且未及时对外披露;鉴于上述违
规事实及情节,依据交易所《股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4
条和交易所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十六条的规定,经交易所纪律处分委员会审 议通过,交易所作出如下处分决定:一、对浙江卫星石化股份有限公司给予通报批评的处分。二、 对浙江卫星石化股份有限公司董事长兼总裁杨卫东、董事会秘书沈晓炜给予通报批评的处分。对 于浙江卫星石化股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,交易所将记入上 市公司诚信档案,并向社会公开。

本基金对卫星石化投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究,认为上述事件不改变长 期投资价值。同时由于本基金看好卫星石化长期发展,因此买入。本基金管理人对该股的投资决
策遵循公司的投资决策制度。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,290,736.18

2 应收证券清算款 11,024,092.58

3 应收股利 -

4 应收利息 563,902.67

5 应收申购款 822,814.94

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 13,701,546.37

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 267,238,705.61

报告期期间基金总申购份额 58,517,181.61

减:报告期期间基金总赎回份额 16,271,584.89

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" -
填列)

报告期期末基金份额总额 309,484,302.33


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
超过 20%的时 份额 份额 份额

间区间

2021 年 1 月 1

机构 1 日至 2021 年 3 112,815,320.40 - - 112,815,320.40 36.45%
月 31 日

2021 年 1 月 1

2 日至 2021 年 1 56,407,378.16 - - 56,407,378.16 18.23%
月 25 日

2021 年 1 月 1

3 日至 2021 年 1 56,407,378.16 - - 56,407,378.16 18.23%
月 25 日

产品特有风险

1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时,为了实现基金资产的迅速变现,在基金交易过程中可能存在无法实现交易价格最优;亦或导致基金仓位调整困难,基金资产不能迅速转变成现金,产生流动性风险。一旦引发巨额赎回,当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情形。管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定,基于投资者保护原则,暂停或拒绝申购、暂停赎回。2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时,基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影响,从而导致非市场因素的净值异常波动。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基
金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基
金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金设立的文件;

2、《富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

3、《富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;

4、《富兰克林国海估值优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站: www.ftsfund.com。
9.3 查阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,并可按工本费购买复印件。

2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。

国海富兰克林基金管理有限公司
2021 年 4 月 21 日
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