安信盈利驱动股票型证券投资基金
2021 年中期报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2021 年 8 月 27 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......1

1.1 重要提示 ...... 1

1.2 目录 ...... 2
§2 基金简介 ......4

2.1 基金基本情况 ...... 4

2.2 基金产品说明 ...... 4

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 4

2.4 信息披露方式 ...... 4

2.5 其他相关资料 ...... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......5

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 5

3.2 基金净值表现 ...... 6
§4 管理人报告 ......8

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 10

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 10

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 11

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 11

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12
§5 托管人报告 ...... 12

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 13

6.1 资产负债表 ...... 13

6.2 利润表 ...... 14

6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...... 15

6.4 报表附注 ...... 16
§7 投资组合报告 ......35

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 35

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 35

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 36

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 37

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 39

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 39


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 39

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 39

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 39

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...... 39

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 40

7.12 投资组合报告附注 ...... 40
§8 基金份额持有人信息...... 41

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 41

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 42

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 42
§9 开放式基金份额变动...... 42
§10 重大事件揭示...... 43

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 43

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 43

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 43

10.4 基金投资策略的改变 ...... 43

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 43

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 43

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 43

10.8 其他重大事件 ...... 44
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 45

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 45

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 46
§12 备查文件目录...... 46

12.1 备查文件目录 ...... 46

12.2 存放地点 ...... 46

12.3 查阅方式 ...... 47

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 安信盈利驱动股票型证券投资基金

基金简称 安信盈利驱动股票

基金主代码 006818

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 3 月 5 日

基金管理人 安信基金管理有限责任公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 18,669,808.64 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

下属分级基金的交易代码 006818 006819

报告期末下属分级基金的份额总额 8,745,022.35 份 9,924,786.29 份

2.2 基金产品说明

投资目标 在深入的基本面研究的基础上，精选盈利前景良好的股票进行投资，力争为
基金份额持有人实现长期稳定的回报。

投资策略 本基金通过公司调研、基本面分析、资讯收集、数据统计、定性分析与定量
分析、数据挖掘等一系列方式，积极发掘各行业或细分领域中，盈利前景（盈
利增速和盈利质量两个维度）良好的企业，在结合市场热点和趋势的基础上，
充分把握优质企业盈利增长带来的投资回报。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%

风险收益特征 本基金是一只股票型基金，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 安信基金管理有限责任公司 中国银行股份有限公司

信息披露 姓名 孙晓奇 许俊

负责人 联系电话 0755-82509999 010-66594319

电子邮箱 service@essencefund.com fcid@bankofchina.com

客户服务电话 4008-088-088 95566

传真 0755-82799292 010-66594942

注册地址 广东省深圳市福田区莲花街道益田 北京市西城区复兴门内大街 1 号
路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址 广东省深圳市福田区莲花街道益田 北京市西城区复兴门内大街 1 号
路 6009 号新世界商务中心 36 层

邮政编码 518026 100818

法定代表人 刘入领 刘连舸

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.essencefund.com


基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 安信基金管理有限责任公司 广东省深圳市福田区莲花街道益田
路 6009 号新世界商务中心 36 层

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日)

安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

本期已实现收益 -5,101,674.23 -3,658,763.31

本期利润 -1,418,560.93 -234,677.08

加权平均基金份额本期利润 -0.0712 -0.0113

本期加权平均净值利润率 -4.33% -0.69%

本期基金份额净值增长率 -1.20% -1.43%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)

期末可供分配利润 4,561,670.18 5,031,583.64

期末可供分配基金份额利润 0.5216 0.5070

期末基金资产净值 14,402,682.36 16,188,638.34

期末基金份额净值 1.6470 1.6311

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 64.70% 63.11%

注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

安信盈利驱动股票 A

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 -0.88% 0.91% -1.57% 0.64% 0.69% 0.27%

过去三个月 4.35% 1.00% 3.07% 0.78% 1.28% 0.22%

过去六个月 -1.20% 1.21% 0.79% 1.05% -1.99% 0.16%

过去一年 29.57% 1.20% 20.99% 1.07% 8.58% 0.13%

自基金合同生效起

64.70% 1.25% 32.52% 1.05% 32.18% 0.20%
至今

安信盈利驱动股票 C

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 -0.94% 0.91% -1.57% 0.64% 0.63% 0.27%

过去三个月 4.22% 1.00% 3.07% 0.78% 1.15% 0.22%

过去六个月 -1.43% 1.21% 0.79% 1.05% -2.22% 0.16%

过去一年 29.00% 1.19% 20.99% 1.07% 8.01% 0.12%

自基金合同生效起

63.11% 1.25% 32.52% 1.05% 30.59% 0.20%
至今

注：根据《安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%。沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的
包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中证综合债券指数选样债券信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合合同要求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较


注：1.本基金合同生效日为 2019 年 3 月 5 日。

2.本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年 12 月，总部位于深圳，注册
资本 5.0625 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权，安信证券股份有限公司持有 33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权，中广核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。

截至 2021 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理 72 只开放式基金具体如下：安信策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信中国制造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证
500 指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金（原安信新起点灵活配置混合型证券投资基金）、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）、安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）、安信民稳增长混合型证券投资基金、安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金、安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金、安信丰泽39 个月定期开放债券型证券投资基金、安信价值成长混合型证券投资基金、安信稳健增利混合型证券投资基金、安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）、安信禧悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金、安信尊享添利利率债债券型证券投资基金、安信永顺一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信平稳双利 3 个月持有期混合型证券投资基金、安信成长精选混合型证券投资基金、安信稳健聚申一年持有期混合型证券投资基金、安信创新先锋混合型发起式证券投资基金、安信中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、安信稳健回报 6 个月持有期混合型证券投资基金、安信浩盈 6 个月持有期混合型证券投资基金、安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金、安信平稳合盈一年持有期混合型证券投资基金、安信永盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信均衡成长 18个月持有期混合型证券投资基金、安信招信一年持有期混合型证券投资基金、安信消费升级一年持有期混合型发起式证券投资基金、安信价值启航混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

陈卫国先生，经济学硕士。历任东海基金
研究部研究员，农银汇理基金研究部研究
员。安信基金管理有限责任公司研究部研
究员，现任安信基金管理有限责任公司权
陈 卫 本基金的 2021 年 2 - 7.0 年 益投资部基金经理助理。现任安信动态策
国 基金经理 月 10 日 略灵活配置混合型证券投资基金、安信新
常态沪港深精选股票型证券投资基金、安
信价值驱动三年持有期混合型发起式证券
投资基金的基金经理助理。现任安信盈利
驱动股票型证券投资基金的经理经理。

黎志军先生，哲学博士。曾任上海璞盈投
黎 志 本基金的 2020 年 8 资管理有限公司投研部研究总监，安信基
军 基金经理 月 5 日 - 5.0 年 金有限责任管理公司研究部研究员，现任
助理 安信基金管理有限责任公司权益投资部基
金经理助理。现任安信比较优势灵活配置


混合型证券投资基金、安信盈利驱动股票
型证券投资基金的基金经理助理。

袁玮先生，理学博士。历任安信证券股份
有限公司安信基金筹备组研究员，安信基
金管理有限责任公司研究部研究员。现任
安信基金管理有限责任公司权益投资部基
金经理。曾任安信新常态沪港深精选股票
型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置
混合型证券投资基金、安信动态策略灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理助
袁玮 本基金的 2019 年 3 2021 年 3 11.0 年 理，安信新起点灵活配置混合型证券投资
基金经理 月 5 日 月 9 日 基金、安信比较优势灵活配置混合型证券
投资基金、安信盈利驱动股票型证券投资
基金、安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理；现任安信新常态沪
港深精选股票型证券投资基金、安信动态
策略灵活配置混合型证券投资基金、安信
价值驱动三年持有期混合型发起式证券投
资基金、安信价值启航混合型证券投资基
金的基金经理。

注：1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写，基金经理助理的“任职日期”根据公司决定的聘任日期填写、“离职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年上半年，上证指数上涨 3.40%，创业板指上涨 17.22%，A 股市场结构分化明显，波动
加大，以 CXO、半导体和新能源车为代表高景气度行业表现较好。

海外通胀预期和后续流动性的担忧造成市场 A 股上半年有较大波动，但本质还是 A 股经历了
2019-2020 两年上涨后估值均处于历史高位，往后看任何似是而非的基本面信息都可能对短期股价产生较大波动，这对后续选股提出了更高的要求。

本基金在报告期内仓位变化不大，主要对结构进行调整，降低了地产、金融等传统行业配置，增加了医药、食品饮料和科技等行业的配置。组合整体的投资思路还是关注公司的核心竞争力，寻找到有长足发展空间的优秀公司，坚持自下而上精选个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末安信盈利驱动股票 A 基金份额净值为 1.6470 元，本报告期基金份额净值增长
率为-1.20%；截至本报告期末安信盈利驱动股票 C 基金份额净值为 1.6311 元，本报告期基金份额净值增长率为-1.43%；同期业绩比较基准收益率为 0.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

随着新冠疫苗研发成功，2021 年新冠疫苗开始加速接种，全球主要经济体的生产、就业将恢复常态化，国内宏观经济预计在二季度出现高点后总量会小幅下滑，但结构上差异较大，很多行业保持高景气趋势。政策上依然是保持灵活精准稳健的货币政策、合理充裕的流动性、基本稳定的宏观杠杆率。海外通胀压力会逐步缓解，在联储紧盯就业和经济增速的目标下，流动性也不会急转弯。

中国在近十几年一跃成为制造业大国，背后是多项生产要素的转移带来的共同作用。从过去的劳动密集型的产业转移，到现在的高端制造业崛起。工程师红利将带来了如苹果产业链、医药CRO/CDMO 等先进制造业的转移；海归人才的回流创业带来的人工智能、创新药半导体等新兴科技产业的突破。我们相信这些领域会给我们创造出更多的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。

本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公司分管投资的公司领导担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部、固定收益研究部、风险管理部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成，以上人员均具备必要的经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部及固定收益研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责日常估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；风险管理部协助评估相关估值模型及参数，向估值委员会提出建议；监察稽核部负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯性。当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金出现了连续 20 个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，时间范围为
2021 年 2 月 26 日至 2021 年 5 月 18 日。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在安信盈利驱动股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：安信盈利驱动股票型证券投资基金

报告截止日：2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 5,668,689.79 3,561,013.70

结算备付金 165,234.48 1,149,017.28

存出保证金 129,210.26 70,063.81

交易性金融资产 6.4.7.2 24,539,760.77 214,907,506.61

其中：股票投资 24,539,760.77 203,494,014.41

基金投资 - -

债券投资 - 11,413,492.20

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 695,293.59 677,501.90

应收利息 6.4.7.5 655.83 179,446.90

应收股利 - -

应收申购款 11,979.20 198,144.05

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 31,210,823.92 220,742,694.25

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - -

应付赎回款 458,024.11 914,649.18

应付管理人报酬 51,213.41 381,650.80

应付托管费 8,535.54 63,608.46

应付销售服务费 8,722.04 56,819.70

应付交易费用 6.4.7.7 43,980.31 399,351.27

应交税费 - 2.47

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 49,027.81 179,438.45

负债合计 619,503.22 1,995,520.33

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 18,669,808.64 131,769,933.51

未分配利润 6.4.7.10 11,921,512.06 86,977,240.41

所有者权益合计 30,591,320.70 218,747,173.92

负债和所有者权益总计 31,210,823.92 220,742,694.25

注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日,基金份额总额 18,669,808.64 份，其中安信盈利驱动股票 A
基金份额总额 8,745,022.35 份，基金份额净值 1.6470 元；安信盈利驱动股票 C 基金份额总额
9,924,786.29 份，基金份额净值 1.6311 元。
6.2 利润表
会计主体：安信盈利驱动股票型证券投资基金

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2021 年 1 月 1 日至 2021 年2020 年 1 月 1 日至 2020 年
6 月 30 日 6 月 30 日

一、收入 -288,405.18 8,734,108.40

1.利息收入 48,095.42 53,824.56

其中：存款利息收入 6.4.7.11 16,046.05 53,824.56

债券利息收入 32,049.37 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -7,689,967.29 20,497,373.12


其中：股票投资收益 6.4.7.12 -7,834,730.31 18,719,691.00

基金投资收益 - - -

债券投资收益 6.4.7.13 18,462.27 -

资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -

贵金属投资收益 6.4.7.15 - -

衍生工具收益 6.4.7.16 - -

股利收益 6.4.7.17 126,300.75 1,777,682.12

3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.18 7,107,199.53 -11,904,866.76
“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -
列）

5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.19 246,267.16 87,777.48
列）

减：二、费用 1,364,832.83 2,611,958.98

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 512,786.43 1,283,183.35

2．托管费 6.4.10.2.2 85,464.34 213,863.88

3．销售服务费 6.4.10.2.3 69,009.51 191,906.35

4．交易费用 6.4.7.20 634,740.54 814,695.73

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．税金及附加 - -

7．其他费用 6.4.7.21 62,832.01 108,309.67

三、利润总额（亏损总额以“-” -1,653,238.01 6,122,149.42
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 -1,653,238.01 6,122,149.42
填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信盈利驱动股票型证券投资基金

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 131,769,933.51 86,977,240.41 218,747,173.92
金净值）
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - -1,653,238.01 -1,653,238.01
期利润）
三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 -113,100,124.87 -73,402,490.34 -186,502,615.21
（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 30,307,275.73 18,943,351.06 49,250,626.79

2.基金赎回款 -143,407,400.60 -92,345,841.40 -235,753,242.00

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 18,669,808.64 11,921,512.06 30,591,320.70
金净值）

上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 145,226,103.84 30,552,495.24 175,778,599.08
金净值）
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 6,122,149.42 6,122,149.42
期利润）
三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 3,089,332.22 2,888,873.28 5,978,205.50
（净值减少以“-”号填
列）

其中：1.基金申购款 100,659,462.83 22,467,238.77 123,126,701.60

2.基金赎回款 -97,570,130.61 -19,578,365.49 -117,148,496.10

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 148,315,436.06 39,563,517.94 187,878,954.00
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

刘入领 范瑛 苗杨

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

安信盈利驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）2018 年 7 月 10 日下发的证监许可[2018]1088 号文关于“准予安信盈利驱动
股票型证券投资基金注册的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契
约型开放式，存续期限不定。本基金募集期间为 2019 年 1 月 8 日至 2019 年 3 月 1 日，募集结束
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2019)验字 60962175_H02 号验资
报告。经向中国证监会备案，《安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同》于 2019 年 3 月 5 日
正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 484,492,971.82 份，其中认购资金利息折合277,834.84 份基金份额。基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同》及《安信盈利驱动股票型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用、赎回费用和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额单独设置基金代码，并分别计算基金份额净值。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信盈利驱动股票型证券投资基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离型可转换债券）、次级债、可交换债券、资产支持证券、银行存款、债券回购、权证、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于盈利驱动主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投
资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

6.4.6.1 印花税

证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。

6.4.6.2 企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》，证券投
资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

6.4.6.3 增值税及附加

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、
财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定及其他相关法规：

资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。

本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

6.4.6.4 个人所得税

个人所得税税率为 20%。基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

活期存款 5,668,689.79

定期存款 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计 5,668,689.79

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2021 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 23,792,204.84 24,539,760.77 747,555.93

贵金属投资-金交 - - -
所黄金合约

债 交易所市场 - - -
券 银行间市场 - - -
合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -


合计 23,792,204.84 24,539,760.77 747,555.93

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 523.43

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 74.30

应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 58.10

合计 655.83

6.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 43,980.31

银行间市场应付交易费用 -

合计 43,980.31

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末


2021 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 275.41

应付证券出借违约金 -

应付银行间账户维护费 9,300.00

应付信息披露费 29,589.30

应付审计费 9,863.10

合计 49,027.81

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
安信盈利驱动股票 A

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 56,815,555.13 56,815,555.13

本期申购 7,714,742.12 7,714,742.12

本期赎回（以“-”号填列） -55,785,274.90 -55,785,274.90

本期末 8,745,022.35 8,745,022.35

安信盈利驱动股票 C

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 74,954,378.38 74,954,378.38

本期申购 22,592,533.61 22,592,533.61

本期赎回（以“-”号填列） -87,622,125.70 -87,622,125.70

本期末 9,924,786.29 9,924,786.29

注：申购份额含转换入份额；赎回份额含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元
安信盈利驱动股票 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 40,258,143.84 -2,360,729.83 37,897,414.01

本期利润 -5,101,674.23 3,683,113.30 -1,418,560.93

本期基金份额交易产 -30,594,799.43 -226,393.64 -30,821,193.07
生的变动数

其中：基金申购款 5,051,176.06 113,604.06 5,164,780.12

基金赎回款 -35,645,975.49 -339,997.70 -35,985,973.19

本期已分配利润 - - -

本期末 4,561,670.18 1,095,989.83 5,657,660.01

安信盈利驱动股票 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 52,180,657.33 -3,100,830.93 49,079,826.40


本期利润 -3,658,763.31 3,424,086.23 -234,677.08

本期基金份额交易产 -43,490,310.38 909,013.11 -42,581,297.27
生的变动数

其中：基金申购款 11,874,770.84 1,903,800.10 13,778,570.94

基金赎回款 -55,365,081.22 -994,786.99 -56,359,868.21

本期已分配利润 - - -

本期末 5,031,583.64 1,232,268.41 6,263,852.05

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 12,737.87

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 2,246.50

其他 1,061.68

合计 16,046.05

6.4.7.12 股票投资收益

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 297,948,123.77

减：卖出股票成本总额 305,782,854.08

买卖股票差价收入 -7,834,730.31

6.4.7.13 债券投资收益

单位：人民币元

项目 本期

2021年1月1日至2021年6月30日

卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 13,841,711.61

减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额 13,581,311.07

减：应收利息总额 241,938.27

买卖债券差价收入 18,462.27

6.4.7.14 资产支持证券投资收益

本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益

本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益

本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 126,300.75

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 126,300.75

6.4.7.18 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 7,107,199.53

股票投资 7,121,693.73

债券投资 -14,494.20

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税

合计 7,107,199.53

6.4.7.19 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 173,831.17

基金转换费收入 72,435.99

合计 246,267.16

6.4.7.20 交易费用

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 634,740.54

银行间市场交易费用 -

合计 634,740.54

6.4.7.21 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

审计费用 9,863.10


信息披露费 29,589.30

证券出借违约金 -

银行汇划费用 4,779.61

银行间账户维护费 18,600.00

合计 62,832.01

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

安信基金管理有限责任公司(“安信基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构

安信证券股份有限公司(“安信证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东

中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东

佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东

安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020年1月1日至2020年6月30日

关联方名称 占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
（%） （%）

安信证券 335,742,483.97 80.72 161,429,735.75 26.67

6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2021年1月1日至2021年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

安信证券 238,812.07 80.72 - -

上年度可比期间

关联方名称 2020年1月1日至2020年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

安信证券 114,826.57 26.54 - -

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 512,786.43 1,283,183.35

其中：支付销售机构的客户维护费 90,088.30 115,091.04

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 85,464.34 213,863.88

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的各关联 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C 合计

安信基金 - 40,920.90 40,920.90

安信证券 - 3,250.97 3,250.97

中国银行 - 799.49 799.49

合计 - 44,971.36 44,971.36

上年度可比期间

获得销售服务费的各关联 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C 合计

安信基金 - 167,647.34 167,647.34

安信证券 - 5,397.02 5,397.02

中国银行 - 533.03 533.03

合计 - 173,577.39 173,577.39

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期 本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日 月 30 日

安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

基金合同生效日（ 2019 年 3 月 - -
5 日）持有的基金份额

报告期初持有的基金份额 - -

报告期间申购/买入总份额 - 3,120,319.52

报告期间因拆分变动份额 - -

减：报告期间赎回/卖出总份额 - -

报告期末持有的基金份额 - 3,120,319.52

报告期末持有的基金份额 - 16.71%
占基金总份额比例

上年度可比期间 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6
月 30 日 月 30 日

安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

基金合同生效日（ 2019 年 3 月 - -
5 日）持有的基金份额

报告期初持有的基金份额 - -


报告期间申购/买入总份额 - -

报告期间因拆分变动份额 - -

减：报告期间赎回/卖出总份额 - -

报告期末持有的基金份额 - -

报告期末持有的基金份额 - -
占基金总份额比例
注：本基金管理人运用固有资金投资本基金所适用的费率/用与本基金法律文件的规定一致。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本期末及上年度末未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 2020年1月1日至2020年6月30日

关联方名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国银行 5,668,689.79 12,737.87 12,693,388.99 49,797.06

注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无需说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况

本基金本期未进行利润分配。

6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流通 流通受限 认购 期末估 数量 期末 期末估值

代码 名称 认购日 日 类型 价格 值单价 （单 成本总额 总额 备注
位：股）

中伟股 2020 年 2021 年 新股锁

300919 份 12 月 15 7 月 2 定 24.6 163 43910,799.4071,557.00

日 日

博俊科 2020 年 2021 年 新股锁

300926 技 12 月 29 7 月 12 定 10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
日 日


江天化 2020 年 2021 年 新股锁

300927 学 12 月 29 7 月 7 定 13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
日 日

华骐环 2021 年 2021 年 新股锁

300929 保 1 月 12 7 月 21 定 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
日 日

屹通新 2021 年 2021 年 新股锁

300930 材 1 月 13 7 月 21 定 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
日 日

通用电 2021 年 2021 年 新股锁

300931 梯 1 月 13 7 月 21 定 4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
日 日

中辰股 2021 年 2021 年 新股锁

300933 份 1 月 15 7 月 22 定 3.37 10.44 1,112 3,747.4411,609.28 -
日 日

2021 年 2021 年 新股锁

300937 药易购 1 月 20 7 月 27 定 12.25 53.71 244 2,989.0013,105.24 -
日 日

2021 年 2021 年 新股锁

300940 南极光 1 月 27 8 月 3 定 12.76 43.38 304 3,879.0413,187.52 -
日 日

易瑞生 2021 年 2021 年 新股锁

300942 物 2月2日 8 月 9 定 5.31 28.52 443 2,352.3312,634.36 -
日

春晖智 2021 年 2021 年 新股锁

300943 控 2月3日 8 月 10 定 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
日

2021 年 2021 年 新股锁

300945 曼卡龙2月3日 8 月 10 定 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
日

冠中生 2021 年 2021 年 新股锁

300948 态 2 月 18 08月25 定 13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
日 日

德才股 2021 年 2021 年 新股未

605287 份 6 月 28 7 月 6 上市 31.56 31.56 196 6,185.76 6,185.76 -
日 日

2021 年 2021 年 新股锁

688628 优利德 1 月 22 8 月 2 定 19.11 32.62 2,01438,487.5465,696.68 -
日 日

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无抵押债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金管理人坚持“风险管理创造价值”、“风险管理人人有责”、“合规风险零容忍”的理念，将风险管理融入到公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的控制。本基金管理人为全面、深入控制风险，建立了自下而上的三层风险管理体系。在业务操作层面由公司各部门和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。经理层下设的风险控制委员会、投资决策委员会等专业委员会和监察稽核部、风险管理部组成公司风险管理的第二层防线，负责组织和协调公司内部的风险管理工作，查找、评估业务中的风险隐患，提出处理意见并监督执行。本基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会、审计委员会和督察长作为风险管理的第三层防线，负责制定公司风险管理的框架、监督风险管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。

本基金主要的投资工具包括股票投资等金融工具，在日常经营活动中面临信用风险、流动性风险及市场风险等相关风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡。

本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。一方面从定性的角度出发，对本基金存在的风险、风险的严重程度及风险发生的可能性进行评估、分析和宏观控制；另一方面从定量分析的角度出发，通过金融建模和特定风险量化指标计算，在日常工作中实时地对各种量化风险进行跟踪、检查和预警，并通过相应决策将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险

在基金投资过程中，信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任，或者基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险，对债券发行人自身偿债能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。

本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估，同时对证券交割方式进行限制以控制交易对手的违约风险。

截至 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有信用类债券（2020 年 12 月 31 日：无）。

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

A-1 - -

A-1 以下 - -

未评级 - 11,413,492.20

合计 - 11,413,492.20

注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2. 未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债
券。

3. 债券投资以净价列示。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制
外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动的风险。银行存款、结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时出现下降的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，采用久期、凸度、VaR（在险价值）等量化风险指标评估基金的利率风险，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2021 年 6 月 30 日

资产

银行存款 5,668,689.79 - - - 5,668,689.79

结算备付金 165,234.48 - - - 165,234.48

存出保证金 129,210.26 - - - 129,210.26

交易性金融资产 - - - 24,539,760.77 24,539,760.77

应收利息 - - - 655.83 655.83

应收申购款 - - - 11,979.20 11,979.20

应收证券清算款 - - - 695,293.59 695,293.59

资产总计 5,963,134.53 - - 25,247,689.39 31,210,823.92


负债

应付赎回款 - - - 458,024.11 458,024.11

应付管理人报酬 - - - 51,213.41 51,213.41

应付托管费 - - - 8,535.54 8,535.54

应付销售服务费 - - - 8,722.04 8,722.04

应付交易费用 - - - 43,980.31 43,980.31

其他负债 - - - 49,027.81 49,027.81

负债总计 - - - 619,503.22 619,503.22

利率敏感度缺口 5,963,134.53 - - 24,628,186.17 30,591,320.70

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2020 年 12 月 31 日

资产

银行存款 3,561,013.70 - - - 3,561,013.70

结算备付金 1,149,017.28 - - - 1,149,017.28

存出保证金 70,063.81 - - - 70,063.81

交易性金融资产 11,413,492.20 - - 203,494,014.41 214,907,506.61

应收利息 - - - 179,446.90 179,446.90

应收申购款 - - - 198,144.05 198,144.05

应收证券清算款 - - - 677,501.90 677,501.90

资产总计 16,193,586.99 - - 204,549,107.26 220,742,694.25

负债

应付赎回款 - - - 914,649.18 914,649.18

应付管理人报酬 - - - 381,650.80 381,650.80

应付托管费 - - - 63,608.46 63,608.46

应付销售服务费 - - - 56,819.70 56,819.70

应付交易费用 - - - 399,351.27 399,351.27

应交税费 - - - 2.47 2.47

其他负债 - - - 179,438.45 179,438.45

负债总计 - - - 1,995,520.33 1,995,520.33

利率敏感度缺口 16,193,586.99 - - 202,553,586.93 218,747,173.92

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2020 年 12 月
本期末 （2021 年 6 月 30 日）

31 日 ）

1.市场利率下降 25

分析 - 8,667.02
个基点


2.市场利率上升 25

- -8,644.98
个基点

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例为80%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于盈利驱动主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR（在险价值）等量化指标评估本基金潜在的价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2021 年 6 月 30 日 2020年12月31日

公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值
例（%） 比例（%）

交易性金融资产 24,539,760.77 80.22 203,494,014.41 93.03
－股票投资

交易性金融资产 - - - -
－基金投资

交易性金融资产 - - - -
－贵金属投资

衍生金融资产－ - - - -
权证投资

其他 - - - -

合计 24,539,760.77 80.22 203,494,014.41 93.03

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）

动 上年度末 （2020 年 12 月
本期末 （2021 年 6 月 30 日）

31 日 ）

1.沪深 300 指数上

1,248,724.92 10,304,741.11
升 5%

分析

2.沪深 300 指数下

-1,248,724.92 -10,304,741.11
降 5%

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 24,539,760.77 78.63

其中：股票 24,539,760.77 78.63

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 5,833,924.27 18.69

8 其他各项资产 837,138.88 2.68

9 合计 31,210,823.92 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 600,248.00 1.96

C 制造业 15,701,369.33 51.33

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 3,498.72 0.01

E 建筑业 6,185.76 0.02


F 批发和零售业 187,604.36 0.61

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 24,567.60 0.08

J 金融业 4,871,377.27 15.92

K 房地产业 621,058.00 2.03

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 2,509,560.00 8.20

N 水利、环境和公共设施管理业 14,291.73 0.05

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 24,539,760.77 80.22

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 603486 科沃斯 8,000 1,824,640.00 5.96

2 601939 建设银行 247,500 1,645,875.00 5.38

3 601965 中国汽研 94,200 1,627,776.00 5.32

4 300171 东富龙 36,700 1,491,855.00 4.88

5 600036 招商银行 25,400 1,376,426.00 4.50

6 300122 智飞生物 7,200 1,344,456.00 4.39

7 000858 五粮液 4,500 1,340,505.00 4.38

8 600519 贵州茅台 600 1,234,020.00 4.03

9 603501 韦尔股份 3,800 1,223,600.00 4.00

10 002415 海康威视 18,200 1,173,900.00 3.84

11 000568 泸州老窖 4,500 1,061,730.00 3.47

12 601398 工商银行 174,300 901,131.00 2.95

13 300825 阿尔特 33,300 881,784.00 2.88

14 300841 康华生物 2,750 739,200.00 2.42

15 000683 远兴能源 152,000 709,840.00 2.32

16 300363 博腾股份 7,600 639,312.00 2.09

17 601808 中海油服 41,800 600,248.00 1.96

18 002241 歌尔股份 13,900 594,086.00 1.94


19 601166 兴业银行 25,400 521,970.00 1.71

20 300763 锦浪科技 2,700 487,620.00 1.59

21 000002 万 科Ａ 18,600 442,866.00 1.45

22 600529 山东药玻 11,000 373,450.00 1.22

23 601318 中国平安 5,800 372,824.00 1.22

24 000333 美的集团 5,100 363,987.00 1.19

25 603203 快克股份 10,320 289,888.80 0.95

26 002475 立讯精密 6,300 289,800.00 0.95

27 600048 保利地产 14,800 178,192.00 0.58

28 002727 一心堂 5,000 165,550.00 0.54

29 688219 会通股份 7,042 123,375.84 0.40

30 688277 天智航 2,188 78,702.36 0.26

31 300919 中伟股份 439 71,557.00 0.23

32 688628 优利德 2,014 65,696.68 0.21

33 300894 火星人 628 42,704.00 0.14

34 601665 齐鲁银行 3,671 34,140.30 0.11

35 601528 瑞丰银行 1,221 19,010.97 0.06

36 001207 联科科技 563 18,640.93 0.06

37 300909 汇创达 386 16,636.60 0.05

38 300925 法本信息 600 15,774.00 0.05

39 300940 南极光 304 13,187.52 0.04

40 300937 药易购 244 13,105.24 0.04

41 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.04

42 001208 华菱线缆 1,520 11,749.60 0.04

43 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.04

44 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.04

45 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.03

46 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.03

47 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.03

48 603171 税友股份 458 8,793.60 0.03

49 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.03

50 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.03

51 300927 江天化学 217 6,531.70 0.02

52 605287 德才股份 196 6,185.76 0.02

53 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.02

54 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.02

55 603456 九洲药业 100 4,858.00 0.02

56 605011 杭州热电 394 3,498.72 0.01

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 000858 五 粮 液 6,742,007.00 3.08

2 300122 智飞生物 6,138,569.00 2.81

3 600030 中信证券 6,024,424.00 2.75

4 002415 海康威视 4,597,620.00 2.10

5 601117 中国化学 3,590,850.00 1.64

6 000568 泸州老窖 3,503,412.00 1.60

7 600276 恒瑞医药 3,391,149.00 1.55

8 600690 海尔智家 3,299,000.00 1.51

9 002475 立讯精密 3,192,420.00 1.46

10 300171 东富龙 3,058,604.00 1.40

11 601398 工商银行 2,962,301.00 1.35

12 300841 康华生物 2,940,083.00 1.34

13 601939 建设银行 2,821,438.00 1.29

14 600529 山东药玻 2,670,593.00 1.22

15 603517 绝味食品 2,622,493.28 1.20

16 601965 中国汽研 2,605,189.00 1.19

17 002044 美年健康 2,504,633.24 1.14

18 000333 美的集团 2,454,833.46 1.12

19 601225 陕西煤业 2,396,875.14 1.10

20 603501 韦尔股份 2,244,849.00 1.03

注：本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 000002 万 科Ａ 15,612,201.00 7.14

2 002230 科大讯飞 14,813,578.31 6.77

3 600048 保利地产 13,731,287.00 6.28

4 600383 金地集团 13,335,791.90 6.10

5 601668 中国建筑 12,932,206.00 5.91

6 002989 中天精装 11,754,014.12 5.37

7 000069 华侨城Ａ 11,668,318.60 5.33

8 002081 金 螳 螂 11,667,662.64 5.33

9 601318 中国平安 11,488,258.01 5.25

10 600585 海螺水泥 11,020,946.00 5.04

11 603517 绝味食品 9,580,248.16 4.38

12 600036 招商银行 9,510,078.00 4.35

13 000338 潍柴动力 9,423,981.00 4.31

14 000656 金科股份 8,197,927.59 3.75


15 300577 开润股份 7,251,368.81 3.32

16 601166 兴业银行 6,527,265.00 2.98

17 000501 鄂武商Ａ 6,489,522.00 2.97

18 000921 海信家电 6,412,848.00 2.93

19 002925 盈趣科技 6,067,295.00 2.77

20 600030 中信证券 5,994,676.00 2.74

21 002142 宁波银行 4,866,465.00 2.22

22 000858 五 粮 液 4,684,693.00 2.14

23 002475 立讯精密 4,424,621.10 2.02

24 600461 洪城环境 4,381,247.00 2.00

注：本项的“累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 119,706,906.71

卖出股票收入（成交）总额 297,948,123.77

注：“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统性风险积累
较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将以套期保值为目的，按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现所资产的长期稳定增值。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券除建设银行（股票代码：601939 SH）、招商银行（股票代码：600036 SH）、韦尔股份（股票代码：603501 SH）、贵州茅台（股票代码：600519 SH）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2021 年 6 月 21 日，中国建设银行股份有限公司被人民银行监管(约见)谈话。

2020 年 8 月 28 日，中国建设银行股份有限公司因内部制度不完善、涉嫌违反法律法规、违
规提供担保及财务资助被银保监会罚款【银保监罚决字〔2020〕32 号】。

2021 年 5 月 21 日，招商银行股份有限公司因违规经营被银保监会罚款【银保监罚决字〔2021〕
16 号】。

2021 年 5 月 10 日，招商银行股份有限公司因未依法履行职责被国家互联网信息办公室责令
改正。

2020 年，招商银行股份有限公司因涉嫌违反法律法规被国家外汇管理局深圳市分局罚款、没
收违法所得、责令改正，被深圳公安局立案调查【深外管检（2020）76 号、深外管检（2020）92号】。


2021 年 5 月 6 日，上海韦尔半导体股份有限公司因未及时披露公司重大事件被上海证监局警
示【沪证监决[2021]67 号】。

2020 年 7 月 19 日，贵州茅台酒股份有限公司因违规经营被蕲春县烟草专卖局处罚【蕲烟简
处（2020）第 282 号】。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 129,210.26

2 应收证券清算款 695,293.59

3 应收股利 -

4 应收利息 655.83

5 应收申购款 11,979.20

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 837,138.88

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者

级别 户数 基金份额

（户） 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
（%） （%）

安 信 2,816 3,105.48 - - 8,745,022.35 100.00
盈 利

驱 动
股票 A
安 信

盈 利 4,334 2,289.98 6,326,357.03 63.74 3,598,429.26 36.26
驱 动
股票 C

合计 7,082 2,636.23 6,326,357.03 33.89 12,343,451.61 66.11

注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理人所 安信盈利驱动股票 A 733,814.33 8.39
有从业人员持

有本基金 安信盈利驱动股票 C - -

合计 733,814.33 3.93

注：管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基 安信盈利驱动股票 A 10~50
金投资和研究部门负责

人持有本开放式基金 安信盈利驱动股票 C 0

合计 10~50

本基金基金经理持有本 安信盈利驱动股票 A 0

开放式基金 安信盈利驱动股票 C 0

合计 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 安信盈利驱动股票 A 安信盈利驱动股票 C

基金合同生效日（2019 年 3 月 316,705,066.18 167,787,905.64
5 日）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 56,815,555.13 74,954,378.38

本报告期基金总申购份额 7,714,742.12 22,592,533.61

减：本报告期基金总赎回份额 55,785,274.90 87,622,125.70

本报告期基金拆分变动份额 - -
（份额减少以“-”填列）

本报告期期末基金份额总额 8,745,022.35 9,924,786.29


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议对《关于修改安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》进行了审议。本次大会表决投票时间从 2021
年 6 月 11 日起至 2021 年 7 月 16 日 17:00 止，并于 2021 年 7 月 20 日完成计票，表决通过上
述议案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。关于本次会议的召集及决议
情况，可参阅本基金管理人于 2021 年 6 月 7 日、2021 年 6 月 8 日、2021 年 6 月 9 日以及 2021
年 7 月 22 日在《证券日报》及公司网站上披露的相关公告。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

一、基金管理人的重大人事变动

本基金管理人于 2021 年 3 月 19 日发布了《2021 年度安信基金管理有限责任公司高级管理
人员变更公告》，经安信基金管理有限责任公司第四届董事会第五次会议审议通过：自 2021 年3 月 18 日起，孙晓奇先生担任公司督察长，卸任公司副总经理；乔江晖女士担任公司副总经理，卸任公司督察长。

二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动

本基金的基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易 占当期佣

券商名称 单元 成交金额 占当期股票成 佣金 金 备注
数量 交总额的比例 总量的比

例

安信证券 2 335,742,483.97 80.72% 238,812.07 80.72% -

招商证券 2 59,201,099.49 14.23% 42,109.88 14.23% -

长江证券 2 21,016,124.25 5.05% 14,948.61 5.05% -

渤海证券 1 - - - - -

国泰君安 2 - - - - -

中金财富证券 2 - - - - -

注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债券回 占当期权
券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 购 成交金额 证

例 成交总额的比 成交总额
例 的比例

安信证券 10,013,306.21 79.19% - - - -

招商证券 1,942,194.20 15.36% - - - -

长江证券 689,586.00 5.45% - - - -

渤海证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

中金财富证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 安信基金管理有限责任公司旗下全部 中国证券报、证券日报、 2021-01-22

基金季度报告提示性公告 证券时报、上海证券报

安信基金管理有限责任公司关于调整 中国证券报、证券日报、

2 适用“养老金客户费率优惠”的养老 证券时报、上海证券报 2021-01-27

金客户范围的公告


关于安信策略精选灵活配置混合型证

3 券投资基金等 57 只基金新增中邮证 中国证券报、证券日报、 2021-02-04

券有限责任公司为基金销售服务机构 证券时报、上海证券报

的公告

4 2021 年度 安信盈利驱动股票型证 证券日报 2021-02-10

券投资基金基金经理变更的公告

5 2021 年度 安信盈利驱动股票型证 证券日报 2021-03-10

券投资基金基金经理变更的公告

6 2021 年度 安信基金管理有限责任公 中国证券报、证券日报、 2021-03-19

司高级管理人员变更公告 证券时报、上海证券报

关于安信策略精选灵活配置混合型证

7 券投资基金等 52 只基金新增泛华普 中国证券报、证券日报、 2021-03-23

益基金销售有限公司为基金销售服务 证券时报、上海证券报

机构的公告

8 安信基金管理有限责任公司旗下全部 中国证券报、证券日报、 2021-03-29

基金年度报告提示性公告 证券时报、上海证券报

9 安信基金管理有限责任公司旗下全部 中国证券报、证券日报、 2021-04-21

基金季度报告提示性公告 证券时报、上海证券报

关于安信盈利驱动股票型证券投资基

10 金可能触发基金合同终止情形的第一 证券日报 2021-05-13

次提示性公告

安信基金管理有限责任公司关于信息 中国证券报、证券日报、

11 技术突发事件发生时投资者可替代交 证券时报、上海证券报 2021-05-20

易方式的公告

安信基金管理有限责任公司关于以通

12 讯方式召开安信盈利驱动股票型证券 证券日报 2021-06-07

投资基金基金份额持有人大会的公告

安信基金管理有限责任公司关于以通

13 讯方式召开安信盈利驱动股票型证券 证券日报 2021-06-08

投资基金基金份额持有人大会的第一

次提示性公告

安信基金管理有限责任公司关于以通

14 讯方式召开安信盈利驱动股票型证券 证券日报 2021-06-09

投资基金基金份额持有人大会的第二

次提示性公告

安信基金管理有限责任公司关于提醒 中国证券报、证券日报、

15 投资者防范不法分子假冒本公司名义 证券时报、上海证券报 2021-06-26

从事诈骗活动的公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
者类 况


别

持有基金份

序 额比例达到 期初 申购 赎回 份额
号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比
20%的时间 （%）
区间

1 20210222-202 23,688,721.5 - 23,688,721.5 - -
机构 10222 6 6

2 20210519-202 - 11,343,816.9 11,343,816.9 - -
10611 7 7

产品特有风险

本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额 赎回的情况，可能导致：
（1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动 性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨 额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2 个开放日 以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回 申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
（2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影 响，影响基金的投资运作和收益水平；
（3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动； （4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策 略；
（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临 合同终止清算、转型等风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会准予安信盈利驱动股票型证券投资基金募集注册的文件；

2、《安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同》；

3、《安信盈利驱动股票型证券投资基金托管协议》；

4、《安信盈利驱动股票型证券投资基金招募说明书》；

5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点

本基金管理人及基金托管人的住所。

12.3 查阅方式

上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。

客户服务电话：4008-088-088

网址：http://www.essencefund.com

安信基金管理有限责任公司
2021 年 8 月 27 日
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