西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金(C 类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2021 年 10 月 28 日
送出日期：2021 年 11 月 01 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 西部利得聚禾混合 基金代码 007423
下属基金简称 西部利得聚禾混合 C 下属基金交易代码 007424
基金管理人 西部利得基金管理有限公 基金托管人 上海浦东发展银行股份有
司 限公司
基金合同生效日 2020 年 9 月 23 日 上市交易所及上市日 -
期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金 2020 年 11 月 7 日
基金经理 何奇 经理的日期
证券从业日期 2012 年 7 月 29 日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产高流动性的前提下，努力实现基金资产的长期稳健
增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含主板、中小板和创业板）、债券（包含国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业
债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、短期融资券、中
期票据、次级债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会相关规定）。
投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，同业存单占基金资产的比
例不超过 20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当程序
后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
主要投资策略 大类资产配置策略（本基金投资股票时，根据市场整体估值水平评估系统性风险，根
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据指数估值水平（沪深 300 指数的市净率 P/B）决定股票资产的投资比例。）、股票投
资策略（包括行业间优势配置策略、个股筛选策略）、债券投资策略、股指期货投资策
略、资产支持证券投资策略、同业存单投资策略。（详见《基金合同》）
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金。
注:(1)投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 (2)根据 2017 年施行的
《证券期货投资者适当性管理办法》，基金人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率
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/持有期限（N）
N<7 天 1.50%
赎回费 7 天≤N<30 天 0.50%
N≥30 天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.6%
托管费 0.1%
销售服务费 0.1%
其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）信用风险；（5）购买力风险;（6）上市公司经营风险。2、管理风险。3、技术风险。4、流动性风险。5、本基金特有风险：（1）大类资产配置风险；（2）投资股指期货的风险；（3）投资资产支持证券的风险。6、实施侧袋机制对投资者的影响。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.westleadfund.com][客服电话：400-700-7818]
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协
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商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
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