广发基金管理有限公司关于广发价值领先混合型证券投资基金新增C类
基金份额并相应修改基金合同的公告

广发价值领先混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于2019年9月30日经中国证监

会证监许可[2019]1812号文募集注册，于2020年5月7日正式成立运作。本基金的基金管理人为

广发基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），基金托管人为中国建设银行股份有限公司

（以下简称“托管人” ）。

为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会备案通过，本

公司决定于2021年5月21日起， 在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额 （基金代码：

012420），原份额转为A类基金份额，并据此对《基金合同》进行了相应修改（详见附件）。

一、本基金新增C类基金份额情况

本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。

本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基

金时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不

收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。

本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C

类基金份额将分别计算基金份额净值。

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。

计算方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管

人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性

划出。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、

以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。C类基金份额具体赎回费率如下：

持有期限（N为日历日） 赎回费率

N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.50%

N≥30天 0

本基金C类基金份额对持有期限少于30天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

二、本基金C类份额销售渠道与销售网点

1、直销机构

（1）电子交易平台

网址：www.gffunds.com.cn

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易

细则请参阅本公司网站公告。

（2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户）

直销中心电话：020-89899073

直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126

直销中心邮箱：gfzxzx@gffunds.com.cn

（3）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼

电话：020-83936999

传真：020-34281105

（4）北京分公司

地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元

（电梯楼层12层1201单元）

电话：010-68083113

传真：010-68083078

（5）上海分公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室

电话：021-68885310

传真：021-68885200

（6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或020-83936999）进行本基金销

售相关事宜的查询和投诉等。

2、非直销销售机构

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网

站公示基金销售机构名录。 投资者在各代销机构办理本基金业务时请遵循各代销机构业务

规则与操作流程。

三、关于本基金修改基金合同的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份额持有人的

利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大会。修订

后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。

《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基

金基金合同和托管协议；招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息披露办法》

的有关规定在规定媒介上公告。

四、其他需要提示的事项

1、本基金自2021年4月16日起，调整投资者单日单个基金账户申购（含转换转入、定期定

额和不定额投资）本基金的业务限额为800,000.00元。即如单日单个基金账户申购（含转换转

入、定期定额和不定额投资）本基金的申请金额大于800,000.00元，则800,000.00元确认申购

成功，超过800,000.00元（不含）金额的部分将有权确认失败；如单日单个基金账户多笔累计

申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）本基金的金额大于800,000.00元，按申请金额从

大到小排序，本公司将逐笔累加至800,000.00元的申请确认成功，其余超出部分的申请金额本

公司有权确认失败。

投资者通过多家销售渠道的多笔申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）申请将累

计计算，不同份额的申请将单独计算限额，并按上述规则进行确认。

在本基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务期间，其它业务正

常办理。本基金恢复办理大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务的具体时间

将另行公告。详见本公司于2021年4月15日发布的《关于广发价值领先混合型证券投资基金

调整大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务的公告》。

2、本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解

基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了

解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司

客户服务电话95105828或020-83936999进行咨询。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2021年5月21日

附件：广发价值领先混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 原条款 修订后条款

……

57、基金份额类别：本基金将基金份额分

为A类和C类不同的类别。在投资者申购基金

份 额 时 收 取 申 购 费 用 而 不 计 提 销 售 服 务 费

第二部分 释义 …… 的，称为A类基金份额；在 投资 者申 购基 金份

额时不收取申购费用而是从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为C类基 金份 额（新

增，下列序号依次调整）

……

九、基金份额的类别

本基 金根 据申 购费 用收 取方 式的 不 同 ，

将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购

基金份额时收取申购费用， 而不计提销售服

务费的，称为A类基金份额；在 投资 者申 购基

金份额时不收取申购费用， 而是从本类别基

金资产中计提销售服务费的 ， 称为C类基 金

份额。

本 基 金A类 、C类 基 金 份 额 分 别 设 置 代

码。由于基金费用的不同，本 基金A类基 金份

额 和C类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 基 金 份 额 净

值。计算公式为：

第 三 部 分 基 金 计算日某类基金份 额净 值＝计 算日 该类

的基本情况 …… 基金 份 额的 基金 资产 净值/计算 日 该 类 基 金

份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自行选择基

金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置由基金管

理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金

销售情况， 在符合法律法规且不损害已有基

金份额持有人权益的情况下， 基金管理人在

履 行 适 当 程 序 后 可 以 增 加 新 的 基 金 份 额 类

别、 或者在法律法规和基金合同规定的范围

内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低

赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基

金份额类别的销售等， 调整前基金管理人需

及时公告并报中国证监会备案。（新增）


六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、由于基金费用的不同，本基金A类基金

份额和C类基金份额将分别计算基 金份 额净

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 值。计算公式为：

1、本基金份额净值的计算，保留到小数 计算日某类基金份 额净 值＝计 算日 该类

第 六 部 分 基 金 点 后4位 ，小 数点 后第5位四 舍五 入，由 此 产 基金 份 额的 基金 资产 净值/计算 日 该 类 基 金

份 额 的 申 购 与 赎 生的收益或损失 由基 金财 产承 担。T日 的基 份额余额总数

回 金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日 本基金各类基金份额净值的计算， 保留

内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以 到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由

适当延迟计算或公告。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的

基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1

日内披 露。遇 特殊 情况 ，经履 行适 当程 序，可

以适当延迟计算或披露。

一、基金管理人

（一） 基金管理人简况

一、基金管理人 ……

（一） 基金管理人简况 注册资本：14,097.8万元人民币

第 七 部 分 基 金 …… ……

合 同 当 事 人 及 权 注册资本：人民币1.2688亿元 三、基金份额持有人

利义务 …… ……

三、基金份额持有人 同一类别的每份基金份额具有同等的合

…… 法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额

每份基金份额具有同等的合法权益。 由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的

金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的

数量将可能有所不同。

一、召开事由 一、召开事由

1、除法律法规、基金合同或中国证监会 1、除法 律法 规、基 金合 同 或 中 国 证 监 会

另有规定外，当出现或需要决定下列事由之 另有规定外， 当出现或需要决定下列事由之

一的，应当召开基金份额持有人大会： 一的，应当召开基金份额持有人大会：

…… ……

（5）调整 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人 的 报 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬

酬标准； 标准或提高销售服务费率；

…… ……

第 八 部 分 基 金 2、在法 律法 规规 定 和 《基 金 合 同 》约 定 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的

份额持有人大会 的范 围内 且 对基 金份 额持 有人 利益 无 实 质 范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

性不利影响的前提下，以下情况可由基金管 利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人

理人和基金托管人协商后修改，不需召开基 和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份

金份额持有人大会： 额持有人大会：

…… ……

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范 （2）在法 律法 规和 《基金 合 同 》规 定 的 范

围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、

或变更收费方式，调整基金份额类别设置； 调低销售服务费率或变更收费方式， 调整基

…… 金份额类别设置；

……

五、估值程序 五、估值程序

1、 基金份额净值是按照每个工作日 闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作日

市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 闭市后， 各类基金资产净值除以当日该类基

额数 量 计算 ，精确 到0.0001元 ，小数 点后 第5 金份额的余额数量计算， 精确到0.0001元，小

位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回 数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立

情形下的净值精度应急调整机制。国家另有 大额 赎回 情 形下 的净 值精 度应 急调 整机 制。

规定的，从其规定。 国家另有规定的，从其规定。

每个 工作 日计 算基 金 资 产 净 值 及 基 金 每个工作日计算基金资产净值及各类基

份额净值，并按规定公告。 金份额净值，并按规定披露。

2、 基金管理人应每个工作日对基金 资 2、基金管理人应每个工作日对基金资产

产估值。但基金管理人根据法律法规或本基 估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每

每个工作日对基金资产估值后，将基金份额 个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份

净值结果发送基金托管人，经基金托管人复 额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人

第 十 四 部 分 基 核无误后，由基金管理人对外公布。 复核无误后，由基金管理人对外公布。

金资产估值 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金 管理 人和 基金 托管 人将 采取 必 要 、

适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后

内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额 4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类

净值错误。 基金份额净值错误。

…… ……

4、 基金份额净值估值错误处理的方 法 4、基金份额净值估值错误处理的方法如

如下： 下：

…… ……

（2） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 （2） 错误偏差达到某类基金份额净值的

0.25%时， 基金管理人应当通报 基金 托管 人 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并

并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份 报中国证监会备案； 错误偏差达到某类基金

额净值的0.5%时， 基金管理人应当公 告，并 份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并

报中国证监会备案。 报中国证监会备案。

…… ……

一、基金费用的种类

……

3、 从C类基金份额的基金财产中计提的

销售服务费；（新增，下列序号依次调整）

……

二、基金费用计提方法、计提标准和支付

方式

……

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，

C类基 金份 额的 销售 服务 费按 前一 日C类 基

一、基金费用的种类 金份额资产净值的0.60%年费率计提。计算方

…… 法如下：

二、基 金费 用计 提方 法 、计 提 标 准 和 支 H＝E×0.60%÷当年天数

付方式 H为C类 基金 份额 每日 应计 提的 销 售 服

…… 务费

上述“一、基金费用的种类”中第3－10 项 E为C类基金份额前一日基金资产净值

费 用，根 据有 关 法规 及相 应协 议规 定，按 费 基金销售服务费每日计算， 逐日累计至

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托

第 十 五 部 分 基 人从基金财产中支付。 管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人

金费用与税收 四、费用调整 复核 后 于次 月前5个工 作日 内从 基金 财产 中

基金 管理 人和 基金 托 管 人 协 商 一 致 并 一次性划 出。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支

履行相关程序后，可根据基金发展情况调整 付日期顺延。

基金管理费率和基金托管费等相关费率，其 销 售 服 务 费 主 要 用 于 支 付 销 售 机 构 佣

中调 整 基金 管理 费率 和基 金托 管费 率 须 召 金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销

开基金份额持有人大会进行表决。 活动费、基金份额持有人服务费等。

基金 管理 人必 须于 新 的 费 率 实 施 日 前 上述 “一、基 金费 用的 种类 ”中第4－11项

依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定 媒 费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用

介上公告。 实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人

从基金财产中支付。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致并履

行相关程序后， 可根据基金发展情况调整基

金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等

相关费率， 其中调整基金管理费率和基金托

管费率， 提高销售服务费率须召开基金份额

持有人大会进行表决。

基金管理人必须于新的费率实施日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告。

三、基金收益分配原则

……

三、基金收益分配原则 4、 由于本基金A类基金份额不收取销售

第 十 六 部 分 基 …… 服务费，而C类基金份额收取销售服 务费 ，各

金的收益与分配 4、每一基金份额享有同等分配权； 基 金 份 额 类 别 对 应 的 可 分 配 收 益 将 有 所 不

…… 同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同

等分配权；

……

五、公开披露的基金信息

（五）基金净值信息 五、公开披露的基金信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份 （五）基金净值信息

额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 《基金 合同 》生效 后，在 开始 办理 基 金 份

周在 指 定网 站上 披露 一次 基金 份额 净 值 和 额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每

基金份额累计净值。 周在指定网站上披露一次各类基金份额净值

在开始办理基金份额申购或者赎回后， 和各类基金份额累计净值。

基金 管 理人 应当 在不 晚于 每个 开放 日 的 次 在开 始办 理基 金份 额申 购或 者赎 回 后 ，

日 ，通 过指 定网 站、基 金销 售机 构的 网 站 或 基 金 管 理 人 应 当 在 不 晚 于 每 个 开 放 日 的 次

营业网点，披露开放日的基金份额净值和基 日，通过指定网站、基金销售机构的网站或营

金份额累计净值。 业网点， 披露开放日的各类基金份额净值和

第 十 八 部 分 基 基金 管理 人应 当不 晚 于 半 年 度 和 年 度 各类基金份额累计净值。

金的信息披露 最后一日的次日，在指定网站披露半年度和 基金管理人应当不晚于半年度和年度最

年 度 最后 一个 市场 交易 日基 金份 额净 值 和 后一日的次日， 在指定网站披露半年度和年

基金份额累计净值。 度最后一个市场交易日各类基金份额净值和

（八）临时报告 各类基金份额累计净值。（八）临时报告

…… ……

16、管理费、托管费等费用计提标准、计 16、管理 费、托 管费 、销 售 服 务 费 等 费 用

提方式和费率发生变更； 计提标准、计提方式和费率发生变更；

17、基金份额净值计价错误达基金份 额 17、 某类基金份额净值计价错误达该类

净值百分之零点五； 基金份额净值百分之零点五；

…… ……

27、 基 金 份 额 实 施 分 类 或 类 别 发 生 变 27、基金份额取消分类或类别发生变化；

化； ……

……
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