格林泓利增强债券型证券投资基金(C类份额)

基金产品资料概要(更新)

编制日期：2021年09月23日
送出日期：2021年09月29日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 格林泓利增强债券 基金主代码 009916

基金简称C 格林泓利增强债券C 基金代码C 009917

基金管理人 格林基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司

基金合同生效日 2020年08月05日 上市交易所及上 暂未上市

市日期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

柳杨 2021-05-28 2009-11-11

《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满2
00人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在10个
其他 工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额
持有人大会进行表决。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资者可阅读《格林泓利增强债券型证券投资基金招募说明书招募说明书》及更新第九部分"基金的投资"了解详细情况。

投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，力争
获得超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的债券（国债、央行票据、金融债、公开发行的次级债券、地方政府债、
投资范围 企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含
分离交易可转债）、可交换债）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业
板及其他经中国证监会允许上市的股票）、国债期货以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不得主动投资于信用评级低于AA+级的信用债，信用评级依照评
级机构出具的主体信用评级。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，股票等资产的投资
比例合计不超过基金资产的20%。

本基金所定义的增强策略是指：一方面在资产配置的基础上，通过构建债
券组合以获取相对稳定的基础收益；另一方面在积极的债券配置基础上，
主要投资策略 辅以可转债、可交换债以及权益类资产的投资机会，增强基金整体的获利
能力，提高基金的收益水平。组合总体采用大类资产配置策略，通过对债
券资产久期、权益资产仓位的把握，动态调节债券和股票的配置比例，力
争收益稳健严控回撤，提高基金的收益水平。

业绩比较基准 中债综合财富指数收益率*85%+沪深300指数收益率*15%
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型、股票型基金。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准的比较

三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

申购费（前收 本基金C类份额无申购费
费）

0天
赎回费 /1.50%

N≥7天 0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 每日按前一日基金资产净值计提/0.30%

托管费 每日按前一日基金资产净值计提/0.10%

销售服务费C 每日按前一日基金资产净值计提/0.40%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，会计师费、律师费、
其他 诉讼费和仲裁费等按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基
金财产中列支的其他费用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负， 按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等其他风险。

本基金可投资于国债期货，可能面临的风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金
管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
（二）重要提示

格林泓利增强债券型证券投资基金经中国证监会2020年7月14日证监许可【2020】1468号文注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站【网址：www.china-greenfund.com】【客服电话：4001000501】

？ 基金合同、托管协议、招募说明书及其更新

？ 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

？ 基金份额净值

？ 基金销售机构及联系方式

？ 其他重要资料
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