富国基金管理有限公司关于旗下部分

基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《存托凭
证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规的规定和基金合同的约定，经与各基金托管人协商一致，富国
基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理人” ）决定自2021年3月27日起，在旗下部分基金的投
资范围中增加存托凭证，并对基金合同及托管协议的相应条款进行修订，现将有关情况说明如下：

一、本次投资范围增加存托凭证的基金

经与各基金托管人协商一致，本公司在以下基金的投资范围中增加存托凭证：

序号 基金名称

1 富国消费精选30股票型证券投资基金

2 富国双债增强债券型证券投资基金

3 富国均衡策略混合型证券投资基金

4 富国天兴回报混合型证券投资基金

5 富国全球健康生活主题混合型证券投资基金(QDII)

6 富国成长领航混合型证券投资基金

7 富国均衡优选混合型证券投资基金

8 富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金

9 富国天润回报混合型证券投资基金

二、基金合同及招募说明书的修订

本次修订内容包括明确投资范围包含存托凭证，增加存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法及
信息披露等约定，并将在基金招募说明书（更新）、产品资料概要中增加投资存托凭证的风险揭示。本次修
订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，基金合同的具体修订内容详见附件。

三、存托凭证投资风险揭示

基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、
境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包括但不限于以下风险：

1、与存托凭证相关的风险

1）存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权
益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持
有境外基础证券。

2）基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存托协议，成为存托协议的当
事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托人
对存托协议作出额外修改。

3）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股东身份直接行使股东权利；
基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等权利。

4）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限于存托凭证与基础证
券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主
动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对基金生效。基金可能无法对此行使表决权。

5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形，基
金可能存在失去应有权利的风险。

6）存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。

7）存托凭证退市的，基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券，基金持有的存托凭
证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服
务等风险。

2、与创新企业发行相关的风险

创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市场公
开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格。

3、与境外发行人相关的风险

1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律
法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存
在一定差异。此外，境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。

2）红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大部分
的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策。

3）红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，但境内投资者无法直接作
为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。

4、与交易机制相关的风险

1）境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可能出现在一个
市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。

2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观点、境内外交易
机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，可能对境内证券价格产生影响。

3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转移至境内市场
上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证
流通数量，可能引起交易价格波动。

4）基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行的相同类别的股票或者存
托凭证；基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转换为境外基础证券。

重要提示：

1、上述基金基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，无需召开
基金份额持有人大会。

2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、产品资料概要涉
及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上
公告。

3、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打富国基金管理有限公司
客户服务热线95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行相关咨询。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明
书等法律文件，确认已知悉基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身
的风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决
策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

特此公告。

富国基金管理有限公司

2021年3月25日


附件：9只基金产品基金合同修订对照表

1、富国消费精选30股票型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

新增加：

七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

第 一 部 分 无 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

前言 内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

二、投资范围 二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许发行

会允许发行的股票）、 港股通标 的股 票、 债 券 的股票）、港股通标的股票、存 托凭 证 、债券 （包括

（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司 国债、地方政府债、金融债 、企业 债、公 司 债、政 府

债 、政府 支 持债 券、政 府支 持 机 构 债 、次 级 债 、 支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、

可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 分离交易可转债、央行票据 、中期 票 据、短 期融 资

票据 、短期 融 资券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 券（含超短期融资券）、可 交换 债 券）、资 产支 持证

债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包 券、债 券回 购 、银 行 存 款 （包 括 定 期 存 款 、协 议 存

括定 期存 款、协 议 存款 、通 知 存 款 等 ）、同 业 存 款、通知存款等）、同业存 单、股 指 期货 、国债 期货

第 十 二 部 单、股 指期 货、国 债 期货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

分 基 金 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

的投资 合中国证监会的相关规定）。 ……

…… 基金的投资组合比例为： 股票及存托凭证投

基金的投资组合比例为：股票投资 占基 金 资占基金资产的比例为80%-95%（其中，投资于港

资产的比例为80%-95%（其中，投资于港股通标 股通标的股票 的比 例占 股票 资产 的0%-50%），投

的股票的比例占股票资产的0%-50%），投资 于 资于基金持仓的30只消费精选主题股票及存托凭

基 金持 仓 的30只 消 费 精 选 主 题 股 票 的 比 例 不 证的比例不低于非现金基金资产的80%； 每 个交

低于非现金基金资产的80%； 每个交易日日终 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需

在扣 除股 指 期货 合约 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以

的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内 内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现

的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款

金 不 包括 结算 备付 金、存 出 保 证 金 、应 收 申 购 等。

款等。 ……

……

新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （三）存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

四、投资限制

1、组合限制

四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

1、组合限制 （1） 本基金股票及存托凭证资产的投资比例

基金的投资组合应遵循以下限制： 占基金资产的80%-95%（其中，投资于港股通标的

第 十 二 部 （1）本基金股票资产的投资 比例 占基 金资 股票的比例占股票资产的0%-50%）； 其中投资于

分 基 金 产的80%-95%（其中，投资于港股通标的股票的 基金持仓的30只消费精选主题股票及存托凭证的

的投资 比例占股票资产的0%-50%）；其中 投资 于基 金 比例不低于非现金基金资产的80%；

持 仓的30只 消费 精 选 主 题 股 票 的 比 例 不 低 于 ……

非现金基金资产的80%； 新增加：

…… ……

（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

新增加：

第 十 四 部 四、估值方法

分 基 金 无 ……

资产估值 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

上市交易的股票执行。

第 十 四 部 九、特殊情形的处理 九、特殊情形的处理

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

资产估值 的第7项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

金资产估值错误处理； 值错误处理；

新增加：

第 十 八 部 五、公开披露的基金信息

分 基 金 ……

的 信 息 披 无 （十二）中国证监会规定的其他信息

露 ……

4、本基金投资存托凭证的信息披露依照境内

上市交易的股票执行。

（五）基金财产的投资方向和投资限制 （五）基金财产的投资方向和投资限制

1、投资范围 1、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许发行

会允许发行的股票）、 港股通标 的股 票、 债 券 的股票）、港股通标的股票、存 托凭 证 、债券 （包括

（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司 国债、地方政府债、金融债 、企业 债、公 司 债、政 府

债 、政府 支 持债 券、政 府支 持 机 构 债 、次 级 债 、 支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、

可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 分离交易可转债、央行票据 、中期 票 据、短 期融 资

票据 、短期 融 资券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 券（含超短期融资券）、可 交换 债 券）、资 产支 持证

第 二 十 四 债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包 券、债 券回 购 、银 行 存 款 （包 括 定 期 存 款 、协 议 存

部 分 基 括定 期存 款、协 议 存款 、通 知 存 款 等 ）、同 业 存 款、通知存款等）、同业存 单、股 指 期货 、国债 期货

金 合 同 内 单、股 指期 货、国 债 期货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

容摘要 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

合中国证监会的相关规定）。 ……

…… 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为

股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为80%-95% 80%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占

（其中， 投资于港股通标的股票的比例占 股票 股票资产的0%-50%）， 投资于基金持仓的30只消

资产的0%-50%）， 投资于基金持仓的30只消费 费精选主题股票及存托凭证的比例不低于非现金

精 选主 题股 票的 比例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 基金资产的80%； 每个交易日日终在扣 除股 指期

的80%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约 货合约和国债期货合约需缴纳 的交 易保 证金 后 ，

和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现 金 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

或 者到 期日 在一 年 以内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金资产净值的5%， 其中现金不包括结算 备付 金、

金 资产 净值 的5%， 其 中 现金 不包 括结 算 备 付 存出保证金、应收申购款等。

金、存出保证金、应收申购款等。

（五）基金财产的投资方向和投资限制

……

（五）基金财产的投资方向和投资限制 2、投资限制

…… （1）组合限制

2、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

第 二 十 四 （1）组合限制 1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占

部 分 基 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金资产的80%-95%（其中，投资于港股通标的股

金 合 同 内 1） 本基金股票资产的 投资 比例 占基 金资 票的比例占股票资产的0%-50%）； 其中投资于基

容摘要 产的80%-95%（其中，投资于港股通标的股票的 金持仓的30只消费精选主题股票及存托凭证的比

比例占股票资产的0%-50%）；其中 投资 于基 金 例不低于非现金基金资产的80%；

持 仓的30只 消费 精 选 主 题 股 票 的 比 例 不 低 于 ……

非现金基金资产的80%； 新增加：

…… ……

16） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

2、富国双债增强债券型证券投资基金基金合同修订对照表


章节 修改前 修改后

新增加：

六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

第 一 部 分 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

前言 内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 二、投资范围

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

会允许发行的股票）、 港股通标 的股 票、 债 券 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许发行

（包括国债、地方政府债券、央行票据、金融 债、 的股票）、存托凭证、港股 通标 的股 票 、债券 （包括

企 业债 、公 司债 、次级 债、可 转 换 债 券 （含 可 分 国债、地方政府债券、央行 票据 、金融 债 、企业 债、

离 交易 可 转债 ）、可交 换 债 券 、短 期 融 资 券 （含 公司债、次级债、可转换债券 （含可 分 离交 易可 转

超短期融资券）、政府支持债券、政府支持 机构 债）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、

债券、中期票据等）、资产支持证券、债券 回购 、 政府支持债券、政府支持机构债券、中期票据等）、

银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存 款 资产支持证券、债券回购、银行 存 款（包 括定 期存

等 ）、同业 存单 、现 金等 货 币 市 场 工 具 、国 债 期 款、协议存款、通知存 款等 ）、同 业存 单、现 金等 货

货等，以及法律法规或中国证监会允许投资 的 币市场工具、国债期货等，以及法律法规或中国证

其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规 监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证

定）。 监会的相关规定）。

第 十 二 部 …… ……

分 基 金 基金的投资组合比例为：本基金对 债券 资 基金的投资组合比例为： 本基金对债券资产

的投资 产的投资比例不低于基金资产的80%， 投资于 的投资比例不低于基金资产的80%， 投资 于可 转

可转换债券（含可分离交易可转债）、可交 换债 换债券（含可分离交易可 转债 ）、可交 换债 券和 信

券和 信 用债 的比 例合 计 不 低 于 非 现 金 基 金 资 用债 的比 例合 计不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的80%，

产的80%，投资于可转换债券（含可分离交易可 投资于可转换债券（含可分离交易可转债）和可交

转债）和可交换债券的比例合计不低于非现金 换 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的

基金资产的20%， 投资于信用债的比例不低于 20%， 投资于信用债的比例不低于 非现 金 基金 资

非现金基金资产的20%； 其中信用债是指金融 产的20%；其中信用债是指金融债（不含政策 性金

债（不含政策性金融债）、企业债、公司债 、次级 融债）、企业债、公司债、次级债、短期融资券（超短

债、短期融资券（超短期融资券）、中期票 据、地 期融资券）、中期票据、地方政府债券、政府支持债

方政府债券、政府支持债券、政府支持机构 债、 券、政府支持机构债、可分离交易可转换债券的纯

可 分离 交易 可 转换 债券 的 纯 债 部 分 等 非 国 家 债部分等非国家信用的金融工具， 以及法律法规

信用的金融工具，以及法律法规或中国证监 会 或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工

允许基金投资的其他信用类金融工具。本基 金 具。 本基金对股票及存托凭证资产的投资比例不

对 股 票 资 产 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 超过基金资产的20%， 其中投资于港 股通 标的 股

20%， 其中投资于港股通标的股票的比例不超 票的比例不超过股票资产的50%。

过股票资产的50%。 ……

……

新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （四）存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

……

四、投资限制

四、投资限制 1、组合限制

1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

基金的投资组合应遵循以下限制： ……

第 十 二 部 …… （2） 本基金股票及存托凭证投资比例不超过

分 基 金 （2）本基金股票投资比例不 超过 基金 资产 基金资产的20％， 其中投资于港股通标 的股 票的

的投资 的20％， 其中投资于港股通标的股票的比例不 比例不超过股票资产的50%；

超过股票资产的50%； ……

…… （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

……

新增加：

四、估值方法

……

第 十 四 部 九、特殊情形的处理 6、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 上市交易的股票执行。

资产估值 的第7项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 ……

金资产估值错误处理； 九、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

值错误处理；

新增加：

第 十 八 部 五、公开披露的基金信息

分 基 金 无 ……

的 信 息 披 （十五）本基金投资存托凭证的信息披露依照

露 境内上市交易的股票执行。

……

3、富国均衡策略混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

新增加：

……

六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

第 一 部 分 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

前言 内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

……

二、投资范围 二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许发行

会允许发行的股票）、 港股通标 的股 票、 债 券 的股票）、存托凭证、港股 通标 的股 票 、债券 （包括

（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司 国债、地方政府债、金融债 、企业 债、公 司 债、政 府

债 、政府 支 持债 券、政 府支 持 机 构 债 、次 级 债 、 支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、

可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 分离交易可转债、央行票据 、中期 票 据、短 期融 资

票据 、短期 融 资券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 券（含超短期融资券）、可 交换 债 券等 ）、资产 支持

债券 等）、资 产 支持 证券 、债 券 回 购 、银 行 存 款 证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存

第 十 二 部 （包括定期存款、协议存款、通知存款等 ）、同业 款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、

分 基 金 存单 、衍生 工具 （股 指期 货、国 债 期 货 ）以 及 法 国债期货） 以及法律法规或中国证监会允许基金

的投资 律法 规或 中国 证监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相

融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 关规定）。

…… ……

基金的投资组合比例为：股票投资 占基 金 基金的投资组合比例为： 股票及存托凭证投

资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股通标 资占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港

的股票的比例占股票资产的0%-50%）；每个 交 股通标的股票 的比 例占 股票 资产 的0%-50%）；每

易 日日 终 在扣 除股 指期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合

约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日 在 约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一

一 年 以内 的政 府债 券不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

应收申购款等。 款等。

…… ……


新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （三）存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

……

四、投资限制

四、投资限制 1、组合限制

1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

第 十 二 部 基金的投资组合应遵循以下限制： （1） 本基金股票及存托凭证资产的投资比例

分 基 金 （1）本基金股票资产的投资 比例 占基 金资 占基金资产的60%-95%（其中，投资于港股通标的

的投资 产的60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的 股票的比例占股票资产的0-50%）；

比例占股票资产的0-50%）； ……

…… （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

……

新增加：

四、估值方法

……

第 十 四 部 十、特殊情形的处理 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 上市交易的股票执行。

资产估值 的第7项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 ……

金资产估值错误处理； 十、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

值错误处理；

新增加：

五、公开披露的基金信息

第 十 八 部 ……

分 基 金 （十二）中国证监会规定的其他信息

的 信 息 披 无 ……

露 4、参与存托凭证交易的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上

市交易的股票执行。

……

4、富国天兴回报混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

新增加：

七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

第 一 部 分 无 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

前言 内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

二、投资范围 二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的

市的股票（包括主板、中小板、创业板以及其他 股票（包括主板、中小板、创 业板 以及 其他 经 中国

经中国证监会允许上市的股票）、 港股 通标 的 证监会允许上市的股票 ）、港股 通标 的股 票 、存托

股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债 、企 凭证、债券（包括国债、地方 政府 债、金 融 债、企 业

业 债 、公 司 债 、政 府 支 持 债 券 、政 府 支 持 机 构 债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级

债 、次级 债 、可转 换债 券、分 离 交 易 可 转 债 、央 债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期

行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资 票 据、短 期 融 资 券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 债

券）、可 交换 债 券）、资 产 支 持 证 券 、债 券 回 购 、 券）、资产支持证券、债 券回 购、银 行 存款 （包括 定

银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款 期存款、协议存款、通知 存款 等）、同 业 存单 、衍生

等）、同业存单、衍生工具（股指期货、国债 期货 工具（股指期货、国债期货 等）以 及 法律 法规 或中

等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资 国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符

的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关

规定)。 合中国证监会的相关规定)。

…… ……

第 十 二 部 基金的投资组合比例为：本基金投 资于 债 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券、

分 基 金 券 、资 产支 持证 券、债 券逆 回 购 、同 业 存 单 、银 资产支持证券、债券逆回购 、同业 存单 、银行 存 款

的投资 行 存 款等 固定 收益 类资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 等 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的

资产的60%， 投资于股票资产的比例不高于基 60%， 投资于股票及存托凭证资产的 比例 不 高于

金 资 产的40%（其中 投资 于港 股通 标的 股 票 的 基金 资产 的40%（其 中 投 资 于 港 股 通 标 的 股 票 的

比例不超过股票资产的50%）；本基金投资于可 比例不超过股票资产的50%）；本基金投资 于 可转

转 换债 券 、分离 交易 可转 债 、可 交 换 债 券 的 比 换债券、分离交易可转债、可交换债券的比例不超

例不超过基金资产的20%； 本基金投资于同业 过基金资产的20%； 本基金投资于同 业 存单 的比

存单的比例不超过基金资产的20%。 每个交易 例不超过基金资产的20%。 每个交 易日 日 终在 扣

日日 终在 扣除 股 指期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 约 除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保

需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一 证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算

其中现金不包括结算备付金、 存出保证 金、应 备付金、存出保证金、应收申 购款 等。如 果法 律法

收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变 规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以

更的 ，在 履行 适当 程序 后 ，以 变 更 后 的 比 例 为 变更后的比例为准， 本基金的投资比例会做相应

准，本基金的投资比例会做相应调整。 调整。

…… ……

新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （四）存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

四、投资限制

1、组合限制

四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

1、组合限制 （1）本基 金投 资于 债券 、资产 支持 证券 、债券

基金的投资组合应遵循以下限制： 逆回购、同业存单、银行存款等固定收益类资产的

第 十 二 部 （1）本基金投资于债券、资产 支持 证券 、债 比例不低于基金资产的60%， 投资 于股 票及 存托

分 基 金 券 逆回 购 、同业 存单 、银行 存 款 等 固 定 收 益 类 凭 证资 产的 比例 不高 于 基 金 资 产 的40%（其 中 投

的投资 资产的比例不低于基金资产的60%， 投资于股 资于 港 股 通 标 的 股 票 的 比 例 不 超 过 股 票 资 产 的

票资 产的 比 例不 高于 基金 资产 的40%（其 中 投 50%）；

资于 港股 通 标的 股票 的 比 例 不 超 过 股 票 资 产 ……

的50%）； 新增加：

…… ……

（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

新增加：

第 十 四 部 四、估值方法

分 基 金 无 ……

资产估值 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

上市交易的股票执行。

第 十 四 部 九、特殊情形的处理 九、特殊情形的处理

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

资产估值 的第7项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

金资产估值错误处理； 值错误处理；

第 十 八 部 新增加：

分 基 金 五、公开披露的基金信息

的 信 息 披 无 ……

露 （十五）本基金投资存托凭证的信息披露依照

境内上市交易的股票执行。


5、富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

新增加：

七、本基金的投资范围包括境内存托凭证。存

第 一 部 分 无 托凭证是新证券品种， 本基金投资境内存托凭证

前言 在承担境内上市交易股票投 资的 共同 风 险外 ，还

将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以

及交易机制相关的特有风险。

二、投资范围 二、投资范围

…… ……

针对境内投资，本基金可投资于国 内依 法 针对境内投资， 本基金可投资于国内依法发

发行上市的股票（包括主板、创业板、中小板及 行上市的股票（包括主板、创 业板 、中小 板及 其 他

其 他经 中国 证监 会 核 准 或 注 册 上 市 的 股 票 ）、 经中国证监会核 准或 注册 上市 的股 票）、 存 托 凭

债 券 （国家 债券 、央行 票据 、地 方 政 府 债 券 、金 证、债券（国家债券、央行票据 、地方 政府 债 券、金

融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级 融债券、企业债券、公司债 券、公 开发 行的 次 级债

债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易 可 券、可转换债券、可交换债 券、可 分离 交 易可 转债

转 债 的纯 债部 分、短 期融 资 券 （含 超 短 期 融 资 的纯债部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期

券）、中 期 票据 等）、资 产 支 持 证 券 、债 券 回 购 、 票据等）、资产支持证券、债 券回 购 、银行 存款 （包

银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款 括定期存款、协议存款、通知 存款 等 ）、同业 存单 、

等 ）、同 业 存 单 、衍 生 产 品 （股 指 期 货 、国 债 期 衍生产品（股指期货、国债期货）；法律法规或中国

货）； 法律法规或中国证监会允许基 金投 资的 证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合

其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 中国证监会的相关规定）。

第 十 二 部 定）。 ……

分 基 金 …… 基金的投资组合比例为： 股票及存托凭证投

的投资 基金的投资组合比例为：股票投资 占基 金 资占基金资产的比例为60%-95%， 其中投资于本

资产的比例为60%-95%，其中 投资 于本 基金 界 基金界定的全球健康生活主题股票及存托凭证的

定 的全 球 健康 生活 主题 股 票 的 比 例 不 低 于 非 比例不低于非现金基金资产的80%； 本 基金 投资

现金基金资产的80%； 本基金投资境外股票的 境外股票的比例不低于基金资产的20%， 投资 境

比例不低于基金资产的20%， 投资境内股票的 内股票及境内存托凭证的比例不低于基金资产的

比例不低于基金资产的20%； 每个交易日日终 20%； 每个交易日日终在扣除需缴 纳的 交 易保 证

在扣除需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基 金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者 到

金 资产 净值5%的 现金 或者 到期 日在 一年 以内 期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结

的政府债券，其中，现金不包括结算备付金 、存 算备付金、存出保证金、应收申购款等。

出保证金、应收申购款等。 本基金投资于全球市场， 包括境内市场和境

本基金投资于全球市场，包括境内 市场 和 外市场的健康生活主题股票及存托凭证， 其中主

境外市场的健康生活主题股票，其中主要境外 要境外市场有：美国、香港 、台湾 、新加 坡、欧 洲 和

市场有：美国、香港、台湾、新加坡、欧洲 和日 本 日本等国家或地区。 香港市场可通过合格境内机

等国家或地区。香港市场可通过合格境内机构 构投资者境外投资额度和港 股通 机 制进 行投 资。

投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。 ……

……

新增加：

三、投资策略

……

第 十 二 部 3、存托凭证投资策略

分 基 金 无 对于境内发行的存托凭证投资， 本基金将根

的投资 据本基金的投资目标和股票投资策略， 基于对基

础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭证的投

资。

……

四、投资限制

2、投资组合限制

四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

2、投资组合限制 （1） 股票及存托凭证投资占基金资产的比例

基金的投资组合应遵循以下限制： 为60%-95%， 其中投资于本基金界定的全球健康

第 十 二 部 （1） 股票 投资 占基 金资 产 的 比 例 为60%- 生活主题股票及存托凭证的比例不低于非现金基

分 基 金 95%， 其中投资于本基金界定的全球健康生活 金资产的80%； 本基金投资境外股票 的比 例不 低

的投资 主 题 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 于基金资产的20%， 投资境内股票 及境 内存 托凭

80%； 本基金投资境外股票的比例不低于基金 证的比例不低于基金资产的20%；

资产的20%， 投资境内股票的比例不低于基金 ……

资产的20%； （4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制：

…… 新增加：

15） 本基金投资境内存托凭证的比例限制依

照境内上市交易的股票执行；

新增加：

第 十 八 部 五、公开披露的基金信息

分 基 金 无 （十二）中国证监会规定的其他信息

的 信 息 披 ……

露 6、本基金投资境内存托凭证的信息披露依照

境内上市交易的股票执行。

6、富国成长领航混合型证券投资基金-基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

新增加：

七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

第 一 部 分 无 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

前言 内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

二、投资范围 二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许发行

会允许发行的股票）、 港股通标 的股 票、 债 券 的股票）、港股通标的股票、存 托凭 证 、债券 （包括

（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司 国债、地方政府债、金融债 、企业 债、公 司 债、政 府

债 、政府 支 持债 券、政 府支 持 机 构 债 、次 级 债 、 支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、

可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 分离交易可转债、央行票据 、中期 票 据、短 期融 资

票据 、短期 融 资券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 券（含超短期融资券）、可 交换 债 券）、资 产支 持证

债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包 券、债 券回 购 、银 行 存 款 （包 括 定 期 存 款 、协 议 存

第 十 二 部 括定 期存 款、协 议 存款 、通 知 存 款 等 ）、同 业 存 款、通知存款等）、同业存 单、股 指 期货 、国债 期货

分 基 金 单、股 指期 货、国 债 期货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

的投资 证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

合中国证监会的相关规定)。 ……

…… 基金的投资组合比例为： 股票及存托凭证投

基金的投资组合比例为：股票投资 占基 金 资占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港

资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股通标 股通标的股票 的比 例占 股票 资产 的0%-50%）；每

的股票的比例占股票资产的0%-50%）；每个 交 个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合

易 日日 终 在扣 除股 指期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一

约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日 在 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其

一 年 以内 的政 府债 券不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 款等。

应收申购款等。 ……

……

新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （三）存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

四、投资限制

1、组合限制

四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

1、组合限制 （1） 本基金股票及存托凭证资产的投资比例

第 十 二 部 基金的投资组合应遵循以下限制： 占基金资产的60%-95%（其中，投资于港股通标的

分 基 金 （1）本基金股票资产的投资 比例 占基 金资 股票的比例占股票资产的0-50%）；

的投资 产的60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的 ……

比例占股票资产的0-50%）； 新增加：

…… ……

（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；


新增加：

第 十 四 部 四、估值方法

分 基 金 无 ……

资产估值 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

上市交易的股票执行。

第 十 四 部 九、特殊情形的处理 九、特殊情形的处理

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

资产估值 的第7项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

金资产估值错误处理； 值错误处理；

新增加：

第 十 八 部 五、公开披露的基金信息

分 基 金 ……

的 信 息 披 无 （十二）中国证监会规定的其他信息

露 ……

4、本基金投资存托凭证的信息披露依照境内

上市交易的股票执行。

（五）基金财产的投资方向和投资限制 （五）基金财产的投资方向和投资限制

1、投资范围 1、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许发行

会允许发行的股票）、 港股通标 的股 票、 债 券 的股票）、港股通标的股票、存 托凭 证 、债券 （包括

（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司 国债、地方政府债、金融债 、企业 债、公 司 债、政 府

债 、政府 支 持债 券、政 府支 持 机 构 债 、次 级 债 、 支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、

可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 分离交易可转债、央行票据 、中期 票 据、短 期融 资

票据 、短期 融 资券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 券（含超短期融资券）、可 交换 债 券）、资 产支 持证

第 二 十 四 债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包 券、债 券回 购 、银 行 存 款 （包 括 定 期 存 款 、协 议 存

部 分 基 括定 期存 款、协 议 存款 、通 知 存 款 等 ）、同 业 存 款、通知存款等）、同业存 单、股 指 期货 、国债 期货

金 合 同 内 单、股 指期 货、国 债 期货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

容摘要 证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

合中国证监会的相关规定)。 ……

…… 基金的投资组合比例为： 股票及存托凭证投

基金的投资组合比例为：股票投资 占基 金 资占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港

资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股通标 股通标的股票 的比 例占 股票 资产 的0%-50%）；每

的股票的比例占股票资产的0%-50%）；每个 交 个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合

易 日日 终 在扣 除股 指期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一

约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日 在 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其

一 年 以内 的政 府债 券不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 款等。

应收申购款等。

（五）基金财产的投资方向和投资限制

……

（五）基金财产的投资方向和投资限制 2、投资限制

…… （1）组合限制

第 二 十 四 2、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

部 分 基 （1）组合限制 1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占

金 合 同 内 基金的投资组合应遵循以下限制： 基金资产的60%-95%（其中，投资于港股通标的股

容摘要 1） 本基金股票资产的 投资 比例 占基 金资 票的比例占股票资产的0-50%）；

产的60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的 ……

比例占股票资产的0-50%）； 新增加：

…… ……

16） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

7、富国均衡优选混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

……

2、订立本基 金合 同的 依据 是《中 华人 民共 和

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 国民法典》（以下简称 “《民法典》”）、《中华人民共

…… 和国 证 券投 资基 金法 》（以下 简称 “《基金 法》”）、

2、订立本基金合同的依据是《中 华人 民共 《公开募集证券投资基金运作 管理 办法 》（以下 简

和国合同法》（以下简称 “《合同法》”）、《中华人 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

民共和国证券投资基金法》（以下 简称 “《基金 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

法 》”）、《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 金信息披露管理办 法》（以 下简 称 “《信 息披 露办

第 一 部 分 法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金 法》”）、《公开募 集开 放 式证 券投 资基 金流 动性 风

前言 销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公 险 管 理 规 定 》（以 下 简 称 “《流 动 性 风 险 管 理 规

开 募集 证券 投资 基金 信息 披 露 管 理 办 法 》（以 定》”）和其他有关法律法规。

下简称 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放式 ……

证 券投 资基 金流 动性 风险 管 理 规 定 》（以 下 简 新增加：

称“《流动性风险管理规定》”）和其 他有 关法 律 ……

法规。 六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

…… 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

……

二、投资范围 二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许发行

会允许发行的股票）、 港股通标 的股 票、 债 券 的股票）、存托凭证、港股 通标 的股 票 、债券 （包括

（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司 国债、地方政府债、金融债 、企业 债、公 司 债、政 府

债 、政府 支 持债 券、政 府支 持 机 构 债 、次 级 债 、 支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、

可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 分离交易可转债、央行票据 、中期 票 据、短 期融 资

票据 、短期 融 资券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 券（含超短期融资券）、可 交换 债 券）、资 产支 持证

债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包 券、债 券回 购 、银 行 存 款 （包 括 定 期 存 款 、协 议 存

第 十 二 部 括定 期存 款、协 议 存款 、通 知 存 款 等 ）、同 业 存 款、通知存款等）、同业存 单、股 指 期货 、国债 期货

分 基 金 单、股 指期 货、国 债 期货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

的投资 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

合中国证监会的相关规定）。 ……

…… 基金的投资组合比例为： 股票及存托凭证投

基金的投资组合比例为：股票投资 占基 金 资占基金资产的比例为60%-95%（其中，本基金投

资产的比例为60%-95%（其中，本基金投资于港 资 于 港 股 通 标 的 股 票 的 比 例 占 股 票 资 产 的0%-

股通标的股票的比例占股票 资产 的0%-50%）； 50%）；每个交易日日终在扣除股指期 货合 约和 国

每 个交 易 日日 终在 扣除 股 指 期 货 合 约 和 国 债 债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到

期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者 到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

期 日 在一 年以 内的 政府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 、

净值 的5%，其 中现 金不 包括 结算 备付 金、存 出 应收申购款等。

保证金、应收申购款等。 ……

……

新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （三）、存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

……

四、投资限制

四、投资限制 1、组合限制

1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

第 十 二 部 基金的投资组合应遵循以下限制： （1） 本基金股票及存托凭证资产的投资比例

分 基 金 （1）本基金股票资产的投资 比例 占基 金资 占基金资产的60%-95%（其中，投资于港股通标的

的投资 产的60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的 股票的比例占股票资产的0%-50%）；

比例占股票资产的0%-50%）； ……

…… （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

……


新增加：

四、估值方法

……

第 十 四 部 十、特殊情形的处理 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 上市交易的股票执行。

资产估值 的第7项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 ……

金资产估值错误处理； 十、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

值错误处理；

新增加：

五、公开披露的基金信息

第 十 八 部 ……

分 基 金 （十二）中国证监会规定的其他信息

的 信 息 披 无 ……

露 4、参与存托凭证交易的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上

市交易的股票执行。

……

8、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

……

2、订立本基 金合 同的 依据 是《中 华人 民共 和

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 国民法典》（以下简称 “《民法典》”）、《中华人民共

…… 和国 证 券投 资基 金法 》（以下 简称 “《基金 法》”）、

2、订立本基金合同的依据是《中 华人 民共 《公开募集证券投资基金运作 管理 办法 》（以下 简

和国合同法》（以下简称 “《合同法》”）、《中华人 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

民共和国证券投资基金法》（以下 简称 “《基金 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

法 》”）、《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 金信息披露管理办 法》（以 下简 称 “《信 息披 露办

第 一 部 分 法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金 法》”）、《公开募 集开 放 式证 券投 资基 金流 动性 风

前言 销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公 险 管 理 规 定 》（以 下 简 称 “《流 动 性 风 险 管 理 规

开 募集 证券 投资 基金 信息 披 露 管 理 办 法 》（以 定》”）和其他有关法律法规。

下简称 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放式 ……

证 券投 资基 金流 动性 风险 管 理 规 定 》（以 下 简 新增加：

称“《流动性风险管理规定》”）和其 他有 关法 律 ……

法规。 六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

…… 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

……

二、投资范围 二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

金 融 工具 ，包括 国内 依法 发 行 上 市 的 股 票 （包 工具，包括国内依法发行上市 的股 票（包 括 主板 、

括 主板 、中小 板、创 业板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 中小板、 创业板以及其他经中国证监会允许上市

会 允 许上 市的 股票 ）、债 券 （包 括 国 债 、地 方 政 的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、

府 债 、政 府 支 持 债 券 、政 府 支 持 机 构 债 、金 融 政府支持债券、政府支持机构债、金融债、企业债、

债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期 票 公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券

据 、短期 融 资券 （含超 短 期 融 资 券 ）、可 转 换 债 （含超短期融资券）、 可转换债券、 分离交易可转

券 、分离 交易 可 转债 、可 交 换 债 券 等 ）、资 产 支 债、可交换债券等）、资产 支持 证 券、债 券回 购、银

持 证券 、债券 回 购、银 行存 款 （包 括 定 期 存 款 、 行存款（包括定期存款、协 议存 款 、通知 存款 等）、

协议存款、通知存款等）、同业存单、现金、衍 生 同业存单、现金、衍生工具（包括国债期货、股指期

工具（包括国债期货、股指期货）以及法律法规 货） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

或中 国证 监会 允许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 其 他 金 融 工 具 （但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规

（但须符合中国证监会的相关规定）。本 基金 可 定）。本基金可以根据有关法律法规的规定参与融

第 十 二 部 以 根据 有关 法律 法 规的 规 定 参 与 融 资 及 转 融 资及转融通证券出借业务。

分 基 金 通证券出借业务。 ……

的投资 …… 基金的投资组合比例为：封闭期内，本基金股

基金 的投 资 组 合 比 例 为 ：封 闭 期 内 ，本 基 票 及 存 托 凭 证 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为60%一

金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为60%一100% 100%（开放期开始前10个工 作日 至开 放期 结束 后

（开放期开始前10个工作日至 开放 期结 束后10 10个工作日内不受此比例限制， 在开放期内本基

个工作日内不受此比例限制，在开放期内本基 金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为

金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%）。 0-95%）。在开放期内，每个交易日日终，在扣除股

在 开放 期内 ，每个 交 易日 日 终 ，在 扣 除 股 指 期 指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金

货合 约和 国债 期 货合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后， 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政

后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的 府债券不低于基金资产净值的5%， 在封 闭期 内，

政府债券不低于基金资产净值的5%，在封闭期 本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终 在

内 ，本基 金不 受 前述5%的限 制，但 每个 交易 日 扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易

日 终在 扣除 股 指期 货合 约 和 国 债 期 货 合 约 需 保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现

缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保 金，其中现金不包括结算备 付金 、存出 保证 金、应

证 金一 倍 的现 金， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 收申购款等。

金、存出保证金、应收申购款等。 ……

……

新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （三）存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

……

四、投资限制

四、投资限制 1、组合限制

1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

基金的投资组合应遵循以下限制： （1）封闭期内，本基金股票及存托凭证投资占

第 十 二 部 （1）封 闭 期 内 ，本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 基 金 资产 的比 例为60%一100%（开 放 期 开 始 前10

分 基 金 产 的比 例 为60%一100%（开放 期开 始前10个 工 个工作日至开放期结束后10个工作日内不受此比

的投资 作日 至开 放期 结 束 后10个 工 作 日 内 不 受 此 比 例限制， 在开放期内本基金股票及存托凭证投资

例限制，在开放期内本基金股票投资占基金 资 占基金资产的比例范围为0-95%）；

产的比例范围为0-95%）； ……

…… （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

……

新增加：

四、估值方法

……

第 十 四 部 九、特殊情况的处理 8、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 上市交易的股票执行。

资产估值 的第8项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 ……

金资产估值错误处理。 九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

9项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

值错误处理。

新增加：

五、公开披露的基金信息

第 十 八 部 ……

分 基 金 （十二）中国证监会规定的其他信息

的 信 息 披 无 ……

露 4、参与存托凭证交易的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上

市交易的股票执行。

……


章节 修改前 修改后

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

……

2、订立本基 金合 同的 依据 是《中 华人 民共 和

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 国民法典》（以下简称 “《民法典》”）、《中华人民共

…… 和国 证 券投 资基 金法 》（以下 简称 “《基金 法》”）、

2、订立本基金合同的依据是《中 华人 民共 《公开募集证券投资基金运作 管理 办法 》（以下 简

和国合同法》（以下简称 “《合同法》”）、《中华人 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

民共和国证券投资基金法》（以下 简称 “《基金 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

法 》”）、《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 金信息披露管理办 法》（以 下简 称 “《信 息披 露办

第 一 部 分 法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金 法》”）、《公开募 集开 放 式证 券投 资基 金流 动性 风

前言 销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公 险 管 理 规 定 》（以 下 简 称 “《流 动 性 风 险 管 理 规

开 募集 证券 投资 基金 信息 披 露 管 理 办 法 》（以 定》”）和其他有关法律法规。

下简称 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放式 ……

证 券投 资基 金流 动性 风险 管 理 规 定 》（以 下 简 新增加：

称“《流动性风险管理规定》”）和其 他有 关法 律 ……

法规。 六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭

…… 证是新证券品种， 本基金投资存托凭证在承担境

内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担与

存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机

制相关的特有风险。

……

二、投资范围 二、投资范围

本基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的

市的股票（包括主板、中小板、创业板以及其他 股票（包括主板、中小板、创 业板 以及 其他 经 中国

经中国证监会允许上市的股票）、 港股 通标 的 证监会允许上市的股票 ）、港股 通标 的股 票 、存托

股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债 、企 凭证、债券（包括国债、地方 政府 债、金 融 债、企 业

业 债 、公 司 债 、政 府 支 持 债 券 、政 府 支 持 机 构 债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级

债 、次级 债 、可转 换债 券、分 离 交 易 可 转 债 、央 债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期

行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资 票 据、短 期 融 资 券 （含 超 短 期 融 资 券 ）、可 交 换 债

券）、可 交换 债 券）、资 产 支 持 证 券 、债 券 回 购 、 券）、资产支持证券、债 券回 购、银 行 存款 （包括 定

银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款 期存款、协议存款、通知 存款 等）、同 业 存单 、衍生

等）、同业存单、衍生工具（股指期货、国债 期货 工具（股指期货、国债期货 等）以 及 法律 法规 或中

第 十 二 部 等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资 国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符

的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关

分 基 金 规定)。 合中国证监会的相关规定)。

的投资 …… ……

基金的投资组合比例为：股票投资 占基 金 基金的投资组合比例为： 股票及存托凭证投

资产的比例为10%-50%（其中，投资于港股通标 资占基金资产的比例为10%-50%（其中，投资于港

的股票的比例占股票资产的0%-50%）；每个 交 股通标的股票 的比 例占 股票 资产 的0%-50%）；每

易 日日 终 在扣 除股 指期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合

约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日 在 约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一

一 年 以内 的政 府债 券不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有 款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，在履

变更 的，在 履行 适当 程序 后 ，以 变 更 后 的 比 例 行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投

为准，本基金的投资比例会做相应调整。 资比例会做相应调整。

…… ……

新增加：

三、投资策略

第 十 二 部 ……

分 基 金 无 （四）存托凭证投资策略

的投资 本基金将根据投资 目标 和股 票投 资策 略，基

于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭

证的投资。

……

四、投资限制

四、投资限制 1、组合限制

1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

第 十 二 部 基金的投资组合应遵循以下限制： （1） 本基金股票及存托凭证投资占基金资产

分 基 金 （1）本基金股票投资占基金 资产 的比 例为 的比例为10%–50%（其中， 投资于港股通标的股

的投资 10%–50%（其中， 投资于港股通标的股票的比 票的比例占股票资产的0%-50%）；

例占股票资产的0%-50%）； ……

…… （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境

内上市交易的股票执行；

……

新增加：

四、估值方法

……

第 十 四 部 九、特殊情形的处理 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内

分 基 金 1、 基金管理人或基金 托管 人按 估值 方法 上市交易的股票执行。

资产估值 的第7项进行估值时， 所造成的误 差不 作为 基 ……

金资产估值错误处理； 九、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估

值错误处理；

新增加：

五、公开披露的基金信息

第 十 八 部 ……

分 基 金 （十二）中国证监会规定的其他信息

的 信 息 披 无 ……

露 4、参与存托凭证交易的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上

市交易的股票执行。

……
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