格林研究优选混合型证券投资基金（C 类份额）

基金产品资料概要

编制日期：2021年6月9日
送出日期：2021年7月15日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 格林研究优选混合 基金主代码 011977

基金简称C 格林研究优选混合C 基金代码C 011978

基金管理人 格林基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司

基金合同生 - 上市交易所 暂未上市

效日 及上市日期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

李会忠 - 2007-09-17

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中
其他 予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工
作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会
进行表决。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资者可阅读《格林研究优选混合型证券投资基金招募说明书》及更新第九部分"基
金的投资"了解详细情况。

投资目标 本基金通过深度优选具有长期发展潜力的上市公司，在严格控制风
险的前提下，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行上市的股票（包括主板、中小板和创业板及其他依法发行上市的股
票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债
投资范围 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债
券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的
债券）、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、债券回购、


银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货
币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%–
95%，投资于可交换债券和可转换债券（含分离交易可转债）合计比例
不超过基金资产的20%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、国
债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、资产
主要投资策略 支持证券投资策略；5、国债期货投资策略；6、股指期货投资策略；
7、股票期权投资策略

业绩比较基准 沪深300指数收益率*75%+中债综合财富指数收益率*25%

风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市
场基金， 低于股票型基金。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
注：本基金尚未成立，暂无相关图表。
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金尚未成立，暂无相关图表。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

格林研究优选混合 C

金额（M）/持有期限

费用类型 收费方式/费率 备注

（N）

本基金C类份额
认购费

不收取认购费

申购费（前 本基金C类份额
收费） 不收取申购费

0 < N <7 天 赎回时一次性收取/1.50%

赎回费 7 天≤N＜30 天 赎回时一次性收取/0.50%

N≥30 天 0%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 每日按前一日基金资产净值计提/1.50%

托管费 每日按前一日基金资产净值计提/0.25%

销售服务费C 每日按前一日基金资产净值计提/0.40%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，会计师费、律师费、

其他 诉讼费和仲裁费等按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金

财产中列支的其他费用。

四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等其他风险。本基金可投资于国债期货、股指期货、股票期权，可能面临的风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

（二）重要提示

格林研究优选混合型证券投资基金经中国证监会2021年3月25日证监许可[2021]1003号文注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。


各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站【网址：www.china-greenfund.com】【客服电

话：4001000501】

⚫ 基金合同、托管协议、招募说明书及其更新

⚫ 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

⚫ 基金份额净值

⚫ 基金销售机构及联系方式

⚫ 其他重要资料
点击查看>>  附件