金鹰产业升级混合型证券投资基金

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年十月二十六日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10
月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 19 日起至 9 月 30 日止。

§2基金产品概况

基金简称 金鹰产业升级混合

基金主代码 012541

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 7 月 19 日

报告期末基金份额总额 3,958,342,240.49 份

本基金主要投资于产业升级主题相关的行业和企
投资目标 业，通过精选股票和严格的风险控制，力争实现超
过业绩比较基准的长期回报。

本基金将结合对宏观经济走势、政策走势、证券市
场环境等因素的分析，主动判断市场时机，进行积
投资策略 极的资产配置，合理确定投资组合中各类资产的配
置比例并根据市场环境变化动态调整，最大限度地
降低投资组合的风险、提高收益。


业绩比较基准 沪深300 指数收益率×60%+中证港股通综合指数收
益率×20%+中债总财富（总值）指数收益率×20%

本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收
风险收益特征 益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基
金。

基金管理人 金鹰基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 金鹰产业升级混合 A 金鹰产业升级混合 C

称
下属分级基金的交易代

012541 012542

码

报告期末下属分级基金 3,810,769,348.37 份 147,572,892.12 份

的份额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2021 年 7 月 19 日（基金合同生效日）-2021
年 9 月 30 日)

金鹰产业升级混合 A 金鹰产业升级混合 C

1.本期已实现收益 50,214,794.76 1,729,423.34

2.本期利润 7,648,943.72 38,042.26

3.加权平均基金份额本期利润 0.0020 0.0003

4.期末基金资产净值 3,818,460,589.84 147,634,177.17

5.期末基金份额净值 1.0020 1.0004

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；


2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。

5、本基金合同于2021年7月19日生效，截至报告期末本基金合同生效未满三
个月。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、金鹰产业升级混合 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

自基金合

同生效起 0.20% 0.81% -5.13% 1.01% 5.33% -0.20%
至今
2、金鹰产业升级混合 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

自基金合

同生效起 0.04% 0.81% -5.13% 1.01% 5.17% -0.20%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

金鹰产业升级混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2021 年 7 月 19 日至 2021 年 9 月 30 日)

1．金鹰产业升级混合 A：

2．金鹰产业升级混合 C：

注：1、本基金于 2021 年 7 月 19 日成立。

2、截至报告期末，本基金处于建仓期。

3、本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通综合指数收益率×20%+中债总财富（总值）指数收益率×20%


§4管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券从业

姓名 职务 期限 年限 说明

任职日期 离任日期

本基 陈立先生，复旦大学经济学硕
金的 士。曾任银华基金管理有限公
基金 司医药行业研究员，2009 年 6
经理， 2021-07- 月加盟金鹰基金管理有限公
陈立 公司 19 - 14 司，先后任行业研究员，非周
权益 期组组长、基金经理助理、投
投资 资经理。现任权益投资部基金
部总 经理。

经理

4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求
最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合
同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，
并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，
确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断
强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。

报告期，公司对不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投
资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明


本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

三季度市场风格变化较大。国内经济运行上，因短期供需矛盾加大造成煤、电等资源紧张，煤炭、电力、钢铁等周期类板块大幅上涨，而受风格等因素影响，
大消费领域食品饮料、医药等则调整较大。三季度国家对互联网公司监管加强，传媒互联网行业也调整较多。三季度末，市场受能耗双控、美债上限问题以及个
别地产公司经营风波等不确定因素影响，整体市场调整加大。

三季度市场综合表现方面，上证综指下跌 0.6%，深成指下跌 5.6%，创业板
指数下跌 6.7%。行业表现上，煤炭、有色、钢铁、电力及公用事业、基础化工
涨幅居前，消费者服务、医药、食品饮料、家电、纺织服装则领跌。

金鹰产业升级基金自 7 月 19 日成立开始运作，建仓期保持耐心按照建仓策

略运作，基金重点围绕食品饮料、医药、新能源等中长期景气板块配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末，A 类基金份额净值为 1.0020 元，本报告期份额净值增长

率为0.20%，同期业绩比较基准增长率为-5.13%；C类基金份额净值为1.0004元，
本报告份额期净值增长率 0.04% ，同期业绩比较基准增长率为-5.13%
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内无应当说明的预警事项。

§5投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)


1 权益投资 1,117,558,967.61 28.06

其中：股票 1,117,558,967.61 28.06

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 2,855,602,219.09 71.70

7 其他各项资产 9,458,326.50 0.24

8 合计 3,982,619,513.20 100.00

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、
应收申购款、待摊费用。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,031,242,346.67 26.00

电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
D 业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 7,707.31 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00


I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 9,153.97 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 5,027.40 0.00

S 综合 - -

合计 1,031,267,580.47 26.00

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

基础材料 - -

非日常生活消费品 - -

日常消费品 - -

能源 - -

金融 - -

医疗保健 16,796,588.91 0.42

工业 - -

信息技术 - -

电信服务 69,494,798.23 1.75

公用事业 - -

地产业 - -

合计 86,291,387.14 2.18

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例

（％）

1 688599 天合光能 4,201,287 225,020,931.72 5.67

2 300861 美畅股份 1,887,846 147,931,612.56 3.73

3 600519 贵州茅台 69,700 127,551,000.00 3.22

4 002466 天齐锂业 1,096,000 111,331,680.00 2.81


5 601012 隆基股份 1,300,400 107,256,992.00 2.70

6 300750 宁德时代 180,864 95,085,630.72 2.40

7 002460 赣锋锂业 485,100 79,042,194.00 1.99

8 00700 腾讯控股 180,800 69,494,798.23 1.75

9 603348 文灿股份 1,987,100 55,837,510.00 1.41

10 002756 永兴材料 585,680 55,100,774.40 1.39

5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

本基金本报告期未投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未投资债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未投资债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期内未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期内未投资贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期内未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体之一的腾讯控股股份有限公司因未及
时披露公司重大事项的行为，于 2021 年 3 月 12 日被国家市场监督管理总局予以
公开处罚，处罚金额50.00万元。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 304,543.66

2 应收证券清算款 334,267.95

3 应收股利 -

4 应收利息 7,843,027.60

5 应收申购款 976,487.29

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,458,326.50

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 金鹰产业升级混合A 金鹰产业升级混合C

基金合同生效日基金份额总额 3,815,631,161.94 149,851,603.35

本报告期期初基金份额总额 3,815,631,161.94 149,851,603.35

基金合同生效日起至报告期期末基

金总申购份额 895,155.15 90,038.43

减：基金合同生效日起至报告期期

末基金总赎回份额 5,756,968.72 2,368,749.66

基金合同生效日起至报告期期末基

金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 3,810,769,348.37 147,572,892.12

注：基金合同生效日为2021年7月19日。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

本基金非发起式基金。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§10 备查文件目录

10.1备查文件目录

1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。

2、《金鹰产业升级混合型证券投资基金基金合同》。

3、《金鹰产业升级混合型证券投资基金托管协议》。

4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2存放地点

广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

10.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：4006-135-888 或 020-83936180。

金鹰基金管理有限公司
二〇二一年十月二十六日
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