富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要




富国天利增长债券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一二年第二号）



富国天利增长债券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于 2003
年 10 月 10 日证监基金字【2003】112 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2003
年 12 月 2 日正式生效。


【重要提示】


投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2012年12月2日，基金投资组合报告和基金业绩表
现截止至2012年9月30日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人

（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2012 年 12 月 2 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会
负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作
的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，
防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门、四个分公司和一个子公司，分别是：权益投资部、
固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售
业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划
财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公
司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司。权益投资部：负
责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管
理；另类投资部：负责 FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行

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业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专
户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责
年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的
机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中
心（深圳分公司、广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成
都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产
品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；
战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、
法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会
计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规
划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等；富国资产管理（香港）有限公司：
就证券提供意见和提供资产管理。
截止到 2012 年 12 月 2 日，公司有员工 209 人，其中 60%以上具有硕士以上学历。
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上
海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书
记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理
有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于 1969 年，硕士。历任北京中信国际合作公司
交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实
基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年开始担任
富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长，生于 1952 年,文学及商学学士，
加拿大注册会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公
司，并于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负
责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总经理，
兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事，生于 1952 年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万

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国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限
公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用
友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教
授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行
深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，生于 1958 年，学士，加拿大注册会计师。
1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作，1984 年加入加拿大 BMO 银
行金融集团蒙特利尔银行。现任 BMO 投资有限公司首席执行官、BMO 金融集团高级副
总裁及董事总经理。
孙绍杰先生，董事。生于 1969 年，中共党员，大学本科，高级经济师。历任山
东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基金项目
部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部
经理、投资银行部经理、中鲁 B 重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总
经理。
戴国强先生，独立董事，生于 1952 年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲
师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博
士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加拿大
特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任
审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials
Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司
办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集
团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江
经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、

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党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院
教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司
科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公
司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万
国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；
荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行
上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海
分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份
有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设
备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理
有限公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于 1976 年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分
行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金
管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。生于 1974 年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振
会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月
20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。
曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任

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富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于 1972 年，中共党员，硕士，1996 年起开始从事证券
行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公司，
历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月起任富国天益
价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部总经理。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。生于 1972 年，硕士研究生，12 年金融领域从业经历。
曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限
公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
饶刚先生，基金经理，生于 1973 年，硕士，自 1999 年开始从事证券行业工作。
曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员，兴业证券股份有限
公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划；富国基金管理公司债券及可转债、
金融创新研究员；自 2006 年 1 月开始担任富国天利基金经理；2008 年 10 月起兼任
富国天丰基金经理；2010 年 9 月起兼任富国汇利分级债券基金经理；同时兼任富国
基金公司总经理助理、固定收益部总经理。
陈曙亮先生，基金经理，生于 1982 年，硕士，自 2008 年开始从事证券行业工
作。2008 年 6 月至 2012 年 1 月任富国基金管理有限公司助理定量研究员、定量研究
员； 2012 年 2 月至 4 月任富国基金管理有限公司年金投资经理；2012 年 7 月任富
国天利增长债券投资基金基金经理、富国可转换债券证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理：
汪沛先生，任职时间为 2003 年 12 月至 2005 年 12 月。
杨贵宾先生，任职时间为 2009 年 9 月至 2012 年 6 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经
理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。

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7、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间：1984 年 1 月 1 日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币 349,018,545,827 元

联系电话：010-66105799

联系人：赵会军

（二） 主要人员情况
截至2012年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 161人，平均年龄30
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（三） 基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行
资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2012年9月，中国工商银行共托管证券投资基金269
只，其中封闭式6只，开放式263只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚

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洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的33项最佳托管银行大奖；是获
得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
广泛好评。



三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话：（010）66107900
传真：（010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号

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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：（010）58351666
传真：（010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61616153
传真：（021）63604199
联系人：唐苑
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（5）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
联系电话：（021）68475888

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传真：（021）68476111
联系人：龚厚红
客服电话：962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真：（021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（7）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系电话：（010）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费）
开放式基金业务传真：（010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com

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（9）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系电话：（021）54033888
传真：（021）54038844
联系人：王序微
客服电话：（021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（10）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联系电话：（010）84588888
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

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法定代表人：宫少林
联系电话：（0755）82943666
传真：（0755）82960141
联系人：黄健
客服热线：400-8888-111、（0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（13）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
联系电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
（14）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：（0755）82088888
传真：（0755）82080714
客户服务统一咨询电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（15）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：（0755）83516094

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传真：（0755）83516199
联系人：匡婷
客服热线：（0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
（16）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话：（0731）4403319
传真：（0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线：（0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（17）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（18）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777-248
传真：（025）84579763
联系人：张小波
客户服务热线：95597

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公司网站：www.htsc.com.cn
（19）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
开放式基金咨询电话：95575
开放式基金业务传真：（020）87555303
公司网站：www.gf.com.cn
（21）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（22）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波

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联系电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（23）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客服热线：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（24）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话：（0471）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（25）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
联系人：张瑾
客服热线：（021）962518

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公司网站：www.962518.com
（26）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真：（0551）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（27）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：（0755）83707413
传真：（0755）83700205
联系人：武斌
客服热线：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（28）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）
法定代表人：常喆
电话：（010）84183333
传真：（010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（29）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）

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法定代表人：胡关金
电话：（0755）83025913
传真：（0755）83025991
联系人：魏杰
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
开放式基金咨询电话：400-8888-588（免长途费）
公司网站：www.longone.com.cn
（31）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话：（021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（32）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良

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咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（33）中信金通证券股份有限公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
联系电话：（0571）85783715
业务传真：（0571）85783771
联系人：王勤
咨询电话：（0571）96598
公司网站：www.96598.com.cn
（34）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-850226051
联系人：吴忠超
客服热线：（0532）96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联系电话：（0551）5161671 5161670
业务传真：（0551）5161672
联络人：甘霖
客服热线：0551-96518/400-80-96518
公司网站：www.hazq.com
（36）国元证券股份有限责任公司

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注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真：（0551）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（37）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（38）国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
联系人：沈刚
开放式基金咨询电话：（0510）82831662、（0510）82588168
开放式基金业务传真：（0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（39）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：（0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999

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公司网站：www.18ebank.com
（40）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66226045
联系人：王曦
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（41）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
（42）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：（010）65550827
传真：（010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（43）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良

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电话：（010）85108227
传真：（010）85109219
联系人：刘一宁
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（44）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电话：（025）84784765
传真：（025）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网址：www.thope.com
（45）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：（0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线： 400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（46）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：（010）59226788
传真：（010）58358748
联系人：邱培玲

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客服电话：4008878827
公司网址：www.ubssecurities.com
（47）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：010-68098778
传真：010-68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（48）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21
层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代表人：杨明辉
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（49）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-89068340
联系人：胡技勋
客服电话：96528

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公司网址：www.nbcb.com.cn
（50）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
法定代表人：李文义
联系人：秦予
电话：010-68083578
客服电话：010-68083601
公司网址：www.xsdzq.cn
（51）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国）
公司网址：www.qdccb.com
（52）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-62267799－6318
客服电话：0991-96562
公司网址：www.ehongyuan.com
（53）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中

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联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（54）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（55）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
（56）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话： 0755-26982993
公司网址： www.ydsc.com.cn

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(57) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话： 0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgzq.com.cn
（58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（59）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（60）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568430
传真：（010）66568536

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联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（61）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼
法定代表人：唐新宇
联系电话：（021）68604866-8309
传真：（021）50372474
联系人：张静
客服热线：（021）68604866
公司网站：www.bocichina.com
（62）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（63）大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市中山区人民路 24 号
法定代表人： 于宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.daton.com.cn

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（64）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（65）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（66）北京高华证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层 1801－1806 室、
1826—1832 室
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层 1801－1806 室、
1826—1832 室
法定代表人：章星
电话：010-66273047
传真：010-66273002
联系人：王楠
客户服务热线：4008888378、4008888278
公司网站：www.ghsl.cn
（67）温州银行股份有限公司

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注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话：（0577）88990085
传真：（0577）88995217
客户服务电话：96699(浙江省内)，962699（上海地区），0577-96699（其它地
区）
公司网站： www.wzbank.com.cn
（68）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
（69）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045522
传真：（010）66045500
联系人：陈少震
客服热线：（010）66045678
公司网站：www.txsec.com
（70）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

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法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（71）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（72）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com
（73）上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人： 陈洁
电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com

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（74）上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：纳小丹
电话：021-54509988
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn

（75）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话：（0512）57379292
传真：（0512）55211330
客户服务电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（76）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201，13585790204
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（77）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层


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法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话：（010）62020088
传真：（010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（78）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
（79）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话： 010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（80）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话：（0379）65921977

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传真：（0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（81）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周燕渂
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
公司网址: www.fund123.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
负责人：张绪生
联系电话：（010）65882200

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 富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要

传真：（010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华


四、基金的名称

富国天利增长债券投资基金


五、基金的类型

债券型


六、基金的投资目标

本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，投资目标是在充分
重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。


七、基金的投资方向

本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、
金融债、企业（公司）债、可转债，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。

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八、基金的投资策略

本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在目前中国债券市场处于制度
与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：
久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体
资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确
定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
相机而动、积极调整。
1、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定
组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
2、信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主
体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依
据。
3、期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组
合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债
券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
4、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调
整组合，提高投资收益。
5、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券
品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、
价格将下降的类属。
主动性投资策略的制定与贯彻的过程，也是管理人对于风险进行动态评估与管
理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统
化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整
体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水
平。


九、基金的业绩比较基准

中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数

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十、基金的风险收益特征

本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，属于低风险的基金
品种。


十一、基金的投资组合报告

1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 2,806,648,129.41 93.03
其中：债券 2,806,648,129.41 93.03
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 99,000,268.50 3.28
其中：买断式回购的买入返售金融 －
－
资产
5 银行存款和结算备付金合计 51,115,155.09 1.69
6 其他资产 60,275,765.98 2.00
7 合计 3,017,039,318.98 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 149,359,741.00 7.29
2 央行票据 49,910,000.00 2.43
3 金融债券 257,103,000.00 12.54
其中：政策性金融债 257,103,000.00 12.54
4 企业债券 1,584,856,898.82 77.32
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 110,663,000.00 5.40
7 可转债 654,755,489.59 31.94
8 其他 － －
9 合计 2,806,648,129.41 136.93


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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 110015 石化转债 3,323,960 323,421,308.00 15.78
2 113001 中行转债 1,211,740 116,520,918.40 5.68
3 019201 12 国债 01 1,001,030 100,303,206.00 4.89
4 120228 12 国开 28 700,000 69,776,000.00 3.40
5 122988 09 渝隆债 617,930 63,455,231.70 3.10
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 606,418.70
2 应收证券清算款 4,014,834.34
3 应收股利 －
4 应收利息 55,138,194.22
5 应收申购款 516,318.72
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 60,275,765.98
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 110015 石化转债 323,421,308.00 15.78
2 113001 中行转债 116,520,918.40 5.68
3 110018 国电转债 43,337,710.80 2.11


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4 110011 歌华转债 32,246,834.50 1.57
5 110013 国投转债 29,544,057.40 1.44
6 110012 海运转债 21,579,042.20 1.05
7 125089 深机转债 19,822,108.54 0.97
8 110016 川投转债 14,511,172.60 0.71
9 125887 中鼎转债 10,043,328.85 0.49
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。


十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天利增长债券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率比较表
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
2003.12.2至
0.14% 0.01% 1.71% 0.34% -1.57% -0.33%
2003.12.31
2004.1.1至
-2.63% 0.29% -2.42% 0.35% -0.21% -0.06%
2004.12.31
2005.1.1至
11.57% 0.28% 10.26% 0.18% 1.31% 0.10%
2005.12.31
2006.1.1至
27.56% 0.40% 2.89% 0.09% 24.67% 0.31%
2006.12.31
2007.1.1至
38.70% 0.40% -1.80% 0.08% 40.50% 0.32%
2007.12.31
2008.1.1至
3.65% 0.21% 14.89% 0.20% -11.24% 0.01%
2008.12.31
2009.1.1至
8.94% 0.20% -1.24% 0.10% 10.18% 0.10%
2009.12.31
2010.1.1至 7.99% 0.30% 1.92% 0.10% 6.07% 0.20%

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 富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要

2010.12.31
2011.1.1至
-3.45% 0.26% 5.72% 0.11% -9.17% 0.15%
2011.12.31
2012.1.1至
6.62% 0.17% 2.35% 0.08% 4.27% 0.09%
2012..6.30
2012.7.1至
-0.68% 0.09% -0.40% 0.07% -0.28% 0.02%
2012..9.30
2003.12.2至
139.97% 0.29% 37.81% 0.17% 102.16% 0.12%
2012.9.30
2、自基金合同生效以来富国天利增长债券投资基金累计份额净值增长率与业绩
比较基准收益率的历史走势对比图




注：截止日期为 2012 年 9 月 30 日。本基金于 2003 年 12 月 2 日成立，建仓期 6
个月，从 2003 年 12 月 2 日至 2004 年 6 月 1 日，建仓期结束时各项资产配置比例均
符合基金合同约定。


十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用种类
（1）、基金管理人的管理费；
（2）、基金托管人的托管费；

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 富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要

（3）、基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）、基金份额持有人大会费用；
（6）、基金的证券交易费用；
（7）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）、基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×2‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）、上述 1 中（3）—（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规

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 富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要

定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟
于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一
天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元以上（含 100 万元） 1.0%
1000 万元以上（含 1000 万元） 1000 元/笔

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，持有时间不
满一年的后端申购费率为申购金额的 1.4%，费率按持有时间递减，每多持有一年，
其后端申购费率按 20%递减，最低为零，精确到小数点后 4 位，小数点后第 5 位舍去。
具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内 M=1.4%
满 1 年不满 2 年 0.8×M=1.12%
满 2 年不满 3 年 0.6×M=0.84%
满 3 年不满 4 年 0.4×M=0.56%

满 4 年不满 5 年 0.2×M=0.28%

满 5 年以后 0

M 为持有不满一年的后端申购费率。


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 富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要

因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市
场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表：
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.3%
满 1 年不满 3 年 0.15%
满 3 年以后 0

赎回费用由赎回人承担,在扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用后,
余额不低于赎回费的 25%归基金财产。
本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规
规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在《招募说明书》
中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前 3 个
工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构
成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其
中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购
补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端
模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差
费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购
费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额


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 富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要

转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分
构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申
购费率
转出基金费用=转出基金赎回费+转出基金后端申购费
净转入金额＝转出金额-转出基金费用
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式
基金。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等基本情况进行
了更新。
3、“四、基金托管人”部分对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情

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 富国天利增长债券投资基金更新招募说明书摘要

况、基金托管人的内部控制制度等内容进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新。
5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新，并完
善了可与本基金转换的基金名单。
6、“九、基金的投资”部分将基金投资组合报告更新至 2012 年 9 月 30 日。
7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2012 年 9 月 30 日，并更新了历
史走势对比图。
8、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、“二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。


富国基金管理有限公司
二〇一二年十二月三十一日




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