关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之富国
证券 A 份额和富国证券 B 份额终止运作的特别风险提示公告
根据《关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之 A 类
份额和 B 类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》， 富国
中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )之富
国证券 A 份额（场内简称： 证券 A 级，基金代码： 150223）和富国证
券 B 份额（场内简称： 证券 B 级，基金代码： 150224）的终止上市日
为 2021 年 1 月 4 日（最后交易日为 2020 年 12 月 31 日），折算基准
日为 2020 年 12 月 31 日。 在折算基准日日终，以富国证券份额的基
金份额净值为基准， 富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额按照各自的基
金份额参考净值折算成场内富国证券份额。
针对本基金之富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的相关
安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、折算基准日前（含折算基准日）， 富国证券 A 份额和富国证券
B 份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
（1） 由于富国证券 A 份额和富国证券 B 份额可能存在折溢价交
易情形，其折溢价率可能发生较大变化， 如果投资者以溢价买入，折
算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第 4 条）。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额
参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。
（2） 富国证券 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
征，但在份额折算后， 富国证券 A 份额的持有人将持有具有较高预期
风险、较高预期收益特征的富国证券份额，由于富国证券份额为跟踪
中证全指证券公司指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌
而变化， 原富国证券 A 份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风
险。
富国证券 B 份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征，但在份额折算后， 富国证券 B 份额的持有人将持
有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国证券份额，由于富国
证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额，没有杠杆特征，
其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或
损失，但原富国证券 B 份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的
风险。
2、 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额折算为富国证券份额前，
富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即富国证券 A 份额持有人买
入等量的富国证券 B 份额，或者富国证券 B 份额持有人买入等量的富
国证券 A 份额），合并为富国证券份额，按照富国证券份额的基金份
额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内
流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
4、在折算基准日日终，以富国证券份额的基金份额净值为基准，
富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额按照各自的基金份额参考净值（而
不是二级市场价格） 折算成场内富国证券份额。 折算前存在溢价交易
的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
富国证券A份额和富国证券B份额基金份额持有人持有的折算后
场内富国证券份额取整计算（最小单位为 1 份），小数部分按照登记
机构的相关规则及有关规定处理，折算后的基金份额以登记机构最终
确认的数据为准。 由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持
有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的
富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额的基金份额持有人，将面临持有的
基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额持有人持有的基金
份额数量将会在折算后发生变化， 示例如下：
假设折算基准日富国证券份额、 富国证券 A 份额和富国证券 B
份额的基金份额（参考）净值的分别为： 0.900 元、 1.010 元、 0.790
元， 投资者甲、乙、丙分别持有场内富国证券份额、 富国证券 A 份额、
富国证券 B 份额各 100,000 份，其所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 份额折算比例 折算后
基金份额（参
考） 净值（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元）
基金份额
富 国 证 券 份 0.900 100,000 （无变化） 0.900 100,000 份场内富国

额 证券份额
富 国 证 券 A
份额
1.010 100,000 1.122222222
（全部折算为富国证券
份额）
0.900 112,222 份场内富国
证券份额
富 国 证 券 B
份额
0.790 100,000 0.877777778
（全部折算为富国证券
份额）
0.900 87,777 份场内富国
证券份额
5、 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额折算为富国证券份额后，
投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基
金份额。 部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其
他原因无法直接办理场内赎回， 需先转托管至场外后再申请赎回或者
先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则， 富国
证券 A 份额和富国证券 B 份额合并或折算为富国证券份额后， 基金份
额持有期自富国证券份额确认之日起计算，其中富国证券 A 份额和富
国证券 B 份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国证券份额持
有期自 2021 年 1 月 4 日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金
份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：
富国证券份额的赎回费率为持续持有期 7 日以内 1.5%，持续持
有期 7 日及以上 0.5%。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费
用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计
入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费中 25%
归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬
请投资者认真阅读相关公告，了解本基金目前的风险收益特征变化和
相关安排，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨
慎作出投资决策。
投资者可登陆基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打
客服电话 95105686， 4008880688（免长途话费）咨询相关信息。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2020 年 12 月 7 日
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