博时中证新能源汽车交易型开放式指数证
券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：华泰证券股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年八月三十一日
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
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§ 1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同
意，并由董事长签发。
基金托管人华泰证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 27 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................................1
1.1 重要提示 ..........................................................................................................................................1
1.2 目录 ..................................................................................................................................................2
§2 基金简介 .................................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................4
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人 ..............................................................................................................4
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................5
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................5
§3 主要财务指标和基金净值表现 .............................................................................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标 ..............................................................................................................5
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................5
§4 管理人报告 .............................................................................................................................................6
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..........................................................................................................6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...................................................................7
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................................................................7
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...............................................................7
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...............................................................8
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...........................................................................8
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................................................................9
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.......................................9
§5 托管人报告 .............................................................................................................................................9
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................................9
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...............9
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...................................9
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .....................................................................................................9
6.1 资产负债表 ......................................................................................................................................9
6.2 利润表 ............................................................................................................................................10
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................11
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................12
§7 投资组合报告 .......................................................................................................................................33
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................33
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................................34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.................................38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.....................38
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.....................38
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.................................38
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.......................................................................38
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.......................................................................38
7.12 投资组合报告附注 ......................................................................................................................39
§8 基金份额持有人信息 ...........................................................................................................................39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.....................................................................................39
8.2 期末上市基金前十名持有人 ........................................................................................................40
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.........................................................................40
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................................40
§9 开放式基金份额变动 ...........................................................................................................................40
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§10 重大事件揭示 .....................................................................................................................................40
10.1 基金份额持有人大会决议 ..........................................................................................................41
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...........................................41
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................................................41
10.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................................................41
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................41
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................................................41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................41
10.8 其他重大事件 ..............................................................................................................................42
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .....................................................................................................43
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...........................................43
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................43
§12 备查文件目录 .....................................................................................................................................44
12.1 备查文件目录 ..............................................................................................................................44
12.2 存放地点 ......................................................................................................................................44
12.3 查阅方式 ......................................................................................................................................44
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 博时新能源汽车 ETF
场内简称 新能汽车
基金主代码 159824
交易代码 159824
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 12 月 10 日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 华泰证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 306,135,070.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2021 年 1 月 11 日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常情况下，本基
金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度
的绝对值小于 0.2%，预期年化跟踪误差不超过 2%。
投资策略 1、组合复制策略
本基金主要采用完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来
构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但
因特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人可使用其他合理方法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情
形：（ 1）法律法规的限制；（ 2）标的指数成份股流动性严重不足；（ 3）标的指数
的成份股长期停牌；（ 4）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成
严重制约等。 2、债券（除可转换债券）投资策略、 3、资产支持证券投资策略、
4、可转换债券投资策略、 5、港股通标的股票投资策略、 6、衍生品投资策略、 7、
融资及转融通证券出借
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证新能源汽车指数收益率。
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基
金与货币市场基金，属于中高风险中高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证新能源汽车指数，其风险收益
特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 华泰证券股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 孙麒清 李欣然
联系电话 0755-83169999 025-83388339
电子邮箱 service@bosera.com lixinran@htsc.com
客户服务电话 95105568 95597
传真 0755-83195140 025-83387215
注册地址 深圳市福田区莲花街道福新社 江苏省南京市江东中路228号

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区益田路5999号基金大厦21层
办公地址 广东省深圳市福田区益田路
5999号基金大厦21层
江苏省南京市江东中路228号
邮政编码 518040 210009
法定代表人 江向阳 张伟
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（ 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 74,853,049.73
本期利润 112,633,800.67
加权平均基金份额本期利润 0.2040
本期加权平均净值利润率 20.11%
本期基金份额净值增长率 26.33%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 63,034,910.70
期末可供分配基金份额利润 0.2059
期末基金资产净值 406,095,873.18
期末基金份额净值 1.3265
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 32.65%
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－ ③ ②－ ④

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过去一个月 12.34% 2.38% 11.92% 2.41% 0.42% -0.03%
过去三个月 46.98% 2.23% 45.74% 2.26% 1.24% -0.03%
过去六个月 26.33% 2.45% 27.36% 2.53% -1.03% -0.08%
自基金合同生
效起至今
32.65% 2.33% 49.98% 2.57% -17.33% -0.24%
注：本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证新能源汽车指数收益率。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的基金合同于 2020 年 12 月 10 日生效。按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之
日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同“ 投资范围” 、 “ 投资禁止行为与限制” 章节的有关
约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§ 4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财富” 是博时的
使命。博时的投资理念是“ 做投资价值的发现者” 。截至 2021 年 6 月 30 日，博时基金公司共管理 276 只
公募基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专
户，管理资产总规模逾 15482 亿元人民币，剔除货币基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 4383 亿元
人民币，累计分红逾 1465 亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
尹浩 基金经理 2020-12-10 - 8.9 尹浩先生，硕士。 2012 年起先后在
华宝证券、国金证券工作。 2015 年
加入博时基金管理有限公司。历任
高级研究员、高级研究员兼基金经
理助理。现任上证超级大盘交易型

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开放式指数证券投资基金(2019 年
10 月 11 日—至今)、博时上证超级
大盘交易型开放式指数证券投资
基金联接基金(2019 年 10 月 11 日
—至今)、博时创业板交易型开放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
(2019 年 10 月 11 日—至今)、博时
创业板交易型开放式指数证券投
资基金(2019 年 10 月 11 日—至
今)、博时中证 5G 产业 50 交易型
开放式指数证券投资基金(2020 年
3 月 27 日—至今)、博时中证新能
源汽车交易型开放式指数证券投
资基金(2020 年 12 月 10 日—至
今)、博时中证智能消费主题交易
型开放式指数证券投资基金(2020
年 12 月 30 日—至今)的基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则
管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同
的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的
公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 24 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生
的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年，海外主要市场指数全线上涨，标普 500 上涨 14.41%，纳斯达克上涨 12.54%，英国富
时 100 上涨 8.93%，法国 CAC40 上涨 17.23%，德国 DAX 指数上涨 13.21%，香港恒生指数上涨 5.86%，日经
225 上涨 4.91%。国内 A 股方面整体震荡上行，主题风格切换显著，一季度周期板块表现较强,二季度科技
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股表现抢眼，总体看，中小盘风格表现较强。汇率方面，人民币整体延续升值态势，相对于美元，人民币
升值 1.20%。债券市场方面， 10 年期国债收益率下行 6.5 个 BP， 6 月底收益率为 3.078%，美国债 10 年期
收益率在春节大幅飙升后逐步回落，月底收益率为 1.450%，全球流动性整体处于宽松状态。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021 年 06 月 30 日，本基金基金份额净值为 1.3265 元，份额累计净值为 1.3265 元。报告期内，
本基金基金份额净值增长率为 26.33%，同期业绩基准增长率 27.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021 年下半年，宏观上，随着新冠疫苗在欧美主要经济体全面普及，欧美疫情有望较快控制，
全球经济复苏将更加全面和均衡，当前供需不均衡的局面有望逐步修复。国内经济方面，整体经济延续良
好的复苏态势，同时受益于较为完善的供应链和良好的要素效率，经济整体景气复苏趋势良好。货币政策
方面，目前流动性还是延续整体充裕性，当前由于全球经济复苏使得大宗品价格大幅上涨， PPI 持续走高，
未来随着产能未来逐渐释放，该矛盾点有望逐渐得到解决，后续需要紧密跟踪相关原材料价格的趋势变化。
总体上，货币流动性无需过度担忧，仍然处在逐步回归常态的过程中，市场机会需要更加紧扣上市公司的
盈利预期变化。
建议关注具备长期趋势和短期盈利支撑的新能源汽车板块。长期来看，在能源革命、碳中和等多因素
推动下，新能源汽车渗透率逐渐提高，产业空间广阔。短期在各国政策落实下，新能源汽车销量增长迅速，
锂电需求释放明显，利好新能源产业链。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、
合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“ 估值委员会” ），
制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的公司领导、督察长、投资总监、研究部负责人、
运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估
后审慎采用。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有
绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策
和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规要求对基金估值及
净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨
达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出
具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市场交易
的债券品种的估值数据。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在本报告期内，本基金托管人-华泰证券股份有限公司及时完成了基金名下的资金划拨，不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为，并严格遵守了基金合同和各项法律法规的相关规定，履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华泰证券对基金管理人的投资运作行为依基金合同约定进行了监督，对本基金资产净值
计算、费用开支方面进行了复核，未发现基金管理人存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
华泰证券作为基金托管人，复核了本基金 2021 年半年报中的有关财务数据、净值表现、收益分配、
投资组合报告等内容，相关内容真实、准确和完整。
§ 6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日： 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号 本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存款 6.4.7.1 3,118,277.00 253,434,614.94
结算备付金 184,125.85 -
存出保证金 1,956,290.56 -
交易性金融资产 6.4.7.2 401,873,218.16 416,576,789.00
其中：股票投资 400,819,360.68 416,576,789.00
基金投资 - -
债券投资 1,053,857.48 -

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资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 1,150,709.07 -
应收利息 6.4.7.5 3,909.09 139,893.35
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 75,616.24 -
资产总计 408,362,145.97 670,151,297.29
负债和所有者权益 附注号 本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,585,057.78 13,218,481.17
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 159,868.30 181,889.00
应付托管费 31,973.65 36,377.81
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 309,707.82 281,302.53
应交税费 4.23 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 179,661.01 10,913.34
负债合计 2,266,272.79 13,728,963.85
所有者权益： - -
实收基金 6.4.7.9 306,135,070.00 625,135,070.00
未分配利润 6.4.7.10 99,960,803.18 31,287,263.44
所有者权益合计 406,095,873.18 656,422,333.44
负债和所有者权益总计 408,362,145.97 670,151,297.29
注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.3265 元，基金份额总额 306,135,070.00 份。
6.2 利润表
会计主体：博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
本报告期： 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
一、收入 115,860,094.43
1.利息收入 144,425.44
其中：存款利息收入 6.4.7.11 143,803.36
债券利息收入 622.08
资产支持证券利息收入 -

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买入返售金融资产收入 -
证券出借利息收入 -
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“ -” 填列） 77,078,058.41
其中：股票投资收益 6.4.7.12 75,348,111.86
基金投资收益 -
债券投资收益 6.4.7.13
.1
109,374.39
资产支持证券投资收益 6.4.7.13
.2
-
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 1,620,572.16
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 37,780,750.94
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） -
5.其他收入（损失以“ -” 号填列） 6.4.7.17 856,859.64
减：二、费用 3,226,293.76
1．管理人报酬 1,391,857.61
2．托管费 278,371.51
3．销售服务费 -
4．交易费用 6.4.7.18 1,302,017.61
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6． 税金及附加 2.25
7．其他费用 6.4.7.19 254,044.78
三、利润总额（亏损总额以“ -” 号
填列）
112,633,800.67
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“ -” 号填列） 112,633,800.67
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
本报告期： 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
625,135,070.00 31,287,263.44 656,422,333.44
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 112,633,800.67 112,633,800.67
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-” 号填列）
-319,000,000.00 -43,960,260.93 -362,960,260.93
其中： 1.基金申购款 904,000,000.00 27,345,103.42 931,345,103.42
2.基金赎回款 -1,223,000,000.00 -71,305,364.35 -1,294,305,364.35

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
12
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“ -”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
306,135,070.00 99,960,803.18 406,095,873.18
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
_______________________ ______________________ _______________________
基金管理人负责人：江向阳， 主管会计工作负责人：孙献， 会计机构负责人：佀方方
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“ 本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“ 中国证监会”)证监许可[2020]2477 号《关于准予博时中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金注册的批复》核准，由博时基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《博
时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开
放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 625,090,270.00 元(含募集股
票市值)，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)第 1003 号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案，《博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2020
年 12 月 10 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 625,135,070.00 份基金份额，其中认购资金
利息折合 44,800.00 份基金份额。本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司，基金托管人为华泰证券
股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金的投资目标，
本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或
注册上市的股票)、港股通标的股票、股指期货、股票期权、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、
可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、货
币市场工具、银行存款、同业存单、债券逆回购、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券
出借业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投资港股
通标的股票的比例不超过本基金股票资产的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳
的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：中证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款利
率(税后)×5%。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
13
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、
各项具体会计准则及相关规定(以下合称“ 企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“ 中国基金业协会”)颁布
的《证券投资基金会计核算业务指引》、《博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
和在财务报表附注“重要会计政策和会计估计” 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本期末和上年度末的
财务状况以及本报告期的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本财务报表的实际编制期间为 2021 年度和 2020
年 12 月 10 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日止期间。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供
出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基
金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列
示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项
等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。
本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金
融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
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价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款
中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和
其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项
和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： (1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； (2) 该
金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资
产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该
金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认
部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估
值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日
后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明
估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价
值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中
考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么
在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生
的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估
值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并
确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额的法
定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销
后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回
引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
15
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎
回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基
金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申
购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资
收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业
代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间
收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益
部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的
增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动
损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后
的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法
计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直
线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配。若期末未分配利润中的未实现部分为正
数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润
的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润
的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。当收益评价日核定的基金份额净值增
长率超过标的指数同期增长率达到 0.01%以上时，可进行收益分配；若基金合同生效不满 3 个月可不进行
收益分配。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告
分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常
活动中产生收入、发生费用； (2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其
配置资源、评价其业绩； (3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信
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息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、
债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1) 对于证券交易所上市
的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会
公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中
基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易
取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基
金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》
(以下简称“ 指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据
指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。 (3) 对于在证券交易
所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、可分离债券和私募债券除外)及在银行间同
业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理
标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债
券、可交换债券、可分离债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果
确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税
[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》、财税[2015]125 号《关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]36 号《关
于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
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业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140
号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列
示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理
人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资
管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增
值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、对证券投资基金管理人运用基金买卖国债、地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1 月 1
日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12 月 31 日前取
得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的基金份
额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利
息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所
得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全
额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按
照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳
税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例
计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
活期存款 3,118,277.00
定期存款 -
其他存款 -
合计 3,118,277.00
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
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项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 331,919,675.55 400,819,360.68 68,899,685.13
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券 交易所市场 884,900.00 1,053,857.48 168,957.48
银行间市场 - - -
合计 884,900.00 1,053,857.48 168,957.48
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 332,804,575.55 401,873,218.16 69,068,642.61
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 2,817.08
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 86.30
应收债券利息 125.31
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 880.40
合计 3,909.09
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
其他应收款 -
待摊费用 75,616.24
合计 75,616.24

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19
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 309,707.82
银行间市场应付交易费用 -
合计 309,707.82
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
应付 IOPV 计算与发布费 9,369.09
应付指数使用费 83,511.47
预提费用 86,780.45
合计 179,661.01
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 625,135,070.00 625,135,070.00
本期申购 904,000,000.00 904,000,000.00
本期赎回（以“-” 号填列） -1,223,000,000.00 -1,223,000,000.00
本期末 306,135,070.00 306,135,070.00
注： 1.申购含红利再投、转换入、级别调整入份额；赎回含转换出、级别调整出份额（如适用）。
2.基金合同于 2020 年 12 月 10 日生效，基金合同生效日的基金份额总额为 625,135,070.00 份基金份
额，其中认购资金利息折合 44,800.00 份基金份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -628.23 31,287,891.67 31,287,263.44
本期利润 74,853,049.73 37,780,750.94 112,633,800.67
本期基金份额交易产生的
变动数
-11,817,510.80 -32,142,750.13 -43,960,260.93
其中：基金申购款 52,263,194.41 -24,918,090.99 27,345,103.42
基金赎回款 -64,080,705.21 -7,224,659.14 -71,305,364.35
本期已分配利润 - - -
本期末 63,034,910.70 36,925,892.48 99,960,803.18
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
20
活期存款利息收入 122,187.35
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,941.36
其他 10,674.65
合计 143,803.36
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资收益——买卖股票差价收入 36,373,301.90
股票投资收益——赎回差价收入 38,974,809.96
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 75,348,111.86
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 442,084,533.65
减：卖出股票成本总额 405,711,231.75
买卖股票差价收入 36,373,301.90
6.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
赎回基金份额对价总额 1,294,305,364.35
减：现金支付赎回款总额 321,221,298.35
减：赎回股票成本总额 934,109,256.04
赎回差价收入 38,974,809.96
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（ 债转股及债券到期兑付）成
交总额
1,280,990.00
减： 卖出债券（ 债转股及债券到期兑付）
成本总额
1,171,100.00
减： 应收利息总额 515.61
买卖债券差价收入 109,374.39
6.4.7.13.2 资产支持证券投资收益
无发生额。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
21
6.4.7.14 衍生工具收益
无发生额。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,620,572.16
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,620,572.16
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
1.交易性金融资产 37,780,750.94
——股票投资 37,611,793.46
——债券投资 168,957.48
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税
-
合计 37,780,750.94
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金赎回费收入 -
替代损益 856,859.64
合计 856,859.64
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
交易所市场交易费用 1,302,017.61
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 1,302,017.61

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
22
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
审计费用 27,273.08
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
指数使用费 83,511.47
注册登记费 74,383.76
IOPV 计算与发布费用 9,369.09
其他 0.01
合计 254,044.78
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准报出日，本基金无须披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司（ “ 博时基金” ） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机
构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金托管人、基金销售机构
招商证券股份有限公司（ “ 招商证券” ） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
华泰证券 1,027,135,396.49 100.00%
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
23
2021年1月1日至2021年6月30日
成交金额 占当期债券成交总额的比例
华泰证券 1,280,990.00 100.00%
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额 的比例
华泰证券 751,146.43 100.00% 309,707.82 100.00%
注： 1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有
限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,391,857.61
其中：支付销售机构的客户维护费 -
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.50%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 278,371.51
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按
月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.10% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
24
份额单位：份
关联方名称 本期末 2021 年 6 月 30 日 上年度末 2020 年 12 月 31 日
持有的基金份额 持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额 持有的基金份额占基
金总份额的比例
招商证券 16,417,018.00 5.36% 1,978.00 0.00%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金适用的交易费率与本基金法律文件规定一致。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
无。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（ 2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位：
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备 注
688609 九联科技 2021-0
3-15
2021-
09-23
首次公
开发行
限售
3.99 15.29 10,372.00 41,384.28 158,587.88 -
688345 博 力 威 2021-0
6-03
2021-
12-13
首次公
开发行
限售
25.91 55.53 2,332.00 60,422.12 129,495.96 -
688109 品茗股份 2021-0
3-22
2021-
09-30
首次公
开发行
限售
50.05 72.10 1,301.00 65,115.05 93,802.10 -
300957 贝 泰 妮 2021-0
3-18
2021-
09-27
首次公
开发行
限售
47.33 251.96 372.00 17,606.76 93,729.12 -
688499 利 元 亨 2021-0
6-23
2021-
07-01
新股未
上市
38.85 38.85 2,149.00 83,488.65 83,488.65 -
688239 航宇科技 2021-0
6-25
2021-
07-05
新股未
上市
11.48 11.48 4,926.00 56,550.48 56,550.48 -
688087 英科再生 2021-0
6-30
2021-
07-09
新股未
上市
21.96 21.96 2,469.00 54,219.24 54,219.24 -
688685 迈 信 林 2021-0
4-30
2021-
11-15
首次公
开发行
9.02 19.50 2,612.00 23,560.24 50,934.00 -

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
25
限售
300979 华利集团 2021-0
4-15
2021-
10-26
首次公
开发行
限售
33.22 87.50 560.00 18,603.20 49,000.00 -
688655 迅 捷 兴 2021-0
4-28
2021-
11-11
首次公
开发行
限售
7.59 15.77 3,083.00 23,399.97 48,618.91 -
300973 立高食品 2021-0
4-08
2021-
10-15
首次公
开发行
限售
28.28 115.71 360.00 10,180.80 41,655.60 -
301020 密封科技 2021-0
6-28
2021-
07-06
新股未
上市
10.64 10.64 3,789.00 40,314.96 40,314.96 -
301021 英诺激光 2021-0
6-28
2021-
07-06
新股未
上市
9.46 9.46 2,609.00 24,681.14 24,681.14 -
300953 震裕科技 2021-0
3-11
2021-
09-22
首次公
开发行
限售
28.77 99.85 240.00 6,904.80 23,964.00 -
300981 中红医疗 2021-0
4-19
2021-
10-27
首次公
开发行
限售
48.59 90.39 258.00 12,536.22 23,320.62 -
301009 可靠股份 2021-0
6-08
2021-
12-17
首次公
开发行
限售
12.54 27.89 801.00 10,044.54 22,339.89 -
300941 创识科技 2021-0
2-02
2021-
08-09
首次公
开发行
限售
21.31 49.94 399.00 8,502.69 19,926.06 -
301015 百洋医药 2021-0
6-22
2021-
12-30
首次公
开发行
限售
7.64 38.83 462.00 3,529.68 17,939.46 -
688226 威腾电气 2021-0
6-28
2021-
07-07
新股未
上市
6.42 6.42 2,693.00 17,289.06 17,289.06 -
300982 苏文电能 2021-0
4-19
2021-
10-27
首次公
开发行
限售
15.83 45.29 317.00 5,018.11 14,356.93 -
300940 南 极 光 2021-0
1-27
2021-
08-03
首次公
开发行
限售
12.76 43.38 307.00 3,917.32 13,317.66 -
300614 百川畅银 2021-0
5-18
2021-
11-25
首次公
开发行
限售
9.19 40.38 329.00 3,023.51 13,285.02 -
300937 药 易 购 2021-0
1-20
2021-
07-27
首次公
开发行
限售
12.25 53.71 244.00 2,989.00 13,105.24 -
300942 易瑞生物 2021-0
2-02
2021-
08-09
首次公
开发行
限售
5.31 28.52 443.00 2,352.33 12,634.36 -
300997 欢 乐 家 2021-0
5-26
2021-
12-02
首次公
开发行
限售
4.94 13.05 928.00 4,584.32 12,110.40 -
301002 崧盛股份 2021-0
5-27
2021-
12-07
首次公
开发行
限售
18.71 57.62 201.00 3,760.71 11,581.62 -
605287 德才股份 2021-0 2021- 新股未 31.56 31.56 349.00 11,014.44 11,014.44 -

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
26
6-28 07-06 上市
300955 嘉亨家化 2021-0
3-16
2021-
09-24
首次公
开发行
限售
16.53 46.07 232.00 3,834.96 10,688.24 -
300996 普联软件 2021-0
5-26
2021-
12-03
首次公
开发行
限售
20.81 42.23 241.00 5,015.21 10,177.43 -
300966 共同药业 2021-0
3-31
2021-
10-11
首次公
开发行
限售
8.24 31.54 286.00 2,356.64 9,020.44 -
300945 曼 卡 龙 2021-0
2-03
2021-
08-10
首次公
开发行
限售
4.56 18.88 474.00 2,161.44 8,949.12 -
300948 冠中生态 2021-0
2-18
2021-
08-25
首次公
开发行
限售
8.67 27.42 324.00 2,808.00 8,884.08 -
300931 通用电梯 2021-0
1-13
2021-
07-21
首次公
开发行
限售
4.31 13.11 672.00 2,896.32 8,809.92 -
300961 深水海纳 2021-0
3-23
2021-
09-30
首次公
开发行
限售
8.48 22.07 394.00 3,341.12 8,695.58 -
300950 德 固 特 2021-0
2-24
2021-
09-03
首次公
开发行
限售
8.41 39.13 219.00 1,841.79 8,569.47 -
605162 新 中 港 2021-0
6-29
2021-
07-07
新股未
上市
6.07 6.07 1,377.00 8,358.39 8,358.39 -
300958 建工修复 2021-0
3-18
2021-
09-29
首次公
开发行
限售
8.53 27.22 300.00 2,559.00 8,166.00 -
300978 东箭科技 2021-0
4-15
2021-
10-26
首次公
开发行
限售
8.42 13.60 593.00 4,993.06 8,064.80 -
300930 屹通新材 2021-0
1-13
2021-
07-21
首次公
开发行
限售
13.11 24.48 322.00 4,221.42 7,882.56 -
300985 致远新能 2021-0
4-21
2021-
10-29
首次公
开发行
限售
24.90 24.81 295.00 7,345.50 7,318.95 -
300971 博亚精工 2021-0
4-07
2021-
10-15
首次公
开发行
限售
18.24 28.29 245.00 4,468.80 6,931.05 -
300963 中洲特材 2021-0
3-30
2021-
10-11
首次公
开发行
限售
12.13 22.49 283.00 3,432.79 6,364.67 -
301011 华立科技 2021-0
6-09
2021-
12-17
首次公
开发行
限售
14.20 33.84 175.00 2,485.00 5,922.00 -
300943 春晖智控 2021-0
2-03
2021-
08-10
首次公
开发行
限售
9.79 23.01 255.00 2,496.45 5,867.55 -
300967 晓鸣股份 2021-0
4-02
2021-
10-13
首次公
开发行
4.54 11.54 507.00 2,301.78 5,850.78 -

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
27
限售
300929 华骐环保 2021-0
1-12
2021-
07-21
首次公
开发行
限售
13.87 29.55 183.00 2,538.21 5,407.65 -
301020 密封科技 2021-0
6-28
2022-
01-06
首次公
开发行
限售
10.64 10.64 421.00 4,479.44 4,479.44 -
300995 奇德新材 2021-0
5-17
2021-
11-26
首次公
开发行
限售
14.72 23.32 191.00 2,811.52 4,454.12 -
301007 德 迈 仕 2021-0
6-04
2021-
12-16
首次公
开发行
限售
5.29 14.44 303.00 1,602.87 4,375.32 -
300998 宁波方正 2021-0
5-25
2021-
12-02
首次公
开发行
限售
6.02 21.32 201.00 1,210.02 4,285.32 -
301012 扬电科技 2021-0
6-15
2021-
12-22
首次公
开发行
限售
8.05 24.26 170.00 1,368.50 4,124.20 -
300992 泰福泵业 2021-0
5-17
2021-
11-25
首次公
开发行
限售
9.36 20.32 200.00 1,872.00 4,064.00 -
301010 晶雪节能 2021-0
6-09
2021-
12-20
首次公
开发行
限售
7.83 17.61 218.00 1,706.94 3,838.98 -
301021 英诺激光 2021-0
6-28
2022-
01-06
首次公
开发行
限售
9.46 9.46 290.00 2,743.40 2,743.40 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位：
张)
期末
成本总额
期末
估值总额
备 注
127037 银轮转债 2021-0
6-07
2021-
07-09
新债未
上市
100.00 100.00 3,397.00 339,700.00 339,700.00 -
注： 1、基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股份，所认购的 2020 年 2 月 14 日前发行完毕的非公开发行股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让；
所认购的 2020 年 2 月 14 日(含)后发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。根
据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》，基金持有的上市公司非公开发行股份，自股份解除限售之日起 12 个
月内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的 50%(根据中国证监会《<
关于修改上市公司证券发行管理办法的决定><关于修改创业板上市公司证券发行管理暂行办法的决定><
关于修改上市公司非公开发行股票实施细则的决定>的立法说明》，基金持有的 2020 年 2 月 14 日(含)后
发行完毕的非公开发行股份，不适用上述减持规则的相关规定)；采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日
内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。此外，基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东
减持或者特定股东减持的股份，在受让后 6 个月内，不得转让所受让的股份。
2、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作
为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定
期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不
能自由转让。
3、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建
议》，基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起 6 个月。
4、本基金在持有上述受限证券期间，若获得送股配股等权益，其数量与金额也包含在上述披露的相
应受限证券数据中。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
28
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，
属于中高风险中高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证新能源汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表
征的市场组合的风险收益特征相似。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。本基金在日常经营
活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。紧密跟踪标的指数，
追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较
基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.2%，预期年化跟踪误差不超过 2%。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险管理委员会为核心的，由总经理、督察长、监察法律
部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的
建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在董事会下设立风险管
理委员会，负责批准公司风险管理系统文件和批准每一个部门的风险级别，以及负责解决重大的突发的风
险；督察长独立行使督察权利，直接对董事会负责，向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管
理建议；监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系
统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；风险管理部负责建立和完善公
司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良
好监督与控制。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各
种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。
而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量
化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、
检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放
在本基金的托管人，定期存款存放在具有证券投资基金托管资格、基金销售业务资格或合格境外机构投资
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
29
者托管人资格的银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券
登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，本基金的基金管理人管理的基金以约定申报
方式参与的转融通证券出借业务为通过该方式向证券公司出借证券，本基金的基金管理人对借券证券公司
的偿付能力等进行了必要的尽职调查与严格的准入管理，对不同的借券证券公司实施交易额度管理并进行
动态调整，且借券证券公司最近 1 年的分类结果为 A 类，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交
易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信
用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级 本期末
2021年6月30日
上年末
2020年12月31日
AAA - -
AAA 以下 1,053,857.48 -
未评级 - -
合计 1,053,857.48 -
注： 1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策
性金融债、央票及未有第三方机构评级的中期票据、地方政府债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通
过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内
变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
除附注“ 期末本基金持有的流通受限证券” 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的
情况外，其余均能以合理价格适时变现。在本基金开放日，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
不得超过基金资产净值的 15%。于本期末，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产
净值的 15%。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
30
交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易
对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手
风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；
持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及
中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投
资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生
波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期
间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方
法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021 年 6 月 30
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 3,118,277.00 - - - 3,118,277.00
结算备付金 184,125.85 - - - 184,125.85
存出保证金 1,956,290.56 - - - 1,956,290.56
交易性金融资产 - - 1,053,857.48 400,819,360.68 401,873,218.16
应收证券清算款 - - - 1,150,709.07 1,150,709.07
买入返售金融资产 - - - - -
应收利息 - - - 3,909.09 3,909.09
应收申购款 - - - - -
应收股利 - - - - -
其他资产 - - - 75,616.24 75,616.24
资产总计 5,258,693.41 - 1,053,857.48 402,049,595.08 408,362,145.97
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付证券清算款 - - - 1,585,057.78 1,585,057.78
应付管理人报酬 - - - 159,868.30 159,868.30
应付托管费 - - - 31,973.65 31,973.65
应付销售服务费 - - - - -
应交税费 - - - 4.23 4.23
应付交易费用 - - - 309,707.82 309,707.82

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
31
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 179,661.01 179,661.01
负债总计 - - - 2,266,272.79 2,266,272.79
利 率 敏 感 度 缺
口
5,258,693.41 - 1,053,857.48 399,783,322.29 406,095,873.18
上年度末
2020 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 253,434,614.94 - - - 253,434,614.94
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 416,576,789.00 416,576,789.00
应收证券清算款 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收利息 - - - 139,893.35 139,893.35
应收申购款 - - - - -
应收股利 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 253,434,614.94 - - 416,716,682.35 670,151,297.29
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付证券清算款 - - - 13,218,481.17 13,218,481.17
应付管理人报酬 - - - 181,889.00 181,889.00
应付托管费 - - - 36,377.81 36,377.81
应付销售服务费 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付交易费用 - - - 281,302.53 281,302.53
应付利息 - - - - -
其他负债 - - - 10,913.34 10,913.34
负债总计 - - - 13,728,963.85 13,728,963.85
利率敏感度缺
口
253,434,614.94 - - 402,987,718.50 656,422,333.44
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予
以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转换债券.可交换债券）或资产支持证券投资，因此市
场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（上期：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有
资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
32
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市
场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单
个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资
产配置。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目 本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
公允价值 占基金资产
净值比例（ %）
公允价值 净值比例（ 占基金资产%）
交易性金融资产－ 股票投资 400,819,360.68 98.70 416,576,789.00 63.46
交易性金融资产－ 基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 1,053,857.48 0.26 - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 401,873,218.16 98.96 416,576,789.00 63.46
注： 1.债券投资为可转换债券、可交换债券投资。
2.其他包含在期货交易所交易的期货投资(附注“衍生金融资产/负债”)。在当日无负债结算制度下，
期货投资与相关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额为 0。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
1.业绩比较基准上升 5% 增加约 2,148 增加约 2,160
2.业绩比较基准下降 5% 减少约 2,148 减少约 2,160
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（ 1）公允价值
（ a）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决
定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（ b）持续的以公允价值计量的金融工具
（ i）各层次金融工具公允价值
于本期末，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为
400,199,961.90 元，属于第二层次的余额为 1,673,256.26 元，属于第三层次的余额为 0.00 元（上年度末：
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
33
第一层次 416,576,789.00 元，第二层次 0.00 元，第三层次 0.00 元）。
（ ii）公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或
属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关
股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，
确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
（ iii）第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
（ c）非持续的以公允价值计量的金融工具
于本期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产（上年度末：同）。
（ d）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差
很小。
（ 2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 400,819,360.68 98.15
其中：股票 400,819,360.68 98.15
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,053,857.48 0.26
其中：债券 1,053,857.48 0.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金
合计
3,302,402.85 0.81
8 其他各项资产 3,186,524.96 0.78
9 合计 408,362,145.97 100.00
注：股票投资项包含可退替代款估值增值。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 5,850.78 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 400,514,774.90 98.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00
E 建筑业 25,371.37 0.01
F 批发和零售业 39,993.82 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 136,135.99 0.03
J 金融业 34,721.10 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 400,814,306.68 98.70
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(％ )
1 002594 比亚迪 181,800 45,631,800.00 11.24
2 300750 宁德时代 85,200 45,564,960.00 11.22
3 002812 恩捷股份 134,390 31,460,699.00 7.75
4 300014 亿纬锂能 287,600 29,890,268.00 7.36
5 300124 汇川技术 388,421 28,844,143.46 7.10
6 002460 赣锋锂业 204,000 24,702,360.00 6.08
7 002709 天赐材料 145,030 15,457,297.40 3.81
8 300450 先导智能 256,361 15,417,550.54 3.80
9 002340 格林美 1,211,400 11,326,590.00 2.79
10 002074 国轩高科 259,600 11,308,176.00 2.78
11 002050 三花智控 454,789 10,905,840.22 2.69
12 600885 宏发股份 131,600 8,251,320.00 2.03
13 688005 容百科技 67,680 8,202,816.00 2.02
14 600733 北汽蓝谷 542,900 7,318,292.00 1.80
15 603659 璞泰来 53,100 7,253,460.00 1.79
16 300037 新宙邦 72,305 7,237,730.50 1.78
17 600884 杉杉股份 289,100 6,741,812.00 1.66
18 603026 石大胜华 40,600 6,579,230.00 1.62
19 300568 星源材质 145,814 6,032,325.18 1.49
20 688116 天奈科技 47,509 5,606,062.00 1.38

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
35
21 002407 多氟多 155,100 5,512,254.00 1.36
22 600563 法拉电子 34,000 5,384,240.00 1.33
23 300073 当升科技 91,900 5,163,861.00 1.27
24 600699 均胜电子 201,000 5,129,520.00 1.26
25 300001 特锐德 157,900 4,754,369.00 1.17
26 600549 厦门钨业 215,407 4,486,927.81 1.10
27 300618 寒锐钴业 55,132 4,346,606.88 1.07
28 600066 宇通客车 343,400 4,289,066.00 1.06
29 688388 嘉元科技 41,705 3,793,486.80 0.93
30 600110 诺德股份 282,600 3,442,068.00 0.85
31 300035 中科电气 129,800 3,173,610.00 0.78
32 688006 杭可科技 31,778 2,701,130.00 0.67
33 002850 科达利 29,487 2,577,163.80 0.63
34 300769 德方纳米 10,880 2,248,787.20 0.55
35 002126 银轮股份 201,400 2,094,560.00 0.52
36 300409 道氏技术 84,600 2,011,788.00 0.50
37 300919 中伟股份 11,100 1,809,300.00 0.45
38 300432 富临精工 113,000 1,570,700.00 0.39
39 002227 奥特迅 22,700 402,471.00 0.10
40 300890 翔丰华 7,300 398,580.00 0.10
41 300742 越博动力 13,100 332,740.00 0.08
42 688609 九联科技 10,372 158,587.88 0.04
43 688345 博力威 2,332 129,495.96 0.03
44 688109 品茗股份 1,301 93,802.10 0.02
45 300957 贝泰妮 372 93,729.12 0.02
46 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.02
47 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01
48 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
49 688685 迈信林 2,612 50,934.00 0.01
50 300979 华利集团 560 49,000.00 0.01
51 688655 迅捷兴 3,083 48,618.91 0.01
52 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
53 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01
54 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.01
55 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
56 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
57 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
58 300981 中红医疗 258 23,320.62 0.01
59 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
60 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.01
61 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
62 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
63 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
64 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
65 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
66 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
67 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
68 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
69 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
70 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
36
71 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
72 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
73 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
74 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
75 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
76 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
77 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
78 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
79 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
80 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
81 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
82 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
83 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
84 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
85 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
86 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
87 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
88 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
89 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
90 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
91 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
92 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
93 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
94 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
95 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
96 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
97 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
98 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
99 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 600885 宏发股份 44,450,632.52 6.77
2 300750 宁德时代 37,761,341.78 5.75
3 002594 比亚迪 37,543,090.65 5.72
4 600733 北汽蓝谷 31,652,530.71 4.82
5 600066 宇通客车 30,793,212.59 4.69
6 600699 均胜电子 29,601,006.83 4.51
7 600884 杉杉股份 28,648,998.43 4.36
8 603659 璞泰来 24,369,627.70 3.71
9 300014 亿纬锂能 24,045,738.99 3.66
10 600563 法拉电子 22,735,136.29 3.46
11 300124 汇川技术 21,195,807.94 3.23
12 688005 容百科技 20,436,396.45 3.11
13 002460 赣锋锂业 20,303,937.60 3.09

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
37
14 002812 恩捷股份 19,415,044.72 2.96
15 688388 嘉元科技 18,823,061.64 2.87
16 688006 杭可科技 17,157,749.41 2.61
17 688116 天奈科技 15,131,495.78 2.31
18 002074 国轩高科 13,759,038.81 2.10
19 002709 天赐材料 13,504,827.60 2.06
20 300450 先导智能 12,618,992.86 1.92
注：本项“买入金额” 均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 600885 宏发股份 53,414,529.29 8.14
2 600733 北汽蓝谷 49,087,487.52 7.48
3 600884 杉杉股份 36,235,564.97 5.52
4 600066 宇通客车 35,629,034.96 5.43
5 600699 均胜电子 32,566,416.47 4.96
6 603659 璞泰来 32,239,495.78 4.91
7 600563 法拉电子 29,331,347.17 4.47
8 688005 容百科技 29,162,157.24 4.44
9 688388 嘉元科技 20,645,213.12 3.15
10 688006 杭可科技 20,472,960.51 3.12
11 688116 天奈科技 18,555,247.18 2.83
12 002709 天赐材料 9,920,320.22 1.51
13 002074 国轩高科 7,805,944.00 1.19
14 002056 横店东磁 5,094,536.00 0.78
15 002340 格林美 4,448,265.00 0.68
16 300450 先导智能 4,442,332.40 0.68
17 300037 新宙邦 3,940,025.00 0.60
18 000970 中科三环 3,799,839.00 0.58
19 300073 当升科技 3,654,105.00 0.56
20 300001 特锐德 3,409,854.00 0.52
注：本项“卖出金额” 均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 591,331,842.65
卖出股票的收入（成交）总额 442,084,533.65
注：本项“ 买入股票成本” 、 “ 卖出股票收入” 均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％ )
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
38
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,053,857.48 0.26
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,053,857.48 0.26
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净
值比例(％ )
1 127036 三花转债 5,452 714,157.48 0.18
2 127037 银轮转债 3,397 339,700.00 0.08
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
39
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券中除国轩高科(002074)的发行主体外，没有出现被监
管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
主要违规事实： 2020 年 11 月 2 日，因存在一、控股股东非经营性资金占用、二、违规使用募集资金、
三未在规定期限内披露业绩预告、四、政府补助披露不及时等违规行为，深圳证券交易所对国轩高科
股份有限公司处以通报批评的处分。
对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合
其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,956,290.56
2 应收证券清算款 1,150,709.07
3 应收股利 -
4 应收利息 3,909.09
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 75,616.24
8 其他 -
9 合计 3,186,524.96
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比 持有份额 占总份额比

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
40
例 例
10,611 28,850.73 44,113,103.00 14.41% 262,021,967.00 85.59%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 陈荣枢 21,098,757.00 6.89%
2 招商证券股份有限公司 16,417,018.00 5.36%
3 刘杰 5,000,291.00 1.63%
4 泰康资产丰选 FOF4 号股票
型养老金产品－中国工商
银行股份有限公司
4,993,800.00 1.63%
5 方正证券股份有限公司 4,503,828.00 1.47%
6 江苏苏豪投资集团有限公
司
4,000,266.00 1.31%
7 广发证券股份有限公司 3,654,357.00 1.19%
8 中信证券股份有限公司 3,555,309.00 1.16%
9 申宇 3,190,000.00 1.04%
10 唐莉谨 3,113,200.00 1.02%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
基金管理人从业人员未持有本基金。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§ 9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2020 年 12 月 10 日）基金份额总额 625,135,070.00
本报告期期初基金份额总额 625,135,070.00
本报告期基金总申购份额 904,000,000.00
减： 本报告期基金总赎回份额 1,223,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 306,135,070.00
§ 10 重大事件揭示
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
41
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：基金管理人于 2021 年 2 月 6 日发布了《博时基金管理
有限公司关于高级管理人员变更的公告》，高阳先生担任公司总经理职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部门稽查
或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名
称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备 注
成交金额 占当期股票成交总额
的比例
佣金 占当期佣金总量的 比例
华泰证
券
3 1,027,135,396.49 100.00% 751,146.43 100.00% -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证
监基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水
平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能
及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；
能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公
司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
42
2、基金专用交易席位的选择程序如下
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期债
券成交总
额的比例
成交金额 占当期回购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证成交
总额的比例
华泰证券 1,280,990.00 100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金新
增中金财富证券为申购、赎回代办券商的公告
上海证券报、基金管理人
网站、证监会基金电子披
露网站
2021-06-02
2 博时基金管理有限公司关于直销网上交易开
通邮储银行快捷开户和支付服务及费率优惠
的公告
上海证券报、基金管理人
网站、证监会基金电子披
露网站
2021-05-29
3 博时基金管理有限公司关于与上海银联电子
支付服务有限公司合作开通华夏银行借记卡
直销网上交易和费率优惠的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-05-26
4 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金新
增东吴证券为申购、赎回代办券商的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-05-24
5 博时基金管理有限公司关于暂停使用通联支
付提供的交通银行、平安银行支付通道办理直
销网上交易部分业务的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-04-28
6 博时基金管理有限公司关于暂停使用上海银
联支付提供的兴业银行、广发银行支付通道办
理直销网上交易部分业务的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-04-24
7 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金 2021 年第 1 季度报告
上海证券报、基金管理人
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2021-04-22
8 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金基金产品资料概要更新
上海证券报、基金管理人
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2021-04-06
9 博时基金管理有限公司根据《公开募集证券投
资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》修
改基金法律文件的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-03-31
10 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金更新招募说明书
上海证券报、基金管理人
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2021-03-31
11 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金基金合同
上海证券报、基金管理人
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2021-03-31
12 博时基金管理有限公司关于对投资者在直销
网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠
的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-03-30

博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
43
13 博时基金管理有限公司关于暂停使用富友支
付提供的交通银行快捷支付通道办理直销网
上交易部分业务的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-03-20
14 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的
长期停牌股票调整估值方法的公告-20210310
上海证券报、基金管理人
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2021-03-10
15 博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的
长期停牌股票调整估值方法的公告-20210220
上海证券报、基金管理人
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2021-02-20
16 博时基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-02-06
17 关于博时中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金新增申万宏源西部证券为场内
申购、赎回代办券商的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-02-02
18 关于博时中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金新增部分券商为场内申购、赎回
代办券商的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-01-28
19 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金基金产品资料概要更新
上海证券报、基金管理人
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2021-01-20
20 关于博时中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金新增中信证券华南为场内申购、
赎回代办券商的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-01-14
21 关于博时中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金流动性服务商的公告 20210111
上海证券报、基金管理人
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2021-01-11
22 关于博时新能源汽车 ETF 基金新增部分券商
为场内申购赎回代办券商的公告 20210111
上海证券报、基金管理人
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2021-01-11
23 博时基金管理有限公司关于博时中证新能源
汽车交易型开放式指数证券投资基金上市交
易提示公告
上海证券报、基金管理人
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2021-01-11
24 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金开放日常申购、赎回业务的公告
上海证券报、基金管理人
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2021-01-06
25 博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券
投资基金上市交易公告书
上海证券报、基金管理人
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2021-01-06
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年中期报告
44
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证券监督管理委员会批准博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金设立的文
件
12.1.2《博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
12.1.3《博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
12.1.5 报告期内博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查询，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通： 95105568（免长途话费）
博时基金管理有限公司
二〇二一年八月三十一日
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