国泰中小盘成长混合(LOF)资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
1226148.74 |
| 存出保证金 |
206667.15 |
| 交易性金融资产 |
478300997.16 |
| 股票投资 |
478300997.16 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
230324.08 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
548469350.06 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2.03 |
| 应付赎回款 |
195284.58 |
| 应付管理人报酬 |
555687.59 |
| 应付托管费 |
92614.6 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
871814.35 |
| 负债合计 |
1994511.83 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
160020140.51 |
| 所有者权益合计 |
546474838.23 |
| 负债和所有者权益合计 |
548469350.06 |
| 资产： |
| 银行存款 |
69311166.86 |
| 结算备付金 |
2020108.58 |
| 存出保证金 |
244168.04 |
| 交易性金融资产 |
565354823.32 |
| 股票投资 |
565354823.32 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
192896.72 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
637123163.52 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
464780.63 |
| 应付管理人报酬 |
782427.81 |
| 应付托管费 |
130404.66 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1514003.36 |
| 负债合计 |
3170725.14 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
162064419.69 |
| 所有者权益合计 |
633952438.38 |
| 负债和所有者权益合计 |
637123163.52 |
| 资产： |
| 银行存款 |
59082560.73 |
| 结算备付金 |
3267578.25 |
| 存出保证金 |
290228.2 |
| 交易性金融资产 |
599934828.6 |
| 股票投资 |
599934828.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
182242.58 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
662757438.36 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
302964.07 |
| 应付管理人报酬 |
837174.49 |
| 应付托管费 |
139529.09 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1796838.61 |
| 负债合计 |
3355614.94 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
163794734.4 |
| 所有者权益合计 |
659401823.42 |
| 负债和所有者权益合计 |
662757438.36 |
| 资产： |
| 银行存款 |
74946169.75 |
| 结算备付金 |
1440102.64 |
| 存出保证金 |
322110.41 |
| 交易性金融资产 |
631278039.06 |
| 股票投资 |
631278039.06 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
182038.29 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
708168460.15 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
6711909.65 |
| 应付赎回款 |
1179292.59 |
| 应付管理人报酬 |
824025.86 |
| 应付托管费 |
137337.63 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1298477.56 |
| 负债合计 |
10430151.97 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
164783136.49 |
| 所有者权益合计 |
697738308.18 |
| 负债和所有者权益合计 |
708168460.15 |
| 资产： |
| 银行存款 |
51203507.36 |
| 结算备付金 |
2655310.53 |
| 存出保证金 |
252932.88 |
| 交易性金融资产 |
775056752.36 |
| 股票投资 |
775056752.36 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
7122.13 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
609997.38 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
829785622.64 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1712191.06 |
| 应付管理人报酬 |
1078881.29 |
| 应付托管费 |
179813.58 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
235612.27 |
| 负债合计 |
4730062.52 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
161353859.21 |
| 所有者权益合计 |
825055560.12 |
| 负债和所有者权益合计 |
829785622.64 |
| 资产： |
| 银行存款 |
60093340.84 |
| 结算备付金 |
1567103.48 |
| 存出保证金 |
309711.56 |
| 交易性金融资产 |
863081925.93 |
| 股票投资 |
863081925.93 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
15026721.45 |
| 应收利息 |
6551.85 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
448055.35 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
940533410.46 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
13515532.4 |
| 应付赎回款 |
3438892.93 |
| 应付管理人报酬 |
1063388.01 |
| 应付托管费 |
177231.35 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
162461.8 |
| 负债合计 |
19722737.4 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
171914103.55 |
| 所有者权益合计 |
920810673.06 |
| 负债和所有者权益合计 |
940533410.46 |
| 资产： |
| 银行存款 |
69219372.93 |
| 结算备付金 |
2436851.99 |
| 存出保证金 |
367677.23 |
| 交易性金融资产 |
936956896.95 |
| 股票投资 |
936956896.95 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
6453456.69 |
| 应收利息 |
8897.98 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
804890.54 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1016248044.31 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2477257.62 |
| 应付赎回款 |
4665460.55 |
| 应付管理人报酬 |
1205044.83 |
| 应付托管费 |
200840.81 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
249594.08 |
| 负债合计 |
10570353.48 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
203414878.79 |
| 所有者权益合计 |
1005677690.83 |
| 负债和所有者权益合计 |
1016248044.31 |
| 资产： |
| 银行存款 |
85370881.31 |
| 结算备付金 |
1683383.23 |
| 存出保证金 |
499223.72 |
| 交易性金融资产 |
1011360327.97 |
| 股票投资 |
1011360327.97 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
6374689.74 |
| 应收利息 |
15902.6 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
3388242.38 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1108692650.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
23759514.66 |
| 应付管理人报酬 |
1274725.02 |
| 应付托管费 |
212454.18 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
240903.33 |
| 负债合计 |
27103547.61 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
284163482.72 |
| 所有者权益合计 |
1081589103.34 |
| 负债和所有者权益合计 |
1108692650.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
37552933.81 |
| 结算备付金 |
3864574.52 |
| 存出保证金 |
435407.37 |
| 交易性金融资产 |
1115408110.57 |
| 股票投资 |
1075030210.57 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
40377900.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
826227.2 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1028937.37 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1159116190.84 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2425305.92 |
| 应付赎回款 |
6195316.58 |
| 应付管理人报酬 |
1495452.72 |
| 应付托管费 |
249242.14 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1.46 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
255456.99 |
| 负债合计 |
12586147.32 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
400030021.2 |
| 所有者权益合计 |
1146530043.52 |
| 负债和所有者权益合计 |
1159116190.84 |
| 资产： |
| 银行存款 |
103555923.84 |
| 结算备付金 |
2067727.64 |
| 存出保证金 |
728260.72 |
| 交易性金融资产 |
1024947429.76 |
| 股票投资 |
984983429.76 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
39964000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3141992.26 |
| 应收利息 |
317191.81 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
548069.74 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1135306595.77 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
7075210.64 |
| 应付赎回款 |
3306006.91 |
| 应付管理人报酬 |
1304680.1 |
| 应付托管费 |
217446.67 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
206813.23 |
| 负债合计 |
13958881.72 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
472765111.96 |
| 所有者权益合计 |
1121347714.05 |
| 负债和所有者权益合计 |
1135306595.77 |
| 资产： |
| 银行存款 |
145811303.92 |
| 结算备付金 |
4439206.0 |
| 存出保证金 |
907959.58 |
| 交易性金融资产 |
1041994911.96 |
| 股票投资 |
1041994911.96 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
80000240.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
88849.65 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
741786.31 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1273984257.42 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
7379221.41 |
| 应付赎回款 |
1003213.12 |
| 应付管理人报酬 |
1548808.35 |
| 应付托管费 |
258134.7 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
215921.4 |
| 负债合计 |
12498981.99 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
666954597.3 |
| 所有者权益合计 |
1261485275.43 |
| 负债和所有者权益合计 |
1273984257.42 |
| 资产： |
| 银行存款 |
384168626.7 |
| 结算备付金 |
8447360.11 |
| 存出保证金 |
1885377.19 |
| 交易性金融资产 |
1656363524.56 |
| 股票投资 |
1656363524.56 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
85823.84 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2307823.26 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2053258535.66 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
36002438.96 |
| 应付赎回款 |
2886568.42 |
| 应付管理人报酬 |
2692131.52 |
| 应付托管费 |
448688.64 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
255057.67 |
| 负债合计 |
47187319.21 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
743207989.16 |
| 所有者权益合计 |
2006071216.45 |
| 负债和所有者权益合计 |
2053258535.66 |
| 资产： |
| 银行存款 |
343222431.9 |
| 结算备付金 |
16640705.92 |
| 存出保证金 |
1480531.09 |
| 交易性金融资产 |
3349950256.77 |
| 股票投资 |
3349950256.77 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
25684659.32 |
| 应收利息 |
101809.27 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7131644.95 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
3744212039.22 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
10224912.3 |
| 应付赎回款 |
8688651.34 |
| 应付管理人报酬 |
5459293.62 |
| 应付托管费 |
909882.29 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
144915.45 |
| 负债合计 |
32451869.7 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1075811454.59 |
| 所有者权益合计 |
3711760169.52 |
| 负债和所有者权益合计 |
3744212039.22 |
| 资产： |
| 银行存款 |
443993151.26 |
| 结算备付金 |
5773404.43 |
| 存出保证金 |
900032.53 |
| 交易性金融资产 |
3405573594.52 |
| 股票投资 |
3405573594.52 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
93700406.85 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
104142.93 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
6568198.28 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
3956612930.8 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
51950392.05 |
| 应付赎回款 |
16561222.37 |
| 应付管理人报酬 |
4586182.3 |
| 应付托管费 |
764363.7 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
302689.72 |
| 负债合计 |
77930253.76 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
998810108.0 |
| 所有者权益合计 |
3878682677.04 |
| 负债和所有者权益合计 |
3956612930.8 |
| 资产： |
| 银行存款 |
550116849.65 |
| 结算备付金 |
7654311.3 |
| 存出保证金 |
1012452.14 |
| 交易性金融资产 |
1401944745.59 |
| 股票投资 |
1401944745.59 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2007799.66 |
| 应收利息 |
123239.5 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2354520.8 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1965213918.64 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2009275.86 |
| 应付赎回款 |
8020154.48 |
| 应付管理人报酬 |
2542222.45 |
| 应付托管费 |
423703.76 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
142396.15 |
| 负债合计 |
17103924.81 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
606022402.91 |
| 所有者权益合计 |
1948109993.83 |
| 负债和所有者权益合计 |
1965213918.64 |
| 资产： |
| 银行存款 |
305373810.3 |
| 结算备付金 |
5670008.4 |
| 存出保证金 |
454603.82 |
| 交易性金融资产 |
1173169720.72 |
| 股票投资 |
1153181720.72 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
19988000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2071862.86 |
| 应收利息 |
132896.84 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
6436135.64 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1493309038.58 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
55262145.62 |
| 应付管理人报酬 |
1711293.15 |
| 应付托管费 |
285215.54 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
496289.75 |
| 负债合计 |
60705315.2 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
444605036.64 |
| 所有者权益合计 |
1432603723.38 |
| 负债和所有者权益合计 |
1493309038.58 |
| 资产： |
| 银行存款 |
68191332.75 |
| 结算备付金 |
3235471.07 |
| 存出保证金 |
391882.88 |
| 交易性金融资产 |
480172360.19 |
| 股票投资 |
480172360.19 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
16818.59 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
579660.32 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
552587525.8 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
3336327.78 |
| 应付赎回款 |
1349619.46 |
| 应付管理人报酬 |
626096.89 |
| 应付托管费 |
104349.5 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
284256.86 |
| 负债合计 |
7419682.52 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
170341497.0 |
| 所有者权益合计 |
545167843.28 |
| 负债和所有者权益合计 |
552587525.8 |
| 资产： |
| 银行存款 |
89716836.05 |
| 结算备付金 |
2460186.65 |
| 存出保证金 |
396652.14 |
| 交易性金融资产 |
393103140.67 |
| 股票投资 |
393103140.67 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
10269.13 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
465298.01 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
486152382.65 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
3447132.12 |
| 应付赎回款 |
59846110.43 |
| 应付管理人报酬 |
736867.51 |
| 应付托管费 |
122811.26 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
449462.85 |
| 负债合计 |
67536666.77 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
149524566.83 |
| 所有者权益合计 |
418615715.88 |
| 负债和所有者权益合计 |
486152382.65 |
| 资产： |
| 银行存款 |
26782146.73 |
| 结算备付金 |
1881779.59 |
| 存出保证金 |
261531.96 |
| 交易性金融资产 |
592209557.95 |
| 股票投资 |
572219557.95 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
19990000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
10817469.05 |
| 应收利息 |
403014.87 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
173505.62 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
632529005.77 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
2709457.24 |
| 应付管理人报酬 |
852916.64 |
| 应付托管费 |
142152.8 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
99381.56 |
| 负债合计 |
5471418.55 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
369359835.85 |
| 所有者权益合计 |
627057587.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
632529005.77 |
| 资产： |
| 银行存款 |
104325615.58 |
| 结算备付金 |
144601.42 |
| 存出保证金 |
178625.15 |
| 交易性金融资产 |
635161455.4 |
| 股票投资 |
635161455.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
20768.95 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
101059273.38 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
30247.11 |
| 资产总计 |
840920586.99 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
42193871.23 |
| 应付赎回款 |
1228644.87 |
| 应付管理人报酬 |
867322.84 |
| 应付托管费 |
144553.8 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
203750.24 |
| 负债合计 |
45535025.28 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
530646196.65 |
| 所有者权益合计 |
795385561.71 |
| 负债和所有者权益合计 |
840920586.99 |
| 资产： |
| 银行存款 |
43538289.81 |
| 结算备付金 |
1044181.39 |
| 存出保证金 |
164443.16 |
| 交易性金融资产 |
579109333.05 |
| 股票投资 |
579109333.05 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
24970229.96 |
| 应收证券清算款 |
6132040.5 |
| 应收利息 |
19995.26 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
98198.82 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
655076711.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1279427.73 |
| 应付管理人报酬 |
838947.47 |
| 应付托管费 |
139824.57 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
80992.24 |
| 负债合计 |
3571004.14 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
485683767.66 |
| 所有者权益合计 |
651505707.81 |
| 负债和所有者权益合计 |
655076711.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
34396185.55 |
| 结算备付金 |
945751.68 |
| 存出保证金 |
166061.07 |
| 交易性金融资产 |
707086795.73 |
| 股票投资 |
677021052.62 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
30065743.11 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
10000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
885380.22 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
74438.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
753554612.25 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
19786443.78 |
| 应付赎回款 |
724970.75 |
| 应付管理人报酬 |
966799.17 |
| 应付托管费 |
161133.18 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
225157.67 |
| 负债合计 |
22806373.56 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
623947231.64 |
| 所有者权益合计 |
730748238.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
753554612.25 |
| 资产： |
| 银行存款 |
87378737.16 |
| 结算备付金 |
475946.42 |
| 存出保证金 |
827800.7 |
| 交易性金融资产 |
625719451.04 |
| 股票投资 |
569513031.63 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
56206419.41 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
58200242.3 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1410186.0 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
42399.33 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
774054762.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
32564157.06 |
| 应付赎回款 |
1046462.72 |
| 应付管理人报酬 |
815791.76 |
| 应付托管费 |
135965.26 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
476114.16 |
| 负债合计 |
35805702.77 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
716744468.36 |
| 所有者权益合计 |
738249060.18 |
| 负债和所有者权益合计 |
774054762.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
26709256.94 |
| 结算备付金 |
1185116.65 |
| 存出保证金 |
750000.0 |
| 交易性金融资产 |
653323900.04 |
| 股票投资 |
626939052.19 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
26384847.85 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
34100277.05 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
364265.75 |
| 应收股利 |
2874915.0 |
| 应收申购款 |
65591.92 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
719373323.35 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
143450.14 |
| 应付管理人报酬 |
897462.24 |
| 应付托管费 |
149577.05 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
496424.53 |
| 负债合计 |
2662479.12 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
718006071.78 |
| 所有者权益合计 |
716710844.23 |
| 负债和所有者权益合计 |
719373323.35 |
| 资产： |
| 银行存款 |
67373455.31 |
| 结算备付金 |
204657.01 |
| 存出保证金 |
890741.0 |
| 交易性金融资产 |
715831871.91 |
| 股票投资 |
665722797.89 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
50109074.02 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3814051.22 |
| 应收利息 |
1183169.13 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
13436.44 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
789311382.02 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
156362.68 |
| 应付管理人报酬 |
1286815.77 |
| 应付托管费 |
214469.28 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
372759.81 |
| 负债合计 |
3072514.78 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
768361031.37 |
| 所有者权益合计 |
786238867.24 |
| 负债和所有者权益合计 |
789311382.02 |
| 资产： |
| 银行存款 |
98725669.54 |
| 结算备付金 |
616463.7 |
| 存出保证金 |
890741.0 |
| 交易性金融资产 |
1266360788.08 |
| 股票投资 |
1196653985.24 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
69706802.84 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
77700476.55 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
566324.74 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
22805.96 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1444883269.57 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
585085.62 |
| 应付管理人报酬 |
1740134.46 |
| 应付托管费 |
290022.4 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
497442.05 |
| 负债合计 |
3890200.43 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1188543724.14 |
| 所有者权益合计 |
1440993069.14 |
| 负债和所有者权益合计 |
1444883269.57 |
| 资产： |
| 银行存款 |
110819794.34 |
| 结算备付金 |
404689.98 |
| 存出保证金 |
890741.0 |
| 交易性金融资产 |
1442046879.64 |
| 股票投资 |
1369146879.64 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
72900000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
15134246.93 |
| 应收利息 |
1058371.86 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
485551.43 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1570840275.18 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2073028.72 |
| 应付赎回款 |
21088399.48 |
| 应付管理人报酬 |
2068584.34 |
| 应付托管费 |
344764.06 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
451649.26 |
| 负债合计 |
27615724.51 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1180170451.86 |
| 所有者权益合计 |
1543224550.67 |
| 负债和所有者权益合计 |
1570840275.18 |
| 资产： |
| 银行存款 |
124902962.41 |
| 结算备付金 |
19153735.88 |
| 存出保证金 |
1115698.09 |
| 交易性金融资产 |
2327115073.09 |
| 股票投资 |
2137898073.09 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
189217000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
219600569.4 |
| 应收证券清算款 |
98532000.0 |
| 应收利息 |
2086725.61 |
| 应收股利 |
275697.9 |
| 应收申购款 |
1332558.02 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
30247.22 |
| 资产总计 |
2794145267.62 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2199729.23 |
| 应付赎回款 |
3021858.67 |
| 应付管理人报酬 |
3672437.14 |
| 应付托管费 |
612072.85 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
279108.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
476873.07 |
| 负债合计 |
11598289.36 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2707664300.79 |
| 所有者权益合计 |
2782546978.26 |
| 负债和所有者权益合计 |
2794145267.62 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2021471976.97 |
| 结算备付金 |
12049770.84 |
| 存出保证金 |
422304.52 |
| 交易性金融资产 |
2326540730.3 |
| 股票投资 |
2235271730.3 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
91269000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
2405800000.0 |
| 应收证券清算款 |
134275.35 |
| 应收利息 |
1237725.56 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
8183.8 |
| 资产总计 |
6767664967.34 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1584740044.71 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
6506160.58 |
| 应付托管费 |
1084360.11 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
283104.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
402170.5 |
| 负债合计 |
1594974488.8 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
4281385316.74 |
| 所有者权益合计 |
5172690478.54 |
| 负债和所有者权益合计 |
6767664967.34 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2137319661.32 |
| 结算备付金 |
12049770.84 |
| 存出保证金 |
422304.52 |
| 交易性金融资产 |
2340491803.52 |
| 股票投资 |
2249212803.52 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
91279000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
802300000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1257709.72 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
9060.63 |
| 资产总计 |
5293850310.55 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
115847684.35 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
6293774.83 |
| 应付托管费 |
1048962.49 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
287030.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
283104.68 |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
399149.06 |
| 负债合计 |
125797097.43 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
4281385316.74 |
| 所有者权益合计 |
5168053213.12 |
| 负债和所有者权益合计 |
5293850310.55 |
