招商基金管理有限公司关于

招商中证煤炭等权指数证券投资基金增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告

为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，根据《中华人民共和国证券

投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商中证煤炭等权指数证券投资

基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” ）和《招商中证煤炭等权指数证券投资基金托管

协议》（以下简称“《托管协议》” ）的有关规定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商

一致，并报中国证监会备案，招商基金管理有限公司（以下简称“公司” ）决定于 2021 年 9 月

13 日起对招商中证煤炭等权指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）增加 C 类基金份额，

并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。 现将具体事宜告知如下：

一、新增 C 类基金份额类别基本情况

自 2021 年 9 月 13 日起，本基金将增加 C 类基金份额，注册登记机构为招商基金管理有

限公司，该类份额在申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费。 C 类基金

份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易。

本基金增加 C 类基金份额后， 将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净

值，投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。

原有的基金份额在增加 C 类基金份额后，全部自动转换为本基金 A 类基金份额，注册登记机

构仍为中国证券登记结算有限责任公司，该类份额的场内简称为“煤炭等权 LOF” ，场内份额

将继续在深圳证券交易所上市交易，申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算，C 类基金

份额首笔申购当日的申购价格为当日 A 类基金份额的基金份额净值。

本基金 A 类和 C 类基金份额的费率结构如下：

1、本基金 A 类基金份额（基金代码：161724）收费模式

原有的基金份额自动转换为本基金 A 类基金份额后的收费模式不变。

2、本基金 C 类基金份额（基金代码：013596）收费模式

（1）C 类基金份额申购费

本基金 C 类基金份额不收取申购费。

（2）C 类基金份额销售服务费

本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。

（3）C 类基金份额赎回费

连续持有时间（N） 赎回费率

N＜7 日 1.50%

N≥7 日 0%

对于 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（4）本基金 C 类基金份额的管理费率、托管费率均与 A 类基金份额保持一致。

3、新增 C 类基金份额类别适用的销售机构

（1） 直销机构

直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

招商基金官网交易平台

交易网站：www.cmfchina.com

客服电话：400-887-9555（免长途话费）

电话：（0755）83076995

传真：（0755）83199059

联系人：李璟

招商基金机构业务部

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话：（010）56937404

联系人：贾晓航

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话：（021）38577388

联系人：胡祖望

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

电话：（0755）83190401

联系人：张鹏

招商基金直销交易服务联系方式

地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 7 层招商基金客户服务部直

销柜台

电话：（0755）83196359 83196358

传真：（0755）83196360

备用传真：（0755）83199266

联系人：冯敏

（2） 其他销售机构

基金管理人可根据实际情况调整销售机构。

4、投资者申购 C 类基金份额，单个基金账户单笔最低申购金额起点为 1 元人民币（含

申购费）。

二、《基金合同》的修订内容

公司对《基金合同》中涉及增加 C 类基金份额类别的相关内容进行了修订。 本项修订对

原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，《基金合同》 当事人权利义务关系也不发生

重大变化，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。

《基金合同》的修订内容详见附件一《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》

修改前后文对照表。

根据修订的《基金合同》，相应修订本基金的《托管协议》。

三、《招商中证煤炭等权指数证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基

金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改，并按规定更新。

四、重要提示

此次增加 C 类基金份额对《基金合同》、《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，符合

相关法律法规及《基金合同》的规定。 投资者可访问本公司网站(www.cmfchina.com)查阅修订

后的招商中证煤炭等权指数证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。 本次修订后的

《基金合同》、《托管协议》将自 2021 年 9 月 13 日起生效。

投资者可通过以下途径咨询有关详情：

招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

网址：www.cmfchina.com

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基

金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、

招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解

产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资

目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2021 年 9 月 13 日

附件一：《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表


章 原文条款内容 修改后条款内容

节

30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公

司开放式基金登记结算系统或招商基金管理有限公

司基金注册登记系统， 各类基金份额通过场外销售

机构申购的基金份额登记在相应注册登记系统

34、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有

的基金份额在同一注册登记系统内不同销售机构

（网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单位

（交易单元）之间进行转托管的行为

30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限 35、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有

责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外 的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司开放

销售机构申购的基金份额登记在注册登记系 式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行

第 统 转登记的行为

二 34、系统内转托管：指基金份额持有人将 64、基金份额分类：本基金根据申购费用、销售

部 其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 服务费收取方式、登记机构的不同，将基金份额分为

分 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不 不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。 两类

释 同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行 基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份

义 为 额净值

35、跨系统转托管：指基金份额持有人将 65、A 类基金份额：在投资者申购时收取申购费

其持有的基金份额在注册登记系统和证券登 用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称

记结算系统之间进行转登记的行为 为“A 类基金份额” ，A 类基金份额的登记机构为中

国证券登记结算有限责任公司

66、C 类基金份额：在投资者申购时不收取申购

费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称

为“C 类基金份额” ，C 类基金份额的登记机构为招

商基金管理有限公司

67、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于

本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的

费用

七、基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、登

记机构的不同，将基金份额分为不同的类别。收取申

购费、赎回费，但不从本类别基金资产中计提销售服

务费的基金份额，称为“A 类基金份额” ，A 类基金

份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公

司；不收取申购费，收取赎回费，同时从本类别基金

资产中计提销售服务费的基金份额，称为“C 类基

金份额” ，C 类基金份额的登记机构为招商基金管

理有限公司。 各类基金份额的具体费率结构和费率

第 水平详见招募说明书或相关公告。

三 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置

部 代码。 由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、

分 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

基 A 类基金份额通过场外和场内两种方式销售，

金 无 并在符合相关法律法规的情况下申请交易所上市交

的 易（场内基金份额上市交易，场外基金份额不上市

基 交易，下同），A 类基金份额持有人可办理跨系统转

本 托管；C 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所

情 上市交易，C 类基金份额持有人不能办理跨系统转

况 托管。

投资者可自行选择申购的基金份额类别， 本基

金不同基金份额类别之间不得互相转换。

在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根

据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理

人可停止某类基金份额的销售、 或者调低某类基金

份额的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除

外）、或者增加新的基金份额类别等，此项调整无需

召开基金份额持有人大会， 但调整实施前基金管理

人需及时公告并报中国证监会备案。

本基金基金合同生效后，投资者可通过场外或 本基金基金合同生效后， 投资者可通过场外或场内

场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。 两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购与赎回，

一、申购和赎回场所 也可以仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额进

基金份额场外申购与赎回的场所包括基 行申购与赎回。

金管理人和基金管理人委托的代销机构，投资 一、申购和赎回场所

者可使用基金账户，通过基金管理人、场外代 基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理

销机构办理场外申购、赎回业务；基金份额场 人和基金管理人委托的代销机构， 投资者可使用基

内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资 金账户，通过基金管理人、场外代销机构办理场外的

格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深 A 类基金份额和 C 类基金份额申购和赎回业务；基

圳证券交易所会员单位，投资者使用深圳证券 金份额场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务

账户，通过深圳证券交易所交易系统办理场内 资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证

申购、赎回业务。 券交易所会员单位，投资者使用深圳证券账户，通过

三、申购与赎回的原则 深圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申 额申购和赎回业务。

请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 三、申购与赎回的原则

行计算； 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计

1、本基金基金份额净值的计算，保留到小 算；

数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类

金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合 基金份额单独设置基金代码， 分别计算和公告基金

同的约定进行公告。 遇特殊情况，经中国证监 份额净值。本基金各类基金份额的份额净值的计算，

会同意，可以适当延迟计算或公告。 均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，

第 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各

六 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本 类基金份额净值在当天收市后计算， 并按照基金合

部 基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募 同的约定进行公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同

分 说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 意，可以适当延迟计算或公告。

基 除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

金 份。 通过场外方式进行申购的，按四舍五入的 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金各类基

份 方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 金份额的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说

额 损失由基金财产承担。 通过场内方式申购的， 明书中列示。 A 类基金份额申购的有效份额为净申

的 申购份额计算结果采用截尾法保留到整数位， 购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有
申 整数位后小数部分的份额对应的资金返还投 效份额单位为份。通过场外方式进行申购的，按四舍

购 资者。 五入的方法保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益

与 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 或损失由基金财产承担。通过场内方式申购的，申购

赎 额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位 份额计算结果采用截尾法保留到整数位， 整数位后

回 为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定， 小数部分的份额对应的资金返还投资者。

并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确 C 类基金份额申购的有效份额为净申购金额除

认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 以当日该类基金份额的基金份额净值， 有效份额单

扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计 位为份，上述计算结果均按舍去尾数的方法，保留到

算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后 小数点后 2 位，舍去部分归入基金财产。

2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的

本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。 本基

不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计 金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书

入基金财产。 中列示。 A 类基金份额赎回金额为按实际确认的有

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财 效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值

产。 并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结

5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额 果均按四舍五入的方法，保留到小数点后 2 位，由此

持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 产生的收益或损失由基金财产承担。

时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎

入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付 回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣

登记费和其他必要的手续费。 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计 按舍去尾数的方法，保留到小数点后 2 位，舍去部分

算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法 归入基金财产。

和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不

定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人 低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金

可以在基金合同约定的范围内调整费率或收 财产。

费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 4、A 类基金份额申购费用由申购 A 类基金份额

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 的投资人承担，不列入基金财产。

媒介上公告。


5、 各类基金份额的赎回费用由赎回该类基

金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有

人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规

定按照比例归入基金财产，未计入基金财产的部

分用于支付登记费和其他必要的手续费。

6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份

额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的

七、申购和赎回的注册登记 计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合

本基金基金份额采用分系统登记的原则。 同的规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管

场外申购的基金份额登记在注册登记系统持有 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或

人开放式基金账户下； 场内申购的基金份额登 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施

记在证券登记结算系统持有人证券账户下。 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

本基金基金份额申购与赎回的注册登记业 介上公告。

务， 按照中国证券登记结算有限责任公司的有 七、申购和赎回的注册登记

关规定办理。 本基金基金份额采用分系统登记的原则。本

…… 基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额登记在

中国证券登记结算有限责任公司可以在法 注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内申

律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时 购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人

间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权 证券账户下。 本基金 C 类基金份额登记在招商

益， 基金管理人最迟于开始实施调整前 3 个工 基金管理有限公司基金注册登记系统。

作日在指定媒介上公告。 本基金各类基金份额申购与赎回的注册登

十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放 记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司或

申购或赎回的公告 基金管理人的有关规定办理。

…… ……

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人 中国证券登记结算有限责任公司或基金管

应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新 理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册

开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日 登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者

的基金份额净值。 的合法权益，基金管理人最迟于开始实施调整前

如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 3 个工作日在指定媒介上公告。

周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申

管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新 购或赎回的公告

开放申购或赎回的公告， 并在重新开始办理申 ……

购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应

份额净值。 于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放

如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间， 申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类

基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 基金份额净值。

次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金 如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周，

管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金 暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理

重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申 人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放

购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净 申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎

值。 回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份

额净值。

如果发生暂停的时间超过 2 周， 暂停期间，

基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一

次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金

管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金

重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购

或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额

净值。

第 七
部 分 本基金《基金合同》生效后，在符合法律法规和 本基金《基金合同》生效后，在符合法律法规和
基 金 深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基 深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金

份 额 金管理人可根据有关规定， 申请本基金的基金 管理人可根据有关规定，申请本基金 A 类基金份

的 上 份额上市交易。 额的基金份额上市交易。 本基金 C 类基金份额

市 交 只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。

易

一、基金份额的登记

一、基金份额的登记 1、 本基金的基金份额采用分系统登记的原

1、本基金的基金份额采用分系统登记的原 则。场外申购的基金份额登记在相应注册登记系

则。 场外申购的基金份额登记在注册登记系统 统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购

基金份额持有人开放式基金账户下； 场内申购 或上市交易的基金份额登记在证券登记结算系

或上市交易的基金份额登记在证券登记结算系 统基金份额持有人证券账户下。

第 八 统基金份额持有人证券账户下。 ……

部 分 …… 3、 登记在中国证券登记结算有限责任公司

基 金 3、登记在注册登记系统中的基金份额既可 开放式基金注册登记系统中的基金份额既可以

份 额 以直接申请场外赎回， 也可以在通过跨系统转 直接申请场外赎回，也可以在通过跨系统转托管

的 登 转至证券登记结算系统后申请场内赎回或在本

记 、 托管转至证券登记结算系统后申请场内赎回或 基金上市交易后在二级市场卖出。

系 统 在本基金上市交易后在二级市场卖出。 二、系统内转托管

内 转 二、系统内转托管 1、 系统内转托管是指基金份额持有人将持

托 管 1、系统内转托管是指基金份额持有人将持 有的基金份额在同一注册登记系统内不同销售

和 跨 有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会
系 统 （网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员 员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
转 托 单位（交易单元）之间进行转托管的行为。

管 等 2、基金份额登记在注册登记系统的基金份 2、 基金份额登记在相应注册登记系统的基

其 他 额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售 金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的
相 关 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统 销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的

业务 内转托管。 系统内转托管。

三、跨系统转托管 三、跨系统转托管

1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持 1、 跨系统转托管是指基金份额持有人将持

有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公

系统之间进行转托管的行为。 司开放式基金注册登记系统和证券登记结算系

统之间进行转托管的行为。跨系统转托管仅适用

于本基金 A 类基金份额。

一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

名称：招商基金管理有限公司 名称：招商基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

第 九 法定代表人：刘辉 法定代表人：王小青

部 分 设立日期：2002 年 12 月 27 日 设立日期：2002 年 12 月 27 日

基 金 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监

合 同 监督管理委员会证监基金字[2002]100 号 督管理委员会证监基金字[2002]100 号

当 事 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司

人 及 注册资本：13.1 亿元人民币 注册资本：13.1 亿元人民币

权 利 存续期限：持续经营 存续期限：持续经营

义务 联系电话：（0755）83199596 联系电话：（0755）83199596

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

本基金每份基金份额具有同等的合法权 本基金同一类别每份基金份额具有同等的

益。 合法权益。

一、召开事由 一、召开事由

1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当 1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当

出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基 出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金

金份额持有人大会： 份额持有人大会：

…… ……

第 十 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标

部 分 标准； 准或提高销售服务费；

基 金 …… ……

份 额 2、在不违反法律法规、基金合同的约定以 2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及

持 有 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
人 大 情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管 况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协
会 人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

…… ……

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内 （3） 在法律法规和基金合同规定的范围内

调整基金份额的申购费率、调低赎回费率、变更 调整基金份额的申购费率、调低赎回费率、调低

收费方式； 销售服务费率、变更收费方式；

…… ……

四、估值程序 四、估值程序

1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、 各类基金份额的基金份额净值是按照每

后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该

量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍 类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，

五入。 国家另有规定的，从其规定。 小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定的，从

每个工作日计算基金资产净值及基金份额 其规定。

净值，并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金

五、估值错误的处理 份额净值，并按规定公告。

基金管理人和基金托管人将采取必要、适 五、估值错误的处理

当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 基金管理人和基金托管人将采取必要、适

时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及

4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内

第 十 本基金合同的当事人应按照以下约定处 (含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额

六 部 理： 净值错误。

分 …… 本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

基 金 4、 基金份额净值估值错误处理的方法如 ……

资 产 下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

估值 …… ……

（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% （2） 各类基金份额的基金份额净值计算错

时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金

证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备

0.5%时，基金管理人应当公告。 案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，

七、基金净值的确认 基金管理人应当公告。

用于基金信息披露的基金净值信息由基金 七、基金净值的确认

管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基 用于基金信息披露的基金净值信息由基金

金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日 管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基

的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日

托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认 的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给

后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确

值信息予以公布。 认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净

值信息予以公布。


一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金销售服务费；

4、基金的指数使用费；

5、基金上市费用；

一、基金费用的种类 6、《基金合同》生效后与基金相关的信息披

1、基金管理人的管理费； 露费用；

2、基金托管人的托管费； 7、《基金合同》生效后与基金相关的会计师

3、基金的指数使用费； 费、律师费、仲裁费和诉讼费；

4、基金上市费用； 8、基金份额持有人大会费用；

5、《基金合同》 生效后与基金相关的信息 9、基金的证券、期货交易费用；

披露费用； 10、基金的银行汇划费用；

6、《基金合同》 生效后与基金相关的会计 11、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，

7、基金份额持有人大会费用； 可以在基金财产中列支的其他费用。

8、基金的证券、期货交易费用； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方

9、基金的银行汇划费用； 式

10、 证券账户开户费用、 银行账户维护费 1、基金管理人的管理费

用； 本基金的管理费按前一日基金资产净值的

11、 按照国家有关规定和 《基金合同》约 1%年费率计提。 管理费的计算方法如下：

定，可以在基金财产中列支的其他费用。 H＝E×1%÷当年天数

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 H 为每日应计提的基金管理费

式 E 为前一日的基金资产净值

1、基金管理人的管理费 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 末，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对

1%年费率计提。 管理费的计算方法如下： 一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作

H＝E×1%÷当年天数 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若

H 为每日应计提的基金管理费 遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

E 为前一日的基金资产净值 2、基金托管人的托管费

基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月 本基金的托管费按前一日基金资产净值的

月末，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核 0.22%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：

对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个 H＝E×0.22%÷当年天数

工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 H 为每日应计提的基金托管费

人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月

2、基金托管人的托管费 末，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作

0.22%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若

第 十 H＝E×0.22%÷当年天数 遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

七 部 H 为每日应计提的基金托管费 3、C 类基金份额的销售服务费

分 E 为前一日的基金资产净值 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C

基 金 基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基

费 用 月末，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核 金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金

与 税 对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个 份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告

收 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务

人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 费计提的计算公式如下：

H=E×0.10%÷当年天数

3、基金的指数使用费 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务

本基金作为指数基金， 需根据与中证指数 费

有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

证指数有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个

指数使用费按照前一日基金资产净值的 0.02% 月月末，按月支付。 经基金管理人与基金托管人

的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币 5 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个

万元（即不足 5 万元部分按照 5 万元收取）。 计 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

费期间不足一季度的， 根据实际天数按比例计 人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

算。 4、基金的指数使用费

计算方法如下： 本基金作为指数基金，需根据与中证指数有

H＝E×0.02%÷当年天数 限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证

H 为每日应计提的标的指数使用费 指数有限公司支付指数使用费。 通常情况下，指

E 为前一日的基金资产净值 数使用费按照前一日基金资产净值的 0.02%的年

指数使用费每日计算，逐日累计，每季支付 费率进行计提，且收取下限为每季人民币 5 万元

一次， 由基金管理人向基金托管人发送指数使 （即不足 5 万元部分按照 5 万元收取）。 计费期

用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。

月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财 计算方法如下：

产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度 H＝E×0.02%÷当年天数

的指数使用费。 H 为每日应计提的标的指数使用费

上述“一、基金费用的种类” 中第 3－11 项 E 为前一日的基金资产净值

费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 指数使用费每日计算，逐日累计，每季支付

际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基 一次，由基金管理人向基金托管人发送指数使用

金财产中支付。 费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、

四、费用调整 4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中

…… 一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指

调高基金管理费率、基金托管费率等费率， 数使用费。

须召开基金份额持有人大会审议 （法律法规或 上述“一、基金费用的种类” 中第 4－12 项

中国证监会另有规定的除外）；调低基金管理费 费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实

率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金

有人大会。 财产中支付。

四、费用调整

……

调高基金管理费率、基金托管费率和销售服

务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议

（法律法规或中国证监会另有规定的除外）；调

低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率

等费率，无须召开基金份额持有人大会。

三、基金收益分配原则

三、基金收益分配原则 ……

…… 2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分

2、本基金场外收益分配方式分两种：现金 红与红利再投资，登记在注册登记系统的基金份

分红与红利再投资， 登记在注册登记系统的基 额持有人开放式基金账户下的基金份额可选择

金份额持有人开放式基金账户下的基金份额可 现金红利或将现金红利自动转为本基金相应类

选择现金红利或将现金红利自动转为本基金基 别的基金份额进行再投资； 若投资者不选择，本

金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 基金默认的收益分配方式是现金分红。

认的收益分配方式是现金分红。 ……

第 十 …… 3、由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类

八 部 3、每一基金份额享有同等分配权； 基金份额收取销售服务费，将导致各基金份额类

分 基 …… 别对应的可供分配利润有所不同；本基金同一类

金 的 六、基金收益分配中发生的费用 别的每一基金份额享有同等分配权；

收 益 收益分配采用红利再投资方式免收再投资 ……

与 分 的费用。 六、基金收益分配中发生的费用

配 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 收益分配采用红利再投资方式免收再投资

手续费用由投资者自行承担。 对于场外份额，当 的费用。

投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付 基金收益分配时所发生的银行转账或其他

银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可 手续费用由投资者自行承担。 对于场外份额，当

将基金份额持有人的现金红利自动转为本基金 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银

基金份额。 红利再投资的计算方法等有关事项 行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基

遵循《业务规则》的相关规定。 场内基金份额收 金份额持有人的现金红利自动转为本基金相应

益分配时发生的费用， 遵循深圳证券交易所和 类别的基金份额。红利再投资的计算方法等有关

登记机构的相关规定。 事项遵循《业务规则》的相关规定。 场内基金份

额收益分配时发生的费用，遵循深圳证券交易所

和登记机构的相关规定。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：

…… ……

（六）临时报告 （六）临时报告

…… ……

14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎

第 二 计提标准、计提方式和费率发生变更； 回费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变

十 部 15、 基金份额净值计价错误达基金份额净 更；

分 值百分之零点五； 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基

基 金 …… 金份额净值百分之零点五；

的 信 六、信息披露事务管理 ……

息 披 …… 六、信息披露事务管理

露 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国 ……

证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理

份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募 人编制的基金资产净值、 各类基金份额净值、基

说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招

开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

金管理人进行书面或电子确认。 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向

基金管理人进行书面或电子确认。
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