关于海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)基金合同终止风险的第二次提示公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,鉴于海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)已出现触发基金合同终止的情形, 海富通基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已于2017年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站刊登了《关于海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)基金合同终止的风险提示公告》,为保护基金持有人利益,特将本基金合同终止的风险再次提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)(由海富通稳进增
利分级债券型证券投资基金转型而来)
场内简称:海富增利
基金代码:162308
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2011年9月1日
二、基金合同终止情形
《基金合同》“六、基金备案”中“基金合同生效后的存续期内,出现以下情形之一的,本基金合同终止:
(1)基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人;
(2)基金资产净值连续60个工作日低于 3000万元;
(3)本基金前十大基金份额持有人所持份额数在本基金全部份额数中所 占比例连续60个工作日达到90%以上。”
鉴于自本基金合同生效以来,本基金近日已出现连续60个工作日基金资
产净值低于3000万元的情形。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,
不需召开基金份额持有人大会,本基金管理人将终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。
三、风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并在履行必要手续后向投资者及时公告包括终止上市日、基金最后运作日、基金财产清算等后续安排,敬请投资者关注。
本基金正式进入清算程序后,投资者将无法办理本基金的申购、赎回、转换和交易等业务,基金财产将在基金财产清算组履行完毕清算程序后进行分配。
本基金正式清算前,仍然正常开放赎回(含转换出)业务,敬请投资者注意投资风险,并提请参与二级市场交易的投资者关注折溢价风险及终止上市风险,妥善做好投资安排。
投资者可以登陆海富通基金管理有限公司网站(www.hftfund.com)或海富通基金管理有限公司拨打全国统一客户服务号码40088-40099(免长途话费)咨询相关情况。
特此公告。
海富通基金管理有限公司
二零一七年四月二十二日
点击查看>>
附件