工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券
投资基金

2021 年中期报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

送出日期：2021 年 8 月 28 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
§2 基金简介 ...... 5

2.1 基金基本情况 ......5

2.2 基金产品说明 ......5

2.3 基金管理人和基金托管人 ......6

2.4 信息披露方式 ......6

2.5 其他相关资料 ......6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6

3.1 主要会计数据和财务指标 ......6

3.2 基金净值表现 ......7

3.3 其他指标......9
§4 管理人报告 ...... 9

4.1 基金管理人及基金经理情况 ......9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......12

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......13
§5 托管人报告 ...... 13

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .....14

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 14

6.1 资产负债表 ......14

6.2 利润表......15

6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ......16

6.4 报表附注......17
§7 投资组合报告...... 43

7.1 期末基金资产组合情况......43

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......43

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......44

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......47


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......47

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......47

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......47

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......47

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......47

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......48

7.12 投资组合报告附注......48
§8 基金份额持有人信息 ...... 49

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......49

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......49

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......49
§9 开放式基金份额变动 ...... 50
§10 重大事件揭示...... 50

10.1 基金份额持有人大会决议 ......50

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......50

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......51

10.4 基金投资策略的改变......51

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......51

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......51

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......51

10.8 其他重大事件 ......54
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 54

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......54

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......54
§12 备查文件目录...... 55

12.1 备查文件目录 ......55

12.2 存放地点......55

12.3 查阅方式......55

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金

基金简称 工银创业板两年定开混合

场内简称 工银创业、工银创业定开

基金主代码 164826

基金运作方式 契约型定期开放式

基金合同生效日 2021 年 4 月 2 日

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份 217,119,206.81份
额总额
基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基 工银创业板两年定开混合 A 工银创业板两年定开混合 C

金简称

下属分级基金的交 164826 010889

易代码

报告期末下属分级 199,732,226.48份 17,386,980.33 份

基金的份额总额
2.2 基金产品说明

投资目标 本基金主要投资于创业板发行上市的成长型创新创业企业股票，采
用积极主动的投资策略，在合理的风险限度内，追求基金资产长期
稳定增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。

投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运
行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情
况等因素的深入研究，判断国内及香港证券市场的发展趋势，结合
行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收
益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调
整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市
场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例。

本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，自上而下考察市
场估值以及行业基本面，自下而上通过对细分行业的变化、价格及
技术的最新进展、个股的竞争力等方面的考察决定组合配置。本基
金主要投资于创业板发行上市的股票，将积极关注、深入分析论证
创业板股票的投资机会，通过综合分析公司的市场竞争能力、技术
领先程度、自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力、竞
争优势与公司治理情况等多方面因素，并结合市场未来走势等判
断，精选创业板上市股票进行投资。重点关注能够体现传统产业与
新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，受益于产业转型升级
趋势和契合国家政策导向的成长型创新创业企业。本基金将主要通
过港股通投资于香港股票市场。

业绩比较基准 创业板指数收益率*75%+中债综合财富(总值)指数收益率*20%+恒生


指数收益率*5%

风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于
债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股
票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司

信息披露 姓名 朱碧艳 秦一楠

负责人 联系电话 400-811-9999 010-66060069

电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn tgxxpl@abchina.com

客户服务电话 400-811-9999 95599

传真 010-66583158 010-68121816

注册地址 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 北京市东城区建国门内大街 69
号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7层甲 号

5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、

甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛 北京市西城区复兴门内大街 28
大厦 A 座 6-9层 号凯晨世贸中心东座 F9

邮政编码 100033 100031

法定代表人 赵桂才 谷澍

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.icbccs.com.cn
址

基金中期报告备置地点 基金管理人或基金托管人的住所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公 北京市西城区太平桥大街 17号
司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据

报告期(2021 年 4 月 2 日(基金合同生效日)-2021 年 6 月 30日)

和指标

工银创业板两年定开混合 A 工银创业板两年定开混合 C

本期已实现收益 525,209.26 10,524.95


本期利润 31,203,863.18 2,677,226.49

加权平均基金份

0.1562 0.1540
额本期利润
本期加权平均净

15.05% 14.85%
值利润率
本期基金份额净

15.62% 15.40%
值增长率
3.1.2 期末数据

报告期末(2021 年 6 月 30日)

和指标

期末可供分配利 525,209.26 10,524.95
润

期末可供分配基 0.0026 0.0006
金份额利润

期末基金资产净 230,936,089.66 20,064,206.82
值

期末基金份额净 1.1562 1.1540
值

3.1.3 累计期末 报告期末(2021 年 6 月 30日)

指标

基金份额累计净 15.62% 15.40%
值增长率
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

5、本基金基金合同生效日为 2021 年 4 月 2 日。截至报告期末，本基金基金合同生效不满半年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

工银创业板两年定开混合 A

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④


过去一个月 7.94% 1.45% 3.89% 1.24% 4.05% 0.21%

自基金合同生效起

15.62% 1.06% 17.51% 1.21% -1.89% -0.15%
至今

工银创业板两年定开混合 C

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 7.87% 1.45% 3.89% 1.24% 3.98% 0.21%

自基金合同生效起

15.40% 1.06% 17.51% 1.21% -2.11% -0.15%
至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2021 年 4 月 2日生效。截至报告期末，本基金尚处于建仓期。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。建仓期满，本基金的投资应符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 60%–100%，其中投资于创业板股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资
产的比例为 0%-50%。开放期开始前 2 个月至开放期结束后 2 个月的期间内，本基金投资不受前述
比例限制。 开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005 年 6月，是我国第一家由银行直接
发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。


经过十多年的发展，工银瑞信(含子公司)已拥有公募基金、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、社保基金境内外委托投资、基本养老保险基金委托投资、保险资金委托投资、企业年金、职业年金、养老金产品等多项产品管理人资格和 QDII、QFII、RQFII 等多项业务资格，成为国内业务资格全面、产品种类丰富、经营业绩优秀、资产管理规模领先、业务发展均衡的基金管理公司之一。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货
币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信文体产业股票型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）、工银瑞信科技创新 6 个月定期开放混合型证券投资基金、工银瑞信粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信 MSCI 中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金、工银瑞信战略远见混合型证券投资基金、工银瑞信中证科技龙头 ETF 基金、工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金等逾 180只公募基金。

公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一流的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理 证券从

姓名 职务 （助理）期限 业年限 说明

任职日期 离任日期

2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总
监、基金经理。 2015 年 2 月 16 日至今，
担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投
研究部副 资基金基金经理；2016年11月2日至2018
杜洋 总监，本 2021 年 4 - 11 年 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈18 个月
基金的基 月 2 日 定期开放债券型证券投资基金基金经理；
金经理 2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，
担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证
券投资基金基金经理；2018 年 3 月 22 日
至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券


投资基金基金经理；2018 年 11 月14 日至
2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新能源
汽车主题混合型证券投资基金基金经理；
2019 年 4 月 24 日至今，担任工银瑞信战
略新兴产业混合型证券投资基金基金经
理；2019 年 12 月 25日至 2020 年 12 月 31
日，担任工银瑞信产业升级股票型证券投
资基金基金经理；2021 年 4 月 2 日至今，
担任工银瑞信创业板两年定期开放混合型
证券投资基金基金经理；2021 年 4 月 26
日至今，担任工银瑞信战略远见混合型证
券投资基金基金经理。

曾在北京大学微电子所担任研究助理；
2013 年加入工银瑞信，现任研究部计算机
本基金的 2021 年 4 行业高级研究员、基金经理。2019 年 9 月
夏雨 基金经理 月 2 日 - 8 年 16 日至今，担任工银瑞信战略新兴产业混
合型证券投资基金基金经理；2021 年 4 月
2 日至今，担任工银瑞信创业板两年定期
开放混合型证券投资基金基金经理。

注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法
律法规禁止的反向交易及交叉交易。

本基金管理人于每季度和年度对公司管理的不同投资组合进行了同向交易价差分析，采用了日内、3 日内、5 日内的时间窗口，假设不同组合间价差为零，进行了 T分布检验。对于没有通过检验的交易，公司根据交易价格、交易频率、交易数量、交易时间进行了具体分析。经分析，本报告期未出现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 6次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年上半年，上证指数上涨 3.4%，深证上涨4.78%，创业板指数上涨 17.22%。上半年的市
场波动很大，春节之后市场受到美国十年期国债收益率快速上行、担忧国内紧信用的影响，白马股和周期板块普遍出现了较大幅度的调整。随着美债收益率下行和国内流动性宽松，市场逐渐企稳上涨。方向上，有基本面支撑的白马龙头估值也出现修复，另外更值得注意的是景气度较高的行业均表现亮眼，比如 CXO、新能源汽车、半导体等板块均出现较大幅度的上涨。我们一方面坚守估值合理的优质公司，另一方面淡化市值的影响，努力在更广的范围去寻找关注度相对较低的细分行业龙头公司。我们的组合目前主要配置在长期产业趋势明确的方向上，比如云计算、金融科技、智能硬件和半导体、互联网、军工、光伏、消费和新型服务业、新能源车和无人驾驶等方向。公司方面，我们优选竞争格局清晰、具备较强竞争优势的公司来构建组合。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金 A 份额净值增长率为15.62%，本基金 C 份额净值增长率为15.40%，业绩比
较基准收益率为 17.51%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2021 年上半年市场波动比较大。展望未来，疫情的冲击仍然存在，但是疫苗的顺利注射会使得全球经济和人民的生活逐渐恢复正常，但是这种恢复并不同步。我们对于国内的基准假设是2021 年下半年经济转弱、流动性中性偏松。在这个基准假设下，我们重点围绕着高景气度行业和优质公司进行布局。具体方向上，我们看好科技硬件和半导体、新能源汽车、云计算、互联网、金融科技、军工元器件和新材料、消费和新型服务业等领域。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

1、参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历

（1）职责分工

估值小组成员为 4人，分别来自公司运作部、固定收益部（或研究部）、风险管理部、法律合规部，组长由运作部负责人担任。

各部门负责人推荐各部门成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分管副总批准同意。

（2）专业胜任能力及相关工作经历

小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。

2、投资经理参与或决定估值的程度

投资经理可参与讨论估值原则和方法，但不得参与最终估值决策。

3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—
工银瑞信基金管理有限公司 2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有
人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，工银瑞信基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，工银瑞信基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金

报告截止日：2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末

2021 年 6 月 30 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 15,404,023.83

结算备付金 1,102,615.28

存出保证金 46,032.11

交易性金融资产 6.4.7.2 235,054,051.85

其中：股票投资 235,054,051.85

基金投资 -

债券投资 -

资产支持证券投资 -

贵金属投资 -

衍生金融资产 6.4.7.3 -

买入返售金融资产 6.4.7.4 -

应收证券清算款 -

应收利息 6.4.7.5 3,373.02

应收股利 -

应收申购款 -


递延所得税资产 -

其他资产 6.4.7.6 -

资产总计 251,610,096.09

负债和所有者权益 附注号 本期末

2021 年 6 月 30 日

负 债：

短期借款 -

交易性金融负债 -

衍生金融负债 6.4.7.3 -

卖出回购金融资产款 -

应付证券清算款 2.81

应付赎回款 -

应付管理人报酬 288,766.27

应付托管费 48,127.70

应付销售服务费 12,314.77

应付交易费用 6.4.7.7 205,690.46

应交税费 -

应付利息 -

应付利润 -

递延所得税负债 -

其他负债 6.4.7.8 54,897.60

负债合计 609,799.61

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 217,119,206.81

未分配利润 6.4.7.10 33,881,089.67

所有者权益合计 251,000,296.48

负债和所有者权益总计 251,610,096.09

注：1、本期财务报表的实际编制期间系 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30
日止。

2、报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额总额为 217,119,206.81 份，其中工银创业板两
年定开混合 A 基金份额总额为 199,732,226.48 份，基金份额净值 1.1562 元；工银创业板两年定
开混合 C基金份额总额为 17,386,980.33份，基金份额净值 1.1540 元。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金

本报告期：2021 年 4 月 2日（基金合同生效日）至2021 年 6 月 30日

单位：人民币元

本期

项 目 附注号 2021 年 4 月 2 日（基金合同生
效日）至 2021 年 6 月30 日

一、收入 35,258,946.31


1.利息收入 177,514.35

其中：存款利息收入 6.4.7.11 177,514.35

债券利息收入 -

资产支持证券利息收入 -

买入返售金融资产收入 -

证券出借利息收入 -

其他利息收入 -

2.投资收益（损失以“-”填列） 1,736,033.57

其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,213,951.61

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 -

贵金属投资收益 6.4.7.14 -

衍生工具收益 6.4.7.15 -

股利收益 6.4.7.16 522,081.96

3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.17 33,345,355.46
填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 42.93

减：二、费用 1,377,856.64

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 823,931.97

2．托管费 6.4.10.2.2 137,322.01

3．销售服务费 6.4.10.2.3 35,158.00

4．交易费用 6.4.7.19 321,833.07

5．利息支出 -

其中：卖出回购金融资产支出 -

6．税金及附加 -

7．其他费用 6.4.7.20 59,611.59

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 33,881,089.67

减：所得税费用 -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 33,881,089.67

注：本期财务报表的实际编制期间系 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日止。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金

本报告期：2021 年 4 月 2日（基金合同生效日）至2021 年 6 月 30日

单位：人民币元

本期

项目 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至2021 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者 217,119,206.81 - 217,119,206.81
权益（基金净值）

二、本期经营活

动产生的基金净 - 33,881,089.67 33,881,089.67
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基

金净值变动数 - - -
（ 净值 减少以
“-”号填列）

其中：1.基金申 - - -
购款

2.基金赎 - - -
回款
四、本期向基金
份额持有人分配

利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）

五、期末所有者 217,119,206.81 33,881,089.67 251,000,296.48
权益（基金净值）

注：本期财务报表的实际编制期间系 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日止。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：

赵桂才 郝炜 关亚君

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]3120号《关于准予工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》注册，由工银瑞信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限为不定期，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 217,052,784.30 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第 0218 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《工银瑞信创业板两年定期开放混合
型证券投资基金基金合同》于 2021 年 4 月 2 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
217,119,206.81份基金份额，其中认购资金利息折合 66,422.51份基金份额。本基金的基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2021 年 4 月 2日（基金合同生效日）至2021 年 6 月 30日的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2021
年 4 月 2 日(基金合同生效日)至 2021 年 6月 30 日。

6.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人
缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

本基金参与的转融通证券出借业务，是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司(以下简称“证金公司”)出借证券，证金公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。由于基金参与转融通证券出借业务不属于实质性证券转让行为，基金保留了出借证券所有权上几乎所有的风险和报酬，故不终止确认该出借证券，仍按原金融资产类别进行后续计量，并将出借证券获得的利息和因借入人未能按期归还产生的罚息确认为利息收入，将出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价收入确认为投资收益。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策

本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，其中场外基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，场内基金份额持有人只能选择现金分红。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
6.4.4.13 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。

(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。

(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证
券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基
金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

活期存款 15,404,023.83

定期存款 -

其中：存款期限 1个月以内 -

存款期限1-3 个月 -

存款期限 3个月以上 -

其他存款 -

合计 15,404,023.83

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2021 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 201,708,696.39 235,054,051.85 33,345,355.46

贵金属投资-金交 - - -
所黄金合约

债 交易所市场 - - -
券 银行间市场 - - -
合计 - - -


资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 201,708,696.39 235,054,051.85 33,345,355.46

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

无。
6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 2,856.12

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 496.20

应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 20.70

合计 3,373.02

6.4.7.6 其他资产

无。
6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 205,690.46

银行间市场应付交易费用 -


合计 205,690.46

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

应付证券出借违约金 -

预提审计费 19,051.20

预提信息披露费 32,846.40

预提账户维护费 3,000.00

合计 54,897.60

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
工银创业板两年定开混合 A

本期

项目 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

基金合同生效日 199,732,226.48 199,732,226.48

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

-基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 199,732,226.48 199,732,226.48

工银创业板两年定开混合 C

本期

项目 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

基金合同生效日 17,386,980.33 17,386,980.33

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

-基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 17,386,980.33 17,386,980.33

注：1、若本基金有分红及转换业务，申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。

2、本基金自 2021 年 2 月 24 日至2021 年 3 月 26日止期间公开发售，共募集有效净认购资金
人民币 217,052,784.30 元，折合为 217,052,784.30 份基金份额(其中 A 类基金份额
199,673,220.46份，C类基金份额17,379,563.84 份)。根据《工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币
66,422.51 元在本基金成立后，折合为 66,422.51 份基金份额(其中 A 类基金份额 59,006.02 份，
C 类基金份额 7,416.49 份)，划入基金份额持有人账户。
6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元
工银创业板两年定开混合 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

基金合同生效 - - -
日

本期利润 525,209.26 30,678,653.92 31,203,863.18

本期基金份额

交易产生的变 - - -
动数

其中：基金申 - - -
购款

基金赎 - - -
回款

本期已分配利 - - -
润

本期末 525,209.26 30,678,653.92 31,203,863.18

工银创业板两年定开混合 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

基金合同生效 - - -
日

本期利润 10,524.95 2,666,701.54 2,677,226.49

本期基金份额

交易产生的变 - - -
动数

其中：基金申 - - -
购款

基金赎 - - -
回款

本期已分配利 - - -
润

本期末 10,524.95 2,666,701.54 2,677,226.49

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期


2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 170,689.51

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 3,988.91

其他 2,835.93

合计 177,514.35

6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入 1,213,951.61

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 1,213,951.61

6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

本期

项目 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月
30 日

卖出股票成交总额 65,410,974.99

减：卖出股票成本总额 64,197,023.38

买卖股票差价收入 1,213,951.61

6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入

无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

无。

6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

无。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益

无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成

无。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益

无。

6.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 522,081.96

其中：证券出借权益补偿收 -
入

基金投资产生的股利收益 -

合计 522,081.96

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

本期

项目名称 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30
日

1.交易性金融资产 33,345,355.46

股票投资 33,345,355.46

债券投资 -

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税

合计 33,345,355.46

6.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

本期

项目 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年
6 月 30 日

基金赎回费收入 -

其他 42.93

合计 42.93

6.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 321,651.93

银行间市场交易费用 -


港股通证券组合费 181.14

合计 321,833.07

6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

本期

项目 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6
月 30 日

审计费用 19,051.20

信息披露费 32,846.40

证券出借违约金 -

开户费 400.00

账户维护费 3,000.00

银行费用 4,313.99

合计 59,611.59

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无须作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

无。

6.4.10.1.2 债券交易

无。
6.4.10.1.3 债券回购交易

无。
6.4.10.1.4 权证交易

无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 823,931.97

其中：支付销售机构的客户维护费 261,793.01

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 137,322.01

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30 日

获得销售服务费的各关联 当期发生的基金应支付的销售服务费

方名称 工银创业板两年定开混 工银创业板两年定开混

合计

合 A 合 C

工银瑞信基金管理有限公 - 2,456.29 2,456.29
司

中国工商银行股份有限公 - 16,650.48 16,650.48
司

中国农业银行股份有限公 - 740.23 740.23
司

合计 - 19,847.00 19,847.00

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额
的基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

H=E×0.80%÷当年天数

H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为该类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

无。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期 本期

项目 2021 年 4 月 2 日（基金合同生效 2021 年 4 月 2 日（基金合同生
日）至 2021 年 6 月 30日 效日）至 2021 年 6 月30 日

工银创业板两年定开混合 A 工银创业板两年定开混合 C

基金合同生效日（ 2021 年 4 - -
月 2 日）持有的基金份额

报告期初持有的基金份额 60,001,700.00 -

报告期间申购/买入总份额 - -

报告期间因拆分变动份额 - -

减：报告期间赎回/卖出总份 - -
额

报告期末持有的基金份额 60,001,700.00 -

报告期末持有的基金份额 30.04% -
占基金总份额比例
注：1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期

2021 年 4 月 2 日（基金合同生效日）至 2021 年 6 月 30
关联方名称 日

期末余额 当期利息收入

中国农业银行股份有限公司 15,404,023.83 170,689.51

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。

6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

无。
6.4.11 利润分配情况

无。

6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流通 流通受限 认购 期末估 数量 期末 期末估值

代码 名称 认购日 日 类型 价格 值单价 （单 成本总额 总额 备注
位：股）

漱玉平2021 年 2021 年 新股未

301017 民 6 月 23 7 月 5 上市 8.86 8.86 4,99544,255.70 44,255.70 -
日 日

英诺激2021 年 2021 年 新股未

301021 光 6 月 28 7 月 6 上市 9.46 9.46 2,60924,681.14 24,681.14 -
日 日

百洋医2021 年 2021 年 新股锁

301015 药 6 月 22 12月30 定 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
日 日

2021 年 2021 年 新股锁

301013 利和兴 6 月 21 12月29 定 8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
日 日

德才股2021 年 2021 年 新股未

605287 份 6 月 28 7 月 6 上市 31.56 31.56 34911,014.44 11,014.44 -
日 日

2021 年 2021 年 新股锁

301016 雷尔伟 6 月 23 12月30 定 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
日 日

2021 年 2021 年 新股未

605162 新中港 6 月 29 7 月 7 上市 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
日 日

嘉益股2021 年 2021 年 新股锁

301004 份 6 月 18 12月27 定 7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
日 日

漱玉平2021 年 2022 年 新股锁

301017 民 6 月 23 1 月 5 定 8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
日 日

英诺激2021 年 2022 年 新股锁

301021 光 6 月 28 1 月 6 定 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
日 日

注：以上“可流通日”的日期，最终以上市公司公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人的风险管理机构由董事会下属的公司治理与风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员会、法律合规部、风险管理部、信用风险管理团队、内控稽核部以及各个业务部门组成。

公司实行全面、系统的风险管理，风险管理覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节。同时，对于每一战略环节、业务环节，公司都制定了系统化的风险管理程序，实现风险识别、风险评估、风险处理、风险监控和风险报告的程序化管理，并对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司构建了分工明确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，形成了由三大防线共同筑成的风险管理体系。其中：

（1）各业务部门是风险管理的第一道防线，将管控好风险作为开展业务的前提和保障，落实各项风险管理措施，承担风险管理的第一责任。第一道防线按照法律法规的规定，制定本业务条线的制度和流程，对经营和业务流程中的风险主动识别、评估和控制，收集和报告风险点，针对
薄弱环节及时进行完善。通过对业务和产品相关制度、流程、系统的自我评估、自我检查、自我完善、自我培训，履行业务经营过程中的自我风险控制职能。

（2）风险管理部、信用风险管理团队、法律合规部和内控稽核部是风险管理的第二道防线。第二道防线通过制定风险管理政策、标准和要求，为第一道防线提供风险管理的方法、工具、流程、培训和指导，主动为第一道防线风险管控提供支持，独立监控、评估、报告公司整体及业务条线的风险状况和风险变化情况。监督和检查第一道防线风险管理措施的执行和有效性，为第三道防线开展再检查、再监督和内部控制评价提供基础。法律合规部负责合规风险的宣导培训、合规咨询、审查审核和监督检查等，风险管理部负责对公司的投资风险进行独立评估、监控、检查和报告，内控稽核部负责操作风险和员工异常行为排查的管理和检查。

（3）稽核团队是风险管理的第三道防线。通过内部独立、客观的监督与评价，采用系统化、规范化方法，对第一道、第二道防线在风险管理中的履职情况进行审计，对风险管理的效果进行独立客观的监督、审计、评价和报告，促进公司发展战略和经营管理目标的实现。

同时，公司董事会确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略，对重大事件、重大决策的风险评估意见和风险管理报告进行审议，审批重大风险的解决方案；公司管理层根据董事会的风险管理战略，制定并确保公司风险管理制度得以全面、有效执行，在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，组织各业务部门开展风险管控工作。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金通过分散化投资以分散信用风险。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

本基金本报告期末未持有按短期信用评级的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有按短期信用评级的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末未持有按短期信用评级的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

本基金本报告期末未持有按长期信用评级的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有按长期信用评级的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末未持有按长期信用评级的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析

无。

6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的收入及经营活动的现金流量受到市场利率变化的影响。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

2021 年 6月1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

30 日

资产

银行存款 15,404,02 - - - - -15,404,023.8
3.83 3

结算备付金 1,102,615 - - - - -1,102,615.28
.28

存出保证金 46,032.11 - - - - - 46,032.11


交易性金融 - - - - -235,054,05235,054,051.
资产 1.85 85

应收利息 - - - - - 3,373.02 3,373.02

资产总计 16,552,67 - - - -235,057,42251,610,096.
1.22 4.87 09

负债

应付证券清 - - - - - 2.81 2.81
算款

应付管理人 - - - - -288,766.27 288,766.27
报酬

应付托管费 - - - - - 48,127.70 48,127.70

应付销售服 - - - - - 12,314.77 12,314.77
务费

应付交易费 - - - - -205,690.46 205,690.46
用

其他负债 - - - - - 54,897.60 54,897.60

负债总计 - - - - -609,799.61 609,799.61

利率敏感度 16,552,67 - - - -234,447,62251,000,296.
缺口 1.22 5.26 48

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

本基金本报告期末未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

本期末

2021 年 6 月 30 日

项目 美元 港币 其他币种

折合人民 折合人民币元 折合人民币元 合计

币元

以外币计价的
资产


交易性金融资 - 12,613,800.00 - 12,613,800.00
产

资产合计 - 12,613,800.00 - 12,613,800.00

以外币计价的
负债

负债合计 - - - -

资产负债表外

汇风险敞口净 - 12,613,800.00 - 12,613,800.00
额
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析

除汇率以外的其他市场变量保持不变，且未考虑基金管理人为降低汇率风险

假设

而可能采取的风险管理活动。

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

本期末 （2021 年 6 月 30日）

港币相对人民币升值 5% 630,690.00

分析

港币相对人民币贬值 5% -630,690.00

注：表中列示了以外币计价的资产中主要币种的汇率变动对基金资产净值的影响。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素（单个证券发行主体自身经营情况或证券市场整体波动）发生变动时导致基金资产发生损失的风险。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末

项目 2021 年 6 月 30 日

公允价值 占基金资产净值比例（%）

交易性金融资产－股票 235,054,051.85 93.65
投资

交易性金融资产－基金 - -
投资

交易性金融资产－债券 - -
投资


交易性金融资产－贵金 - -
属投资

衍生金融资产－权证投 - -
资

其他 - -

合计 235,054,051.85 93.65

注：1、本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 60%–100%，其中投资于创业板股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通投资标的股票的比例占基金
股票资产的比例为 0%-50%。开放期开始前 2 个月至开放期结束后 2 个月的期间内，本基金投资不
受前述比例限制。开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

2、由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；

用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
假设

Beta 系数是根据组合的净值数据和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准的
相关性。

相关风险变量的变 对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

动 本期末 （2021 年 6 月 30日）

业绩比较基准增加

9,164,137.60
5%

分析

业绩比较基准减少

-9,164,137.60
5%

6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险

无。

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 235,054,051.85 93.42

其中：股票 235,054,051.85 93.42

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 16,506,639.11 6.56

8 其他各项资产 49,405.13 0.02

9 合计 251,610,096.09 100.00

注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 12,613,800.00 元，占期末
资产净值比例为 5.03%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 6,082,000.00 2.42

B 采矿业 - -

C 制造业 153,124,073.00 61.01

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 13,020.39 0.01

E 建筑业 11,014.44 0.00

F 批发和零售业 300,288.78 0.12

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 13,534,758.40 5.39


J 金融业 13,376,155.86 5.33

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 12,742,700.00 5.08

N 水利、环境和公共设施管理业 641.00 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 18,453,599.98 7.35

R 文化、体育和娱乐业 4,802,000.00 1.91

S 综合 - -

合计 222,440,251.85 88.62

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

通信服务 Communication 4,859,300.00 1.94
Services

非必需消费品 Consumer - -
Discretionary

必需消费品 Consumer - -
Staples

能源 Energy - -

金融 Financials - -

保健 Health Care - -

工业 Industrials 3,208,000.00 1.28

信息技术 Information - -
Technology

材料 Materials - -

房地产 Real Estate 4,546,500.00 1.81

公用事业 Utilities - -

合计 12,613,800.00 5.03

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 300750 宁德时代 50,000 26,740,000.00 10.65


2 300059 东方财富 407,934 13,376,155.86 5.33

3 300782 卓胜微 20,000 10,750,000.00 4.28

4 300015 爱尔眼科 151,051 10,721,599.98 4.27

5 300661 圣邦股份 39,900 10,083,927.00 4.02

6 300012 华测检测 300,000 9,564,000.00 3.81

7 002812 恩捷股份 40,000 9,364,000.00 3.73

8 300454 深信服 33,600 8,718,528.00 3.47

9 300122 智飞生物 46,000 8,589,580.00 3.42

10 300363 博腾股份 100,000 8,412,000.00 3.35

11 002371 北方华创 30,000 8,321,400.00 3.32

12 300124 汇川技术 111,450 8,276,277.00 3.30

13 300347 泰格医药 40,000 7,732,000.00 3.08

14 688200 华峰测控 15,995 7,570,913.35 3.02

15 300395 菲利华 150,000 7,233,000.00 2.88

16 603659 璞泰来 50,000 6,830,000.00 2.72

17 002714 牧原股份 100,000 6,082,000.00 2.42

18 300627 华测导航 164,000 5,594,040.00 2.23

19 300421 力星股份 332,400 5,481,276.00 2.18

20 600132 重庆啤酒 26,300 5,206,085.00 2.07

21 00700 腾讯控股 10,000 4,859,300.00 1.94

22 300595 欧普康视 46,700 4,835,785.00 1.93

23 002555 三七互娱 200,000 4,804,000.00 1.91

24 300413 芒果超媒 70,000 4,802,000.00 1.91

25 300760 迈瑞医疗 10,000 4,800,500.00 1.91

26 09666 金科服务 75,000 4,546,500.00 1.81

27 002709 天赐材料 40,000 4,263,200.00 1.70

28 300628 亿联网络 50,000 4,190,000.00 1.67

29 300014 亿纬锂能 40,000 4,157,200.00 1.66

30 01995 旭辉永升服务 200,000 3,208,000.00 1.28

31 688133 泰坦科技 10,000 3,178,700.00 1.27

32 002843 泰嘉股份 280,000 2,226,000.00 0.89

33 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.10

34 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.05

35 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.02

36 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01

37 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01

38 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01

39 301013 利和兴 471 12,768.81 0.01

40 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00

41 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00

42 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00

43 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00


44 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00

45 000888 峨眉山 A 100 641.00 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%)

1 300750 宁德时代 23,889,878.44 9.52

2 300059 东方财富 12,242,479.40 4.88

3 300782 卓胜微 11,334,123.90 4.52

4 002714 牧原股份 10,274,977.00 4.09

5 300012 华测检测 9,590,746.70 3.82

6 300122 智飞生物 9,512,685.00 3.79

7 300601 康泰生物 9,011,050.00 3.59

8 300454 深信服 8,813,037.00 3.51

9 300015 爱尔眼科 8,748,058.00 3.49

10 00700 腾讯控股 8,403,315.31 3.35

11 300661 圣邦股份 7,915,729.00 3.15

12 002371 北方华创 7,811,639.00 3.11

13 002812 恩捷股份 6,910,342.50 2.75

14 603129 春风动力 6,770,231.00 2.70

15 300124 汇川技术 6,618,294.70 2.64

16 300395 菲利华 6,363,072.00 2.54

17 688200 华峰测控 6,000,913.95 2.39

18 300363 博腾股份 5,882,193.00 2.34

19 300347 泰格医药 5,803,608.00 2.31

20 603659 璞泰来 5,747,856.00 2.29

21 002555 三七互娱 5,154,779.21 2.05

22 300274 阳光电源 5,146,777.00 2.05

注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%)

1 300601 康泰生物 8,628,318.00 3.44

2 603129 春风动力 6,351,083.00 2.53

3 300274 阳光电源 6,195,739.00 2.47

4 300750 宁德时代 6,152,460.00 2.45

5 603506 南都物业 4,292,022.84 1.71

6 300782 卓胜微 4,079,829.00 1.63

7 300630 普利制药 3,946,577.93 1.57


8 00388 香港交易所 3,904,870.06 1.56

9 688109 品茗股份 3,609,584.03 1.44

10 00700 腾讯控股 2,997,517.09 1.19

11 300712 永福股份 2,425,616.00 0.97

12 002824 和胜股份 2,396,986.00 0.95

13 300145 中金环境 2,263,650.00 0.90

14 002714 牧原股份 2,225,841.53 0.89

15 300982 苏文电能 1,975,941.00 0.79

16 300871 回盛生物 1,958,673.88 0.78

17 300059 东方财富 1,773,754.00 0.71

18 301013 利和兴 145,620.15 0.06

19 301004 嘉益股份 86,891.48 0.03

注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 265,905,719.77

卖出股票收入（成交）总额 65,410,974.99

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.11.3 本期国债期货投资评价

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 46,032.11

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 3,373.02

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 49,405.13

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人 机构投资者 个人投资者

份额级别 户数 户均持有的基

金份额 占总份 占总份
（户） 持有份额 额比例 持有份额 额比例
（%） （%）

工银创业

板两年定 2,379 83,956.38 60,051,143.11 30.07 139,681,083.37 69.93
开混合 A
工银创业

板两年定 1,865 9,322.78 - - 17,386,980.33 100.00
开混合 C

合计 4,244 51,159.10 60,051,143.11 27.66 157,068,063.70 72.34

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管 工银创业板两年定开混合 A 821,976.62 0.41
理人所
有从业

人员持 工银创业板两年定开混合 C 75,043.64 0.43
有本基
金

合计 897,020.26 0.41

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、 工银创业板两年定开混合 A 10~50
基金投资和研究部门

负责人持有本开放式 工银创业板两年定开混合 C -
基金

合计 10~50

本基金基金经理持有 工银创业板两年定开混合 A -

本开放式基金 工银创业板两年定开混合 C -


合计 -

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 工银创业板两年定开混合 A 工银创业板两年定开混合 C

基金合同生效日

（2021 年 4 月 2日） 199,732,226.48 17,386,980.33
基金份额总额
基金合同生效日起至

报告期期末基金总申 - -
购份额
减：基金合同生效日

起至报告期期末基金 - -
总赎回份额
基金合同生效日起至

报告期期末基金拆分 - -
变动份额（份额减少
以“-”填列）

本报告期期末基金份 199,732,226.48 17,386,980.33
额总额
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人：

基金管理人于 2021 年 1 月 16 日发布《工银瑞信基金管理有限公司高级管理人员变更公
告》，朱碧艳女士自 2021 年 1 月 15 日起代任工银瑞信基金管理有限公司董事长、总经理。

基金管理人于 2021年 2月 6日发布《工银瑞信基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，
赵桂才先生自 2021 年 2 月 5 日起担任工银瑞信基金管理有限公司董事长，并代任总经理、法
定代表人。

2、基金托管人：

2021 年 5 月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内基金投资策略未有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金的审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单 占当期佣

券商名称 元数量 成交金额 占当期股票成 佣金 金 备注
交总额的比例 总量的比

例

国信证券 1 272,393,848.28 82.28% 167,603.46 81.48% -

国泰君安 1 25,956,652.27 7.84% 16,641.78 8.09% -

银河证券 1 22,720,845.30 6.86% 14,344.22 6.97% -

天风证券 2 9,983,109.52 3.02% 7,101.00 3.45% -

安信证券 2 - - - - -

长城证券 1 - - - - -

东兴证券 1 - - - - -

方正证券 3 - - - - -

光大证券 2 - - - - -

广发证券 3 - - - - -

国联证券 1 - - - - -

国盛证券 3 - - - - -

华创证券 1 - - - - -


华融证券 1 - - - - -

华泰证券 2 - - - - -

华西证券 2 - - - - -

瑞银证券 1 - - - - -

申万宏源 1 - - - - -

西南证券 2 - - - - -

兴业证券 2 - - - - -

招商证券 2 - - - - -

中金公司 2 - - - - -

中泰证券 1 - - - - -

中信建投 2 - - - - -

中信证券 1 - - - - -

注：1.交易单元的选择标准和程序

基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司，向其租用专用交易单元。
（1）选择标准：

a)经营行为规范，在最近一年内无重大违规行为。

b)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中，分类级别原则上不得低于 BBB。

c)不符合上述要求的券商、咨询机构，若其特定研究领域有突出优势，可一事一议，报公司审批通过后纳入。

（2）选择程序

a)新增证券公司的选定：根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前，证券公司需提供至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。

b)签订协议：与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。

2.证券公司的评估、保留和更换程序

（1）交易单元的租用期限为一年，合同到期前，基金管理人将根据各证券公司在服务期间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。

（2）对于符合标准的证券公司，与其续约；对于不能达到标准的证券公司，不与其续约，并根据证券公司选择标准和程序，重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。


（3）若证券公司提供的综合证券服务不符合要求，基金管理人有权按照协议约定，提前终止租用其交易单元。

表中所列券商交易单元均为本报告期新增。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债券 占当期权
券商名称 成交金额 成交总额的 成交金额 回购 成交金额 证

比例 成交总额的 成交总额
比例 的比例

国信证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

天风证券 - - - - - -

安信证券 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

东兴证券 - - - - - -

方正证券 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

国联证券 - - - - - -

国盛证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

华融证券 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

华西证券 - - - - - -

瑞银证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

中泰证券 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 工银瑞信基金管理有限公司高级管理 中国证监会规定的媒介 2021 年 1 月 16 日
人员变更公告

2 工银瑞信基金管理有限公司高级管理 中国证监会规定的媒介 2021 年 2 月 6 日
人员变更公告

关于工银瑞信创业板两年定期开放混

3 合型证券投资基金调整销售机构的公 中国证监会规定的媒介 2021 年 2 月 23 日
告

工银瑞信创业板两年定期开放混合型

4 证券投资基金 A 类基金份额上网发售 中国证监会规定的媒介 2021 年 2 月 24 日
提示性公告

5 关于工银瑞信创业板两年定期开放混 中国证监会规定的媒介 2021 年 3 月 2 日
合型证券投资基金变更募集期的公告

6 关于工银瑞信创业板两年定期开放混 中国证监会规定的媒介 2021 年 3 月 3 日
合型证券投资基金销售机构的公告

7 关于工银瑞信创业板两年定期开放混 中国证监会规定的媒介 2021 年 3 月 19 日
合型证券投资基金变更募集期的公告

8 工银瑞信创业板两年定期开放混合型 中国证监会规定的媒介 2021 年 4 月 3 日
证券投资基金基金合同生效公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
况

投资 持有基金份

者类 序 额比例达到 期初 申购 赎回 份额
别 号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比
20%的时间 （%）
区间

机构 1 20210402-202 - 60,001,700.0 - 60,001,700.00 27.64
10630 0

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动 的风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会准予工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金募集申请的注册文件；
2、《工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》；

3、《工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》；

4、《工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。
12.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式

投资者可于营业时间免费查阅，或登录基金管理人网站查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人——工银瑞信基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-811-9999

网址：www.icbccs.com.cn

工银瑞信基金管理有限公司
2021 年 8 月 28 日
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