景宏证券投资基金终止上市的第二次提示性公告
大成基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于 2014 年 4 月 4 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站(www.szse.cn)和基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)发布了《景宏证券投资基金终止上市公告》,并于 2014 年 4 月8 日发布了《景宏证券投资基金终止上市的第一次提示性公告》。为了保障景宏证券投资基金(以下简称“景宏基金”)持有人的权益,现发布关于景宏基金终止上市的第二次提示性公告。
一、终止上市基金的基本信息
基金全称:景宏证券投资基金
场内简称:基金景宏
交易代码:184691
基金类型:契约型封闭式基金
终止上市日:2014 年 4 月 10 日
终止上市的权益登记日:2014 年 4 月 9 日,即在 2014 年 4 月 9 日深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有景宏基金终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
景宏基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审议通过了《关于景宏证券投资基金转型有关事项的议案》。基金管理人于 2014 年 2 月 25 日发布了《关于景宏证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》。基金份额持有人大会决议由基金管理人报中国证监会备案,并自完成备案手续后生效,基金管理人于 2014 年 3 月 24 日发布了《大成基金管理有限公司证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》。基金管理人向深圳证券交易所申请终止景宏基金的上市交易,获得深圳证券交易所《终止上市同意书》深证上[2014]127号)同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)基金合同的修订
自景宏基金终止上市之日起,基金名称变更为大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“大成中小盘股票基金”),由《景宏证券投资基金基金合同》修订而成的《大成中小盘股票型证券投资基金基金合同(LOF)》生效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《大成中小盘股票型证券投资基金基金合同(LOF)》为准。
(二)基金份额变更登记与申购赎回
1、景宏基金在深圳证券交易所终止上市后,基金管理人将进行基金份额变更登记以及必要的信息变更。原景宏基金基金份额仍然登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统。大成中小盘股票基金开放申购赎回并上市后,投资人可通过深交所 LOF 平台办理大成中小盘股票基金基金份额的交易和申购赎回业务。
2、大成中小盘股票基金开放赎回业务后,原基金份额持有人可以通过场内和场外两种方式办理基金份额的赎回。
(1)原基金份额托管在具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位的基金份额持有人,可直接办理基金份额的赎回。
(2)原基金份额托管在不具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位的基金份额持有人,需将基金份额转托管到具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位后再办理基金份额的赎回。
(3)原基金份额持有人也可办理跨系统转托管业务,将基金份额转托管至场外,再办理原基金份额的赎回。
3、注意事项:
(1)景宏基金终止上市交易后,大成中小盘股票基金开放赎回之前,投资人无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。
(2)对于已经办理司法冻结、质押登记等措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
四、相关机构
(一)基金管理人及直销机构联系方式
1、直销机构
(1)大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人:瞿宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195229/39
(2)大成基金北京投资理财中心
地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 1601 室
联系人:戴晓燕
电话:010-85252345/85252346
传真:010-85252272/85252273
(3)大成基金上海投资理财中心
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室
联系人:徐舲
电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真:021-63513928/62185233
(4)大成基金管理有限公司武汉分公司
地址:湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行大厦 15 楼
联系人:肖利霞
联系电话:027-85565889
传真:027-85552860
(二)基金托管人
中国银行股份有限公司
联系地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
联系人:唐州徽
联系电话:010-66594855
传真:010-66594942
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(三)基金销售代理机构
具体名单详见本基金管理人后续发布的《大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》,关于可办理深交所场内基金申购赎回业务的证券公司的最新名单可于深交所网站(http://www.szse.cn)查询。
五、投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话 400-888-5558 咨询。
特此公告
大成基金管理有限公司
2014 年 4 月 9 日
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