国都有限设立时注册号为4403011080391;住所为深圳市福田区华强北路赛格广场45楼;法定代表人王少华;注册资本106,965.90万元;经营范围“证券的代理买卖;代理还本付息和分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询和财务顾问业务;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司”。2001年7月15日,上海立信资产评估有限公司出具“信资评报字[2001]212号”《中煤信托投资有限责任公司拟组建证券公司项目资产评估报告书》,经评估,中煤信托拟投入证券公司的部分资产评估价值为人民币259,829,515.90元。2001年7月15日,上海立信资产评估有限公司出具“信资评报字[2001]211号”《北京国际信托投资有限公司拟组建证券公司项目资产评估报告书》,经评估,北国投拟投入国都有限的部分资产评估价值为人民币117,532,212.29元。
2001年8月4日,财政部办公厅出具财办企[2001]598号《关于中煤信托投资有限责任公司、北京国际信托投资有限公司拟组建证券公司项目资产评估合规性审核的意见》,对上述评估报告予以审核确认。2001年11月30日,中鸿信建元会计师事务所有限责任公司出具“中鸿信建元验字[2001]第59号”《验资报告》,经审验后确认,截至2001年11月30日,国都证券有限责任公司(筹)已经收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币106,965.9万元,各股东以货币出资69,229.73万元,净资产出资37,736.17万元。2001年12月20日,中国证监会出具“证监机构字[2001]309号”《关于同意国都证券有限责任公司开业的批复》,同意国都有限开业,注册地在深圳。2001年12月25日,国都有限取得了中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》。2001年12月28日,深圳市工商局向国都有限核发了注册号为4403011080391号的《企业法人营业执照》。
2014年7月23日,中准会计师出具《审计报告》(中准审字[2014]1518号),确认截至2014年3月31日,国都有限经审计的净资产为5,956,006,943.67元。2014年7月26日,北京中科华资产评估有限公司出具了《国都证券有限责任公司拟整体变更为股份有限公司评估项目之评估报告书》(中科华评报字[2014]第066号),以2014年3月31日为评估基准日,国都有限的净资产评估价值为602,288.76万元。2014年8月5日,国都有限2014年第一次临时股东会审议通过《国都证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的方案》等议案,同意国都有限整体变更为股份有限公司,以国都有限基准日2014年3月31日经审计的账面净资产人民币59.56亿元为依据,按1.29:1比例折为股份公司股本4,600,000,009股,国都有限原有股东以其在公司拥有的权益所对应的国都有限净资产投入股份有限公司,其各自的持股数和净资产中的持股比例不变;股份有限公司的注册资本为折股后的股本总额4,600,000,009元。2014年8月5日,国都证券发起人签署《国都证券股份有限公司发起人协议》,约定各发起人以国都有限截至2014年3月31日经审计的净资产59.56亿元为基础,按1.29:1的比例全部折为股份有限公司的股份,将有限公司整体变更设立为股份有限公司;股份有限公司的注册资本为460,000.0009万元,股份总数为460,000.0009万股。《发起人协议》还对股份公司的名称、住所、经营宗旨、经营范围、组织形式和经营期限、发起人的权利义务、组织结构、设立费用、有限公司债权债务的处理、章程草案、违约责任、法律适用及争议解决等事项进行了约定。
2014年9月22日,北京市工商行政管理局出具编号为2014000075的《企业名称变更申请核准告知书》,告知:国都有限报送的企业名称由“国都证券有限责任公司”变为“国都证券股份有限公司”的申请,经国家工商总局审查通过并于2014年9月18日予以核准,总局核准文号为“(国)名称变核内字[2014]第2206号”。2014年12月8日,中准会计师出具了“中准验字[2014]1079号”《验资报告》,验证:截至2014年12月8日止,变更后的注册资本为人民币460,000.0009万,累计实收资本为人民币460,000.0009万。国都有限已将资本公积197,702.0009万元转增注册资本。
2014年12月26日,国都证券召开创立大会暨2014年第一次临时股东大会,审议通过《国都证券股份有限公司筹建工作报告》、《关于以整体变更方式设立国都证券股份有限公司的议案》、《国都证券股份有限公司设立费用情况的报告》、《国都证券股份有限公司章程(草案)》、《关于授权国都证券股份有限公司董事会办理股份公司设立相关事宜的议案》、《国都证券股份有限公司股东大会议事规则》、《国都证券股份有限公司董事会议事规则》、《国都证券股份有限公司监事会议事规则》、《国都证券股份有限公司独立董事工作制度》、《关于提请股东大会确认相关制度和授权效力的议案》等议案,并选举产生国都证券第一届董事会成员和第一届监事会成员。
2015年1月19日,北京证监局出具《关于核准国都证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》(京证监许可[2015]3号),核准公司变更《国都证券有限责任公司章程》的重要条款,章程中公司名称变更为“国都证券股份有限公司”,并根据本批复依法办理工商变更登记。2015年3月2日,公司向北京市工商局提交本次变更登记申请。因持股0.7625%的股东盛思源投资不同意公司组织形式变更,且未签署股份公司章程,北京市工商局以“京工商注册企不许字(2015)0001号”《登记驳回通知书》驳回公司登记申请。公司随后向北京市海淀区人民法院提起行政诉讼。2015年6月16日,北京市海淀区人民法院以“(2015)海行初字第272号”《行政判决书》,撤销北京市工商局作出的登记驳回通知书,责令北京市工商局对公司变更登记申请重新作出处理。2015年6月23日,北京市工商局核发了《企业法人营业执照》(注册号为440301103444235)
