宝盈科技30 灵活配置混合型证券投资基
金2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2019 年4 月22 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年4 月19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称宝盈科技30 混合
基金主代码000698
交易代码000698
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2014 年8 月13 日
报告期末基金份额总额1,385,933,042.84 份
投资目标
本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于以科学技术创新
为动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的科技主题优质上市
公司，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定
增值。
投资策略
本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大
类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；
而后，进行各大类资产中的个股、个券精选，具体由大类资产
配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投
资策略四部分组成。
业绩比较基准中证800 指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型
基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险
特征的基金。
基金管理人宝盈基金管理有限公司
基金托管人中国农业银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月31 日
）
1.本期已实现收益26,362,551.58
2.本期利润455,165,610.94
3.加权平均基金份额本期利润0.3221
4.期末基金资产净值2,077,359,413.57
5.期末基金份额净值1.499
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月27.36% 1.88% 17.73% 0.92% 9.63% 0.96%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名职务
任职日期离任日期
证券从
业年限
说明
张仲维
本基金、宝盈互
联网沪港深灵活
配置混合型证券
投资基金、宝盈
人工智能主题股
票型证券投资基
金的基金经理
2016 年
9 月21 日
- 9 年
张仲维先生，台湾政治大学
国际贸易硕士。曾任台湾元
大宝来证券投资信托股份有
限公司国际部研究员、基金
经理，华润元大基金管理有
限公司研究员、基金经理；
自2015 年5 月加入宝盈基
金管理有限公司，历任研究
部研究员、投资经理。中国
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台湾籍，证券投资基金从业
人员资格。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年2 月起市场快速上行，一季度沪深300 和创业板指的收益率分别为28.62%、
35.43%。上涨原因主要包括：1.宏观经济情况优于市场悲观预期。2.中美关系好转。3.政府强调
金融市场的重要性以及推动科创板发行。
本基金主要投资科技行业中高增长的公司，主要布局5G、半导体、新能源汽车供应链和人
工智能相关应用行业等。基金在报告期内加码半导体和人工智能相关应用行业股票，报告期内基
金上涨27.36%。
2019 年主要看好以下方向：1.5G 相关产业链，包含通讯用高频pcb、射频天线、消费电子
中的光学等。2.半导体行业，中国将持续加大半导体的投入与发展，看好相关半导体行业公司。
3.新能源行业，包含新能源汽车供应链以及光伏行业供应链。4.人工智能在各行业应用落地的投
资机会，包含安防、智能驾驶、医疗行业等。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.499 元；本报告期基金份额净值增长率为27.36%，业
绩比较基准收益率为17.73%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资1,712,482,791.96 79.68
其中：股票 1,712,482,791.96 79.68
2 基金投资- -
3 固定收益投资 7,177,800.00 0.33
其中：债券 7,177,800.00 0.33
资产支持证券 - -
4 贵金属投资- -
5 金融衍生品投资- -
6 买入返售金融资产 191,070,215.54 8.89
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 237,196,757.65 11.04
8 其他资产 1,276,554.33 0.06
9 合计 2,149,204,119.48 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业- -
B 采矿业- -
C 制造业998,389,635.66 48.06
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业- -
F 批发和零售业- -
G 交通运输、仓储和邮政业- -
H 住宿和餐饮业- -
I 信息传输、软件和信息技术服务601,063,670.16 28.93
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业
J 金融业134,343.00 0.01
K 房地产业- -
L 租赁和商务服务业- -
M 科学研究和技术服务业- -
N 水利、环境和公共设施管理业- -
O 居民服务、修理和其他服务业- -
P 教育- -
Q 卫生和社会工作112,895,143.14 5.43
R 文化、体育和娱乐业- -
S 综合- -
合计1,712,482,791.96 82.44
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300567 精测电子2,400,000 194,232,000.00 9.35
2 600745 闻泰科技4,262,385 128,169,916.95 6.17
3 300059 东方财富6,551,700 126,971,946.00 6.11
4 002463 沪电股份10,382,400 119,709,072.00 5.76
5 603960 克来机电3,300,000 119,361,000.00 5.75
6 300450 先导智能2,899,911 107,847,690.09 5.19
7 002371 北方华创1,522,397 107,313,764.53 5.17
8 300550 和仁科技1,550,000 97,076,500.00 4.67
9 300571 平治信息1,585,756 93,496,173.76 4.50
10 002410 广联达2,901,400 86,490,734.00 4.16
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 国家债券- -
2 央行票据- -
3 金融债券- -
其中：政策性金融债- -
4 企业债券- -
5 企业短期融资券- -
6 中期票据- -
7 可转债（可交换债） 7,177,800.00 0.35
8 同业存单- -
9 其他- -
10 合计7,177,800.00 0.35
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 123025 精测转债55,006 5,500,600.00 0.26
2 128061 启明转债16,772 1,677,200.00 0.08
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
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5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号名称金额（元）
1 存出保证金853,290.76
2 应收证券清算款-
3 应收股利-
4 应收利息112,362.42
5 应收申购款310,901.15
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计1,276,554.33
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额1,425,468,605.43
报告期期间基金总申购份额50,451,664.52
减:报告期期间基金总赎回份额89,987,227.11
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
-
报告期期末基金份额总额1,385,933,042.84
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准宝盈科技30 灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。
《宝盈科技30 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
《宝盈科技30 灵活配置混合型证券投资基金基金托管协议》。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦10 层
基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座F9
9.3 查阅方式
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可
免费查阅。
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2019 年4 月22 日
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