同益证券投资基金2009 年第3 季度报告
2009 年09 月30 日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2009 年10 月28 日
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§1 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年10
月27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2009 年7 月1 日起至2009 年9 月30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称： 长盛同益封闭
交易代码： 184690
基金运作方式： 契约型封闭式
基金合同生效日： 1999 年4 月8 日
报告期末基金份额总额： 2,000,000,000 份
投资目标：
本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确
保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略：
始终如一地奉行“价值投资”的基本原则，并在不同的
市场环境以及市场发展变化的不同阶段，灵活运用适合
自身运作特点的投资原则、投资理念和投资技巧。在战
略资产配置层，寻求现金、债券、股票资产的动态收益、
风险最优配置；在战术资产配置层，寻求成长型股票和
价值型股票的动态收益、风险最优配置。
业绩比较基准： 无
风险收益特征： 无
基金管理人： 长盛基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2009 年07 月01 日-2009 年09
月30 日)
1.本期已实现收益 147,733,027.54
2.本期利润 40,973,539.19
3.加权平均基金份额本期利润（元/份） 0.0205
4.期末基金资产净值 2,708,337,260.59
5.期末基金份额净值（元/份） 1.3542
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到2009 年9 月30 日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允
价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
阶 段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
2009 年3 季度 1.54% 2.42%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比
较。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达
基金合同投资组合中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
冯耀东
本基金基金
经理
2009 年2 月
10 日
- 8 年
男，1974 年9 月出生，中国
国籍。毕业于武汉大学，获硕
士学位。2000 年7 月至2001
年1 月就职于武汉道博股份
有限公司，曾任项目经理。
2001 年2 月至2002 年11 月
就职于长城证券有限责任公
司金融研究所，曾任研究员。
2002 年12 月加入长盛基金管
理公司，曾任高级研究员和基
金经理助理。自2009 年2 月
12 日起任同益证券投资基金
（本基金）基金经理。
注：1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在报告期内，严格按照《基金法》和《同益证券投资基金基金
0.00%
200.00%
400.00%
600.00%
800.00%
1000.00%
1999年4月8日
2000年4月8日
200 1年4月8日
2 002年4月8日
2003年4月8日
2004年4月8日
200 5年4月8日
2006年4月8日
2007年4月8日
2008年4月8日
2 009年4月8日
基金同益
0.00%
200.00%
400.00%
600.00%
800.00%
1000.00%
199 9年4月8日
2000年4月8日
2001年4月8日
200 2年4月8日
2 003年4月8日
2004年4月8日
200 5年4月8日
2006年4月8日
2007年4月8日
2008年4月8日
2009年4月8日
长盛同益封闭
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合同》及其他有关法律法规的规定，管理和运用基金资产。投资活动中力求勤勉
尽责，努力为提高基金收益工作。基金同益投资组合符合有关法规及基金合同的
约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易
公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法
权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂
无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 行情回顾及运作分析
2009 年三季度，经济继续保持复苏态势，但流动性推升的行情在7 月底8 月
初发生变化，上证指数创出3478 点的反弹新高后，随后受货币政策微调的影响，
上证指数在8 月份展开了接近800 点左右的调整，整个三季度上证指数下跌了6.
08%，深证成指下跌了3.11%，沪深300 下跌了5.11%。期间，蓝筹股，周期类股
票跌幅较大，防御性行业如医药、食品饮料、商业相对表现抗跌。
本基金前期基本保持高仓位运作，在3300 点左右开始降低了部分仓位，同时
降低了部分强周期行业的配置，结构上相对均衡，偏防御，基本顺应了市场的走
势。
4.4.2 本基金业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.3542 元，本报告期份额净值增长率为
1.54%。
4.4.3 市场展望和投资策略
展望四季度，我们认为各项数据都将显示宏观经济继续复苏，尤其随着海外
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经济的好转，出口也有望出现进一步恢复的态势，但投资拉动带来的效应可能有
所递减，同时，在宏观经济的带动下，微观企业的经营情况也有望逐步好转，整
个经济的运行逐步恢复正常。同时我们认为可能超宽松的货币政策的历史作用已
经完成，未来的退出只是个时间问题，A 股市场面临的状况将是宏观经济的好转、
企业盈利的上升以及流动性的逐步收缩，也同时还面临着市场扩容和大小非解禁
高潮的压力，目前市场的估值相对合理，泡末不多，在这多重因素的影响下，因
此，我们对四季度整体的市场的判断以震荡为主，未来市场的主体运行趋势将主
要依赖业绩的驱动。
我们的投资策略为，控制合理仓位、淡化行业配置、精选确定性增长个股，
加上部分主题投资。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 资产项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,993,427,020.13 72.64
其中：股票 1,993,427,020.13 72.64
2 固定收益投资 559,316,611.90 20.38
其中：债券 559,316,611.90 20.38
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 183,798,100.77 6.70
6 其他资产 7,774,353.90 0.28
7 资产合计 2,744,316,086.70 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 181,117,768.40 6.69
C 制造业 938,451,766.03 34.65
C0 食品、饮料 145,326,549.25 5.37
C1 纺织、服装、皮毛 2,742,000.00 0.10
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 258,311,405.27 9.54
C5 电子 19,318,000.00 0.71
C6 金属、非金属 22,800,000.00 0.84
C7 机械、设备、仪表 327,347,615.85 12.09
C8 医药、生物制品 144,439,608.26 5.33
C99 其他制造业 18,166,587.40 0.67
D 电力、煤气及水的生产和供应业 22,729,000.00 0.84
E 建筑业 38,357,511.29 1.42
F 交通运输、仓储业 95,599.85 0.00
G 信息技术业 62,997,000.00 2.33
H 批发和零售贸易 139,864,132.16 5.16
I 金融、保险业 358,875,624.00 13.25
J 房地产业 173,542,390.00 6.41
K 社会服务业 1,543,886.80 0.06
L 传播与文化产业 - 0.00
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M 综合类 75,852,341.60 2.80
合计 1,993,427,020.13 73.60
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 601318 中国平安 2,000,000 101,400,000.00 3.74
2 600036 招商银行 6,200,000 91,636,000.00 3.38
3 600048 保利地产 3,488,500 84,212,390.00 3.11
4 600875 东方电气 1,755,000 82,467,450.00 3.04
5 601088 中国神华 2,200,000 66,792,000.00 2.47
6 000001 深发展Ａ 3,300,000 66,033,000.00 2.44
7 600016 民生银行 9,500,000 64,030,000.00 2.36
8 000063 中兴通讯 1,650,000 62,997,000.00 2.33
9 600858 银座股份 3,069,240 62,428,341.60 2.31
10 600521 华海药业 4,061,428 60,921,420.00 2.25
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 205,529,660.90 7.59
2 央行票据 98,205,000.00 3.63
3 金融债券 255,477,200.00 9.43
其中：政策性金融债 255,477,200.00 9.43
4 企 业 债 104,751.00 0.00
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可 转 债 - 0.00
7 其 他 - 0.00
8 合 计 559,316,611.90 20.65
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 010004 20 国债(4) 1,080,490 109,766,979.10 4.05
2 050406 05 农发06 900,000 90,441,000.00 3.34
3 010110 21 国债(10) 601,180 61,777,256.80 2.28
4 030224 03 国开24 500,000 51,395,000.00 1.90
5 0901037 09 央票37 500,000 49,835,000.00 1.84
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据中兴通讯股份有限公司董事会2008 年10 月7 日《中兴通讯股份有限公
司关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007 年度会计信息检查结论和处理
决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到16 万元的行政罚款并被要求补缴企业
所得税380 万元。本基金认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性负面
影响。
5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,066,402.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 214,200.00
4 应收利息 6,493,751.01
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,774,353.90
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 1.40
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、关于中国证券监督管理委员会同意设立同益证券投资基金的批复
2、同益证券投资基金基金合同
3、同益证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告原件
5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
7.2 存放地点
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所。本季度报告分别置备于
基金管理人、基金托管人和深圳证券交易所的办公场所。本季度报告至少登载在
一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
7.3 查阅方式
在办公时间内可查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的
复印件。
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