银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
2022 年第 3 季度报告

2022 年 9 月 30 日

基金管理人：银河基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2022 年 10 月 25 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 银河君尚混合

基金主代码 519613

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 8 月 17 日

报告期末基金份额总额 242,482,926.62 份

投资目标 本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究
的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风
险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所
孕育的投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。

投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权
益类资产和固定收益类资产之间灵活配置，同时采取积
极主动的股票投资和债券投资策略，把握中国经济增长
和资本市场发展机遇，严格控制下行风险。包括：1、

资产配置策略；2、股票投资策略：（1）行业配置策略；
（2）精选个股策略；3、固定收益类资产投资策略：利
率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转
换债券投资策略和资产支持证券投资策略；4、股指期

货投资策略；5、国债期货投资策略；6、权证投资策略；
7、存托凭证投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%

风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与
预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币市
场基金和债券型基金，低于股票型基金。

基金管理人 银河基金管理有限公司


基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I

下属分级基金的交易代码 519613 519614 519615

报告期末下属分级基金的份额总额 139,996,073.89 份 11,686,920.18 份 90,799,932.55 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2022 年 7 月 1 日-2022 年 9 月 30 日）

银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I

1.本期已实现收益 367,492.77 5,773.33 423,439.48

2.本期利润 -7,021,458.22 -605,654.61 -4,547,133.69

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0500 -0.0479 -0.0422

4.期末基金资产净值 210,086,817.42 17,055,355.45 131,548,263.07

5.期末基金份额净值 1.5007 1.4594 1.4488

注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、基金合同生效日为 2016 年 8 月 17 日。

5、本基金 2018 年 12 月 7 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类新增基金份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

银河君尚混合 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 -3.23% 0.35% -7.28% 0.44% 4.05% -0.09%

过去六个月 -0.87% 0.41% -3.77% 0.60% 2.90% -0.19%

过去一年 -1.86% 0.37% -9.29% 0.59% 7.43% -0.22%


过去三年 51.51% 0.53% 7.61% 0.63% 43.90% -0.10%

过去五年 54.82% 0.52% 13.33% 0.64% 41.49% -0.12%

自基金合同

61.35% 0.48% 21.49% 0.59% 39.86% -0.11%
生效起至今

银河君尚混合 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 -3.35% 0.36% -7.28% 0.44% 3.93% -0.08%

过去六个月 -1.12% 0.41% -3.77% 0.60% 2.65% -0.19%

过去一年 -2.34% 0.37% -9.29% 0.59% 6.95% -0.22%

过去三年 49.25% 0.53% 7.61% 0.63% 41.64% -0.10%

过去五年 50.98% 0.52% 13.33% 0.64% 37.65% -0.12%

自基金合同

56.31% 0.48% 21.49% 0.59% 34.82% -0.11%
生效起至今

银河君尚混合 I

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 -3.13% 0.36% -7.28% 0.44% 4.15% -0.08%

过去六个月 -0.78% 0.41% -3.77% 0.60% 2.99% -0.19%

过去一年 -1.79% 0.37% -9.29% 0.59% 7.50% -0.22%

过去三年 51.46% 0.53% 7.61% 0.63% 43.85% -0.10%

自基金合同

生效起至 -0.90% 0.36% 0.75% 0.50% -1.65% -0.14%
20181206
20190315 起

54.29% 0.49% 10.84% 0.63% 43.45% -0.14%
至今
注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 。

2、本基金 2018 年 12 月 6 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类重新申购入基金份额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金合同生效日为 2016 年 8 月 17 日，根据《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》规定，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

2、本基金 2018 年 12 月 6 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 再次申购入份额。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

中共党员，博士研究生学历，17 年证券
从业经历。曾就职于华夏银行，中信万通
证券有限公司，期间从事企业金融、投资
银行业务及上市公司并购等工作。2006
年 2 月加入银河基金管理有限公司，历任
罗博 本基金的 2016 年 12 月 - 17 年 产品设计经理、衍生品数量化投资研究
基金经理 31 日 员、行业研究员等职务，现担任基金经理。
2009 年 12 月起担任银河沪深 300 价值指
数证券投资基金的基金经理，2014 年 3
月担任银河定投宝中证腾讯济安价值

100A 股指数型发起式证券投资基金的基
金经理，2016 年 12 月起担任银河君尚灵


活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018 年 2 月起担任银河嘉谊灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2021 年 2
月起担任银河量化稳进混合型证券投资
基金的基金经理，2021 年 6 月起担任银
河量化优选混合型证券投资基金、银河量
化价值混合型证券投资基金、银河沪深
300 指数增强型发起式证券投资基金的
基金经理。

硕士研究生学历，11 年金融行业相关从
业经历。曾任职于上海汽车集团财务有限
责任公司固定收益部、上海银行股份有限
公司资产管理部，从事固定收益交易、研
究与投资相关工作，2016 年 7 月加入我
公司固定收益部。2017 年 4 月起担任银
河君尚灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理、银河君荣灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河君信灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理、银河君
盛灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理、银河君润灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理、银河君耀灵活配置混合
本基金的 2017 年4 月 29 型证券投资基金的基金经理、银河鑫利灵
刘铭 基金经理 日 - 11 年 活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2017 年 12 月起担任银河铭忆 3 个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金
经理，2018 年 3 月起担任银河庭芳 3 个
月定期开放债券型发起式证券投资基金
的基金经理、银河鑫月享 6 个月定期开放
灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2018 年 6 月起担任银河景行 3 个月
定期开放债券型发起式证券投资基金的
基金经理，2018 年 9 月起担任银河沃丰
纯债债券型证券投资基金的基金经理，
2019 年 9 月起担任银河久泰纯债债券型
证券投资基金的基金经理，2019 年 12 月
起担任银河睿鑫纯债债券型证券投资基
金的基金经理。

博士研究生学历，14 年证券从业经历。
曾就职于建设银行。2008 年 7 月加入银
本基金的 2017 年 10 月 河基金管理有限公司，历任研究员、基金
卢轶乔 基金经理 14 日 - 14 年 经理助理等职，现担任基金经理。2012
年 12 月起担任银河消费驱动混合型证券
投资基金的基金经理，2017 年 4 月起担
任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基


金的基金经理、银河睿利灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，2017 年 7 月
起担任银河君盛灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2017 年 10 月起担任
银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理,2018年 4月起担任银河文体
娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理，2021 年 11 月起担任银河中
证沪港深高股息指数型证券投资基金

(LOF)的基金经理,2022 年 3 月起担任银
河现代服务主题灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。

注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

三季度债市在资金面宽松的条件下叠加降息利好影响，收益率整体下行，季末受到人民币贬
值和地产政策影响收益率有所上行。整个季度 1Y 国开下行 12BP，3Y 国开下行 22bp，5Y 国开下行
14bp，10Y 国开下行 12bp，曲线仍较为陡峭。信用债方面， 各期限均呈下行趋势，1、3、5 年 AAA
分别下行 24bp、26bp 和 33bp。1、3、5 年 AA+分别下行 22bp、28bp 和 24bp。期限利差整体略有
收窄，部分期限有所走阔。AAA 3 年和 1 年利差缩窄 2bp，5 年和 3 年利差缩窄 7bp。AA+3 年和 1
年利差缩窄了 6bp，5 年和 3 年利差走阔了 4bp。评级利差呈走阔趋势，1 年 AA+和 AAA 利差走阔
2bp，3 年 AA+和 AAA 利差走阔 16bp，5 年 AA+和 AAA 利差走阔 8bp。

经济数据方面，7 月经济疲弱，各项经济数据较 6 月均有所下滑。7 月工业增加值当月同比为
3.8%，较 6 月下降了 0.4%，社会消费品零售同比较 6 月回落了 2.7%至 2.7%，1-7 月固定资产投资
累计同比较 6 月回落了 0.1%至 5.7%。8 月经济数据较 7 月有明显好转，部分数据受低基数影响较
大。8 月工业增加值当月同比 4.2%，社会消费品零售总额当月同比 5.4%，1-8 月固定资产投资累
计同比 5.8%。7 月出口（美元计价）同比为 17.9%，8 月出口同比增长 7.1%；7 月进口同比增长为
2.2%，8 月进口同比增长 0.3%。7 月份国内 CPI 同比上行 2.7%，8 月份 CPI 同比上升 2.5%。7 月
PPI 同比上升 4.2%，8 月 PPI 同比上行 2.3%。

金融数据方面，7 月金融数据较为低迷。7 月新增社融 7620 亿元，社融存量 334.9 万亿，同
比增长 10.7%。人民币贷款增量 6790 亿元。8 月社融在上月大幅缩量后有所回暖，8 月新增社融
2.43 万亿，比上年同期少增 5571 亿元。社融存量 337.21 万亿元，同比增长 10.5%。新增人民币
贷款 1.25 万亿元。

资金面方面，三季度央行缩量续作 MLF4000 亿元，降息 10bp。三季度资金面整体宽松，季度
末有所收紧，全季度资金价格均值较二季度大幅下行，R001 二季度均值在 1.29%附近，下行 22BP，
R007 均值在 1.64%，下行 21BP。在三季度内，以 R001 均值来看，7、8、9 三个月先下后上（1.29%，
1.21%，1.38%），以 R007 均值来看，7、8、9 三个月在先下后上（1.66%，1.56%，1.71%）。

权益方面，三季度股票市场全线下跌，万得全 A 全季下跌 12.61%。风格上，三季度中小盘表
现优于大盘，中证 1000 全季下跌 12.45%，中证 500 全季度下跌 11.47%，沪深 300 全季度下跌

15.16%。从行业看，煤炭行业微幅上涨，综合和公用事业行业跌幅较小，电子、电力设备和建筑材料行业跌幅较大。

转债方面，中证转债指数全季度下跌 3.82%。总体看，转股溢价率仍处于较高水平。全季度
来看，煤炭、综合和公用事业行业跌幅较小，电子、电力设备和建筑材料表现偏弱。

本基金的选股，主要依托人工智能技术，运用深度学习的方法从股票市场中上涨的范式中，寻找有效的投资模式，运用的数据库有万得数据和朝阳永续一致预期数据库，结合中期和长期的学习机制，并结合传统的因子分析投资策略，构建投资组合。

债券部分，参与了中长端利率债的交易，调整了利率债和信用债的配置比例。

另外，基金还参与了新股和可转债的申购，参与了国债期货和股指期货的交易。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末银河君尚混合 A 的基金份额净值为 1.5007 元，本报告期基金份额净值增长率
为-3.23%，同期业绩比较基准收益率为-7.28%；截至本报告期末银河君尚混合 C 的基金份额净值为 1.4594 元，本报告期基金份额净值增长率为-3.35%，同期业绩比较基准收益率为-7.28%；截至本报告期末银河君尚混合I的基金份额净值为1.4488元，本报告期基金份额净值增长率为-3.13%，同期业绩比较基准收益率为-7.28%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 126,825,631.02 34.71

其中：股票 126,825,631.02 34.71

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 203,008,202.93 55.56


其中：债券 196,063,006.56 53.66

资产支持证券 6,945,196.37 1.90

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 5,500,000.00 1.51

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 29,896,288.58 8.18

8 其他资产 123,092.65 0.03

9 合计 365,353,215.18 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,509,747.64 0.98

C 制造业 62,197,295.05 17.34

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 2,631,024.00 0.73

E 建筑业 4,183,443.00 1.17

F 批发和零售业 7,094,434.00 1.98

G 交通运输、仓储和邮政业 6,590,582.00 1.84

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,964,421.73 1.11

J 金融业 17,772,528.70 4.95

K 房地产业 13,507,657.00 3.77

L 租赁和商务服务业 2,351,715.00 0.66

M 科学研究和技术服务业 417,467.60 0.12

N 水利、环境和公共设施管理业 21,550.05 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 2,583,765.25 0.72

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 126,825,631.02 35.36

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 000002 万科 A 165,100 2,943,733.00 0.82

2 000089 深圳机场 427,500 2,872,800.00 0.80

3 000651 格力电器 85,200 2,763,036.00 0.77

4 002440 闰土股份 336,600 2,716,362.00 0.76

5 000417 合肥百货 636,700 2,655,039.00 0.74

6 003816 中国广核 996,600 2,631,024.00 0.73

7 600276 恒瑞医药 74,480 2,614,248.00 0.73

8 000402 金融街 514,200 2,612,136.00 0.73

9 002228 合兴包装 826,300 2,578,056.00 0.72

10 000759 中百集团 506,300 2,577,067.00 0.72

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 61,237,550.13 17.07

其中：政策性金融债 20,039,972.60 5.59

4 企业债券 82,056,907.39 22.88

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 52,768,549.04 14.71

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 196,063,006.56 54.66

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 102001946 20 安吉租赁 300,000 31,796,794.52 8.86
MTN001

2 2128012 21 浦发银行 01 300,000 31,076,761.64 8.66

3 188483 21 诚通 13 300,000 30,468,945.20 8.49

4 101900070 19 陕延油 200,000 20,971,754.52 5.85
MTN001

5 152603 20 山高 01 200,000 20,908,679.45 5.83

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 2189237 21 上和 1A2 100,000 6,945,196.37 1.94

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金未进行贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金报告期内未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场风险
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动 风险指标说明
（元）

- - - - - -

公允价值变动总额合计（元） -

国债期货投资本期收益（元） -489,356.03

国债期货投资本期公允价值变动（元） -

注：本基金报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资国债期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约进行交易。本报告期内，为降低组合的波动，组合利用一定仓位的十年期国债期货对冲债市的调整。本基金投资国债期货符合既定的投资政策和投资目的。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 20,182.02

2 应收证券清算款 88,514.87

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 14,395.76

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 123,092.65

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末前十大股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I

报告期期初基金份额总额 150,177,440.20 13,368,810.02 130,707,770.58

报告期期间基金总申购份额 816,386.57 603,408.05 -

减:报告期期间基金总赎回份额 10,997,752.88 2,285,297.89 39,907,838.03

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 139,996,073.89 11,686,920.18 90,799,932.55

注：1、本基金合同生效日为 2016 年 8 月 17 日。

2、本基金 2018 年 12 月 6 日, 银河君尚混合 I 类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15 日,
银河君尚混合 I 类重新申购入基金份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的交易。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比例

者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比（%）
类 的时间区间 份额 份额 份额

别

机 1 20220701-2022093067,883,375.20 - -67,883,375.20 28.00

构 2 20220701-2022093064,968,165.28 - -64,968,165.28 26.79

产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的文件

2、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

5、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

9.2 存放地点

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层

9.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。

咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860

公司网址：http://www.cgf.cn

银河基金管理有限公司
2022 年 10 月 25 日
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