安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2021 年 3 月 29 日
送出日期：2021 年 3 月 30 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 安信信用主体 50 债券指数 基金代码 009259

基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限
公司

基金合同生效日 2020 年 6 月 2 日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 潘巍 开始担任本基金基金经 2020 年 6 月 2 日

理的日期

证券从业日期 2009 年 06 月 09 日

未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情
其他 形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转
换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有
人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金
合同终止。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求
跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金的标的指数是中证信用主体 50 债券指数。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券
（国债、金融债、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、企业债、公司
债、中期票据、可分离交易可转债的纯债部分等）、债券回购、银行存款、同业存单、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
投资范围 证监会的相关规定）。本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离交
易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其
中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金持
有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他

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品种或变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围或可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代
表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数风险
收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。

其中，备选成份券或作为替代的非成份券的发行人须在指数公布的发行人篮子中。同时，
主要投资策略 单一发行主体（不含国债、政策性金融债、地方政府债的发行主体）的所有债券的持仓
比例不超过组合净资产的 5%。

在正常情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超
过 4%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合
理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。-

业绩比较基准 中证信用主体 50 债券指数收益率*95%+银行人民币活期存款利率(税后)*5%

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金和股
票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风
风险收益特征 险收益特征。根据《证券期货投资者适当性管理办法》及其配套规则，基金管理人及本
基金其他销售机构将定期或不定期对本基金产品风险等级进行重新评定，因而本基金的
产品风险等级具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。

注:详见《安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


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注: 本基金合同生效日为 2020 年 6 月 2 日，合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往
业绩并不代表其未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

M<500,000 0.30% -

认购费 500,000≤M<1,000,000 0.20% -

1,000,000≤M<5,000,000 0.10% -

5,000,000≤M 500.00 元/笔 -

M<500,000 0.30% -

申购费 500,000≤M<1,000,000 0.20% -

（前收费） 1,000,000≤M<5,000,000 0.10% -

5,000,000≤M 500.00 元/笔 -

N<7 天 1.50% 100%归入基金资产

赎回费 7 天≤N<90 天 0.10% 25%归入基金财产

N≥90 天 0.00% -

注:投资人重复认/申购，须按每次认/申购所对应的费率档次分别计费。

认/申购费用由投资者承担，不列入基金资产，认/申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

本基金针对养老金客户的相关费率政策及在销售机构开展的费率优惠活动，详见本基金招募说明书或销售机构的公告。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.20%

托管费 0.05%

其他费用 标的指数许可使用费、会计师费、律师费、信息披露费等

注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。


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四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

一）本基金投资运作过程中面临的主要风险有：

1、市场风险；2、管理风险；3、职业道德风险；4、流动性风险；5、合规性风险；6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；7、其他风险。

二）本基金的特有风险

（1）信用违约风险

（2）标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险

（3）标的指数波动的风险

（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

（5）标的指数变更的风险

（6）跟踪误差控制未达约定目标的风险

（7）指数编制机构停止服务的风险

（8）标的指数成份券违约的风险

（9）标的指数成份券停牌的风险

（10）标的指数编制方案变更的风险
(二)重要提示

安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金的募集申请于 2019 年 10 月 24 日经中国证监会证监许可
[2019]1990 号文注册。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

除监管规定信息发生重大变更外，基金管理人每年更新一次资料概要。因此，本文件内容可能存在一定的滞后性，敬请投资者同时关注基金管理人发布的临时公告。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。五、 其他资料查询方式

以下资料详见安信基金官方网站［www.essencefund.com］［客服电话：4008-088-088］

1、《安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金基金合同》、

《安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金托管协议》、

《安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金招募说明书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
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