中邮能源革新混合型发起式证券投资基金
2023 年中期报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

送出日期：2023 年 8 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

中邮能源革新混合型发起式证券投资基金-中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司（简称：交通银行）根据本基金合同规定，于 2023 年 8
月 30 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3
§2 基金简介...... 6

2.1 基金基本情况 ...... 6

2.2 基金产品说明 ...... 6

2.3 基金管理人和基金托管人...... 8

2.4 信息披露方式 ...... 8

2.5 其他相关资料 ...... 8
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 9

3.1 主要会计数据和财务指标...... 9

3.2 基金净值表现 ...... 9
§4 管理人报告...... 12

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 12

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 13

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 13

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 14

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 15

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 15

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 15

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 15
§5 托管人报告...... 16

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 16

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 16

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 16
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 17

6.1 资产负债表...... 17

6.2 利润表...... 18

6.3 净资产（基金净值）变动表...... 19


6.4 报表附注...... 23
§7 投资组合报告...... 44

7.1 期末基金资产组合情况...... 44

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 44

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 45

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 51

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 51

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 51

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 51

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 51

7.10 本基金投资股指期货的投资政策...... 51

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 52

7.12 投资组合报告附注...... 52
§8 基金份额持有人信息...... 53

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 53

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 53

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 53

8.4 发起式基金发起资金持有份额情况...... 54
§9 开放式基金份额变动...... 55
§10 重大事件揭示...... 56

10.1 基金份额持有人大会决议...... 56

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 56

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 56

10.4 基金投资策略的改变...... 56

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 56

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 56

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 56

10.8 其他重大事件 ...... 57
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 60


11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 60

11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 60
§12 备查文件目录...... 61

12.1 备查文件目录 ...... 61

12.2 存放地点...... 61

12.3 查阅方式...... 61

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 中邮能源革新混合型发起式证券投资基金

基金简称 中邮能源革新混合

基金主代码 015004

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 3 月 8 日

基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 219,001,615.46 份

下属分级基金的基金简称： 中邮能源革新混合发起式 中邮能源革新混合发起式
A C

下属分级基金的交易代码： 015004 015005

报告期末下属分级基金的份额总额 13,086,662.52 份 205,914,952.94 份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金主要投资于能源革新相关行业的优质上市公司，在严格控制风险的前提
下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

（一）大类资产配置策略

本基金通过定性与定量相结合的方法，采用“自上而下”的资产配置方法确定
各类资产的配置比例。本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性
研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素，
兼顾宏观经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场当期的系
统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调整股票资
产、债券资产和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平相对稳定的基
础上，力争投资组合的稳定增值。

（二）股票投资策略

1、能源革新主题的界定

基于气候变化、能源安全和经济结构转型等原因，预计新能源在未来能源消费
投资策略 结构中的占比将持续提升，由此引发的能源革新将对很多行业产生重要影响，
同时也会产生新的投资机会，本基金将重点投资能源革新相关的行业和个股。
本基金定义的能源革新相关行业为：直接从事新能源产业相关的行业，以及受
益于新能源产业发展的相关行业。

2、行业配置策略

本基金将通过对国内外宏观经济走势、产业政策导向、行业景气度的研究和跟
踪，对产品主题范围内的行业进行筛选，优先选择配置同时或部分具备以下特
征的细分行业：未来行业前景广阔、竞争格局明确、产业政策支持等。

3、A 股股票投资策略

本基金主要采取“自下而上”的选股策略，在约定的投资范围内，通过定性分
析、定量分析和估值水平三个层面的考察，挑选出优质的上市公司进行投资。
在有效控制风险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。


4、港股通标的股票投资策略

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。本
基金将遵循上述能源革新行业相关股票的投资策略，重点关注具有持续领先优
势或核心竞争力的公司；盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的公司；与 A
股同类公司相比具有估值优势的公司。

（三）债券投资策略

1、一般债券投资策略

结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属
配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低
估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

2、可转换债券、可交换债券投资策略

本基金可转换债券、可交换债券的投资通过对具体品种股性特征、债性特征、
期权价值、流动性等各项指标的分析，通过运用量化估值工具对其投资价值进
行评估。选择安全边际高、条款设计较好、对应上市公司基本面优良的债券进
行投资，包括一级市场申购和二级市场买入，实现超额收益。

（四）存托凭证投资策略

本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞
争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托
凭证进行投资。

（五）资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用
收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

（六）股指期货投资策略

本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经
充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，
对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化。

（七）国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险
水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断、对债券市场进行定性和定量分析。本基金构建量化分析体系，对国债期
货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行
跟踪监控，在严控风险的基础上，力求实现基金资产的长期稳健增值。本基金
投资国债期货时，将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。

（八）股票期权投资策略

本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比
例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，以套期保值为目的，
确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×20%+恒生指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于债券型
基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

中邮能源革新混合发起式 A 中邮能源革新混合发起式 C

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 中邮创业基金管理股份有 交通银行股份有限公司

限公司

姓名 侯玉春 陆志俊

信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 95559

电子邮箱 houyc@postfund.com.cn luzj@bankcomm.com

客户服务电话 010－58511618 95559

传真 010-82295155 021-62701216

注册地址 北京市东城区和平里中街 中国（上海）自由贸易试验区银
乙 16 号 城中路 188 号

办公地址 北京市东城区和平里中街 中国（上海）长宁区仙霞路 18
乙 16 号 号

邮政编码 100013 200336

法定代表人 毕劲松 任德奇

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.postfund.com.cn
址

基金中期报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙 16 号


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

基金级别 中邮能源革新混合发起式 A 中邮能源革新混合发起式 C

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2023 年 1 月 1 日 - 2023 报告期(2023 年 1 月 1 日 -
年 6 月 30 日) 2023 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 -816,867.79 -23,113,803.53

本期利润 -224,800.81 -8,836,893.12

加权平均基金份额本期利润 -0.0177 -0.0390

本期加权平均净值利润率 -1.87% -4.19%

本期基金份额净值增长率 -1.98% -2.28%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2023 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 -1,358,060.35 -22,817,687.70

期末可供分配基金份额利润 -0.1038 -0.1108

期末基金资产净值 12,408,707.65 193,741,326.36

期末基金份额净值 0.9482 0.9409

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2023 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 -5.18% -5.91%

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

中邮能源革新混合发起式 A

份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去一个月 5.24% 1.53% 1.55% 0.77% 3.69% 0.76%

过去三个月 2.60% 1.59% -4.24% 0.70% 6.84% 0.89%

过去六个月 -1.98% 1.49% -0.76% 0.72% -1.22% 0.77%

过去一年 -15.30% 1.80% -10.38% 0.87% -4.92% 0.93%

自基金合同 -5.18% 1.91% -7.57% 1.01% 2.39% 0.90%
生效起至今


中邮能源革新混合发起式 C

份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去一个月 5.19% 1.53% 1.55% 0.77% 3.64% 0.76%

过去三个月 2.44% 1.59% -4.24% 0.70% 6.68% 0.89%

过去六个月 -2.28% 1.49% -0.76% 0.72% -1.52% 0.77%

过去一年 -15.80% 1.80% -10.38% 0.87% -5.42% 0.93%

自基金合同 -5.91% 1.91% -7.57% 1.01% 1.66% 0.90%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较


注：本基金合同生效日：2022 年 3 月 8 日。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于 2006 年 5 月 8 日，截至 2023 年 6 月 30
日，本公司共管理 56 只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮中证 500 指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金、中邮科技创新精选混合型证券投资基金、中邮优享一年定期开放混合型证券投资基金、中邮价值精选混合型证券投资基金、中邮价值优选一年定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮淳悦 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮瑞享两年定期开放混合型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、中邮未来成长混合型证券投资基金、中邮悦享 6 个月持有期混合型证券投资基金、中邮淳享 66 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金、中邮鑫享 30 天滚动持有短债债券型证券投资基金、中邮鑫溢中短债债券型证券投资基金、中邮兴荣价值一年持有期混合型证券投资基金、中邮能源革新混合型发起式证券投资基金、中邮睿泽一年持有期债券型证
券投资基金、中邮尊佑一年定期开放债券型证券投资基金、中邮专精特新一年持有期混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

曾任中邮创业基金管理股
份有限公司行业研究员、
中邮新思路灵活配置混合
型证券投资基金、中邮信
息产业灵活配置混合型证
白鹏 基金经 2022年3月 8日 - 8 年 券投资基金基金经理助

理 理。现担任中邮核心成长
混合型证券投资基金、中
邮低碳经济灵活配置混合
型证券投资基金、中邮能
源革新混合型发起式证券
投资基金基金经理。

注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。

本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规定和约定；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。


报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（1 日内、3 日、5 日）同向交易的样本，根据 95%置信区间下差价率的 T 检验显著程度进行分析，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2023 年上半年，在美联储持续加息和全球风险事件陆续爆发的情况下，金融市场经历了比较大的震荡。回顾 A 股，上半年市场延续了以主题轮动为主的行情，其中由于 ChatGPT 等大模型的催化,人工智能板块成为了市场交易最活跃的板块。而同时在市场成交量没有明显增加的情况下，不同板块间也出现了巨大的分化，而本产品重点投资的新能源板块，在 2023 年上半年整体表现不佳。

回顾我们上半年的组合管理情况，一季度主要的配置集中在光伏、储能等长期以来看好的细分领域，在经历了 2022 年下半年快速且大幅度的下跌后，我们认为部分个股已经充分反映了市场的悲观预期，估值也回到了历史底部区间，因此我们选择在个股的仓位上加大集中度。这种策略在 2023 年初取得了比较好的成效，组合在春节前体现出了较强的进攻性，净值阶段性表现也比较理想。但随着春节期间 ChatGPT 的大火以及后续国内互联网巨头的跟进，春节后市场交易的重心开始向人工智能板块倾斜。而市场的轮动带来了非常强的“抽水”效应，我们重仓的新能源板块首当其冲，而个股仓位的集中导致了净值比较明显的回撤。为了适应快速轮动的市场，更好地控制回撤，我们在二季度对投资组合进行了较大幅度的调整，降低了光伏的仓位，增加了电力、工控、风电等板块的配置，同时降低了个股持仓的集中度，并且提高了交易的频次。但整体上，我们仍然严格按照产品投资维度的要求，没有去追热点，也没有风格漂移。二季度组合管理上的调整，在快速轮动的市场环境中，弱化了组合的进攻性，以期更好地平抑净值波动。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末中邮能源革新混合发起式 A 基金份额净值为 0.9482 元，累计净值为 0.9482
元，本报告期基金份额净值增长率为-1.98%；截至本报告期末中邮能源革新混合发起式 C 基金份额净值为 0.9409 元，累计净值为 0.9409 元，本报告期基金份额净值增长率为-2.28%；同期业绩比较基准收益率为-0.76%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望后市，美联储加息已经接近尾声，市场交易的重点或将转向降息的预期，同时随着国内一系列稳经济政策的推出，内外需均有向好的机会，我们将紧密跟踪变化，实时评估并做出应对。
回到产品重点投资的新能源板块，其实从 2022 年下半年开始，市场对新能源行业的认知就聚焦在一些偏中长期层面的担忧上，具体来说就是未来需求降速和产能扩张导致的供给过剩。股票的表现本质上是市场对新能源产业周期性的提前反应，我们对行业的周期性有充分的了解，也有自己的判断，但出乎意料的是市场对行业周期下行的担忧提前了近 2 年的时间反应在股票上，这是前所未见的，我们认为这还是由于市场以存量资金的轮动为主导致的。我们看到的情况是过去一年多的时间里，相关上市公司盈利能力和业绩屡创新高，而股价却跌跌不休。随着下半年行业逐步进入旺季，同时市场开始对明年的供需逐步形成一致预期，新能源的悲观预期有较大的可能会发生扭转，从而带动估值的修复。

后续的组合管理中，我们也会加大对产业和市场预期的跟踪，适时调整组合的防守和进攻性。我们仍然会坚持和完善现有的研究框架，更灵活一些来力争提高投资者的持有体验。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2023 年上半年度，基金托管人在中邮能源革新混合型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2023 年上半年，中邮创业基金管理股份有限公司在中邮能源革新混合型发起式证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2023 年上半年，由中邮创业基金管理股份有限公司编制并经托管人复核审查的有关中邮能源革新混合型发起式证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：中邮能源革新混合型发起式证券投资基金

报告截止日： 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 18,110,084.33 8,502,877.50

结算备付金 1,189,295.40 379,399.79

存出保证金 145,920.99 40,380.43

交易性金融资产 6.4.7.2 191,152,011.08 132,495,852.48

其中：股票投资 191,152,011.08 132,495,852.48

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

债权投资 6.4.7.5 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 6.4.7.6 - -

其他权益工具投资 6.4.7.7 - -

应收清算款 2,788,131.01 -

应收股利 - -

应收申购款 177,666.31 2,114,185.50

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.8 - -

资产总计 213,563,109.12 143,532,695.70

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 2,487,024.11 747.50


应付赎回款 3,503,867.05 1,677,602.39

应付管理人报酬 268,246.81 176,161.46

应付托管费 44,707.80 29,360.23

应付销售服务费 101,447.09 64,359.31

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.9 1,007,782.25 193,117.03

负债合计 7,413,075.11 2,141,347.92

净资产：

实收基金 6.4.7.10 219,001,615.46 146,780,301.02

其他综合收益 6.4.7.11 - -

未分配利润 6.4.7.12 -12,851,581.45 -5,388,953.24

净资产合计 206,150,034.01 141,391,347.78

负债和净资产总计 213,563,109.12 143,532,695.70

注：报告截止日 2023 年 6 月 30 日，中邮能源革新混合发起式 A 基金份额净值 0.9482 元，基金份
额总额 13,086,662.52 份；中邮能源革新混合发起式 C 基金份额净值 0.9409 元，基金份额总额
205,914,952.94 份。中邮能源革新混合份额总额合计为 219,001,615.46 份。
6.2 利润表
会计主体：中邮能源革新混合型发起式证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

附注号 本期 上年度可比期间

项 目 2023 年 1 月 1 日至 2022年3月8日(基金合
2023 年 6 月 30 日 同生效日)至 2022 年 6
月 30 日

一、营业总收入 -6,402,755.31 1,778,952.59

1.利息收入 40,296.61 2,485.88

其中：存款利息收入 6.4.7.13 40,296.61 2,485.88

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -21,596,222.46 -73,316.06

其中：股票投资收益 6.4.7.14 -22,764,174.16 -122,488.59

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.15 - -

资产支持证券投资收益 6.4.7.16 - -


贵金属投资收益 6.4.7.17 - -

衍生工具收益 6.4.7.18 - -

股利收益 6.4.7.19 1,167,951.70 49,172.53

以摊余成本计量的金融 - -
资产终止确认产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.20 14,868,977.39 1,846,683.93
“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -
列）

5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.21 284,193.15 3,098.84
列）

减：二、营业总支出 2,658,938.62 89,377.96

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,645,967.78 64,074.95

2．托管费 6.4.10.2.2 274,327.92 10,679.14

3．销售服务费 6.4.10.2.3 622,501.81 5,350.00

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．信用减值损失 6.4.7.22 - -

7．税金及附加 - -

8．其他费用 6.4.7.23 116,141.11 9,273.87

三、利润总额 （亏损总额以“-” -9,061,693.93 1,689,574.63
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 -9,061,693.93 1,689,574.63
填列）

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 -9,061,693.93 1,689,574.63

注：本基金基金合同生效日为 2022 年 3 月 8 日，上年度可比区间报告期指 2022 年 3 月 8 日至 2022
年 6 月 30 日。
6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：中邮能源革新混合型发起式证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日


实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末

净资产（基金 146,780,301.02 - -5,388,953.24 141,391,347.78
净值）
加：会计政策

- - - -
变更

前 期 差

- - - -
错更正

其他 - - - -

二、本期期初

净资产（基金 146,780,301.02 - -5,388,953.24 141,391,347.78
净值）
三、本期增减

变动额（减少 72,221,314.44 - -7,462,628.21 64,758,686.23
以“-”号填列）
（一）、综合

- - -9,061,693.93 -9,061,693.93
收益总额
（二）、本期
基 金 份 额 交
易 产 生 的 基

金 净 值 变 动 72,221,314.44 - 1,599,065.72 73,820,380.16
数
（ 净 值 减 少
以“-”号填列）
其中：1.基金

372,266,476.52 - -16,092,297.75 356,174,178.77
申购款

2.基金赎回款 -300,045,162.08 - 17,691,363.47 -282,353,798.61

（三）、本期
向 基 金 份 额
持 有 人 分 配

利 润 产 生 的 - - - -
基 金 净 值 变
动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他

综 合 收 益 结 - - - -
转留存收益
四、本期期末

净资产（基金 219,001,615.46 - -12,851,581.45 206,150,034.01
净值）

上年度可比期间

2022 年 3 月 8 日(基金合同生效日)至 2022 年 6 月 30 日

项目

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末

净资产（基金 - - - -
净值）
加：会计政策

- - - -
变更

前 期 差

- - - -
错更正

其他 - - - -

二、本期期初

净资产（基金 14,399,997.74 - - 14,399,997.74
净值）

三、本期增减 -369,996.36 - 1,671,680.65 1,301,684.29

变动额（减少
以“-”号填列）
（一）、综合

- - 1,689,574.63 1,689,574.63
收益总额
（二）、本期
基 金 份 额 交
易 产 生 的 基

-369,996.36 - -17,893.98 -387,890.34
金 净 值 变 动
数（净值减少
以“-”号填列）
其中：1.基金

2,285,201.68 - 58,853.88 2,344,055.56
申购款

2.基金赎回款 -2,655,198.04 - -76,747.86 -2,731,945.90

（三）、本期
向 基 金 份 额
持 有 人 分 配

利 润 产 生 的 - - - -
基 金 净 值 变
动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他

综 合 收 益 结 - - - -
转留存收益
四、本期期末

净资产（基金 14,030,001.38 - 1,671,680.65 15,701,682.03
净值）

注：本基金基金合同生效日为 2022 年 3 月 8 日，上年度可比区间报告期指 2022 年 3 月 8 日至 2022
年 6 月 30 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：


______张志名______ ______唐亚明______ ____佟姗____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

中邮能源革新混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕28 号《关于准予中邮能源革新混合型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定和《中邮
能源革新混合型发起式证券投资基金基金合同》发起，并于 2022 年 3 月 8 日募集成立。本基金为
契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集 14,399,997.74 元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2022)第 110C000113 号验资报告予以验证。《中邮
能源革新混合型发起式证券投资基金基金合同》于 2022 年 3 月 8 日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 14,399,997.74 份基金份额（其中 A 类基金份额 11,225,729.99 份，C 类基金份
额 3,174,267.75 份）。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮能源革新混合型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、货币市场工具、同业存单、银行存款、债券回购、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于本基金界定的能源革新主题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%，港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、财政部发布的《资产管理产品相关会计处理规定》、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本报告期内本基金无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本报告期内本基金无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本报告期内本基金无差错更正。
6.4.6 税项

根据财税[2008]1 号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《财政部国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《财政部国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2017]56 号《财政部国家税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《财政部国家税务总局关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：

1．对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税：a）同业存款；b）买入返售金融资产（质押式、买断式）；c）国债、地方政府债；d）金融债券。

基金增值税应税行为包括贷款服务和金融商品转让。采用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。基金管理人运营基金提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（1）提供贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额；（2）转让股票、债券、基金、非货物期货，按照实际买入价计算销售额。

本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

2．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

3．基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；对个人持有
的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券
登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

4．基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日


活期存款 18,110,084.33

等于：本金 18,108,993.22

加：应计利息 1,091.11

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计： 18,110,084.33

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 180,158,057.57 - 191,152,011.08 10,993,953.51

贵 金 属
投资-金

- - - -
交 所 黄
金合约

交

易
债

所 - - - -
券

市

场


银

行

间 - - - -
市

场

合

- - - -
计
资 产 支

- - - -
持证券

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 180,158,057.57 - 191,152,011.08 10,993,953.51

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况

无。
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况

无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。
6.4.7.5 债权投资

本基金本期末无债权投资。

6.4.7.6 其他债权投资

本基金本报告期末未持有其他债权投资。
6.4.7.7 其他权益工具投资

本基金本报告期末未持有其他权益工具投资。
6.4.7.8 其他资产

本基金本期末无其他资产。
6.4.7.9 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 10.26

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 900,260.04

其中：交易所市场 900,260.04

银行间市场 -

- -

应付利息 -

预提费用 107,511.95

合计 1,007,782.25

6.4.7.10 实收基金

金额单位：人民币元

中邮能源革新混合发起式 A

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 12,526,199.91 12,526,199.91

本期申购 1,466,802.64 1,466,802.64

本期赎回(以"-"号填列) -906,340.03 -906,340.03

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 13,086,662.52 13,086,662.52


金额单位：人民币元

中邮能源革新混合发起式 C

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 134,254,101.11 134,254,101.11

本期申购 370,799,673.88 370,799,673.88

本期赎回(以"-"号填列) -299,138,822.05 -299,138,822.05

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 205,914,952.94 205,914,952.94

6.4.7.11 其他综合收益

无。
6.4.7.12 未分配利润

单位：人民币元

中邮能源革新混合发起式 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 -515,643.40 107,889.82 -407,753.58

本期利润 -816,867.79 592,066.98 -224,800.81

本期基金份额交易 -25,549.16 -19,851.32 -45,400.48
产生的变动数

其中：基金申购款 -69,860.87 -23,966.80 -93,827.67

基金赎回款 44,311.71 4,115.48 48,427.19

本期已分配利润 - - -

本期末 -1,358,060.35 680,105.48 -677,954.87

单位：人民币元

中邮能源革新混合发起式 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 -6,154,250.80 1,173,051.14 -4,981,199.66

本期利润 -23,113,803.53 14,276,910.41 -8,836,893.12

本期基金份额交易 6,450,366.63 -4,805,900.43 1,644,466.20
产生的变动数

其中：基金申购款 -11,598,805.75 -4,399,664.33 -15,998,470.08

基金赎回款 18,049,172.38 -406,236.10 17,642,936.28


本期已分配利润 - - -

本期末 -22,817,687.70 10,644,061.12 -12,173,626.58

6.4.7.13 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 29,377.81

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 9,987.88

其他 930.92

合计 40,296.61

6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 684,804,600.28

减：卖出股票成本总额 705,380,874.28

减：交易费用 2,187,900.16

买卖股票差价收入 -22,764,174.16

6.4.7.15 债券投资收益

本报告期内本基金无债券投资。
6.4.7.16 资产支持证券投资收益

本报告期内本基金无资产支持证券投资。
6.4.7.17 贵金属投资收益

本报告期内本基金无贵金属投资。
6.4.7.18 衍生工具收益

本报告期内本基金无衍生工具投资。

6.4.7.19 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 1,167,951.70

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 1,167,951.70

6.4.7.20 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 14,868,977.39

——股票投资 14,868,977.39

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 -
增值税

合计 14,868,977.39

6.4.7.21 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 284,193.15

合计 284,193.15

注：本基金赎回费率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
6.4.7.22 信用减值损失

无。

6.4.7.23 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

审计费用 39,671.58

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

银行费用 12,179.22

沪港通证券组合费 282.94

中债债券帐户维护费 4,500.00

其他 -

合计 116,141.11

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

本报告期内，本基金不存在或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截止 2023 年 08 月 22 日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

首创证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.1 关联方报酬
6.4.10.1.1 基金管理费

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间


2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 3 月 8 日(基金合同生效日)
月 30 日 至 2022 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付 1,645,967.78 64,074.95

的管理费

其中：支付销售机构的客 598,803.01 9,335.05

户维护费
注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%／当年天数
6.4.10.1.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 3 月 8 日(基金合同生效日)
月 30 日 至 2022 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付 274,327.92 10,679.14

的托管费
注：支付基金托管人交通银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数
6.4.10.1.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

中邮能源革新混合 中邮能源革新混合 合计

发起式 A 发起式 C

中邮创业基金管理股份 - 5.72 5.72
有限公司

交通银行股份有限公司 - 2,227.56 2,227.56

首创证券股份有限公司 - 2.92 2.92

合计 - 2,236.20 2,236.20

上年度可比期间

2022 年 3 月 8 日(基金合同生效日)至 2022 年 6 月 30 日

获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费

各关联方名称 中邮能源革新混合 中邮能源革新混合

发起式 A 发起式 C 合计

中邮创业基金管理股份 - 17.95 17.95

有限公司

交通银行股份有限公司 - 3,539.32 3,539.32

首创证券股份有限公司 - 1.92 1.92

合计 - 3,559.19 3,559.19

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。本基金的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。计算方法如下：
H＝E×0.60%／当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
6.4.10.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本报告期内本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.3 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.3.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

本报告期内未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.3.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

本报告期内未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

中邮能源革新混合发起式 A 中邮能源革新混合发起式 C

基金合同生效日（ 2022

年 3 月 8 日 ）持有的基金份 10,000,388.93 -

额

报告期初持有的基金份额 10,000,388.93 -

报告期间申购/买入总份额 - -

报告期间因拆分变动份额 - -

减：报告期间赎回/卖出总份 - -

额


报告期末持有的基金份额 10,000,388.93 -

报告期末持有的基金份额 4.57% -
占基金总份额比例

项目 上年度可比期间

2022 年 3 月 8 日(基金合同生效日)至 2022 年 6 月 30 日

中邮能源革新混合发起式 A 中邮能源革新混合发起式 C

基金合同生效日（ 2022 年 10,000,388.93 -
3 月 8 日 ）持有的基金份额

报告期初持有的基金份额 10,000,388.93 -

报告期间申购/买入总份额 - -

报告期间因拆分变动份额 - -

减：报告期间赎回/卖出总份 - -
额

报告期末持有的基金份额 10,000,388.93 -

报告期末持有的基金份额 71.28% -
占基金总份额比例
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 2022 年 3 月 8 日(基金合同生效日)至
名称 2022 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

交通银行股份有 18,110,084.33 29,377.81 1,017,724.41 2,306.93
限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行活期利率/银行同业利率/约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本报告期内本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本报告期内及本基金无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况

本报告期内本基金未实施利润分配。


6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本报告期内本基金无因认购新发/期末持有的暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控和可承受。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的多层次风险管理组织架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会，协助进行风险管理决策，以实现风险管理目标。

本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度；从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告，参考压力测试结果，确定风险限度，及时对各种风险进行监督、分析和评估，并制定应对措施，将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险，及因交易对手违约而产生的交割风险。

本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的信用风险状况进行评级，并对交易对手设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

本基金本期末未持有按短期信用评级列示的债券投资。

6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资

本基金本期末未持有按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指包括因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。

本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易，除在“6.4.12 期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金在报告期内的运作过程中未发生过流动性风险情况。在日常运作中，本基金的流动性安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎回规律相匹配。

在资产端，本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具。公司每日跟踪监测本基金持有资产的交易量、持仓集中度、流通受限资产占比、可流通资产变现天数、7 日可变现资产比例、信用债券和逆回购质押券最新主体及债项评级、利率债券组合久期、基金杠杆率等涉及资产流动性风险的指标，并设置合理有效的风控阀值进行持续监测。

在负债端，基金管理人详细分析本基金投资者类型、投资者结构、投资者风险偏好和历史申购与赎回数据，审慎评估不同市场环境可能带来的投资者赎回需求，制定了健全有效的流动性风险压力测试方法。当市场环境或投资者结构发生变化时，及时调整基金投资策略，预留充足现金头寸、确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。

如果遇到极端市场情形或发生巨额赎回情形，公司将采取本基金合同约定的巨额赎回申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下潜在流动性风险。
6.4.13.4 市场风险

市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险, 包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收益的风险。

本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控分析，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 5 年以

2023 年 6 月 1 年以内 1-5 年 上 不计息 合计

30 日

资产

银行存款 18,108,993.22 - - 1,091.11 18,110,084.33

结算备付金 1,188,813.90 - - 481.50 1,189,295.40

存出保证金 145,861.86 - - 59.13 145,920.99

交易性金融 - - - 191,152,011.08 191,152,011.08

资产

应收清算款 - - - 2,788,131.01 2,788,131.01

应收申购款 - - - 177,666.31 177,666.31

资产总计 19,443,668.98 - - 194,119,440.14 213,563,109.12

负债

应付清算款 - - - 2,487,024.11 2,487,024.11

应付赎回款 - - - 3,503,867.05 3,503,867.05

应付管理人 - - - 268,246.81 268,246.81

报酬

应付托管费 - - - 44,707.80 44,707.80

应付销售服 - - - 101,447.09 101,447.09

务费

其他负债 - - - 1,007,782.25 1,007,782.25

负债总计 - - - 7,413,075.11 7,413,075.11

利率敏感度 19,443,668.98 - - 186,706,365.03 206,150,034.01

缺口

上年度末 5 年 以

2022 年 12 月1 年以内 1-5 年 上 不计息 合计

31 日

资产

银行存款 8,501,880.57 - - 996.93 8,502,877.50

结算备付金 379,229.09 - - 170.70 379,399.79

存出保证金 40,362.33 - - 18.10 40,380.43

交易性金融 - - - 132,495,852.48 132,495,852.48

资产

应收申购款 - - - 2,114,185.50 2,114,185.50

资产总计 8,921,471.99 - - 134,611,223.71 143,532,695.70

负债

应付清算款 - - - 747.50 747.50

应付赎回款 - - - 1,677,602.39 1,677,602.39

应付管理人 - - - 176,161.46 176,161.46

报酬


应付托管费 - - - 29,360.23 29,360.23

应付销售服 - - - 64,359.31 64,359.31

务费

其他负债 - - - 193,117.03 193,117.03

负债总计 - - - 2,141,347.92 2,141,347.92

利率敏感度 8,921,471.99 - - 132,469,875.79 141,391,347.78

缺口

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

本期末

2023 年 6 月 30 日

项目

美元 港币 其他币种

合计

折合人民币 折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

交易性金融资产 - 6,114,600.0 - 6,114,600.0

应收股利 - - - -

资产合计 - 6,114,600.0 - 6,114,600.0

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风险敞口净额 - 6,114,600.0 - 6,114,600.0

上年度末

项目 2022 年 12 月 31 日

美元 港币 其他币种 合计


折合人民币 折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

交易性金融资产 - - - -

应收股利 - - - -

资产合计 - - - -

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风险敞口净额 - - - -

6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析

固定其它市场变量，当港币兑人民币汇率上涨 1%

假设

固定其它市场变量，当港币兑人民币汇率下降 1%

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动

上年度末（ 2022 年 12 月 31
分析 本期末（ 2023 年 6 月 30 日 ）

日 ）

基金净资产变动 61,146.00 -

基金净资产变动 -61,146.00 -

6.4.13.4.3 其他价格风险

市场价格风险

市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、货币市场工具、同业存单、银行存款、债券回购、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，投资于本基金界定的能源革新主题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%，港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

本基金参与股指期货、国债期货、股票期权交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

于 2023 年 6 月 30 日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

项目 占基金 占基金资
公允价值 资产净 公允价值 产净值比
值比例 例（%）

（%）

交易性金融资产-股票投资 191,152,011.08 92.72 132,495,852.48 93.71

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 191,152,011.08 92.72 132,495,852.48 93.71

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 固定其它市场变量，当本基金基准上涨 1%

固定其它市场变量，当本基金基准下跌 1%

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末（ 2023 年 6 月 上年度末（ 2022 年 12 月
30 日 ） 31 日 ）

基金净资产变动 1,441,762.19 1,099,656.41

基金净资产变动 -1,441,762.19 -1,099,656.41

注：我们利用 CAPM 模型计算得到上述结果;其中,利用 2023 年 1 月 1 日以来基金日收益率与基金
基准日收益率计算得到基金的 Beta 系数为 0.75。
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

本期末 上年度末

公允价值计量结果所属的层次

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

第一层次 191,152,011.08 132,495,852.48

第二层次 - -

第三层次 - -

合计 191,152,011.08 132,495,852.48

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易
不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金于本期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金不以公允价值计量的金融资产和金融负债主要包括：银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、卖出回购金融资产和其他各类应收应付款项等，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 191,152,011.08 89.51

其中：股票 191,152,011.08 89.51

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 19,299,379.73 9.04

8 其他各项资产 3,111,718.31 1.46

9 合计 213,563,109.12 100.00

注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 173,367,811.08 84.10

D 电力、热力、燃气及水生产和供 9,159,000.00 4.44
应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 1,577,600.00 0.77
业

J 金融业 - -

K 房地产业 933,000.00 0.45

L 租赁和商务服务业 - -


M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 185,037,411.08 89.76

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）

A 基础材料 - -

B 消费者非必需品 - -

C 消费者常用品 - -

D 能源 - -

E 金融 - -

F 医疗保健 - -

G 工业 - -

H 信息技术 - -

I 电信服务 6,114,600.00 2.97

J 公用事业 - -

K 房地产 - -

合计 6,114,600.00 2.97

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）

1 300274 阳光电源 100,000 11,663,000.00 5.66

2 603105 芯能科技 670,000 11,316,300.00 5.49

3 688698 伟创电气 280,000 11,194,400.00 5.43

4 688408 中信博 120,000 10,119,600.00 4.91

5 688676 金盘科技 330,866 10,021,931.14 4.86

6 300831 派瑞股份 650,000 8,573,500.00 4.16

7 003038 鑫铂股份 200,000 8,292,000.00 4.02

8 688663 新风光 250,000 7,947,500.00 3.86

9 002334 英威腾 600,000 7,644,000.00 3.71

10 002851 麦格米特 199,994 7,293,781.18 3.54

11 300724 捷佳伟创 60,000 6,741,000.00 3.27


12 688630 芯碁微装 80,000 6,721,600.00 3.26

13 002459 晶澳科技 150,000 6,255,000.00 3.03

14 601126 四方股份 410,000 6,227,900.00 3.02

15 00700 腾讯控股 20,000 6,114,600.00 2.97

16 603515 欧普照明 294,700 5,982,410.00 2.90

17 002387 维信诺 600,000 5,502,000.00 2.67

18 002335 科华数据 150,000 5,392,500.00 2.62

19 300750 宁德时代 20,000 4,575,800.00 2.22

20 601012 隆基绿能 139,960 4,012,653.20 1.95

21 300129 泰胜风能 399,999 3,835,990.41 1.86

22 300827 上能电气 99,943 3,602,945.15 1.75

23 603758 秦安股份 330,000 3,511,200.00 1.70

24 000690 宝新能源 500,000 3,510,000.00 1.70

25 600642 申能股份 500,000 3,495,000.00 1.70

26 300490 华自科技 200,000 3,432,000.00 1.66

27 002129 TCL 中环 100,000 3,320,000.00 1.61

28 688169 石头科技 10,000 3,206,800.00 1.56

29 002139 拓邦股份 200,000 2,610,000.00 1.27

30 002270 华明装备 200,000 2,190,000.00 1.06

31 688226 威腾电气 100,000 2,182,000.00 1.06

32 600021 上海电力 200,000 2,154,000.00 1.04

33 301162 国能日新 20,000 1,577,600.00 0.77

34 601512 中新集团 100,000 933,000.00 0.45

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
值比例（％）

1 300274 阳光电源 25,571,831.00 18.09

2 002129 TCL 中环 24,268,261.66 17.16

3 002851 麦格米特 20,413,629.41 14.44

4 603806 福斯特 19,685,409.79 13.92

5 300827 上能电气 17,739,579.45 12.55

6 002487 大金重工 17,705,935.65 12.52

7 688223 晶科能源 16,762,064.66 11.86

8 688676 金盘科技 15,705,642.07 11.11


9 601012 隆基绿能 15,529,424.05 10.98

10 600021 上海电力 15,096,391.54 10.68

11 300129 泰胜风能 14,956,800.24 10.58

12 002706 良信股份 14,888,817.00 10.53

13 688516 奥特维 14,188,353.69 10.03

14 002865 钧达股份 14,090,556.00 9.97

15 688663 新风光 13,952,812.18 9.87

16 688698 伟创电气 13,907,286.57 9.84

17 003032 传智教育 13,551,699.00 9.58

18 300842 帝科股份 12,681,991.00 8.97

19 00839 中教控股 12,665,683.98 8.96

20 002056 横店东磁 12,649,642.00 8.95

21 688408 中信博 11,104,308.11 7.85

22 002335 科华数据 11,074,352.40 7.83

23 300990 同飞股份 10,563,670.00 7.47

24 603659 璞泰来 10,548,030.27 7.46

25 688022 瀚川智能 10,520,999.91 7.44

26 300750 宁德时代 10,170,176.00 7.19

27 601991 大唐发电 10,077,633.72 7.13

28 603105 芯能科技 9,955,897.00 7.04

29 600438 通威股份 9,527,330.00 6.74

30 300660 江苏雷利 9,180,847.38 6.49

31 002334 英威腾 9,131,994.00 6.46

32 603966 法兰泰克 9,111,082.00 6.44

33 300831 派瑞股份 8,777,910.00 6.21

34 605020 永和股份 8,673,204.00 6.13

35 002709 天赐材料 8,494,147.00 6.01

36 03800 协鑫科技 7,987,359.58 5.65

37 688531 日联科技 7,857,878.14 5.56

38 003038 鑫铂股份 7,791,404.30 5.51

39 002837 英维克 7,600,039.00 5.38

40 300443 金雷股份 7,445,171.02 5.27

41 002459 晶澳科技 7,347,760.40 5.20

42 000690 宝新能源 7,000,743.00 4.95

43 300349 金卡智能 6,917,385.39 4.89

44 300724 捷佳伟创 6,625,853.00 4.69


45 002649 博彦科技 6,466,891.00 4.57

46 600580 卧龙电驱 6,418,565.00 4.54

47 00700 腾讯控股 6,385,824.13 4.52

48 601138 工业富联 6,150,615.00 4.35

49 603515 欧普照明 6,067,441.00 4.29

50 688630 芯碁微装 6,034,215.37 4.27

51 601126 四方股份 6,028,712.00 4.26

52 603507 振江股份 5,513,209.04 3.90

53 605117 德业股份 5,360,200.00 3.79

54 002965 祥鑫科技 5,282,123.00 3.74

55 601567 三星医疗 5,229,748.00 3.70

56 688479 友车科技 5,134,024.36 3.63

57 688472 阿特斯 5,060,481.36 3.58

58 300902 国安达 5,058,969.00 3.58

59 002387 维信诺 5,011,028.00 3.54

60 002068 黑猫股份 4,954,424.00 3.50

61 300770 新媒股份 4,672,371.72 3.30

62 603305 旭升集团 4,595,368.40 3.25

63 002182 云海金属 4,528,656.00 3.20

64 301030 仕净科技 4,466,090.00 3.16

65 000960 锡业股份 4,379,805.02 3.10

66 600487 亨通光电 4,155,000.00 2.94

67 002606 大连电瓷 4,142,337.00 2.93

68 02333 长城汽车 4,115,311.75 2.91

69 600586 金晶科技 4,070,153.00 2.88

70 600489 中金黄金 3,998,805.00 2.83

71 300438 鹏辉能源 3,985,027.00 2.82

72 002608 江苏国信 3,709,504.65 2.62

73 603758 秦安股份 3,530,745.00 2.50

74 002469 三维化学 3,427,279.00 2.42

75 600642 申能股份 3,396,711.00 2.40

76 688032 禾迈股份 3,391,192.46 2.40

77 300490 华自科技 3,355,128.00 2.37

78 301155 海力风电 3,289,152.00 2.33

79 688169 石头科技 3,261,657.20 2.31

80 688560 明冠新材 3,220,530.11 2.28


81 002738 中矿资源 3,040,000.00 2.15

82 002085 万丰奥威 2,996,933.00 2.12

注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
值比例（％）

1 603806 福斯特 27,352,677.64 19.35

2 002851 麦格米特 26,718,007.66 18.90

3 300274 阳光电源 25,182,502.24 17.81

4 002129 TCL 中环 20,654,583.81 14.61

5 688516 奥特维 19,294,526.87 13.65

6 300842 帝科股份 17,689,611.00 12.51

7 002487 大金重工 17,262,294.36 12.21

8 002837 英维克 16,511,332.70 11.68

9 688223 晶科能源 16,158,099.86 11.43

10 601012 隆基绿能 14,829,208.46 10.49

11 300129 泰胜风能 14,443,215.00 10.22

12 003032 传智教育 14,328,451.00 10.13

13 002706 良信股份 14,176,832.00 10.03

14 600021 上海电力 13,493,274.74 9.54

15 600438 通威股份 12,815,758.00 9.06

16 00839 中教控股 11,640,298.61 8.23

17 002709 天赐材料 11,445,652.00 8.10

18 300827 上能电气 11,183,857.63 7.91

19 002056 横店东磁 11,181,683.00 7.91

20 688663 新风光 10,883,718.79 7.70

21 300990 同飞股份 10,696,043.00 7.56

22 601991 大唐发电 10,593,962.04 7.49

23 002865 钧达股份 10,098,308.39 7.14

24 603659 璞泰来 10,085,107.95 7.13

25 688022 瀚川智能 9,383,954.31 6.64

26 002335 科华数据 9,241,725.00 6.54

27 300750 宁德时代 9,053,106.40 6.40

28 605020 永和股份 8,988,115.00 6.36

29 002965 祥鑫科技 8,986,660.94 6.36

30 688698 伟创电气 8,625,927.45 6.10


31 688531 日联科技 8,490,130.24 6.00

32 002459 晶澳科技 8,475,627.00 5.99

33 300660 江苏雷利 7,927,124.00 5.61

34 300443 金雷股份 7,830,681.00 5.54

35 603966 法兰泰克 7,596,778.80 5.37

36 688560 明冠新材 7,463,759.17 5.28

37 688472 阿特斯 7,202,130.47 5.09

38 300349 金卡智能 6,755,589.00 4.78

39 03800 协鑫科技 6,537,060.85 4.62

40 605305 中际联合 6,483,045.34 4.59

41 601138 工业富联 6,245,052.00 4.42

42 600580 卧龙电驱 6,188,839.00 4.38

43 002649 博彦科技 5,979,255.00 4.23

44 301327 华宝新能 5,844,021.97 4.13

45 603507 振江股份 5,748,876.84 4.07

46 688599 天合光能 5,561,045.01 3.93

47 300438 鹏辉能源 5,489,219.61 3.88

48 300902 国安达 5,234,162.00 3.70

49 603305 旭升集团 5,197,490.00 3.68

50 605117 德业股份 5,027,330.00 3.56

51 601567 三星医疗 5,020,465.00 3.55

52 301030 仕净科技 4,987,676.00 3.53

53 300770 新媒股份 4,820,456.84 3.41

54 688479 友车科技 4,666,610.07 3.30

55 600489 中金黄金 4,649,748.00 3.29

56 688676 金盘科技 4,450,054.33 3.15

57 600487 亨通光电 4,431,084.00 3.13

58 000960 锡业股份 4,395,584.40 3.11

59 002182 云海金属 4,356,653.00 3.08

60 688680 海优新材 4,336,595.13 3.07

61 300014 亿纬锂能 4,291,601.00 3.04

62 605068 明新旭腾 4,284,187.00 3.03

63 600586 金晶科技 4,003,444.00 2.83

64 002068 黑猫股份 3,894,272.00 2.75

65 000690 宝新能源 3,801,513.00 2.69

66 603606 东方电缆 3,755,851.00 2.66

67 002608 江苏国信 3,694,209.80 2.61

68 02333 长城汽车 3,688,272.97 2.61


69 002606 大连电瓷 3,575,496.00 2.53

70 688032 禾迈股份 3,474,260.20 2.46

71 002738 中矿资源 3,381,814.00 2.39

72 002469 三维化学 3,362,880.00 2.38

73 301155 海力风电 3,274,547.00 2.32

74 002085 万丰奥威 3,254,517.92 2.30

75 002261 拓维信息 3,175,914.16 2.25

76 002812 恩捷股份 2,935,968.00 2.08

注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 749,168,055.49

卖出股票收入（成交）总额 684,804,600.28

注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本报告期末本基金未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本报告期末本基金未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本报告期末本基金未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期末本基金未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场的运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

根据基金合同对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。
7.11.2 本期国债期货投资评价

本报告期末本基金未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 145,920.99

2 应收清算款 2,788,131.01

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 177,666.31

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,111,718.31

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者

级别 户数 基金份额

(户) 持有份额 占总份额比 持有份额 占总份
例 额比例

中 邮
能 源

革 新 335 39,064.66 10,000,388.93 76.42% 3,086,273.59 23.58%
混 合
发 起
式 A
中 邮
能 源

革 新 33,753 6,100.64 - - 205,914,952.94 100.00%
混 合
发 起
式 C

合计 34,088 6,424.60 10,000,388.93 4.57% 209,001,226.53 95.43%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额
比例

中邮能源

革新混合 553,950.25 4.23%
发起式 A

基金管理人所有从业人员 中邮能源

持有本基金 革新混合 21,816.46 0.01%
发起式 C

合计 575,766.71 0.26%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

中邮能源革新混合发 10~50
本公司高级管理人员、基金 起式 A

投资和研究部门负责人持 中邮能源革新混合发 0
有本开放式基金 起式 C

合计 10~50


中邮能源革新混合发 10~50
本基金基金经理持有本开 起式 A

放式基金 中邮能源革新混合发 0
起式 C

合计 10~50

8.4 发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承
项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限
比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 10,000,388.93 4.57 10,000,388.93 4.57 不少于 3 年
资金

基金管理人高级 - - - - -
管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,388.93 4.57 10,000,388.93 4.57 不少于 3 年


§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 中邮能源革新混 中邮能源革新混

合发起式 A 合发起式 C

基金合同生效日（2022 年 3 月 8 日）基金份 11,225,729.99 3,174,267.75
额总额

本报告期期初基金份额总额 12,526,199.91 134,254,101.11

本报告期基金总申购份额 1,466,802.64 370,799,673.88

减:本报告期基金总赎回份额 906,340.03 299,138,822.05

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - -
填列）

本报告期期末基金份额总额 13,086,662.52 205,914,952.94


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人、托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期管理人及其高级管理人员无受到稽查或处罚情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期托管人及其高级管理人员无受到稽查或处罚情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注
例

天风证券 2 1,433,972,655.77 100.00% 1,339,102.70 100.00% -

广发证券 1 - - - - -

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易


占当期债券 占当期债 占当期权证
成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的
例 成交总额 比例

的比例

天风证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

注：1.选择专用交易单元的标准和程序：
（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
2、按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

1 万家财富基金 销售（天津） 规定媒介 2023 年 7 月 28 日
有限公司为代销机构及开通

相关业务的公告

中邮能源革新混合型发起式

2 证券投资基金 2023 年第 2 季 规定媒介 2023 年 7 月 21 日
度报告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

3 嘉实财富管理 有限公司为代 规定媒介 2023 年 7 月 6 日
销机构及开通相关业务的公

告

中邮创业基金管理股份有限

4 公司关于旗下部分基金增加 规定媒介 2023 年 6 月 30 日
上海陆享基金销售有限公司


为代销机构并参加其费率优

惠活动的公告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

5 玄元保险代理 有限公司为代 规定媒介 2023 年 5 月 15 日
销机构及开通相关业务的公

告

6 关于增加大连网金为代销机 规定媒介 2023 年 4 月 27 日
构及开通相关业务的公告

中邮能源革新混合型发起式

7 证券投资基金 2023 年第 1 季 规定媒介 2023 年 4 月 22 日
度报告

中邮创业基金管理股份有限

8 公司关于在直销中心开通基 规定媒介 2023 年 4 月 10 日
金 转换业务及参加转换补差

费率优惠活动的公告

中邮能源革新混合型发起式

9 证券投资基金 2022 年年度报 规定媒介 2023 年 3 月 30 日
告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

10 兴业银行股份 有限公司银银 规定媒介 2023 年 3 月 29 日
平台为代销机构及开通相关

业务的公告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

11 上海中欧财富基金销售有限 规定媒介 2023 年 3 月 23 日
公司为代销机构及开通相关

业务的公告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

12 腾安基金 销售（深圳）有限 规定媒介 2023 年 3 月 16 日
公司为代销机构并参加其费

率优惠活动的公告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

13 济安财富（北京） 基金销售 规定媒介 2023 年 3 月 1 日
有限公司为代销机构及开通

相关业务的公告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

14 北京创金启富 基金销售有限 规定媒介 2023 年 2 月 21 日
公司为代销机构并参加其费

率优惠活动的公告


中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

15 博时财富基金 销售有限公司 规定媒介 2023 年 2 月 6 日
为代销机构及开通相关业务

的公告

中邮创业基金管理股份有限

公司关于旗下部分基金增加

16 泛华普益基金 销售有限公司 规定媒介 2023 年 2 月 6 日
为代销机构及开通相关业务

的公告

中邮能源革新混合型发起式

17 证券投资基金 2022 年第 4 季 规定媒介 2023 年 1 月 20 日
度报告

注：规定媒介指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网站等媒介。

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1. 中国证监会批准中邮能源革新混合型发起式证券投资基金募集的文件

2.《中邮能源革新混合型发起式证券投资基金基金合同》

3.《中邮能源革新混合型发起式证券投资基金托管协议》

4.《中邮能源革新混合型发起式证券投资基金招募说明书》

5. 基金管理人业务资格批件、营业执照

6. 基金托管人业务资格批件、营业执照

7. 报告期内基金管理人在规定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式

投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。

客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618

基金管理人网址：www.postfund.com.cn

中邮创业基金管理股份有限公司
2023 年 8 月 31 日
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