东兴连众一年持有期混合型证券投资基金

2023 年年度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人:东兴基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

送出日期:2024 年 03 月 29 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年3月2 6日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为基金财务出具了标准无保留意见 的审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自2023年7月18日（基金合同生效日）起至2023年12月31日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人...... 6

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 7
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 7

3.1 主要会计数据和财务指标...... 7

3.2 基金净值表现 ...... 8

3.3 过去三年基金的利润分配情况......11
§4 管理人报告......11

4.1 基金管理人及基金经理情况......11

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......13

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......13

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......14

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......16

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......16

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......16

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......17

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......17
§5 托管人报告......17

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......17

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......17

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......17
§6 审计报告......17

6.1 审计报告基本信息 ......17

6.2 审计报告的基本内容......18
§7 年度财务报表......20

7.1 资产负债表 ......20

7.2 利润表 ......22

7.3 净资产变动表 ......23

7.4 报表附注 ......24
§8 投资组合报告......50

8.1 期末基金资产组合情况......50

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......51

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......52

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动......65

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......68

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......68

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......69

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......69

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......69

8.10 本基金投资股指期货的投资政策......69


8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......69

8.12 投资组合报告附注 ......69
§9 基金份额持有人信息......70

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......70

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......70

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......70
§10 开放式基金份额变动......71
§11 重大事件揭示......71

11.1 基金份额持有人大会决议......71

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......71

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......71

11.4 基金投资策略的改变 ......71

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......72

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......72

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......72

11.8 其他重大事件 ......73
§12 影响投资者决策的其他重要信息......74

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......74

12.2 影响投资者决策的其他重要信息......74
§13 备查文件目录......74

13.1 备查文件目录 ......74

13.2 存放地点 ......74

13.3 查阅方式 ......74

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 东兴连众一年持有期混合型证券投资基金

基金简称 东兴连众一年持有期混合

基金主代码 017507

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023年07月18日

基金管理人 东兴基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 284,203,950.93份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 东兴连众一年持有期 东兴连众一年持有期
混合A 混合C

下属分级基金的交易代码 017507 017508

报告期末下属分级基金的份额总额 167,226,751.96份 116,977,198.97份

2.2 基金产品说明

投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投
资收益。

1、资产配置策略

本基金采用积极的大类资产配置策略，以"自上而下"的分析视角，
综合考量中国宏观经济发展前景、国家财政政策、货币政策、产业政
策、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与P
PI变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因
素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并
投资策略 据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、
现金、股指期货、国债期货等金融工具上的投资比例，并随着各类金
融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整大类资产的配置比
例。

2、股票投资策略

股票投资策略将从定性和定量两方面入手，考察公司所属行业地
位、竞争优势、发展战略、公司治理、管理及研发创新能力等多种因


素；同时考量公司估值、资产质量及财务状况、成长及财务指标及估
值等，选择具有相对比较优势的公司进行投资。

3、债券投资策略

本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互
换策略、息差策略、可转换债券及可交换债券投资策略等。

4、股指期货投资策略 5、股票期权投资策略 6、国债期货投资策
略 7、参与融资业务的投资策略 8、信用衍生品投资策略 9、存托凭证
的投资策略

业绩比较基准 中债综合财富(总值)指数收益率*85%+中证500指数收益率*15%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平理论上高于债券型
基 金和货币市场基金，低于股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 东兴基金管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限
公司

信息披 姓名 李宛霖 朱萍

露负责 联系电话 400-670-1800 021-31888888

人 电子邮箱 xxpl@dxamc.cn zhup02@spdb.com.cn

客户服务电话 400-670-1800 95528

传真 010-83770122 021-63602540

注册地址 北京市丰台区东管头1号院1 上海市中山东一路 12 号

号楼1-190室

办公地址 北京市西城区金融大街5号新 上海市博成路1388号浦银中
盛大厦B座15层 心A栋

邮政编码 100033 200126

法定代表人 牛南洁 张为忠

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金年度报告正文的管理人互

联网网址 http://www.dxamc.cn

基金年度报告备置地点 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业
（特殊普通合伙） 广场2座普华永道中心11楼

注册登记机构 东兴基金管理有限公司 北京市西城区金融大街5号新盛大厦
B座15层

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 本期2023年07月18日（基金合同生效日）- 2023年12月31日
东兴连众一年持有期混合A 东兴连众一年持有期混合C

本期已实现收益 466,924.11 167,442.13

本期利润 1,381,942.65 804,086.05

加权平均基金份额本期利润 0.0084 0.0070

本期加权平均净值利润率 0.84% 0.70%

本期基金份额净值增长率 0.84% 0.70%

3.1.2 期末数据和指标 2023年末

期末可供分配利润 472,133.24 170,576.09

期末可供分配基金份额利润 0.0028 0.0015

期末基金资产净值 168,627,366.54 117,796,230.08

期末基金份额净值 1.0084 1.0070

3.1.3 累计期末指标 2023年末

基金份额累计净值增长率 0.84% 0.70%

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


4、本基金基金合同于2023年7月18日生效，截至本报告期末未满一年，本报告实际报告期为2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东兴连众一年持有期混合A

阶段 份额净值 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.81% 0.18% 0.51% 0.13% 0.30% 0.05%

自基金合同 0.84% 0.16% 0.06% 0.13% 0.78% 0.03%
生效起至今
东兴连众一年持有期混合C

阶段 份额净值 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.73% 0.18% 0.51% 0.13% 0.22% 0.05%

自基金合同 0.70% 0.16% 0.06% 0.13% 0.64% 0.03%
生效起至今

注：本基金基金合同于2023年7月18日生效，截至本报告期末，本基金合同生效不满一年。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：本基金基金合同生效日为2023年7月18日，根据相关法律法规和基金合同，本基金建仓期为基金合同生效之日起6个月内。截至本报告期末，本基金合同生效不满六个月，仍处于建仓期。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金基金合同于2023年7月18日生效,自合同生效以来未满五年。合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

本基金自基金合同生效日（2023年7月18日）至报告期截止日（2023年12月31日）未进行利润分配。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

东兴基金管理有限公司（以下简称"东兴基金"）成立于2020年3月，注册地北京，注册资本2亿元。东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）持有东兴基金100%股份，其控股股东为中国东方资产管理股份有限公司（以下简称"中国东方"），实际控制人为中国财政部。东兴基金系中国东方下属唯一公募基金业务经营主体，是中国东方金融服务平台的重要组成部分。

东兴基金前身为东兴证券基金业务部，先后在主动权益、固定收益、现金管理和指数类产品方面进行了大量布局，积累了丰富的投资运作经验：

特色指数类产品--在行业指数、量化增强方面进行深入研究设计，致力于打造特色精品指数类基金阵列；

主动管理类产品--以追求绝对收益为目标，贯彻自上而下和自下而上相结合的投研思路，坚持价值投资；

固定收益类产品--坚持守住价值、发现价值的原则，在严格把控信用风险的前提下，充分挖掘市场机会。

东兴基金拥有一支行业经验丰富、具备高度凝聚力、战斗力和专业性的优秀团队。公司大部分员工来自于基金、券商、投资、信评等各类金融机构，90%以上员工具有硕士及以上学历。公司承载中国东方的红色基因，践行诚信、创新、激情、专注、协作的企业文化，坚持以投资者利益为上的原则，致力为客户持续创造价值。

截至2023年12月31日，本公司管理东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金、东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金、东兴安盈宝货币市场基金、东兴兴利债券型证券投资基金、东兴兴福一年定期开放债券型证券投资基金、东兴未来价值灵活配置混合型证券投资基金、东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金、东兴兴财短债债券型证券投资基金、东兴鑫远三年定期开放债券型证券投资基金、东兴中证消费50指数证券投资基金、东兴兴晟混合型证券投资基金、东兴宸瑞量化混合型证券投资基金、东兴鑫享6个月滚动持有债券型发起式证券投资基金、东兴兴盈三个月定期开放债券型证券投资基金、东兴兴源债券型证券投资基金、东兴宸祥量化混合型证券投资基金、东兴连裕6个月滚动持有债券型证券投资基金、东兴连众一年持有期混合型证券投资基金共18只开放式基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基

金经理（助理） 证券从

姓名 职务 期限 业年限 说明

任职 离任

日期 日期

毕业于上海交通大学计算数学专业，硕
士研究生学历。2008年7月至2014年1月，
任职中信证券股份有限公司；2015年1月
至2017年2月，任职粤开证券（原联讯证
券）股份有限公司固定收益业务总部下
属资本市场部委员（北京业务部行政负
责人）；2017年3月至2019年1月，任职
九州证券股份有限公司固定收益资产管
理部总经理；2019年1月至2021年2月，
任职江信基金管理有限公司金融市场总
部总经理；2021年3月至2021年5月任职
东兴证券股份有限公司基金业务部基金
司马义 本基金 经理；2021年5月至2023年12月，任职东
买买提 基金经 2023- - 14年 兴基金管理有限公司固定收益部负责

先生 理 07-18 人、基金经理；2023年12月至今，任职
东兴基金管理有限公司固定收益部总经
理、基金经理。现任东兴蓝海财富灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东
兴安盈宝货币市场基金基金经理、东兴
兴利债券型证券投资基金基金经理、东
兴兴福一年定期开放债券型证券投资基
金基金经理、东兴兴瑞一年定期开放债
券型证券投资基金基金经理、东兴鑫享6
个月滚动持有债券型发起式证券投资基
金基金经理、东兴连裕6个月滚动持有债
券型证券投资基金基金经理、东兴连众
一年持有期混合型证券投资基金基金经


理。

毕业于中央财经大学金融学专业，硕士
研究生学历。2010年7月至2015年9月，
任职信达证券金融工程研究员、投资主
办人；2015年9月至2021年5月，任职东
兴证券股份有限公司基金业务部；2021
年5月至今，任职东兴基金管理有限公司
李兵伟 本基金 权益投资部基金经理。现任东兴未来价
基金经 2023- - 13年 值灵活配置混合型证券投资基金基金经
先生 理 07-18 理、东兴中证消费50指数证券投资基金
基金经理、东兴兴晟混合型证券投资基
金基金经理、东兴宸瑞量化混合型证券
投资基金基金经理、东兴宸祥量化混合
型证券投资基金基金经理、东兴连众一
年持有期混合型证券投资基金基金经

理。

注：1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证券监督管理委员会和《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法

基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《东兴基金管理有限公司公平交易管理办法》。


基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，在参与申购之前，各基金经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量。在获配额度确定后，按照价格优先的原则对交易结果进行分配；如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配。债券一级市场申购分配不足最小单位的，可由基金经理协商分配，协商不一致则由分管投资的公司领导决定；对于银行间市场交易，应按照场外交易流程执行，由各基金经理给出询价区间，交易部根据询价区间在银行间市场上应该按照价格优先、时间优先的原则进行询价并完成交易，并留存询价交易记录备查。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。
4.3.2 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

我们对本报告期内公司管理的不同投资组合在相同时间窗口下（日内、3日内和5日内）同向交易的价差进行了t分布假设检验，通过对检验结果进行分析，未发现旗下投资组合之间存在可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是三年新冠疫情防控转段后经济恢复发展的初年。整体经济回升向好、长期向好的基本趋势没有改变，但仍面临有效需求不足、部分行业供需不平衡、社会预期偏弱、风险隐患仍然较多，以及外部环境的复杂性、严峻性、不确定性上升的境况。对于债券市场的投资环境来说整体相对有利，市场情绪偏积极，以利率市场为例，10年期、30年期国债利率全年下行接近30bp和37bp。另外，2023年4月TL合约上市，连续创新高，全年涨幅约5.6%。

全年主要博弈围绕两条主线，即：复苏成色以及流动性情况。另外地缘政治风险也压制整体风险偏好。一季度围绕经济修复斜率是否可持续，复苏成色难以证实以及证伪；二、三季度基本面情况证实，随着政策频繁落地，博弈点聚焦于新增刺激政策的落地及其有效性；四季度由于财政发力、汇率掣肘、防资金空转等原因，流动性趋紧，市场多呈观望态势，流动性边际变化以及重要会议是否新增积极信号则成为主要交易驱动。
货币环境方面，在美联储货币政策预期反复修正的情况下，我国的政策依旧"以我为主"，运用了降息、降准、PSL等大量货币政策，在经济阶段性下行过程中寻找汇率与流动性压力之间的平衡点，维护金融稳定性，避免系统性风险。不过全年政策定调也出现了一些边际变化，总量供给受到汇率掣肘以及资金空转的影响，更加注重精准有效，旨在盘活存量、提升效能。未来货币环境或仍将维持在相对合理充裕的情况，但较难出现极致宽松的市场环境。

海外方面，2023年海外市场面临的环境仍然较为复杂，海外货币政策路径模糊，美联储通胀回落的路径不顺，货币政策操作预期不断修正，截至年末虽然加息周期结束，但未来高利率将会持续更长时间，降息时点不断后移，中美周期共振延后。

东兴连众固收部分自年中该基金成立以来，我们在相对位置短期内增配了一定的信用资产作为底仓并一直持有，获得了较好的期间收益。

东兴连众权益部分维持20%左右的仓位水平，2023年权益市场高开低走，全年主要宽基指数均下跌，小盘股相对跌幅较小。东兴连众四季度整体表现好于业绩基准。无论从估值、政策还是企业盈利周期来看，权益市场都是一个较好的投资时点，但市场依旧低于大多数人的预期，背后的原因可能主要还是资金问题，简单来说就是供需失衡，权益市场缺乏持续的入市资金，市场反馈持续处于负循环自我加强过程中。东兴连众的权益部分投资策略依旧侧重于组合的构建，底层的选股逻辑为主要基于基本面多因子模型，坦白而言，过去几个季度基于基本面的投资逻辑面临较大的压力，主要是特定市场环境下短期市场底层的驱动因素并非业绩驱动，在这种情况下，我们组合构建过程中的风险控制模块发挥了极大的作用，将我们的回撤控制在一个较低的水平。

东兴基金作为本基金管理人，在兼顾流动性充裕、市场风险可控的前提下，努力提升基金综合收益率。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现


2023年7月18日（基金合同生效日）起至2023年12月31日，本基金A类份额净值增长率为0.84%，业绩比较基准收益率为0.06%，高于业绩比较基准0.78%；本基金C类份额净值增长率为0.70%，业绩比较基准收益率为0.06%，高于业绩比较基准0.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2024年，虽然整体行情走势仍存在不确定性，但是背景较2023年已经发生一定的改变，相同的是宽信用仍是目标，但实际利率偏高，未来利率中枢或将持续下移，无论是票面收益亦或是资本利得空间均一定程度上受到挤压，对于全年的投资回报预期或需要进行理性校正。国内预计全年GDP增速在5%左右，或将延续弱复苏态势，后续复苏的斜率以及地缘政治关系对于股债行情将有较大影响。国内基本面情况或仍对债市形成支撑，而刺激政策带动基本面修复也需要时间的传递，预计全年债市仍存在结构性行情，积极结合各方面情况分析合理参与博弈。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规，坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，继续致力于内控机制的完善，加强内部风险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。

本报告期内，本基金管理人进一步完善了公司的内控体系；对公司投研交易、市场销售、后台运营等业务开展了定期或专项稽核，检查业务开展的合规性和制度执行的有效性；采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作，加强对日常投资运作的管理和监控，督促投研交易业务的合规开展；针对新出台的法律法规和监管要求，积极组织了多项法律法规和职业道德培训，不断提高从业人员的合规素质和职业道德修养；全面参与新产品设计、新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检查基金销售业务的合法合规情况；完成各项信息披露工作，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性；监督客户投诉处理，重视媒体监督和投资者关系管理。

本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，顺应"放松管制、加强监管"的监管形势，积极健全内部管理制度，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金资产的安全与利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责
估值工作决策和执行的专门机构，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金基金合同的相关规定，结合本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对东兴连众一年持有期混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对东兴连众一年持有期混合型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支以及利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内，由东兴基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息


财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 普华永道中天审字(2024)第27947号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 东兴连众一年持有期混合型证券投资基金全体基金份额持有
人

我们审计了东兴连众一年持有期混合型证券投资基金 (以下
简称"东兴连众一年持有期混合基金")的财务报表，包括2023
年12月31日的资产负债表，2023年7月18日(基金合同生效日)
至2023年12月31日止期间的利润表和净资产变动表以及财务
报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照
审计意见 企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管
理委员会(以下简称"中国证监会")、中国证券投资基金业协会
(以下简称"中国基金业协会")发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制，公允反映了东兴连众一年持有期混合基
金2023年12月31日的财务状况以及2023年7月18日(基金合同
生效日)至2023年12月31日止期间的经营成果和净资产变动
情况。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步
形成审计意见的基础 阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审
计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。按照
中国注册会计师职业道德守则，我们独立于东兴连众一年持
有期混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。

强调事项 无

其他事项 无

东兴连众一年持有期混合基金的基金管理人东兴基金管理有
限公司(以下简称"基金管理人")管理层对其他信息负责。其他
其他信息 信息包括东兴连众一年持有期混合基金2023年年度报告中涵
盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财
务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信


息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，
我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是
否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不
一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作，如
果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。

基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中
国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要
的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重
管理层和治理层对财 大错报。在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估东
务报表的责任 兴连众一年持有期混合基金的持续经营能力，披露与持续经
营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理
人管理层计划清算东兴连众一年持有期混合基金、终止运营
或别无其他现实的选择。基金管理人治理层负责监督东兴连
众一年持有期混合基金的财务报告过程。

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则
执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认
为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，
我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以
注册会计师对财务报 下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重
表审计的责任 大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取
充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞
弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部
控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未
能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二) 了解与审计相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。(三) 评价基金管理人管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)
对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。


同时，根据获取的审计证据，就可能导致对东兴连众一年持
有期混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否
存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重
大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用
者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当
发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得
的信息。然而，未来的事项或情况可能导致东兴连众一年持
有期混合基金不能持续经营。（五）评价财务报表的总体列
报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、
时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在
审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册会计师的姓名 闫 琳、宋昊礼

会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11
楼

审计报告日期 2024-03-27

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体：东兴连众一年持有期混合型证券投资基金
报告截止日：2023年12月31日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末

2023年12月31日

资 产：

货币资金 7.4.7.1 2,014,339.37

结算备付金 4,618.38

存出保证金 -

交易性金融资产 7.4.7.2 269,772,249.67

其中：股票投资 55,286,178.16


基金投资 -

债券投资 214,486,071.51

资产支持证券投资 -

贵金属投资 -

其他投资 -

衍生金融资产 7.4.7.3 -

买入返售金融资产 7.4.7.4 15,023,023.26

应收清算款 -

应收股利 -

应收申购款 136.95

递延所得税资产 -

其他资产 7.4.7.5 -

资产总计 286,814,367.63

负债和净资产 附注号 本期末

2023年12月31日

负 债：

短期借款 -

交易性金融负债 -

衍生金融负债 7.4.7.3 -

卖出回购金融资产款 -

应付清算款 50.00

应付赎回款 -

应付管理人报酬 169,205.36

应付托管费 24,172.18

应付销售服务费 29,767.81

应付投资顾问费 -

应交税费 21,363.80

应付利润 -

递延所得税负债 -

其他负债 7.4.7.6 146,211.86

负债合计 390,771.01

净资产：

实收基金 7.4.7.7 284,203,950.93

未分配利润 7.4.7.8 2,219,645.69

净资产合计 286,423,596.62

负债和净资产总计 286,814,367.63

注：1、报告截止日2023年12月31日，东兴连众一年持有期混合A基金份额净值1.0084元，基金份额总额167,226,751.96份，东兴连众一年持有期混合C基金份额净值1.0070元，基金份额总额116,977,198.97份。

2、本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度末和上年度可比期间数据。本报告实际报告期为2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日，下同。
7.2 利润表
会计主体：东兴连众一年持有期混合型证券投资基金
本报告期：2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

单位：人民币元

本期

项 目 附注号 2023年07月18日（基金合同
生效日）至2023年12月31
日

一、营业总收入 3,478,017.64

1.利息收入 830,080.92

其中：存款利息收入 7.4.7.9 31,623.44

债券利息收入 -

资产支持证券利息收入 -

买入返售金融资产收入 798,457.48

其他利息收入 -

2.投资收益（损失以“-”填列） 1,096,274.26

其中：股票投资收益 7.4.7.10 -1,086,855.97

基金投资收益 -

债券投资收益 7.4.7.11 2,087,228.07

资产支持证券投资收益 7.4.7.12 -

贵金属投资收益 7.4.7.13 -


衍生工具收益 7.4.7.14 -

股利收益 7.4.7.15 95,902.16

其他投资收益 -

3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.16 1,551,662.46
填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 -

减：二、营业总支出 1,291,988.94

1.管理人报酬 7.4.10.2.1 890,049.00

2.托管费 7.4.10.2.2 127,149.87

3.销售服务费 7.4.10.2.3 156,173.36

4.投资顾问费 -

5.利息支出 589.07

其中：卖出回购金融资产支出 589.07

6.信用减值损失 7.4.7.18 -

7.税金及附加 10,261.14

8.其他费用 7.4.7.19 107,766.50

三、利润总额（亏损总额以“-”号填 2,186,028.70
列）

减：所得税费用 -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,186,028.70

五、其他综合收益的税后净额 -

六、综合收益总额 2,186,028.70

7.3 净资产变动表
会计主体：东兴连众一年持有期混合型证券投资基金
本报告期：2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

单位：人民币元

本期

项 目 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

实收基金 未分配利润 净资产合计


一、上期期末净资产 - - -

二、本期期初净资产 277,715,321.79 - 277,715,321.79

三、本期增减变动额

（减少以“-”号填列） 6,488,629.14 2,219,645.69 8,708,274.83

（一）、综合收益总额 - 2,186,028.70 2,186,028.70

（二）、本期基金份额
交易产生的净资产变

动数（净资产减少以 6,488,629.14 33,616.99 6,522,246.13
“-”号填列）

其中：1.基金申购款 6,488,629.14 33,616.99 6,522,246.13

2.基金赎回款 - - -

（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产

生的净资产变动（净资 - - -
产减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益

结转留存收益 - - -

四、本期期末净资产 284,203,950.93 2,219,645.69 286,423,596.62

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

牛南洁 郝洁 王广辉

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金(以下简称"本基金")根据2022年11月15日中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予东兴连众一年持有期混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]2859号）的批复，自2023年5月15日起至2023年7月14日公开募集成立。本基金为混合型证券投资基金，首次设立募集不包括认购资金利息共募集277,663,894.46元人民币，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）"普华永道中天验字(2023)第0374号"验资报告验证。经向中国证监会备案，《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金合同》于2023年7月18日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为277,715,321.79份，其中认购资金利息折合51,427.33份。本基金基金管理人为东兴基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具、国债期货、股票期权、股指期货、信用衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务；如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、可交换债券投资比例合计占基金资产的10%-30%。本基金投资银行存款、同业存单比例合计不超过基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约、股票期权合约、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的会计报表按照财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则--基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计准则"）、中国证券投资基金业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会颁布的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号-年度报告和中期报告》、《证券投资基金信息披露编报规则第3号-会计报表附注的编制及披露》及中国证监会颁布的其他相关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明


本基金编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定要求，真实、完整地反映了本基金2023年12月31日的财务状况以及2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度

本基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。本期财务报表的实际编制期间为2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日。首期年度财务报表的编制期间从基金合同生效日起至相关年度的12月31日止，末期年度财务报表的编制期间从相关年度的1月1日起至基金合同终止日止。
7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

1、金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以摊余成本计量的金融资产。在通常情况下，本基金所持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以摊余成本计量的金融资产。

基金持有的股票投资、债券投资、基金投资、资产支持证券投资等金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

基金持有的以摊余成本计量的、按照返售协议约定先买入再按固定价格返售的票据、证券等金融资产所融出的资金分类为买入返售金融资产。

基金采用买入并持有至到期策略的金融资产，即到期日固定、回收金额固定或可确定，且有明确意图和能力持有至到期的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产，在债权投资中核算。

基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

2、金融负债的分类

金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及以摊余成本计量的金融负债两类。基金持有的未划分为以摊余成本计量的金融负债通常以公允价值
计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融负债。基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按取得时的公允价值作为初始确认金额。取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，期间取得的利息或现金股利，确认为当期收益。应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以成本进行后续计量，在摊销时产生的利得或损失，应当确认为当期收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。

1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量

（1）利息收入

存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。

分类为以摊余成本计量的金融资产利息收入在持有期内，按金融资产的票面价值和票面利率计算的利息扣除适用情况下由金融资产发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认金融资产利息收入。其中：贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限推算内含票面利率后，逐日确认债券利息收入；买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息收入。

（2）投资收益

股票投资收益为卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本和对应投资品种产生的交易费用的差额确认。

债券、资产支持证券、同业存单等固定收益类金融资产的投资收益分为：

①持有期间的利息收入：分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产利息收入在持有期内，按金融资产的票面价值和票面利率计算的利息扣除适用情况下由
金融资产发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认金融资产投资收益。其中：贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限推算内含票面利率后，逐日确认投资收益；

② 交易日按卖出金融资产交易日的成交总额扣除应结转的投资成本与应计利息(若有)和对应投资品种产生的交易费用后的差额确认投资收益。

衍生工具投资收益为交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本和对应投资品种产生的交易费用后的差额确认。

股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认。

（3）公允价值变动损益

公允价值变动损益系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于相关金融资产或金融负债卖出或到期时转出计入投资收益。

（4）其他收入

其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量时确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量

（1）根据基金合同，基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率逐日计提；
（2）根据基金合同，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率逐日计提；
（3）根据基金合同，基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%的年费率计提；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费 和仲裁费用；基金份额持有人大会费用、基金的证券交易或结算费用；基金的银行汇划费用；证券账户开户费用、银行账户维护费用、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。7.4.4.11 基金的收益分配政策

1、在符合有关基金分红条件的前提下，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的，分红资金将按红利发放日的基金份额净值转成相应的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。如投资者在不同销
售机构选择的分红方式不同，则登记机构将以投资者在各销售机构最后一次选择的分红方式为准；通过红利再投资所得基金份额的最短持有期起始日与该认/申购份额最短持有期起始日相同；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。7.4.4.12 分部报告

根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计

本基金本报告期无其他需要披露的重要会计政策和会计估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期无需说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税【2004】78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税【2005】103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税【2008】1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年4月23日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好交易相关系统印花税率参数调整的
通知》、2008年9月18日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税【2012】85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税【2015】101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税【2016】36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税【2016】70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》、财税【2016】140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税【2017】2号《财政部、国家税务总局关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税【2017】56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作、财税【2017】90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财政部、税务总局、证监会公告2019年第78号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税【2023】39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，主要税项列示如下：

1.于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。自2018年1月1日起，在基金运营过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

2.对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

3.对基金取得的股票股息、红利收入，自2015年9月8日起，基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

4.对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。

5.对于基金从事A股买卖，自2008年09月19日起，由出让方按0.1%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，受让方不再缴纳印花税；自2023年8月28日起证券交易印花税实施减半征收。

6.基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 货币资金

单位：人民币元

项目 本期末

2023年12月31日

活期存款 1,117,980.00

等于：本金 1,117,820.79

加：应计利息 159.21

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限1个月以内 -

存款期限1-3个月 -

存款期限3个月以上 -

其他存款 896,359.37

等于：本金 896,334.00

加：应计利息 25.37

减：坏账准备 -

合计 2,014,339.37

注：其他存款为存放在证券经纪商基金专用证券资金账户的证券交易结算资金。7.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023年12月31日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 55,469,066.06 - 55,286,178.16 -182,887.90

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交易所市场 14,722,489.38 174,795.89 14,880,375.89 -16,909.38
债 银行间市场

券 195,932,040.26 1,922,195.62 199,605,695.62 1,751,459.74
合计 210,654,529.64 2,096,991.51 214,486,071.51 1,734,550.36


资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 266,123,595.70 2,096,991.51 269,772,249.67 1,551,662.46

7.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位：人民币元

本期末

项目 2023年12月31日

账面余额 其中：买断式逆回购

交易所市场 - -

银行间市场 15,023,023.26 -

合计 15,023,023.26 -

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有通过买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。
7.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023年12月31日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 48,211.86


其中：交易所市场 39,798.80

银行间市场 8,413.06

应付利息 -

预提费用 98,000.00

合计 146,211.86

注：预提费用为按日计提的审计费、信息披露费和账户维护费。
7.4.7.7 实收基金
7.4.7.7.1 东兴连众一年持有期混合A

金额单位：人民币元

项目 本期

(东兴连众一年持有期混合A) 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日
基金份额（份） 账面金额

基金合同生效日 164,095,352.66 164,095,352.66

本期申购 3,131,399.30 3,131,399.30

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 167,226,751.96 167,226,751.96

7.4.7.7.2 东兴连众一年持有期混合C

金额单位：人民币元

项目 本期

(东兴连众一年持有期混合C) 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日
基金份额（份） 账面金额

基金合同生效日 113,619,969.13 113,619,969.13

本期申购 3,357,229.84 3,357,229.84

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 116,977,198.97 116,977,198.97

注：本基金基金合同于2023年7月18日生效，基金合同生效日的基金份额总额为277,715,321.79份，A类基金份额总额为164,095,352.66，其中：认购资金本金折算基金份额为:164,061,180.86份，利息折算基金份额为：34,171.80份；C类基金份额总额为
113,619,969.13，其中：认购资金本金折算基金份额为：113,602,713.60份，利息折算基金份额为：17,255.53份。

7.4.7.8 未分配利润
7.4.7.8.1 东兴连众一年持有期混合A

单位：人民币元

项目

(东兴连众一年持有期 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
混合A)

上年度末 - - -

基金合同生效日 - - -

本期利润 466,924.11 915,018.54 1,381,942.65

本期基金份额交易产

生的变动数 5,209.13 13,462.80 18,671.93

其中：基金申购款 5,209.13 13,462.80 18,671.93

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 - - -

本期末 472,133.24 928,481.34 1,400,614.58

7.4.7.8.2 东兴连众一年持有期混合C

单位：人民币元

项目

(东兴连众一年持有期 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
混合C)

上年度末 - - -

基金合同生效日 - - -

本期利润 167,442.13 636,643.92 804,086.05

本期基金份额交易产

生的变动数 3,133.96 11,811.10 14,945.06

其中：基金申购款 3,133.96 11,811.10 14,945.06

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 - - -

本期末 170,576.09 648,455.02 819,031.11

7.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

活期存款利息收入 18,075.78

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 325.66

结算备付金利息收入 13,138.48

其他 83.52

合计 31,623.44

注：1、其他存款利息收入为存放在证券经纪商基金专用证券资金账户的证券交易结算资金的利息收入。

2、其他为保证金利息收入。
7.4.7.10 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

卖出股票成交总额 119,517,252.60

减：卖出股票成本总额 120,312,479.09

减：交易费用 291,629.48

买卖股票差价收入 -1,086,855.97

7.4.7.11 债券投资收益
7.4.7.11.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

债券投资收益——利息收入 2,597,785.67

债券投资收益——买卖债券

（债转股及债券到期兑付） -510,557.60
差价收入


债券投资收益——赎回差价 -
收入

债券投资收益——申购差价 -
收入

合计 2,087,228.07

7.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

卖出债券（债转股

及债券到期兑付） 144,992,810.49
成交总额
减：卖出债券（债

转股及债券到期兑 142,303,837.60
付）成本总额

减：应计利息总额 3,195,290.49

减：交易费用 4,240.00

买卖债券差价收入 -510,557.60

7.4.7.12 资产支持证券投资收益

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日无资产支持证券投资收益。
7.4.7.13 贵金属投资收益

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日无贵金属投资收益。
7.4.7.14 衍生工具收益

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

股票投资产生的股利收益 95,902.16

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 95,902.16

7.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

1.交易性金融资产 1,551,662.46

——股票投资 -182,887.90

——债券投资 1,734,550.36

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允

价值变动产生的预估增 -
值税

合计 1,551,662.46

7.4.7.17 其他收入

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日无其他收入。7.4.7.18 信用减值损失

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日无信用减值损失。

7.4.7.19 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

审计费用 19,000.00

信息披露费 70,000.00

证券出借违约金 -

汇划手续费 6,266.50

账户维护费 12,000.00

其他 500.00

合计 107,766.50

注：其他为证券账户开户费和上海清算所查询费。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项

本基金本报告期末不存在需要说明的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本基金报告报出日，本基金不存在需要说明的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生改变。

关联方名称 与本基金的关系

中国东方资产管理股份有限公司 基金管理人的实际控制人

东兴证券股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金销售机构

东兴基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

上海浦东发展银行股份有限公司 基金托管人

大连银行股份有限公司 与基金管理人同一实际控制人的关联方、基金销售
机构

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日
成交金额 占当期股票成交
总额的比例

东兴证券股份有限公司 264,269,484.04 89.49%

注：本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度可比期间数据。
7.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日
成交金额 占当期债券成交
总额的比例

东兴证券股份有限公司 27,648,401.00 62.08%

注：本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度可比期间数据。
7.4.10.1.4 债券回购交易

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日
成交金额 占当期债券回购
成交总额的比例

东兴证券股份有限公司 1,774,100,000.00 99.11%

注：本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度可比期间数据。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

当期佣金 占当期佣金 期末应付佣 占期末应付佣金
总量的比例 金余额 总额的比例

东兴证券股份有限公司 195,052.63 92.01% 22,858.51 57.44%

注：本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度可比期间数据。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期

项目 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023
年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费 890,049.00

其中：应支付销售机构的客户维护费 420,392.79

应支付基金管理人的净管理费 469,656.21

注：1、本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.70%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度可比期间数据。
7.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期

项目 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月
31日

当期发生的基金应支付的托管费 127,149.87


注：1、本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

2、本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度可比期间数据。
7.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的各关 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日

联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

东兴连众一年持有期混合A 东兴连众一年持有期混合C 合计

大连银行股份有限公司 0.00 72.57 72.57

东兴证券股份有限公司 0.00 155,653.94 155,653.94

合计 0.00 155,726.51 155,726.51

注：1、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%的年费率计提。C类基金份额销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为前一日的C类基金份额基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

2、本基金基金合同于2023年7月18日生效，无上年度可比期间数据。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日未与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日未与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

报告期末除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期

关联方名称 2023年07月18日（基金合同生效日）至2023年12
月31日

期末余额 当期利息收入

上海浦东发展银行股份有限公司 1,117,980.00 18,075.78

7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日无其他关联交易事项的说明。

7.4.11 利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金

根据本基金基金合同的相关规定，结合本基金实际运作情况，本基金本报告期2023年7月18日（基金合同生效日）至2023年12月31日未进行利润分配。
7.4.12 期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金投资风险主要包括：信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险及其他不可抗拒的风险。其中在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

对于上述风险本基金管理人建立了系统化、流程化和数量化的风险管理体系，确保投资组合在获取较高收益的同时承受尽可能低的风险，从而实现本基金的投资目标。本基金设立了由风险控制委员会、投资决策委员会、风险管理部门组成的风险管理组织体系，该体系通过分工合作的制度对风险进行管理控制。本基金通过事前的风险识别，事中的风险测量和处理以及事后的风险评估和调整风险实行全程风险控制。
7.4.13.2 信用风险


信用风险是指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资的债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金均投资于具有良好信用等级的证券；本基金持有一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的百分之十，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的百分之十。

除通过上述投资限定控制相应信用风险外，本基金在交易所进行交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，发生违约风险的可能性很低；本基金也可在银行间同业市场进行交易，在交易前均会对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末

2023年12月31日

A-1 -

A-1以下 -

未评级 156,309,173.22

合计 156,309,173.22

注：以上按短期信用评级的债券投资中不包含国债、政策性金融债及央行票据等。7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末未持有同业存单。
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末

2023年12月31日

AAA -

AAA以下 -

未评级 43,296,522.40


合计 43,296,522.40

注：以上按长期信用评级的债券投资中不包含国债、政策性金融债及央行票据等。7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末未持有同业存单。
7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持证券均在证券交易所上市，因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能根据本基金的基金管理人的投资意图，以合理的价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2023年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本报告所称流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险，风险管理的目标是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。基金管理人在报告期内综合考虑投资标的流动性、投资策略、投资

限制、销售渠道、潜在投资者类型与风险偏好、投资者结构等因素，综合进行流动性风

险管理。

基金管理人坚持按照"组合管理、分散投资"的基本原则，严格按照法律法规的有关

规定和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理，通过灵活配置的二级市场投

资策略、分散化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，使基金组合资产的流动

性安排与基金申赎安排相匹配，报告期内未发生流动性风险事件。

7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格

因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。

利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利

率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响

的风险。

本基金管理人在利率风险管理方面，定期监控本基金面临的利率风险敞口，并通过

调整基金投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营

活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要

为银行存款、结算备付金及债券投资等。

7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计

2023年12月31日

资产

货币资金 2,014,154.79 - - - - 184.58 2,014,339.37

结算备付金 4,616.07 - - - - 2.31 4,618.38

交易性金融资产 1,000,100.00 20,074,000.00 165,800,480.00 25,514,500.00 - 57,383,169.67 269,772,249.67

买入返售金融资产 15,000,142.50 - - - - 22,880.76 15,023,023.26

应收申购款 - - - - - 136.95 136.95

资产总计 18,019,013.36 20,074,000.00 165,800,480.00 25,514,500.00 - 57,406,374.27 286,814,367.63

负债

应付清算款 - - - - - 50.00 50.00

应付管理人报酬 - - - - - 169,205.36 169,205.36


应付托管费 - - - - - 24,172.18 24,172.18

应付销售服务费 - - - - - 29,767.81 29,767.81

应交税费 - - - - - 21,363.80 21,363.80

其他负债 - - - - - 146,211.86 146,211.86

负债总计 - - - - - 390,771.01 390,771.01

利率敏感度缺口 18,019,013.36 20,074,000.00 165,800,480.00 25,514,500.00 - 57,015,603.26 286,423,596.62

注：1、表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定

价日或到期日孰早者予以分类。

2、本基金基金合同生效日为2023年7月18日，无上年度末数据。

7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

1、该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；

2、所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他市场变量均不发生变化；

假 3、银行存款、结算备付金、存出保证金均以活期存款利率或相对固定的利率

设 计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收益、而对其本身的公允价值无重

大影响；

4、该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理

活动。

对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单

相关风险变量的变动 位：人民币元）

分 本期末

析 2023年12月31日

1、市场利率上升25个基点 -477,082.63

2、市场利率下降25个基点 480,338.73

注：本基金基金合同于为2023年7月18日生效，无可比期间数据。

7.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的

风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3 其他价格风险

本基金所面临的其他价格风险主要是市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金

融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动

而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和

债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投

资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末

项目 2023年12月31日

公允价值 占基金资产净
值比例(%)

交易性金融资产－股票投资 55,286,178.16 19.30

交易性金融资产－基金投资 - -

交易性金融资产－债券投资 214,486,071.51 74.88

交易性金融资产－贵金属投资 - -

衍生金融资产－权证投资 - -

其他 - -

合计 269,772,249.67 94.19

注：本基金基金合同生效日为2023年7月18日，无上年度末数据。
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 市场其他变量保持不变，只有业绩比较基准所对应的市场组合价格发生合
理、可能的变动；

对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
相关风险变量的变动 人民币元）

分析 本期末

2023年12月31日

业绩比较基准变动+5% 13,355,325.85

业绩比较基准变动-5% -13,355,325.85

注：本基金基金合同生效日为2023年7月18日，无上年度末数据。
7.4.14 公允价值
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二
层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末

2023年12月31日

第一层次 55,286,178.16

第二层次 214,486,071.51

第三层次 -

合计 269,772,249.67

注：本基金基金合同生效日2023年7月18日，无上年度末数据。
7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金本报告期内不存在持有的金融工具公允价值所属层次间发生重大变动的情况。
7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期内不存在持有非持续以公允价值计量的金融工具的情况。
7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括货币资金、结算备付金、买入返售金融资产、应收申购款和其他应付款项，其账面价值与公允价值相若。
7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至本报告报出日，本基金无需要披露的有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比


例(%)

1 权益投资 55,286,178.16 19.28

其中：股票 55,286,178.16 19.28

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 214,486,071.51 74.78

其中：债券 214,486,071.51 74.78

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 15,023,023.26 5.24

其中：买断式回购的买入返售金

融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 2,018,957.75 0.70

8 其他各项资产 136.95 0.00

9 合计 286,814,367.63 100.00

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 23,572.00 0.01

B 采矿业 3,334,909.00 1.16

C 制造业 39,910,205.90 13.93

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 799,611.00 0.28

E 建筑业 699,744.00 0.24

F 批发和零售业 479,067.20 0.17

G 交通运输、仓储和邮政业 194,484.00 0.07

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,144,201.31 0.75

J 金融业 2,879,401.00 1.01

K 房地产业 1,090,583.00 0.38

L 租赁和商务服务业 1,856,294.00 0.65


M 科学研究和技术服务业 1,742,799.75 0.61

N 水利、环境和公共设施管理业 33,013.00 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 98,293.00 0.03

S 综合 - -

合计 55,286,178.16 19.30

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序 占基金资
号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比
例(%)

1 603579 荣泰健康 56,700 1,181,061.00 0.41

2 688687 凯因科技 30,077 1,048,484.22 0.37

3 301102 兆讯传媒 49,900 955,086.00 0.33

4 600028 中国石化 168,800 941,904.00 0.33

5 600480 凌云股份 91,420 832,836.20 0.29

6 600985 淮北矿业 49,600 824,848.00 0.29

7 300884 狄耐克 61,300 801,804.00 0.28

8 301208 中亦科技 20,400 796,416.00 0.28

9 002732 燕塘乳业 41,000 787,200.00 0.27

10 603676 卫信康 74,200 773,906.00 0.27

11 603089 正裕工业 65,000 746,200.00 0.26

12 002873 新天药业 59,200 737,632.00 0.26

13 300246 宝莱特 71,500 736,450.00 0.26

14 601857 中国石油 103,900 733,534.00 0.26

15 301235 华康医疗 28,600 733,018.00 0.26

16 603309 维力医疗 51,100 727,153.00 0.25

17 301096 百诚医药 11,100 722,610.00 0.25


18 688401 路维光电 22,949 704,993.28 0.25

19 603611 诺力股份 37,000 700,410.00 0.24

20 688601 力芯微 13,263 694,848.57 0.24

21 002968 新大正 54,900 686,799.00 0.24

22 688332 中科蓝讯 9,095 685,944.90 0.24

23 000932 华菱钢铁 132,700 683,405.00 0.24

24 688092 爱科科技 22,206 683,056.56 0.24

25 300897 山科智能 19,900 680,580.00 0.24

26 002479 富春环保 140,700 671,139.00 0.23

27 601388 怡球资源 249,200 652,904.00 0.23

28 301222 浙江恒威 21,600 642,168.00 0.22

29 301319 唯特偶 10,800 630,828.00 0.22

30 002394 联发股份 75,900 630,729.00 0.22

31 688510 航亚科技 35,050 617,581.00 0.22

32 300870 欧陆通 13,800 610,926.00 0.21

33 603238 诺邦股份 42,300 581,625.00 0.20

34 605288 凯迪股份 12,200 574,864.00 0.20

35 600918 中泰证券 83,500 572,810.00 0.20

36 603102 百合股份 14,600 566,188.00 0.20

37 600060 海信视像 25,900 541,310.00 0.19

38 300618 寒锐钴业 19,000 537,510.00 0.19

39 001218 丽臣实业 24,480 529,012.80 0.18

40 688239 航宇科技 11,051 527,906.27 0.18

41 000166 申万宏源 117,700 522,588.00 0.18

42 003038 鑫铂股份 15,100 518,685.00 0.18

43 603681 永冠新材 33,600 507,360.00 0.18

44 002027 分众传媒 78,900 498,648.00 0.17

45 300687 赛意信息 22,800 496,584.00 0.17

46 600019 宝钢股份 82,900 491,597.00 0.17

47 000739 普洛药业 31,600 486,324.00 0.17

48 301163 宏德股份 17,800 482,380.00 0.17


49 300621 维业股份 41,700 479,133.00 0.17

50 688138 清溢光电 20,862 471,898.44 0.16

51 002993 奥海科技 12,000 457,200.00 0.16

52 002155 湖南黄金 40,700 453,398.00 0.16

53 600285 羚锐制药 25,600 438,016.00 0.15

54 601665 齐鲁银行 112,000 437,920.00 0.15

55 002275 桂林三金 30,200 437,598.00 0.15

56 600998 九州通 62,220 436,162.20 0.15

57 688550 瑞联新材 10,964 435,051.52 0.15

58 603228 景旺电子 19,200 433,152.00 0.15

59 000100 TCL科技 100,600 432,580.00 0.15

60 002829 星网宇达 15,500 419,120.00 0.15

61 300457 赢合科技 22,700 418,588.00 0.15

62 688618 三旺通信 7,058 413,598.80 0.14

63 300218 安利股份 30,300 410,565.00 0.14

64 300922 天秦装备 24,000 409,680.00 0.14

65 603300 华铁应急 62,900 402,560.00 0.14

66 300971 博亚精工 15,500 385,950.00 0.13

67 002879 长缆科技 23,600 378,072.00 0.13

68 003036 泰坦股份 30,200 374,480.00 0.13

69 000733 振华科技 6,300 370,692.00 0.13

70 601958 金钼股份 38,600 364,770.00 0.13

71 300219 鸿利智汇 43,100 362,902.00 0.13

72 600219 南山铝业 119,200 350,448.00 0.12

73 688819 天能股份 12,226 341,349.92 0.12

74 600325 华发股份 44,600 321,566.00 0.11

75 600482 中国动力 17,800 320,578.00 0.11

76 000513 丽珠集团 8,800 308,088.00 0.11

77 601688 华泰证券 21,500 299,925.00 0.10

78 300452 山河药辅 20,900 297,616.00 0.10

79 603045 福达合金 18,800 296,852.00 0.10


80 601555 东吴证券 40,200 293,862.00 0.10

81 603320 迪贝电气 18,100 287,971.00 0.10

82 300073 当升科技 7,100 271,220.00 0.09

83 300476 胜宏科技 13,600 250,920.00 0.09

84 605377 华旺科技 11,300 215,717.00 0.08

85 300389 艾比森 12,400 215,016.00 0.08

86 605167 利柏特 22,600 214,474.00 0.07

87 688501 青达环保 12,700 212,471.00 0.07

88 600727 鲁北化工 23,300 153,314.00 0.05

89 600862 中航高科 6,900 152,835.00 0.05

90 301195 北路智控 3,700 150,146.00 0.05

91 002179 中航光电 3,700 144,300.00 0.05

92 300543 朗科智能 13,100 143,052.00 0.05

93 300122 智飞生物 2,100 128,331.00 0.04

94 600517 国网英大 24,500 116,865.00 0.04

95 301107 瑜欣电子 3,300 105,897.00 0.04

96 002913 奥士康 3,400 104,210.00 0.04

97 000960 锡业股份 7,200 103,104.00 0.04

98 603661 恒林股份 2,300 102,511.00 0.04

99 300118 东方日升 5,800 102,370.00 0.04

100 300232 洲明科技 11,400 100,320.00 0.04

101 300651 金陵体育 5,000 99,900.00 0.03

102 300866 安克创新 1,100 97,460.00 0.03

103 300407 凯发电气 10,100 95,344.00 0.03

104 300908 仲景食品 2,300 94,921.00 0.03

105 002478 常宝股份 17,400 94,830.00 0.03

106 601229 上海银行 15,700 93,729.00 0.03

107 600967 内蒙一机 10,700 88,382.00 0.03

108 300705 九典制药 2,600 86,398.00 0.03

109 002381 双箭股份 10,500 79,590.00 0.03

110 002643 万润股份 4,400 72,996.00 0.03


111 002111 威海广泰 7,800 70,668.00 0.02

112 002483 润邦股份 12,200 63,684.00 0.02

113 000728 国元证券 9,200 62,836.00 0.02

114 688106 金宏气体 2,552 61,477.68 0.02

115 002237 恒邦股份 5,700 61,446.00 0.02

116 688132 邦彦技术 2,839 60,839.77 0.02

117 000768 中航西飞 2,600 58,162.00 0.02

118 688128 中国电研 2,681 55,014.12 0.02

119 603365 水星家纺 3,700 53,206.00 0.02

120 301257 普蕊斯 800 50,800.00 0.02

121 002885 京泉华 2,640 47,836.80 0.02

122 300628 亿联网络 1,600 47,280.00 0.02

123 600839 四川长虹 8,800 46,552.00 0.02

124 601328 交通银行 8,100 46,494.00 0.02

125 300703 创源股份 4,100 46,084.00 0.02

126 301283 聚胶股份 1,400 46,032.00 0.02

127 002649 博彦科技 3,700 45,399.00 0.02

128 601166 兴业银行 2,800 45,388.00 0.02

129 688314 康拓医疗 1,378 45,349.98 0.02

130 000926 福星股份 10,800 45,036.00 0.02

131 002085 万丰奥威 9,100 44,954.00 0.02

132 600764 中国海防 1,800 44,910.00 0.02

133 601000 唐山港 12,800 44,800.00 0.02

134 603192 汇得科技 2,200 43,230.00 0.02

135 002749 国光股份 3,600 43,128.00 0.02

136 000682 东方电子 5,300 42,665.00 0.01

137 300770 新媒股份 1,100 42,548.00 0.01

138 600897 厦门空港 3,400 42,466.00 0.01

138 600522 中天科技 3,400 42,466.00 0.01

140 002929 润建股份 1,000 41,730.00 0.01

141 002956 西麦食品 2,900 41,557.00 0.01


142 300672 国科微 700 41,258.00 0.01

143 601288 农业银行 11,300 41,132.00 0.01

144 601186 中国铁建 5,400 41,094.00 0.01

145 601618 中国中冶 13,400 41,004.00 0.01

146 003011 海象新材 1,900 40,337.00 0.01

147 688018 乐鑫科技 389 40,047.55 0.01

148 300900 广联航空 1,600 39,488.00 0.01

149 603096 新经典 2,000 39,360.00 0.01

150 605218 伟时电子 1,500 39,255.00 0.01

151 300674 宇信科技 2,400 39,072.00 0.01

152 603158 腾龙股份 4,000 38,960.00 0.01

153 600901 江苏金租 8,000 38,720.00 0.01

154 688468 科美诊断 3,580 38,628.20 0.01

155 601717 郑煤机 3,000 37,950.00 0.01

156 300017 网宿科技 4,800 37,680.00 0.01

157 002580 圣阳股份 4,300 37,281.00 0.01

158 002203 海亮股份 3,300 36,795.00 0.01

159 600863 内蒙华电 9,400 36,660.00 0.01

160 002353 杰瑞股份 1,300 36,543.00 0.01

161 301026 浩通科技 1,200 36,540.00 0.01

162 605123 派克新材 400 36,480.00 0.01

163 301028 东亚机械 3,100 36,363.00 0.01

164 300706 阿石创 1,400 36,232.00 0.01

165 600269 赣粤高速 8,800 36,168.00 0.01

166 603927 中科软 1,200 35,976.00 0.01

167 300768 迪普科技 2,400 35,472.00 0.01

168 300791 仙乐健康 1,000 34,660.00 0.01

169 688677 海泰新光 646 34,386.58 0.01

170 300684 中石科技 1,600 34,384.00 0.01

171 600061 国投资本 5,100 34,374.00 0.01

172 603369 今世缘 700 34,125.00 0.01


173 688125 安达智能 859 33,887.55 0.01

174 688517 金冠电气 2,144 33,853.76 0.01

175 688121 卓然股份 1,671 33,804.33 0.01

176 688063 派能科技 318 33,708.00 0.01

177 601890 亚星锚链 3,400 33,660.00 0.01

178 000534 万泽股份 2,500 32,725.00 0.01

179 300750 宁德时代 200 32,652.00 0.01

180 300629 新劲刚 1,500 32,445.00 0.01

181 002352 顺丰控股 800 32,320.00 0.01

182 301093 华兰股份 1,000 32,300.00 0.01

183 300815 玉禾田 2,200 32,120.00 0.01

184 300200 高盟新材 3,600 31,788.00 0.01

185 300642 透景生命 1,800 31,770.00 0.01

186 603456 九洲药业 1,300 31,473.00 0.01

187 002065 东华软件 5,100 31,467.00 0.01

188 600266 城建发展 6,400 30,976.00 0.01

189 603380 易德龙 1,200 30,732.00 0.01

190 002332 仙琚制药 2,400 30,648.00 0.01

191 000690 宝新能源 6,900 30,567.00 0.01

192 300837 浙矿股份 1,000 29,870.00 0.01

193 600458 时代新材 3,200 29,472.00 0.01

194 600820 隧道股份 5,100 29,376.00 0.01

195 600886 国投电力 2,200 28,996.00 0.01

196 603889 新澳股份 4,000 28,480.00 0.01

197 605016 百龙创园 1,000 28,390.00 0.01

198 600483 福能股份 3,400 28,118.00 0.01

199 301187 欧圣电气 1,400 27,874.00 0.01

200 300743 天地数码 2,000 27,760.00 0.01

201 688772 珠海冠宇 1,245 27,402.45 0.01

202 000902 新洋丰 2,400 27,336.00 0.01

203 688579 山大地纬 2,139 27,165.30 0.01


204 002519 银河电子 4,400 27,148.00 0.01

205 300723 一品红 900 26,847.00 0.01

206 688009 中国通号 6,118 26,796.84 0.01

207 600109 国金证券 2,900 26,332.00 0.01

208 600039 四川路桥 3,500 26,215.00 0.01

209 300453 三鑫医疗 3,400 25,942.00 0.01

210 300133 华策影视 4,400 25,828.00 0.01

211 300796 贝斯美 1,600 25,760.00 0.01

212 002908 德生科技 1,800 25,668.00 0.01

213 605287 德才股份 1,500 25,455.00 0.01

214 600928 西安银行 7,600 25,308.00 0.01

215 002461 珠江啤酒 3,200 25,280.00 0.01

216 002540 亚太科技 3,800 25,118.00 0.01

217 002438 江苏神通 2,100 25,095.00 0.01

218 601390 中国中铁 4,400 24,992.00 0.01

219 688711 宏微科技 593 24,603.57 0.01

220 300919 中伟股份 500 24,565.00 0.01

221 301185 鸥玛软件 1,200 24,432.00 0.01

222 603215 比依股份 1,400 24,220.00 0.01

223 601117 中国化学 3,700 23,532.00 0.01

224 000935 四川双马 1,300 23,296.00 0.01

225 300532 今天国际 1,400 22,988.00 0.01

226 601825 沪农商行 4,000 22,960.00 0.01

227 300034 钢研高纳 1,120 22,792.00 0.01

228 603657 春光科技 1,400 22,526.00 0.01

229 002202 金风科技 2,800 22,400.00 0.01

230 002409 雅克科技 400 22,292.00 0.01

231 603259 药明康德 300 21,828.00 0.01

232 603527 众源新材 2,000 21,620.00 0.01

233 300383 光环新网 2,200 21,384.00 0.01

234 300136 信维通信 900 21,240.00 0.01


235 002429 兆驰股份 3,800 21,204.00 0.01

236 300925 法本信息 1,800 21,150.00 0.01

237 002880 卫光生物 600 21,078.00 0.01

238 300589 江龙船艇 1,500 20,820.00 0.01

239 600879 航天电子 2,700 20,817.00 0.01

240 688309 恒誉环保 1,038 20,718.48 0.01

241 601881 中国银河 1,700 20,485.00 0.01

242 600479 千金药业 1,900 20,463.00 0.01

243 601598 中国外运 3,900 20,436.00 0.01

244 601609 金田股份 3,000 20,310.00 0.01

245 003043 华亚智能 400 20,084.00 0.01

246 002384 东山精密 1,100 19,998.00 0.01

247 002815 崇达技术 2,031 19,456.98 0.01

248 688508 芯朋微 395 19,437.95 0.01

249 300823 建科机械 900 19,359.00 0.01

250 688395 正弦电气 842 19,357.58 0.01

251 000958 电投产融 4,900 19,306.00 0.01

252 002768 国恩股份 900 19,278.00 0.01

253 300738 奥飞数据 1,800 19,062.00 0.01

254 601377 兴业证券 3,200 18,784.00 0.01

255 601336 新华保险 600 18,678.00 0.01

256 600380 健康元 1,500 18,645.00 0.01

257 601009 南京银行 2,500 18,450.00 0.01

258 688278 特宝生物 351 18,374.85 0.01

259 002782 可立克 1,300 18,265.00 0.01

260 688002 睿创微纳 413 18,262.86 0.01

261 300314 戴维医疗 1,200 18,168.00 0.01

262 688588 凌志软件 1,515 18,028.50 0.01

263 688217 睿昂基因 499 17,854.22 0.01

264 688391 钜泉科技 359 17,806.40 0.01

265 002391 长青股份 2,800 17,640.00 0.01


266 301302 华如科技 700 17,577.00 0.01

267 300138 晨光生物 1,300 17,459.00 0.01

268 300970 华绿生物 1,000 17,260.00 0.01

269 688329 艾隆科技 679 16,879.94 0.01

270 002809 红墙股份 1,500 16,320.00 0.01

271 300643 万通智控 1,300 16,198.00 0.01

272 603050 科林电气 900 16,155.00 0.01

273 603948 建业股份 700 15,918.00 0.01

274 600267 海正药业 1,700 15,912.00 0.01

275 603165 荣晟环保 1,300 15,574.00 0.01

276 605009 豪悦护理 400 15,268.00 0.01

277 300952 恒辉安防 700 15,246.00 0.01

278 600489 中金黄金 1,500 14,940.00 0.01

279 601375 中原证券 3,900 14,937.00 0.01

280 600271 航天信息 1,400 14,896.00 0.01

281 002991 甘源食品 200 14,292.00 0.00

282 300697 电工合金 1,100 14,212.00 0.00

283 688335 复洁环保 1,094 14,036.02 0.00

284 000858 五 粮 液 100 14,031.00 0.00

285 300775 三角防务 500 13,950.00 0.00

286 003000 劲仔食品 1,100 13,442.00 0.00

287 300092 科新机电 1,000 13,320.00 0.00

288 300955 嘉亨家化 600 13,266.00 0.00

289 600958 东方证券 1,500 13,050.00 0.00

290 002937 兴瑞科技 500 13,030.00 0.00

291 300286 安科瑞 500 12,965.00 0.00

292 300003 乐普医疗 800 12,928.00 0.00

293 002946 新乳业 1,100 12,628.00 0.00

294 000507 珠海港 2,400 12,624.00 0.00

295 688360 德马科技 624 12,523.68 0.00

296 301003 江苏博云 500 12,480.00 0.00


297 002249 大洋电机 2,500 12,425.00 0.00

298 300627 华测导航 400 12,408.00 0.00

299 300634 彩讯股份 600 12,282.00 0.00

300 605266 健之佳 200 11,880.00 0.00

301 600369 西南证券 2,900 11,861.00 0.00

302 300963 中洲特材 900 11,808.00 0.00

303 300636 同和药业 1,100 11,594.00 0.00

304 300406 九强生物 600 11,460.00 0.00

305 003020 立方制药 400 11,260.00 0.00

306 688251 井松智能 387 11,253.96 0.00

307 300504 天邑股份 600 10,974.00 0.00

308 301006 迈拓股份 600 10,866.00 0.00

309 300845 捷安高科 600 10,842.00 0.00

310 300481 濮阳惠成 600 10,470.00 0.00

311 000778 新兴铸管 2,700 10,314.00 0.00

312 002322 理工能科 800 10,240.00 0.00

313 000878 云南铜业 900 9,801.00 0.00

314 600741 华域汽车 600 9,768.00 0.00

315 002947 恒铭达 300 9,654.00 0.00

316 002025 航天电器 200 9,604.00 0.00

317 601218 吉鑫科技 2,400 9,600.00 0.00

318 601811 新华文轩 700 9,562.00 0.00

319 002398 垒知集团 2,000 9,540.00 0.00

320 000630 铜陵有色 2,900 9,512.00 0.00

321 002056 横店东磁 700 9,478.00 0.00

322 002773 康弘药业 500 9,220.00 0.00

323 002839 张家港行 2,300 8,924.00 0.00

324 002605 姚记科技 400 8,888.00 0.00

325 000915 华特达因 300 8,688.00 0.00

326 002063 远光软件 1,400 8,652.00 0.00

327 600459 贵研铂业 600 8,616.00 0.00


328 601669 中国电建 1,700 8,313.00 0.00

329 002276 万马股份 800 8,176.00 0.00

330 002600 领益智造 1,200 8,112.00 0.00

331 000156 华数传媒 1,100 8,107.00 0.00

332 000617 中油资本 1,500 8,100.00 0.00

333 000951 中国重汽 600 8,016.00 0.00

334 688456 有研粉材 282 7,943.94 0.00

335 002130 沃尔核材 1,000 7,550.00 0.00

336 002987 京北方 400 7,432.00 0.00

337 002922 伊戈尔 500 7,425.00 0.00

338 003017 大洋生物 300 7,296.00 0.00

339 600362 江西铜业 400 7,144.00 0.00

340 600572 康恩贝 1,400 7,070.00 0.00

341 601921 浙版传媒 900 6,876.00 0.00

342 600999 招商证券 500 6,820.00 0.00

343 002392 北京利尔 1,800 6,804.00 0.00

344 600104 上汽集团 500 6,765.00 0.00

345 000521 长虹美菱 1,200 6,756.00 0.00

346 603799 华友钴业 200 6,586.00 0.00

347 605077 华康股份 300 6,492.00 0.00

348 002772 众兴菌业 800 6,312.00 0.00

349 600566 济川药业 200 6,286.00 0.00

350 600456 宝钛股份 200 6,278.00 0.00

351 603191 望变电气 400 6,212.00 0.00

352 002803 吉宏股份 300 6,168.00 0.00

353 600030 中信证券 300 6,111.00 0.00

354 003010 若羽臣 300 6,078.00 0.00

355 603093 南华期货 500 6,000.00 0.00

356 000034 神州数码 200 5,982.00 0.00

357 002611 东方精工 1,200 5,952.00 0.00

358 000885 城发环境 500 5,670.00 0.00


359 600837 海通证券 600 5,622.00 0.00

360 603506 南都物业 500 5,435.00 0.00

361 000404 长虹华意 900 5,301.00 0.00

362 603507 振江股份 200 5,182.00 0.00

363 605116 奥锐特 200 5,164.00 0.00

364 601098 中南传媒 500 5,085.00 0.00

365 601607 上海医药 300 5,019.00 0.00

366 603233 大参林 200 4,980.00 0.00

367 002443 金洲管道 700 4,795.00 0.00

368 601818 光大银行 1,600 4,640.00 0.00

369 603178 圣龙股份 100 4,635.00 0.00

370 605088 冠盛股份 200 4,600.00 0.00

371 605158 华达新材 600 4,560.00 0.00

372 600875 东方电气 300 4,386.00 0.00

373 003030 祖名股份 200 4,320.00 0.00

374 601998 中信银行 800 4,232.00 0.00

375 600750 江中药业 200 4,176.00 0.00

376 600557 康缘药业 200 4,104.00 0.00

377 688087 英科再生 166 3,997.28 0.00

378 688006 杭可科技 166 3,897.68 0.00

379 601398 工商银行 800 3,824.00 0.00

380 603368 柳药集团 200 3,784.00 0.00

381 688722 同益中 245 3,748.50 0.00

382 601801 皖新传媒 500 3,475.00 0.00

383 603896 寿仙谷 100 3,224.00 0.00

384 688589 力合微 80 3,192.80 0.00

385 603712 七一二 100 3,151.00 0.00

386 603508 思维列控 200 3,140.00 0.00

387 603393 新天然气 100 3,057.00 0.00

388 600036 招商银行 100 2,782.00 0.00

389 688358 祥生医疗 72 2,720.16 0.00


390 603690 至纯科技 100 2,570.00 0.00

391 688311 盟升电子 49 2,499.49 0.00

392 688599 天合光能 84 2,396.52 0.00

393 601838 成都银行 200 2,252.00 0.00

394 688559 海目星 62 2,213.40 0.00

395 601579 会稽山 200 2,148.00 0.00

396 688389 普门科技 91 2,048.41 0.00

397 605166 聚合顺 200 1,984.00 0.00

398 601169 北京银行 400 1,812.00 0.00

399 601311 骆驼股份 200 1,602.00 0.00

400 600497 驰宏锌锗 300 1,515.00 0.00

401 605277 新亚电子 100 1,494.00 0.00

402 601211 国泰君安 100 1,488.00 0.00

403 603600 永艺股份 100 1,104.00 0.00

404 600098 广州发展 200 1,074.00 0.00

405 000888 峨眉山Ａ 100 893.00 0.00

406 601512 中新集团 100 771.00 0.00

407 603878 武进不锈 100 755.00 0.00

408 600284 浦东建设 100 630.00 0.00

409 688682 霍莱沃 11 524.81 0.00

410 600866 星湖科技 100 466.00 0.00

411 688100 威胜信息 12 347.04 0.00

412 688621 阳光诺和 1 69.75 0.00

413 688386 泛亚微透 1 40.80 0.00

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序 占期末基金
号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 资产净值比
例(%)


1 601169 北京银行 1,728,987.00 0.60

2 603309 维力医疗 1,528,351.00 0.53

3 300884 狄耐克 1,388,288.00 0.48

4 000739 普洛药业 1,383,713.00 0.48

5 688239 航宇科技 1,309,578.53 0.46

6 603579 荣泰健康 1,290,584.00 0.45

7 605288 凯迪股份 1,242,774.00 0.43

8 605166 聚合顺 1,239,063.00 0.43

9 002275 桂林三金 1,217,222.00 0.42

10 603676 卫信康 1,214,705.00 0.42

11 000932 华菱钢铁 1,169,006.00 0.41

12 600875 东方电气 1,155,113.00 0.40

13 688510 航亚科技 1,149,355.24 0.40

14 688599 天合光能 1,146,177.96 0.40

15 600583 海油工程 1,144,134.00 0.40

16 605088 冠盛股份 1,095,928.00 0.38

17 688819 天能股份 1,088,027.78 0.38

18 002732 燕塘乳业 1,073,783.00 0.37

19 002027 分众传媒 1,071,178.00 0.37

20 601211 国泰君安 1,060,167.00 0.37

注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。

2、"买入金额"按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序 占期末基金
号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 资产净值比
例(%)

1 601169 北京银行 1,724,062.00 0.60


2 605088 冠盛股份 1,219,694.00 0.43

3 605166 聚合顺 1,198,381.00 0.42

4 600583 海油工程 1,080,957.00 0.38

5 600875 东方电气 1,048,341.00 0.37

6 601211 国泰君安 1,044,247.00 0.36

7 688599 天合光能 952,924.42 0.33

8 603096 新经典 881,924.00 0.31

9 300504 天邑股份 862,164.00 0.30

10 600098 广州发展 858,413.00 0.30

11 000739 普洛药业 850,625.00 0.30

12 688239 航宇科技 836,845.18 0.29

13 601825 沪农商行 807,767.00 0.28

14 000951 中国重汽 790,373.00 0.28

15 300908 仲景食品 787,007.00 0.27

16 605288 凯迪股份 783,263.00 0.27

17 002773 康弘药业 776,407.00 0.27

18 600066 宇通客车 770,474.00 0.27

19 603508 思维列控 770,246.00 0.27

20 600548 深高速 766,990.00 0.27

注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。

2、"卖出金额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 175,781,545.15

卖出股票收入（成交）总额 119,517,252.60

注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。


2、"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 14,880,375.89 5.20

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 156,309,173.22 54.57

6 中期票据 43,296,522.40 15.12

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 214,486,071.51 74.88

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序 占基金资产
号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 净值比例
(%)

1 012383015 23大足发展SCP002 200,000 20,735,213. 7.24
11

2 012382895 23陕西建工SCP009 200,000 20,369,508. 7.11
20

3 012382916 23陕建集团SCP006(科 200,000 20,321,409. 7.09
创票据) 84

4 042380737 23平安租赁CP007 200,000 20,094,240. 7.02
44

5 012383459 23滨建投SCP028 190,000 19,269,239. 6.73
34

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
8.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -

2 应收清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 136.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -


8 其他 -

9 合计 136.95

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人 户均持有 机构投资者 个人投资者

份额级别 户数 的基金份

(户) 额 持有份额 占总份 持有份额 占总份额
额比例 比例

东兴连众一年

持有期混合A 1,966 85,059.39 3,605,814.90 2.16% 163,620,937.06 97.84%

东兴连众一年

持有期混合C 937 124,842.26 31,021,425.77 26.52% 85,955,773.20 73.48%

合计 2,903 97,900.09 34,627,240.67 12.18% 249,576,710.26 87.82%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总 占基金总份额
数（份） 比例

基金管理人所有从业 东兴连众一年持有期混合A 497,599.39 0.30%
人员持有本基金 东兴连众一年持有期混合C 23,604.12 0.02%
合计 521,203.51 0.18%

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

持有基金份
项目 份额级别 额总量的数
量区间（万


份）

本公司高级管理人员、基金投资和研 东兴连众一年持有期混合A 10~50
究部门负责人持有本开放式基金 东兴连众一年持有期混合C 0
合计 10~50

东兴连众一年持有期混合A 0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 东兴连众一年持有期混合C 0
合计 0~10

§10 开放式基金份额变动

单位：份

东兴连众一年持有期混合A 东兴连众一年持有期混合C

基金合同生效日(2023年07月18 164,095,352.66 113,619,969.13
日)基金份额总额
基金合同生效日起至报告期期

末基金总申购份额 3,131,399.30 3,357,229.84

减：基金合同生效日起至报告期

期末基金总赎回份额 - -

基金合同生效日起至报告期期

末基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 167,226,751.96 116,977,198.97

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人总经理王青于2023年8月2日离任，同日起由董事长牛南洁代任总经理。

报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变


本报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期内未更换会计师事务所。本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计费用19,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内，未发生基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单 占当期股 占当期佣金 备

元数量 成交金额 票成交总 佣金 总量的比例 注

额的比例

西部证券股份有限公司 2 31,029,313.71 10.51% 16,940.29 7.99% -

东兴证券股份有限公司 4 264,269,484.04 89.49% 195,052.63 92.01% -

注：1、此处的佣金指本基金通过券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。

2、交易单元的选择标准和程序

券商选择标准：财务状况良好、经营行为规范、研究实力较强的证券公司。其中财务状况良好、经营行为规范以最近一年证券公司分类评介在C类或C类以上，且近一年内无重大违法违规事件为主要判断依据。研究实力较强以公司的评价意见为主要判断依据。

券商选择程序：①对符合选择标准的券商的服务进行评价；②拟定租用对象：由投研部门根据以上评价结果拟定备选的券商；③签约：拟定备选的券商后，按公司签约程序与备选券商签约。签约时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等。


3、本基金本报告期内新增6个交易单元，分别为东兴证券股份有限公司上海交易所
和深圳交易所交易单元各2个、西部证券股份有限公司上海交易所和深圳交易所交易单
元。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期 占当期债 占当期权 占当期
券商名称 成交金额 债券成 成交金额 券回购成 成交 证成交总 成交 基金成
交总额 交总额的 金额 额的比例 金额 交总额
的比例 比例 的比例

西部证券股份有限公司 16,889,130.00 37.92% 16,000,000.00 0.89% - - - -

东兴证券股份有限公司 27,648,401.00 62.08% 1,774,100,000.00 99.11% - - - -

11.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为东兴

1 基金管理有限公司公开募集证券投资基金的销 指定报刊、指定网站 2023-03-15

售机构的公告

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金招募 指定网站

2 说明书 2023-05-12

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金托管 指定网站

3 协议 2023-05-12

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金 指定网站

4 合同 2023-05-12

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金 指定报刊、指定网站

5 份额发售公告 2023-05-12

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金 指定网站

6 产品资料概要 2023-05-12

东兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加 指定报刊、指定网站

7 珠海盈米基金销售有限公司为销售机构的公告 2023-06-09

关于东兴连众一年持有期混合型证券投资基金 指定报刊、指定网站

8 A类、C类份额增加代销机构的公告 2023-06-30

关于东兴连众一年持有期混合型证券投资基金 指定报刊、指定网站

9 提前结束募集期的公告 2023-07-14

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金 指定报刊、指定网站

10 合同生效公告 2023-07-19


东兴基金管理有限公司关于调低旗下部分基金 指定报刊、指定网站

11 费率并修订基金合同的公告 2023-07-29

12 东兴基金管理有限公司高级管理人员变更公告 指定报刊、指定网站 2023-08-04

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金开放 指定报刊、指定网站

13 日常申购、定期定额投资及转换转入业务的公告 2023-09-06

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金证券 指定报刊、指定网站

14 交易模式转换有关事项的公告 2023-09-27

15 东兴连众一年持有期混合型证券投资基金2023 指定网站 2023-10-25

年第3季度报告

东兴连众一年持有期混合型证券投资基金招募 指定网站

16 说明书（2023年1号） 2023-11-09

关于东兴连众一年持有期混合型证券投资基金 指定报刊、指定网站

17 证券交易模式转换完成的公告 2023-11-09

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。

§13 备查文件目录

13.1 备查文件目录

一、中国证监会核准东兴连众一年持有期混合型证券投资基金募集的文件

二、《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金基金合同》

三、《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金托管协议》

四、《东兴连众一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》

五、中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证、营业执照、公司章程
13.2 存放地点

北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层
13.3 查阅方式


投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.dxamc.cn）查阅。

东兴基金管理有限公司
二〇二四年三月二十九日
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