广发基金管理有限公司

关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金 （QDII-LOF）新增 E 类基金份额并相应修订基金合同等法
律文件的公告

广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可〔2016〕2484号文准予募集注册，于2017年2月28日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2023年11月7日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额（人民币份额基金代码：019710；美元现汇份额基金代码：019711），并根据最新法律法规对《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 E 类基金份额情况

1.基金份额类别

本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额，现A类、C类基金份额保持不变。

本基金根据申购费用、销售服务费用收取方式不同，将基金份额分为A类、C类和E类三种不同的类别。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类及E类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。在每一份额类别中，本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为人民币份额和美元现汇份额。

本基金A类、C类及E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算基金份额净值。


投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.E类基金份额的费用

（1）申购费

E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费

E 类基金份额赎回费率：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7 天 1.50%

N≥7 天 0

E 类基金份额对投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费、托管费

本基金各类基金份额的管理费率、托管费率相同。

（4）销售服务费

E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.40%的年费率计提。计算方法如下：

H＝I×0.40%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

I为E类基金份额前一日的基金资产净值

E类基金份额的基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3.投资管理

本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人分别公布各类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额、每一份E类基金份额拥有平等的投票权。

6.基金份额的上市

本基金A类人民币基金份额在深圳证券交易所上市交易，其他类别基金份额不上市交易。

7.E类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金E类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

2.非直销销售机构

本基金 E 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 11 月 7 日
生效。

三、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 E 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2023年11月6日
附件：《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

全文 指定媒介 规定媒介

全文 指定网站 规定网站

全文 指定报刊 规定报刊

全文 书面表决意见 表决意见

全文 书面意见 表决意见

三、广发道琼斯美国石油开发 三、广发道琼斯美国石油开发
与生产指数证券投资基金（QDII- 与生产指数证券投资基金（QDII-
LOF）由基金管理人依照《基金 LOF）由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募 法》、基金合同及其他有关规定募
集，并经中国证券监督管理委员会 集，并经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）注 （以下简称“中国证监会”）注

册。 册。

第一部分 前言 …… ……

基金管理人依照恪尽职守、诚 基金管理人依照恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证投资于本基 用基金财产，但不保证投资于本基
金一定盈利，也不保证最低收益。 金一定盈利，不保证最低收益，也
…… 不保证本金不受损失。

……

20、银行业监督管理机构：指 20、银行业监督管理机构：指
中国人民银行和/或中国银行保险 中国人民银行和/或国家金融监督
监督管理委员会 管理总局

…… ……

25、合格境外机构投资者:指 25、合格境外投资者：指符合
符合《合格境处机构投资者和人民 《合格境外机构投资者和人民币合
市合格境处机构投资者境内证券期 格境外机构投资者境内证券期货投
货投资管理办法汲相关法律法规规 资管理办法》及相关法律法规规
定可以投资于在中国境内依法募集 定，可以使用来自境外的资金投资
第二部分 释义 的证券投资基金的中国境外的机构 于在中国境内依法募集的证券投资
投资者 基金的中国境外的机构投资者，包
26、人民市合格境处机构投资 括合格境外机构投资者和人民币合
者，指符合《合格境处机构投资者 格境外机构投资者

和人民市合格境处机构投资者境内

证券期货投资管理办法》及相关法

律法规规定，适用来自境外的人民

币资金进行境内证券投资的境外法

人（删除）

27、投资人、投资者：指个人 26、投资人、投资者：指个人

投资者、机构投资者、合格境外机 投资者、机构投资者、合格境外投构投资者和人民币合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人许购买证券投资基金的其他投资人 的合称

的合称 （以下序号相应调整）

…… ……

34、登记机构：指办理登记业 33、登记机构：指办理登记业
务的机构。基金的登记机构为广发 务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金 基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业 管理有限公司委托代为办理登记业
务的机构。本基金 A 类人民币基金 务的机构。本基金 A 类人民币基金
份额的登记机构为中国证券登记结 份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，A 类美元现汇基 算有限责任公司，A 类美元现汇基
金份额和 C 类基金份额的登记机构 金份额、C 类基金份额和 E 类基金
为广发基金管理有限公司 份额的登记机构为广发基金管理有
35、登记结算系统：指中国证 限公司

券登记结算有限责任公司开放式基 34、登记结算系统：指中国证
金登记结算系统。通过场外销售机 券登记结算有限责任公司开放式基构认购、申购的份额登记在本系统 金登记结算系统和广发基金管理有
…… 限公司开放式基金登记过户系统，
49、《业务规则》：指深圳证券 通过场外销售机构认购、申购的 A
交易所发布实施的《深圳证券交易 类人民币基金份额登记在中国证券所证券投资基金交易和申购赎回实 登记结算有限责任公司开放式基金施细则》、《深圳证券交易所证券投 登记结算系统，通过场外销售机构资基金上市规则》，中国证券登记 认购、申购的 A 类美元现汇基金份
结算有限责任公司发布实施的《中 额、C 类基金份额和 E 类基金份额
国证券登记结算有限责任公司上市 登记在广发基金管理有限公司开放开放式基金登记结算业务实施细 式基金登记过户系统

则》及销售机构业务规则等相关业 ……

务规则和实施细则 48、《业务规则》：指深圳证券
…… 交易所、登记结算机构、基金管理
56、系统内转托管：指基金份 人及基金销售机构的相关业务规则额持有人将持有的基金份额在登记 及其不时做出的修订

结算系统内不同销售机构之间或证 ……

券登记系统内不同会员单位之间进 55、系统内转托管：指基金份
行转托管的行为 额持有人将持有的基金份额在登记
57、跨系统转托管：指基金份 结算系统内不同销售机构（网点）额持有人将持有的基金份额在登记 之间或证券登记系统内不同会员单结算系统和证券登记系统间进行转 位（交易单元）之间进行转托管的
托管的行为 行为

…… 56、跨系统转托管：指基金份
61、基金份额类别：本基金根 额持有人将持有的 A 类人民币基金
据申购费用、销售服务费收取方式 份额在登记结算系统和证券登记系的不同，将基金份额分为不同的类 统间进行转托管的行为


别。在投资者申购时收取申购费 ……

用，在赎回时根据持有期限收取赎 60、基金份额类别：本基金根
回费用，但不从本类别基金资产中 据申购费用、销售服务费收取方式计提销售服务费的基金份额，称为 的不同，将基金份额分为 A 类、C
A 类基金份额；从本类别基金资产 类和 E 类三种不同的类别。在投资
中计提销售服务费而不收取申购费 者申购时收取申购费用，在赎回时用、在赎回时根据持有期限收取赎 根据持有期限收取赎回费用，但不回费用的基金份额，称为 C 类基 从本类别基金资产中计提销售服务金份额。在每一份额类别内，本基 费的基金份额，称为 A 类基金份金根据申购、赎回所使用货币的不 额；从本类别基金资产中计提销售同，再分为人民币份额和美元现汇 服务费而不收取申购费用、在赎回
份额； 时根据持有期限收取赎回费用的基
…… 金份额，称为 C 类基金份额或 E 类
基金份额。在每一份额类别内，本
66、基金份额净值：A 类（C 基金根据申购、赎回所使用货币的
类）人民币基金份额的基金份额净 不同，再分为人民币份额和美元现
值指以计算日 A 类（C 类）基金份 汇份额

额的基金资产净值除以计算日 A 类 ……

（C 类）基金份额总额后得出的基 65、基金份额净值：A 类（C
金份额资产净值，计算日 A 类（C 类、E 类）人民币基金份额的基金
类）基金份额的总额为计算日各币 份额净值指以计算日 A 类（C 类、
种 A 类（C 类）基金份额的合计 E 类）基金份额的基金资产净值除
数；美元现汇基金份额的基金份额 以计算日 A 类（C 类、E 类）基金
净值以相应的人民币基金份额的基 份额总额后得出的基金份额净值，
金份额净值为基础，按照计算日的 计算日 A 类（C 类、E 类）基金份
估值汇率进行折算； 额的总额为计算日各币种 A 类（C
类、E 类）基金份额的合计数；各
…… 类美元现汇基金份额的基金份额净
69、指定媒介：指中国证监会 值以相应的人民币基金份额的基金指定的用以进行信息披露的全国性 份额净值为基础，按照计算日的估报刊及指定互联网网站（包括基金 值汇率进行折算

管理人网站、基金托管人网站、中 ……

国证监会基金电子披露网站）等媒 68、规定媒介：指中国证监会
介 规定的用以进行信息披露的全国性
70、不可抗力：指本合同当事 报刊及规定互联网网站（包括基金人不能预见、不能避免且不能克服 管理人网站、基金托管人网站、中
的客观事件 国证监会基金电子披露网站）等媒
…… 介

69、不可抗力：指本基金合同
当事人不能预见、不能避免且不能
克服的客观事件

……


…… ……

十一、基金份额类别 十一、基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服 本基金根据申购费用、销售服
务费收取方式的不同，将基金份额 务费收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。在投资者申购时 分为不同的类别。在投资者申购时
收取申购费用，在赎回时根据持有 收取申购费用，在赎回时根据持有
期限收取赎回费用，但不从本类别 期限收取赎回费用，但不从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金 基金资产中计提销售服务费的基金
份额，称为 A 类基金份额；从本类 份额，称为 A 类基金份额；从本
别基金资产中计提销售服务费而不 类别基金资产中计提销售服务费而
收取申购费用、在赎回时根据持有 不收取申购费用、在赎回时根据持
期限收取赎回费用的基金份额，称 有期限收取赎回费用的基金份额，
为 C 类基金份额。 称为 C 类基金份额或 E 类基金份
…… 额。

本基金各类基金份额分别设置 ……

第三部分 基金 代码，分别计算基金资产净值、基 本基金各类基金份额分别设置
的基本情况 金份额净值和基金份额累计净值。 代码，分别计算基金资产净值、基
投资者在申购基金份额时可自行选 金份额净值和基金份额累计净值。
择基金份额类别。有关基金份额类 投资者在申购基金份额时可自行选
别的具体设置、费率水平等由基金 择基金份额类别。有关基金份额类
管理人确定，并在招募说明书中公 别的具体设置、费率水平等由基金
告。在不违反法律法规规定且对基 管理人确定，并在招募说明书中公
金份额持有人利益无实质性不利影 告。在不违反法律法规规定且对基
响的情况下，本基金可增加新的基 金份额持有人利益无实质性不利影
金份额类别、或者停止现有基金份 响的情况下，本基金可增加新的基
额类别的销售、或者开通除人民 金份额类别、或者停止现有基金份
币、美元以外的其他销售币种的申 额类别的销售、或者开通除人民
购、赎回等业务、或者终止某一币 币、美元以外的其他销售币种的申
种的销售，不需召开基金份额持有 购、赎回等业务、或者终止某一币
人大会。经与基金托管人协商一致 种的销售，不需召开基金份额持有
后，提前公告并报中国证监会备 人大会。经与基金托管人协商一致
案。 后，提前公告。

一、基金份额的发售时间、发 一、基金份额的发售时间、发
售方式、发售对象 售方式、发售对象

…… ……

2、发售方式 2、发售方式

本基金将通过场外和场内两种 本基金将通过场外和场内两种
第四部分 基 方式公开发售。A 类人民币基金份 方式公开发售。场外将通过基金管
金份额的发售 额通过场外和场内两种方式发售， 理人的直销机构及基金代销机构的
A 类美元现汇基金份额和 C 类基金 代销网点发售，场内将通过深圳证
份额通过场外方式发售。（删除） 券交易所内具有基金销售业务资格
场外将通过基金管理人的直销机构 的会员单位发售。各销售机构的具
及基金代销机构的代销网点发售， 体名单见基金份额发售公告以及基
场内将通过深圳证券交易所内具有 金管理人届时发布的调整销售机构


基金销售业务资格的会员单位发 的相关公告。

售。各销售机构的具体名单见基金 ……

份额发售公告以及基金管理人届时 3、发售对象

发布的调整销售机构的相关公告。 符合法律法规规定的可投资于
…… 证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外投资者以及法律
3、发售对象 法规或中国证监会允许购买证券投
符合法律法规规定的可投资于 资基金的其他投资人。

证券投资基金的个人投资者、机构 ……

投资者和合格境外机构投资者以及 二、基金份额的认购

法律法规或中国证监会允许购买证 1、认购费用

券投资基金的其他投资人。 本基金 A 类基金份额的认购费
…… 率由基金管理人决定，并在招募说
二、基金份额的认购 明书中列示，基金认购费用不列入
1、认购费用 基金财产。本基金 C 类基金份额不
本基金 A 类份额的认购费率由 收取认购费用。

基金管理人决定，并在招募说明书 ……

中列示，基金认购费用不列入基金

财产。本基金 C 类份额不收取认购

费用。

……

…… ……

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销
售机构进行。本基金场外申购和赎 售机构进行。本基金场外申购和赎
回场所为基金管理人的直销网点及 回场所为基金管理人的直销网点及
基金场外代销机构的代销网点；场 基金场外代销机构的代销网点；场
内申购和赎回场所为深圳证券交易 内申购和赎回场所为深圳证券交易
所内具有申赎业务资格的会员单 所内具有申赎业务资格的会员单
位。具体的销售网点和办理申购赎 位。具体的销售网点和办理申购赎
回业务的会员单位将由基金管理人 回业务的会员单位将由基金管理人
第七部分 基 在招募说明书或其他相关公告中列 在招募说明书或其他相关公告中列
金份额的申购 明。基金合同生效后，投资人可通 明。基金合同生效后，投资人可通
与赎回 过场内、场外两种方式申购与赎回 过场内、场外两种方式申购与赎回
A 类人民币基金份额，投资人仅可 A 类人民币基金份额，投资人仅可
通过场外方式申购与赎回 A 类美元 通过场外方式申购与赎回 A 类美
现汇基金份额和 C 类份额。 元现汇基金份额、C 类基金份额
基金管理人可根据情况变更或 （含 C 类人民币基金份额和 C 类
增减销售机构，并在基金管理人网 美元现汇基金份额）和 E 类基金份
站公示。基金投资者应当在销售机 额（含 E 类人民币基金份额和 E
构办理基金销售业务的营业场所或 类美元现汇基金份额）。

按销售机构提供的其他方式办理基 基金管理人可根据情况变更或
金份额的申购与赎回。投资者可在 增减销售机构，并在基金管理人网
基金管理人指定的销售机构申购和 站公示。基金投资者应当在销售机

赎回美元现汇基金份额，具体详见 构办理基金销售业务的营业场所或
基金管理人相关公告。 按销售机构提供的其他方式办理基
…… 金份额的申购与赎回。投资者可在
基金管理人指定的销售机构申购和
赎回美元现汇基金份额，具体详见
二、申购和赎回的开放日及时 基金管理人网站公示。

间 ……

…… 二、申购和赎回的开放日及时
2、申购、赎回开始日及业务 间

办理时间 ……

基金管理人自基金合同生效之 2、申购、赎回开始日及业务
日起不超过 3 个月开始办理申购， 办理时间

具体业务办理时间在申购开始公告 基金管理人可根据实际情况依
中规定。 法决定本基金开始办理申购的具体
…… 日期，具体业务办理时间在申购开
三、申购与赎回的原则 始公告中规定

…… ……

2、“未知价”原则，即申购、 三、申购与赎回的原则

赎回价格以申请当日收市后计算的 ……

该类基金份额净值为基准进行计 2、“未知价”原则，即申购、
算； 赎回价格以申请当日的该类基金份
…… 额净值为基准进行计算；

四、申购与赎回的程序 ……

…… 四、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付 ……

…… 2、申购和赎回的款项支付
基金份额持有人递交赎回申 ……

请，赎回成立；本基金登记机构确 基金份额持有人递交赎回申
认赎回时，赎回生效。投资人赎回 请，赎回申请成立；本基金登记机申请生效后，基金管理人将在 T＋ 构确认赎回时，赎回生效。投资人10 日(包括该日)内支付赎回款项。 赎回申请生效后，基金管理人将在如遇外管局相关规定有变更、本基 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款金所投资市场或外汇市场暂停交 项。如遇外管局相关规定有变更、易、延迟支付赎回款项或交易清算 本基金所投资市场或外汇市场暂停规则发生变更等特殊情况，赎回款 交易、延迟支付赎回款项或交易清项支付时间可相应调整。在发生巨 算规则发生变更等特殊情况，赎回额赎回时，款项的支付办法参照本 款项支付时间可相应调整。在发生
基金合同有关条款处理。 巨额赎回时，款项的支付办法参照
六、申购和赎回的价格、费用 本基金合同有关条款处理。

及其用途 六、申购和赎回的价格、费用
1、本基金各类基金份额净值 及其用途

的计算，保留到小数点后 4 位，小 1、本基金各类基金份额净值
数点后第 5 位四舍五入，由此产生 的计算，保留到小数点后 4 位，小
的收益或损失由基金财产承担。T 数点后第 5 位四舍五入，由此产生


日的基金份额净值在 T+1 日内计 的收益或损失由基金财产承担。T
算，并在 T+2 日内公告。遇特殊情 日的各类基金份额净值在 T+1 日内
况，经中国证监会同意，可以适当 计算，并在 T+2 日内披露。遇特殊
延迟计算或公告。 情况，经履行适当程序，可以适当
2、申购份额的计算及余额的 延迟计算或披露。

处理方式：本基金申购份额的计算 2、申购份额的计算及余额的
详见《招募说明书》。本基金 C 类 处理方式：本基金申购份额的计算
基金份额不收取申购费，A 类人民 详见《招募说明书》。本基金 C 类
币基金份额和 A 类美元现汇基金份 基金份额和 E 类基金份额不收取申
额的申购费率由基金管理人决定， 购费，A 类人民币基金份额和 A 类
并在招募说明书中列示。申购的有 美元现汇基金份额的申购费率由基效份额为净申购金额除以当日的基 金管理人决定，并在招募说明书中金份额净值，有效份额单位为份， 列示。申购的有效份额为净申购金场外申购份额计算结果按四舍五入 额除以当日该类基金份额的基金份方法，保留到小数点后 2 位，由此 额净值，有效份额单位为份，场外产生的收益或损失由基金财产承 申购份额计算结果按四舍五入方担。场内申购份额保留至整数位， 法，保留到小数点后 2 位，由此产不足 1 份额对应的申购资金返还至 生的收益或损失由基金财产承担。
投资人资金账户。 场内申购份额保留至整数位，不足
…… 1 份额对应的申购资金返还至投资
人资金账户。

4、A 类基金份额的申购费用 ……

由投资人承担，不列入基金财产； 4、A 类基金份额的申购费用
C 类基金份额不收取申购费用。 由投资人承担，不列入基金财产；
…… C 类基金份额和 E 类基金份额不收
取申购费用。

七、申购与赎回的登记结算 ……

1、投资人 T 日场外申购成功 七、申购与赎回的登记结算
后，正常情况下，登记机构在 T+2 1、投资人 T 日场外申购成功
日为投资人增加权益并办理登记手 后，正常情况下，登记机构在 T+2续，投资人自 T+3 日起有权赎回该 日为投资人增加权益并办理登记手
部分基金份额（删除）。 续。

…… ……

4、基金管理人可在法律法规
允许的范围内，对上述登记办理时
间进行调整，并最迟于开始实施前
按照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告（删除）。

…… ……

十四、基金份额的登记与转托 十四、基金份额的登记与转托
管 管

1、基金份额的登记 1、基金份额的登记

（1）本基金登记业务采用双 （1）本基金登记业务采用双
登记机构的模式。其中，A 类人民 登记机构的模式。其中，A 类人民


币基金份额的登记机构为中国证券 币基金份额的登记机构为中国证券
登记结算有限责任公司，A 类美元 登记结算有限责任公司，A 类美元
现汇基金份额和 C 类基金份额的登 现汇基金份额、C 类基金份额和 E
记机构为广发基金管理有限公司。 类基金份额的登记机构为广发基金
…… 管理有限公司。

……

4、A 类美元现汇基金份额和 C 4、A 类美元现汇基金份额、C
类基金份额持有人可办理已持有基 类基金份额和 E 类基金份额持有人
金份额在不同销售机构之间的转托 可办理已持有基金份额在不同销售
管。 机构（网点）之间的转托管。

…… ……

二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

名称：中国银行股份有限公司 名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 住所：北京市复兴门内大街 1
号 号

法定代表人：刘连舸 法定代表人：葛海蛟

成立时间：1983 年 10 月 31 成立时间：1983 年 10 月 31
日 日

…… ……

（二）基金托管人的权利与义 （二）基金托管人的权利与义
务 务

2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办
法》及其他有关规定，基金托管人 法》及其他有关规定，基金托管人
的义务包括但不限于 的义务包括但不限于

第八部分 基 …… ……

金合同当事人 （8）复核、审查基金管理人 （8）复核、审查基金管理人
及权利义务 计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份
值、各类基金份额申购、赎回价 额净值、各类基金份额申购、赎回
格； 价格；

…… ……

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份 基金投资者持有本基金基金份
额的行为即视为对《基金合同》的 额的行为即视为对《基金合同》的
承认和接受，基金投资者自依据 承认和接受，基金投资者自依据
《基金合同》取得的基金份额，即 《基金合同》取得的基金份额，即
成为本基金份额持有人和《基金合 成为本基金份额持有人和《基金合
同》的当事人，直至其不再持有本 同》的当事人，直至其不再持有本
基金的基金份额。基金份额持有人 基金的基金份额。基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在 作为《基金合同》当事人并不以在
《基金合同》上书面签章或签字为 《基金合同》上书面签章或签字为
必要条件。 必要条件。


同一类别的每份基金份额具有 同一类别的每份基金份额具有
同等的合法权益。 同等的合法权益。本基金 A 类、C
…… 类与 E 类基金份额由于基金份额净
值的不同，基金收益分配的金额以
及参与清算后的剩余基金财产分配
的数量将可能有所不同。

……

…… ……

四、基金份额持有人出席会议 四、基金份额持有人出席会议
的方式 的方式

…… ……

第九部分 基 2、通讯开会。通讯开会系指 2、通讯开会。通讯开会系指
金份额持有人 基金份额持有人将其对表决事项的 基金份额持有人将其对表决事项的
大会 投票以书面形式在表决截至日以前 投票以书面形式或大会公告载明的
送达至召集人指定的地址。通讯开 其他方式在表决截至日以前送达至
会应以书面方式进行表决。 召集人指定的地址。通讯开会应以
…… 书面方式或大会公告载明的其他方
式进行表决。

……

…… ……

二、基金管理人和基金托管人 二、基金管理人和基金托管人
的更换程序 的更换程序

（一） 基金管理人的更换程 （一） 基金管理人的更换程
序 序

…… ……

7、审计：基金管理人职责终 7、审计：基金管理人职责终
止的，应当按照法律法规规定聘请 止的，应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审 符合《证券法》规定的会计师事务
第十部分 基 计，并将审计结果予以公告，同时 所对基金财产进行审计，并将审计
金管理人、基 报中国证监会备案，审计费用从基 结果予以公告，同时报中国证监会
金托管人的更 金财产中列支； 备案，审计费用从基金财产中列
换条件和程序 …… 支；

……

（二）基金托管人的更换程序 （二）基金托管人的更换程序
…… ……

7、审计：基金托管人职责终 7、审计：基金托管人职责终
止的，应当按照法律法规规定聘请 止的，应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审 符合《证券法》规定的会计师事务
计，并将审计结果予以公告，同时 所对基金财产进行审计，并将审计
报中国证监会备案，审计费用从基 结果予以公告，同时报中国证监会
金财产中列支。 备案，审计费用从基金财产中列
支。

第十二部分 …… ……

基金份额的登 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构


记 …… ……

本基金的登记业务由基金管理 本基金的登记业务由基金管理
人或基金管理人委托的其他符合条 人或基金管理人委托的其他符合条
件的机构办理。本基金 A 类人民币 件的机构办理。本基金 A 类人民币
基金份额的登记机构为中国证券登 基金份额的登记机构为中国证券登
记结算有限责任公司，A 类美元现 记结算有限责任公司，A 类美元现
汇基金份额和 C 类基金份额的登记 汇基金份额、C 类基金份额和 E 类
机构为广发基金管理有限公司。基 基金份额的登记机构为广发基金管
金管理人委托其他机构办理本基金 理有限公司。基金管理人委托其他
登记业务的，应与代理人签订委托 机构办理本基金登记业务的，应与
代理协议，以明确基金管理人和代 代理人签订委托代理协议，以明确
理机构在投资者基金账户管理、基 基金管理人和代理机构在投资者基
金份额登记、清算及基金交易确 金账户管理、基金份额登记、清算
认、发放红利、建立并保管基金份 及基金交易确认、发放红利、建立
额持有人名册等事宜中的权利和义 并保管基金份额持有人名册等事宜
务，保护基金份额持有人的合法权 中的权利和义务，保护基金份额持
益。 有人的合法权益。

…… ……

…… ……

四、估值程序 四、估值程序

…… ……

1、基金份额净值是按照每个 1、各类基金份额净值是按照
工作日闭市后，基金资产净值除以 每个工作日闭市后，各类基金份额
当日基金份额的余额数量计算，精 的基金资产净值除以当日该类基金
确到 0.0001 元，小数点后第五位 份额的余额数量计算，精确到

四舍五入。美元现汇基金份额净值 0.0001 元，小数点后第五位四舍五
计算公式为估值日相应的人民币基 入。各类美元现汇基金份额净值计
金份额净值除以估值日中国人民银 算公式为估值日相应的该类人民币
行公布的人民币对美元汇率中间 基金份额净值除以估值日中国人民
价。美元现汇基金份额净值的计算 银行公布的人民币对美元汇率中间
第十五部分 精确到 0.0001 美元，小数点后第 价。美元现汇基金份额净值的计算
基金资产估值 五位四舍五入。由此产生的收益或 精确到 0.0001 美元，小数点后第
损失由基金财产承担。国家另有规 五位四舍五入。由此产生的收益或
定的，从其规定。 损失由基金财产承担。国家另有规
基金管理人于每个工作日计算 定的，从其规定。

前一工作日基金资产净值及各类基 基金管理人于每个工作日计算
金份额净值，并按规定公告。 前一工作日基金资产净值及各类基
2、基金管理人应每个工作日 金份额净值，并按规定披露。

对基金资产估值。但基金管理人根 2、基金管理人应每个工作日
据法律法规或本基金合同的规定暂 对基金资产估值。但基金管理人根
停估值时除外。基金管理人每个工 据法律法规或本基金合同的规定暂
作日对基金资产估值后，将各类基 停估值时除外。基金管理人每个工
金份额净值结果发送基金托管人， 作日对基金资产估值后，将各类基
经基金托管人复核无误后，由基金 金份额的基金份额净值结果发送基


管理人对外公布。 金托管人，经基金托管人复核无误
五、估值错误的处理 后，由基金管理人对外公布。

基金管理人和基金托管人将采 五、估值错误的处理

取必要、适当、合理的措施确保基 基金管理人和基金托管人将采
金资产估值的准确性、及时性。当 取必要、适当、合理的措施确保基
基金份额净值小数点后 4 位以内 金资产估值的准确性、及时性。当
(含第 4 位)发生估值错误时，视为 任一类基金份额净值小数点后 4 位
基金份额净值错误。 以内(含第 4 位)发生估值错误时，
…… 视为该类基金份额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处 ……

理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处
（1）基金份额净值计算出现 理的方法如下：

错误时，基金管理人应当立即予以 （1）基金份额净值计算出现
纠正，通报基金托管人，并采取合 错误时，基金管理人应当立即予以
理的措施防止损失进一步扩大。 纠正，通报基金托管人，并采取合
（2）错误偏差达到基金份额 理的措施防止损失进一步扩大。
净值的 0.25%时，基金管理人应当 （2）各类基金份额净值计算
通报基金托管人并报中国证监会备 错误偏差达到该类基金份额净值的
案；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
0.5%时，基金管理人应当公告，并 金托管人并报中国证监会备案；错
报中国证监会备案。 误偏差达到该类基金份额净值的
…… 0.5%时，基金管理人应当公告，并
七、基金净值的确认 报中国证监会备案。

用于基金信息披露的基金份额 ……

净值由基金管理人负责计算，基金 七、基金净值的确认

托管人进行复核。基金管理人每个 用于基金信息披露的各类基金
工作日将计算的前一工作日的基金 份额的基金份额净值由基金管理人
份额净值发送给基金托管人。基金 负责计算，基金托管人进行复核。
托管人对净值计算结果复核确认后 基金管理人每个工作日将计算的前
发送给基金管理人。 一工作日的各类基金份额的基金份
…… 额净值发送给基金托管人。基金托
管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人。

……

…… ……

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

…… ……

第十六部分 3、从 C 类基金份额的基金财 3、从 C 类、E 类基金份额的
基金费用与税 产中计提的销售服务费； 基金财产中计提的销售服务费；
收 …… ……

二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提
标准和支付方式 标准和支付方式

1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金 本基金的管理费按前一日基金

资产净值的 1.00%年费率计提。管 资产净值的 1.00%年费率计提。管
理费的计算方法如下： 理费的计算方法如下：

H＝E×1.00%÷当年天数 H＝I×1.00%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费 H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 I 为前一日的基金资产净值

…… ……

2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金 本基金的托管费按前一日基金
资产净值的 0.30%的年费率计提。 资产净值的 0.30%的年费率计提。境外托管人的托管费从基金托管人 境外托管人的托管费从基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方 的托管费中扣除。托管费的计算方
法如下： 法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数 H＝I×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 I 为前一日的基金资产净值

…… ……

3、销售服务费 3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取 本基金 A 类基金份额不收取
销售服务费，C 类基金份额。 销售服务费，C 类基金份额和 E 类
的销售服务费按前一日 C 类基 基金份额分别从本类别份额基金资
金份额资产净值的 0.30%的年费率 产中计提销售服务费。

计提。计算方法如下： （1）C 类基金份额的销售服
H＝E×0.30%÷当年天数 务费按前一日 C 类基金份额资产净
H 为 C 类基金份额每日应计提 值的 0.30%的年费率计提。计算方
的销售服务费 法如下：

E 为 C 类基金份额前一日的基 H＝I×0.30%÷当年天数

金资产净值 H 为 C 类基金份额每日应计提
基金销售服务费每日计提，按 的销售服务费

月支付。由基金管理人向基金托管 I 为 C 类基金份额前一日的基
人发送基金销售服务费划付指令， 金资产净值

经基金托管人复核后于次月首日起 （2）E 类基金份额的销售服
10 个工作日内从基金财产中一次 务费按前一日 E 类基金份额资产净
性支付给登记机构，由登记机构代 值的 0.40%的年费率计提。计算方付给销售机构。若遇法定节假日、 法如下：

公休日等，支付日期顺延。 H＝I×0.40%÷当年天数

销售服务费主要用于支付销售 H 为 E 类基金份额每日应计提
机构佣金、以及基金管理人的基金 的销售服务费

行销广告费、促销活动费、基金份 I 为 E 类基金份额前一日的基
额持有人服务费等。 金资产净值

销售服务费使用范围不包括基 C 类基金份额和 E 类基金份额
金募集期间的上述用途。（删除） 的基金销售服务费每日计提，按月
…… 支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金销售服务费划付指令，经
基金托管人复核后于次月首日起


10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给登记机构，由登记机构代
付给销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售
机构佣金、以及基金管理人的基金
行销广告费、促销活动费、基金份
额持有人服务费等。

……

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

…… ……

3、基金收益分配后每一人民 3、基金收益分配后每一人民
币基金份额净值不能低于面值，即 币各类基金份额净值不能低于面
基金收益分配基准日的人民币基金 值，即基金收益分配基准日的人民
份额净值减去每单位基金份额收益 币各类基金份额净值减去每单位该
分配金额后不能低于人民币面值； 类基金份额收益分配金额后不能低
对于美元现汇份额，由于汇率因素 于人民币面值；对于美元现汇份
影响，存在收益分配后美元现汇基 额，由于汇率因素影响，存在收益
金份额净值低于对应的基金份额面 分配后美元现汇基金份额净值低于
值的可能； 对应的基金份额面值的可能；

4、由于本基金 A 类基金份额 4、由于本基金 A 类基金份额
不收取销售服务费，而 C 类基金份 不收取销售服务费，而 C 类基金份
第十七部分 额收取销售服务费，各基金份额类 额和 E 类基金份额收取销售服务
基金的收益与 别对应的可供分配利润将有所不 费，各基金份额类别对应的可供分
分配 同，本基金同一类别的每一基金份 配利润将有所不同，本基金同一类
额享有同等分配权； 别的每一基金份额享有同等分配
…… 权；

……

六、基金收益分配中发生的费 六、基金收益分配中发生的费
用 用

基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者自行 转账或其他手续费用由投资者自行
承担。当投资者的现金红利小于一 承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足于支付银行转账或其 定金额，不足以支付银行转账或其
他手续费用时，基金登记机构可将 他手续费用时，基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转 基金份额持有人的现金红利自动转
基金份额。红利再投资的计算方 为对应类别的基金份额。红利再投
法，依照《业务规则》执行。 资的计算方法，依照《业务规则》
执行。

…… ……

第十九部分 …… ……

基金的信息披 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

露 …… ……


本基金信息披露义务人应当在 本基金信息披露义务人应当在
中国证监会规定时间内，将应予披 中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定 露的基金信息通过中国证监会规定的媒介和基金管理人、基金托管人 的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”） 的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和 够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 方式查阅或者复制公开披露的信息
资料。 资料。

…… ……

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

…… ……

（五）基金净值信息 （五）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始 《基金合同》生效后，在开始
办理基金份额申购或者赎回前，基 办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站 金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额 披露一次各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。 净值和各类基金份额的基金份额累
在开始办理基金份额申购或者 计净值。

赎回后，基金管理人应当在每个开 在开始办理基金份额申购或者
放日后的 2 个工作日内，通过其指 赎回后，基金管理人应当在每个开定网站、基金销售机构网站或者营 放日后的 2 个工作日内，通过其规业网点披露开放日各类基金份额的 定网站、基金销售机构网站或者营基金份额净值和基金份额累计净 业网点披露开放日各类基金份额的
值。 基金份额净值和各类基金份额的基
基金管理人应当在半年度和年 金份额累计净值。

度最后一日后的 2 个工作日内，在 基金管理人应当在半年度和年
指定网站披露半年度和年度最后一 度最后一日后的 2 个工作日内，在日各类基金份额的基金份额净值和 规定网站披露半年度和年度最后一
基金份额累计净值。 日各类基金份额的基金份额净值和
各类基金份额的基金份额累计净
值。

（八）临时报告 （八）临时报告

…… ……

17、基金份额净值计价错误达 17、任一类基金份额净值计价
基金份额净值百分之零点五； 错误达该类基金份额净值百分之零
…… 点五；

……

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律
法规、中国证监会的规定和《基金 法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制 合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、 的基金资产净值、各类基金份额的


基金份额申购赎回价格、基金定期 基金份额净值、基金份额申购赎回
报告、更新的招募说明书、基金产 价格、基金定期报告、更新的招募
品资料概要、基金清算报告等公开 说明书、基金产品资料概要、基金
披露的相关基金信息进行复核、审 清算报告等公开披露的相关基金信
查，并向基金管理人进行书面或电 息进行复核、审查，并向基金管理
子确认。 人进行书面或电子确认。

…… ……

第二十五部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

基金合同内容

摘要
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