东吴基金管理有限公司关于
东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 B 份额
(150120)终止上市的提示性公告


东吴基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于 2016 年 4 月 20 日
在《中国证券报》、《证券时报》发布了《东吴基金管理有限公司关于东吴鼎利分
级债券型证券投资基金之鼎利 B 份额(150120)终止上市的公告》。为了保障东
吴鼎利分级债券型证券投资基金持有人利益,现发布关于东吴鼎利分级债券型证
券投资基金之鼎利B份额终止上市的提示性公告。

《东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
于 2013 年 4 月 25 日生效,东吴鼎利分级债券型证券投资基金(以下简称“本
基金”)在基金合同生效后 3 年的分级运作期内,本基金的基金份额划分为东
吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 A 份额(简称:鼎利优先,基金代码:
165808)、东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 B 份额(简称:鼎利进取,
基金代码:150120)两级份额。
根据基金合同的相关规定,基金合同生效后 3 年期届满,本基金无需召开
基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“东
吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)。”(以下简称“东吴鼎利(LOF)”)。转换为
东吴鼎利(LOF)后,本基金鼎利B份额将不再上市交易,基金管理人东吴基金管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)已向深圳证券交易所申请终止本基金鼎
利B份额的上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上【2016】
207 号)的同意。现将本基金鼎利B份额的终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金全称:东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利B份额
基金简称:鼎利进取
场内简称:鼎利进取
交易代码:150120
终止上市日:2016 年 4 月 25 日
 终止上市权益登记日:2016 年 4 月 22 日,即在 2016 年 4 月 22 日下午
深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的本基金鼎利B份额的全体持有人享有鼎利B份额终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市后有关事项说明
1、基金转换为上市开放式基金
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,在满足上市条件的情况下,东吴
鼎利(LOF)基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
2、份额转换
(1)份额转换基准日
2016 年 4 月 25 日
(2)转换对象
份额转换基准日登记在册的鼎利A份额和鼎利B份额
(3)份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净
值调整为 1.0000 元。在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.0000 元的基金
份额净值为基准,鼎利A份额、鼎利B份额按照各自的基金份额净值转换成上市开
放式基金(LOF)份额。
鼎利A和鼎利B份额转换公式为:
鼎利A份额转换后基金份额数=
转换前鼎利A份额数×转换日鼎利A基金份额净值/1.000
鼎利B份额转换后基金份额数=
转换前鼎利B份额数×转换日鼎利B基金份额净值/1.000
在进行份额转换时,鼎利A份额、鼎利B份额的场外份额将转换成上市开放式
基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;鼎利B份额的场内份额将转
换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,鼎利A 份额(或鼎利B 份额)的转换比率、鼎利A 份
额(或鼎利B 份额)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额
的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)的上市交易、申购和赎回
 基金管理人将在鼎利A 份额、鼎利B 份额的份额全部转换为东吴鼎利(LOF)
份额之日起不超过 30 日内开始办理东吴鼎利(LOF)的场内外申购和赎回业务。
基金管理人将在鼎利A 份额、鼎利B份额的份额全部转换为东吴鼎利(LOF)
份额之日起 30 日内,在满足上市条件的情况下,申请东吴鼎利(LOF)基金份额
在深圳证券交易所上市交易。
份额转换后东吴鼎利(LOF)开始办理申购与赎回、上市交易的具体日期见
基金管理人届时发布的相关公告。
投资者如需了解有关详情,请登录基金管理人网站:www.scfund.com.cn 或
拨打客服电话:400-821-0588 进行咨询。
特此公告。




东吴基金管理有限公司
2016 年 4 月 22 日
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