基金景宏证券投资基金
2009 年年度报告摘要
2009 年12 月31 日
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2010 年3 月27 日
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并
由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010 年3 月23 日复核了本报告中的财务指
标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报
告,请投资者注意阅读。
本报告期自2009 年1 月1 日起至12 月31 日止。
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
2
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 大成景宏封闭
基金主代码 184691
交易代码 184691
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年5 月4 日
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 1999 年5 月18 日
2.2 基金产品说明
投资目标 为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求
基金长期稳定的投资收益。
投资策略 本基金分别在资产配置、行业配置、个股选择三个层次上采
取积极主动的策略进行投资。根据宏观经济状况和市场未来
趋势进行资产配置;依据对行业景气的判断进行行业权重配
置;在个股方面,选择治理结构完善、管理有方、信息透明、
行业竞争力强、财务状况良好而且其内在价值被市场低估的
上市公司进行投资。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 大成基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 杜鹏 唐州徽
信息披露负责人 联系电话 0755-83183388 010-66594855
电子邮箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 4008885558 95566
传真 0755-83199588 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.dcfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层
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3
大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街1 号
中国银行股份有限公司托管及投资者服务部
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已实现收益 568,910,518.73 211,990,020.18 3,067,919,306.88
本期利润 1,350,048,156.07 -2,918,701,558.30 4,548,099,570.34
加权平均基金份额本期利润 0.6750 -1.4594 2.2740
本期基金份额净值增长率 60.60% -49.00% 131.18%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
期末可供分配基金份额利润 0.3349 0.2298 0.9544
期末基金资产净值 3,389,617,632.44 2,459,569,476.37 6,978,271,034.67
期末基金份额净值 1.6948 1.2298 3.4891
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后
的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 15.74% 3.26% - - - -
过去六个月 16.14% 3.11% - - - -
过去一年 60.60% 3.06% - - - -
过去三年 89.34% 4.01% - - - -
过去五年 347.04% 3.62% - - - -
自基金合同生效起至今 448.60% 3.15% - - - -
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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4
0%
140%
280%
420%
560%
700%
99-5-4 00-11-4 02-5-4 03-11-4 05-5-4 06-11-4 08-5-4 09-11-4
大成景宏封闭
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-100%
-50%
0%
50%
100%
150%
2005年2006年2007年2008年2009年
大成景宏封闭
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合计 备注
2009 年 2.100 420,000,000.00 - 420,000,000.00 2008 年度收益分配
2008 年 8.000 1,600,000,000.00 - 1,600,000,000.00 2007 年度收益分配
2007 年 6.000 1,200,000,000.00 - 1,200,000,000.00 2007 年中期收益分配
2007 年 2.200 440,000,000.00 - 440,000,000.00 2006 年度收益分配
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5
合计 18.300 3,660,000,000.00 - 3,660,000,000.00
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理简介
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批准,于1999 年4 月12 日正式成立,是
中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一,注册资本为2 亿元人民币,注册地为深圳。目前公司由
四家股东组成,分别为中泰信托投资有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理
有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2009 年12 月31 日,本基金管理人共管理3 只封闭式证
券投资基金:景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金,13 只开放式证券投资
基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型
证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、大成财富管理2020 生命周期
证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票
型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股
票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
袁青先生 本基金基金
经理
2008 年1 月
12 日
-- 9 年 硕士,曾任职江铃汽
车股份公司产品开发
部工程师、华源凯马
股份公司投资部经理
助理、平安证券综合
研究所研究员,2005
年加入大成基金管理
有限公司,历任投资
部研究员、景宏证券
投资基金基金经理助
理、大成优选股票型
证券投资基金基金经
理助理。具有基金从
业资格。国籍:中国。
注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《景宏证券投资基金基金合同》和
其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,景宏证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券
交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规
行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作
合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有
人谋求最大利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《公平交易制度》和《异常交易监控与报告制度》,公平对待旗下各投资组合,所
管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别(股票、债券)的收益率以及不同时间窗内(同日内、5日内、
10日内)同向、反向交易的交易价格并未发现异常差异。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据各基金合同,目前本基金管理人旗下未有与本基金投资风格相似的其他基金。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金不存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年沪深300指数放量上涨96.7%,市场的涨幅超过了年初大多数投资者预期。2009年上半年A股市场在
基本面向好、估值相对较低、充裕的流动性等积极因素推动下不断创出新高,行业轮动迹象明显,煤炭、有
色、地产等强周期性板块尽显龙头风范。但2009年下半年以来随着流动性的收缩,市场冲高乏力而大幅震荡,
强周期性板块开始退潮而稳定增长类的大消费类板块表现突出,汽车、食品饮料、商业、医药等行业跑赢同
期指数。
2009年初我们基于对2009年A股市场较为谨慎的预期,上半年并没有大量配置周期性较强的地产和金融类
资产,主要还是以防御为主,所以基金资产在市场第一波的强劲反弹市中收益偏弱,2009年下半年在宏观紧
缩预期的背景下,我们没有及时调整组合的结构,保持了银行股的较高配置,而对消费类板块配置严重不足,
未能分享整个大消费类板块获得的超额收益,反而是周期性板块的下跌拖累了上半年超额收益的取得。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.6948元,本报告期份额净值增长率为60.60%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010年,我们分析A股市场整体将保持震荡向上趋势。我们分析全球经济已经走出了低谷,国内外经
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济在持续向好,出口将持续恢复,企业盈利能力在提升,宽松的货币政策退出是确定的,从证券市场的历史
经验看,宽松的货币政策退出初期会引发市场的大幅波动,尽管同期企业的盈利上升导致估值水平下降。从
目前时点看,影响2010年股票市场的基本与政策面存在博弈,市场受到政策的影响在加大。但目前市场整体
估值合理,所以并不存在估值的泡沫。综合以上因素分析,我们认为2010年A股市场震荡加大,整体保持震荡
向上态势,我们对市场谨慎但不悲观。
资产配置方面,我们分析在流动性收紧的过程中基金的仓位不宜太重,我们将投资重点放在行业配置和
个股选择上。行业配置上,我们将重点配置具有稳定增长的消费类行业和服务性行业,中国在这次金融危机
中表现一枝独秀,经济依然保持稳定较快的增长,尤其居民消费的增长更具有确定性和持续性,与消费相关
的服务性行业同样会在未来有较好的表现。此外,我们分析震荡市场中主题投资会比较盛行,大的板块没有
机会时,小板块的主题投资则显得非常活跃。主题投资方面我们看好节能环保和TMT等技术创新板块,节能环
保已经引起全球政府的高度重视,与其相关的行业在未来会持续向好,所以我们会努力寻找好的投资标的。
个股方面,我们将通过前瞻性的研究去挖掘被低估的行业龙头以及成长性确定的个股。希望通过我们不懈的
努力来回报基金持有人的信任与厚爱。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会,公司估值委员会主要负责估值政策和估
值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、固定收益部、金融工程部、基金运营
部、监察稽核部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历,估
值委员会7 名成员中包括两名基金经理。
股票投资部、固定收益部和金融工程部负责关注相关投资品种的动态,评判基金持有的投资品种是否处
于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大
事件,从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种;提出合理的数量分析模型对需要进行估值测
算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量;定期对估值政策和程序进行评价,以保证其持续适用;基
金运营部负责日常的基金资产的估值业务,执行基金估值政策,并负责与托管行沟通估值调整事项;监察稽
核部负责审核估值政策和程序的一致性,监督估值委员会工作流程中的风险控制,并负责估值调整事项的信
息披露工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行,并与托管银行的估值结果核对一致。基金估
值政策的议定和修改采用集体讨论机制,基金经理作为估值小组成员,对本基金持仓证券的交易情况、信息
披露情况保持应有的职业敏感,向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论。对需采用特别估值程
序的证券,基金管理人及时启动特别估值程序,由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基
金运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突,截止报告期末未与外部估值定价服务机
构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。表3.3 中本报告期内已实施的利润分配为
2008 年度收益分配。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对景宏证券投资基金(以下称“本基金”)的
托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在
损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对
本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金费用开支等方面进行了认真地复
核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风
险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金2009 年年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册会计师签字出具了
标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容,应阅读年度报告正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:景宏证券投资基金
报告截止日: 2009 年12 月31 日
单位:人民币元
资 产
本期末
2009 年12 月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
资 产:
银行存款 53,424,108.93 57,977,672.08
结算备付金 11,417,913.41 1,360,426.08
存出保证金 1,922,087.91 690,650.74
交易性金融资产 3,364,328,619.47 2,398,821,306.43
其中:股票投资 2,681,827,325.47 1,700,984,997.63
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9
基金投资 - -
债券投资 682,501,294.00 697,836,308.80
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 7,445,806.83
应收利息 13,923,642.86 17,921,473.68
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,445,016,372.58 2,484,217,335.84
负债和所有者权益
本期末
2009 年12 月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 28,296,283.10 3,620,592.99
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 4,235,246.23 3,150,129.34
应付托管费 705,874.39 525,021.54
应付销售服务费 - -
应付交易费用 3,497,733.10 1,208,512.28
应交税费 1,173,603.32 1,173,603.32
应付利息 - -
应付利润 17,040,000.00 14,520,000.00
递延所得税负债 - -
其他负债 450,000.00 450,000.00
负债合计 55,398,740.14 24,647,859.47
所有者权益:
实收基金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 1,389,617,632.44 459,569,476.37
所有者权益合计 3,389,617,632.44 2,459,569,476.37
负债和所有者权益总计 3,445,016,372.58 2,484,217,335.84
注:报告截止日2009 年12 月31 日,基金份额净值1.6948 元,基金份额总额2,000,000,000.00 份。
7.2 利润表
会计主体:景宏证券投资基金
本报告期:2009 年1 月1 日 至 2009 年12 月31 日
单位:人民币元
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10
项 目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月
31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月
31 日
一、收入 1,424,830,458.95 -2,818,989,241.97
1. 利息收入 24,834,006.39 38,082,794.17
其中:存款利息收入 677,193.67 1,741,911.71
债券利息收入 24,156,812.72 36,340,882.46
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2. 投资收益(损失以“-”填列) 618,858,815.22 273,596,730.35
其中:股票投资收益 589,163,881.78 250,356,165.41
基金投资收益 - -
债券投资收益 13,150,117.07 4,478,843.41
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 16,544,816.37 18,761,721.53
3. 公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
781,137,637.34 -3,130,691,578.48
4. 汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5. 其他收入(损失以“-”号填列) - 22,811.99
减:二、费用 74,782,302.88 99,712,316.33
1. 管理人报酬 44,072,959.63 57,967,082.44
2. 托管费 7,345,493.30 9,661,180.39
3. 销售服务费 - -
4. 交易费用 20,582,013.49 24,402,941.66
5. 利息支出 1,058,099.87 4,196,637.56
其中:卖出回购金融资产支出 1,058,099.87 4,196,637.56
6. 其他费用 1,723,736.59 3,484,474.28
三、利润总额(亏损总额以“-”号
填列)
1,350,048,156.07 -2,918,701,558.30
减:所得税费用- -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,350,048,156.07 -2,918,701,558.30
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:景宏证券投资基金
本报告期:2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位:人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
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11
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 459,569,476.37 2,459,569,476.37
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数(本期利润) - 1,350,048,156.07 1,350,048,156.07
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数(净值减少以“-”号填列) - - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款(以“-”号填
列) - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列) - -420,000,000.00 -420,000,000.00
五、期末所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 1,389,617,632.44 3,389,617,632.44
上年度可比期间
项目 2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 4,978,271,034.67 6,978,271,034.67
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -2,918,701,558.30 -2,918,701,558.30
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数(净值减少以“-”号填列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款(以“-”号填
列)
- - -
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列)
- -1,600,000,000.00 -1,600,000,000.00
五、期末所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 459,569,476.37 2,459,569,476.37
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署:
基金管理公司负责人:王颢 主管会计工作负责人:刘彩晖 会计机构负责人:于雷
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”) 基金发起人、基金管理人
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人
光大证券股份有限公司(“光大证券”) 基金发起人、基金管理人的股东
中泰信托投资有限责任公司基金管理人的股东
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
12
广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金发起人、基金管理人的股东
中国银河投资管理有限公司基金管理人的股东
中国经济开发信托投资公司(“中经开”) 基金发起人
大鹏证券有限责任公司(“大鹏证券”) 基金发起人
注:1. 中国证监会于2005 年11 月6 日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。广东证券作
为本基金发起人的权利义务及持有的基金份额的继承机构尚待明确。
2. 中经开现已被撤消,其持有的基金份额由中经信投资有限公司(“中经信”)继承。
3. 深圳市中级人民法院于2005 年1 月24 日裁定大鹏证券破产,大鹏证券作为本基金发起人的权利义
务及持有的发起人基金份额非流通部分的继承机构尚待明确。
4. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
光大证券 1,418,152,219.72 10.64% 1,287,162,255.89 16.08%
7.4.3.1.2 权证交易
本基金本报告期内无与关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金
总额的比例
光大证券 1,152,260.24 10.32% - -
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金
总额的比例
光大证券 1,045,833.62 15.56% 6,056.94 0.50%
注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用
期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 44,072,959.63 57,967,082.44
其中:支付给销售机构的客户维护费 - -
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
13
注:支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,
按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。若由于卖出回购证券和现金分红以外原因造成基
金持有现金比例超过基金资产净值的20%,超过部分不计提管理人报酬。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 7,345,493.30 9,661,180.39
注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,
按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
银行间市场交易债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
的各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - - - - - -
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
银行间市场交易债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
的各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额利息收入 交易金额 利息支出
中国银行222,996,178.50 30,708,089.34 - - - -
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
基金合同生效日(1999 年5 月4
日)持有的基金份额
- -
期初持有的基金份额 12,000,000.00 12,000,000.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 12,000,000.00 12,000,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.60% 0.60%
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其它关联方投资本基金的情况
份额单位:份
关联方名称
本期末
2009 年12 月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
14
持有的
基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
光大证券 6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
大鹏证券 6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
广东证券 6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度可比期间
关联方名称 2008年1月1 日至2008年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 53,424,108.93 603,856.23 57,977,672.08 1,644,784.92
注: 本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.3.7 其它关联交易事项的说明
本基金应付利润中应付关联方余额列示如下:
金额单位:人民币元
项目
本期末
2009 年12 月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
广东证券 10,980,000.00 9,720,000.00
大鹏证券 6,060,000.00 4,800,000.00
合计 17,040,000.00 14,520,000.00
7.4.4 期末(2009 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.4.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:股)
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
002304 洋河股份 09/10/29 10/02/08 新股网下申购60.00 113.99 25,612 1,536,720.00 2,919,511.88
300037 新宙邦 09/12/28 10/04/08 新股网下申购28.99 28.99 85,488 2,478,297.12 2,478,297.12
300011 鼎汉技术 09/10/15 10/02/01 新股网下申购37.00 70.00 31,325 1,159,025.00 2,192,750.00
300015 爱尔眼科 09/10/15 10/02/01 新股网下申购28.00 48.80 38,568 1,079,904.00 1,882,118.40
601888 中国国旅 09/09/25 10/01/15 新股网下申购11.78 20.94 89,359 1,052,649.02 1,871,177.46
601139 深圳燃气 09/12/15 10/03/25 新股网下申购6.95 16.78 111,424 774,396.80 1,869,694.72
002308 威创股份 09/11/18 10/03/01 新股网下申购23.80 31.83 56,492 1,344,509.60 1,798,140.36
300012 华测检测 09/10/15 10/02/01 新股网下申购25.78 43.14 39,828 1,026,765.84 1,718,179.92
002310 东方园林 09/11/20 10/03/01 新股网下申购58.60 110.88 13,914 815,360.40 1,542,784.32
002324 普利特 09/12/11 10/03/18 新股网下申购22.50 34.62 42,716 961,110.00 1,478,827.92
002315 焦点科技 09/12/01 10/03/09 新股网下申购42.00 69.18 21,354 896,868.00 1,477,269.72
300005 探路者 09/09/29 10/02/01 新股网下申购19.80 43.17 29,177 577,704.60 1,259,571.09
300013 新宁物流 09/10/15 10/02/01 新股网下申购15.60 32.75 37,656 587,433.60 1,233,234.00
002327 富安娜 09/12/22 10/03/30 新股网下申购30.00 39.66 27,665 829,950.00 1,097,193.90
002322 理工监测 09/12/11 10/03/18 新股网下申购40.00 61.88 14,995 599,800.00 927,890.60
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
15
300003 乐普医疗 09/09/29 10/02/01 新股网下申购29.00 51.20 17,223 499,467.00 881,817.60
300030 阳普医疗 09/12/18 10/03/25 新股网下申购25.00 35.10 25,052 626,300.00 879,325.20
002313 日海通讯 09/11/26 10/03/03 新股网下申购24.80 40.82 17,281 428,568.80 705,410.42
300041 回天胶业 09/12/28 10/04/08 新股网下申购36.40 36.40 16,068 584,875.20 584,875.20
002326 永太科技 09/12/15 10/03/22 新股网下申购20.00 31.27 16,947 338,940.00 529,932.69
注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市
后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新
股上市日之间不能自由转让。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000623 吉林敖东 09/12/28 联营公司重组 49.19 10/01/11 54.11 1,809,870 83,371,847.08 89,027,505.30
000776 S 延边路 06/10/20 股权分置改革 10.55 10/02/12 54.00 500,000 5,436,420.49 5,275,000.00
复牌后更名
为广发证券
注:本基金截至2009 年12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该
类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
于本报告期末,本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
于本报告期末,本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,681,827,325.47 77.85
其中:股票 2,681,827,325.47 77.85
2 固定收益投资 682,501,294.00 19.81
其中:债券 682,501,294.00 19.81
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 64,842,022.34 1.88
6 其他资产 15,845,730.77 0.46
7 合计 3,445,016,372.58 100.00
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
16
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 251,458,565.93 7.42
C 制造业 1,382,858,758.25 40.80
C0 食品、饮料 123,180,218.22 3.63
C1 纺织、服装、皮毛 2,356,764.99 0.07
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 47,984,899.18 1.42
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 164,933,516.46 4.87
C7 机械、设备、仪表 703,375,854.10 20.75
C8 医药、生物制品 341,027,505.30 10.06
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应
业
1,869,694.72 0.06
E 建筑业 1,542,784.32 0.05
F 交通运输、仓储业 103,702,984.18 3.06
G 信息技术业 3,980,820.50 0.12
H 批发和零售贸易 104,106,490.86 3.07
I 金融、保险业 729,802,156.25 21.53
J 房地产业 97,033,594.68 2.86
K 社会服务业 5,471,475.78 0.16
L 传播与文化产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 2,681,827,325.47 79.12
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 001696 宗申动力 17,501,606 327,105,016.14 9.65
2 600276 恒瑞医药 4,800,000 252,000,000.00 7.43
3 600031 三一重工 6,009,520 221,210,431.20 6.53
4 002142 宁波银行 11,383,226 199,092,622.74 5.87
5 601318 中国平安 3,009,693 165,803,987.37 4.89
6 601169 北京银行 8,003,175 154,781,404.50 4.57
7 601166 兴业银行 3,509,819 141,480,803.89 4.17
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
17
8 601088 中国神华 3,000,846 104,489,457.72 3.08
9 002024 苏宁电器 5,009,937 104,106,490.86 3.07
10 601111 中国国航 10,009,758 97,194,750.18 2.87
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于大成基金管理有限公司网站
(http://www.dcfund.com.cn)的年度报告正文。
8.4 报告期内权益投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600031 三一重工 281,408,702.95 11.44
2 601111 中国国航 222,337,663.89 9.04
3 600030 中信证券 218,447,961.67 8.88
4 601939 建设银行 209,759,722.21 8.53
5 600585 海螺水泥 205,692,375.17 8.36
6 002142 宁波银行 178,303,228.71 7.25
7 600837 海通证券 155,203,034.99 6.31
8 601898 中煤能源 144,460,208.90 5.87
9 000623 吉林敖东 143,890,429.60 5.85
10 600016 民生银行 135,987,135.57 5.53
11 000157 中联重科 131,833,220.99 5.36
12 600221 海南航空 130,468,522.33 5.30
13 000778 新兴铸管 127,563,762.41 5.19
14 601166 兴业银行 119,391,063.04 4.85
15 600875 东方电气 112,400,677.60 4.57
16 601318 中国平安 98,946,634.72 4.02
17 000001 深发展A 98,920,322.05 4.02
18 601186 中国铁建 97,706,090.63 3.97
19 002024 苏宁电器 97,623,484.42 3.97
20 600132 重庆啤酒 97,099,598.97 3.95
21 000528 柳 工 95,154,139.52 3.87
22 600066 宇通客车 95,009,715.80 3.86
23 000002 万 科A 94,814,615.51 3.85
24 600048 保利地产 94,500,265.10 3.84
25 601628 中国人寿 93,898,145.40 3.82
26 000568 泸州老窖 93,593,704.06 3.81
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
18
27 000792 盐湖钾肥 86,456,015.64 3.52
28 000651 格力电器 86,329,004.51 3.51
29 601899 紫金矿业 84,558,988.19 3.44
30 000667 名流置业 84,521,330.11 3.44
31 600997 开滦股份 83,345,159.74 3.39
32 000401 冀东水泥 81,425,156.59 3.31
33 000898 鞍钢股份 76,673,735.07 3.12
34 000983 西山煤电 72,625,768.15 2.95
35 600376 首开股份 68,980,428.04 2.80
36 600177 雅戈尔 68,959,229.97 2.80
37 000069 华侨城A 67,881,898.07 2.76
38 600015 华夏银行 66,200,143.50 2.69
39 601328 交通银行 65,739,616.32 2.67
40 600331 宏达股份 64,865,494.22 2.64
41 000338 潍柴动力 64,825,959.39 2.64
42 600881 亚泰集团 63,895,147.74 2.60
43 600019 宝钢股份 62,572,187.24 2.54
44 600888 新疆众和 57,483,200.62 2.34
45 600036 招商银行 57,163,572.55 2.32
46 600138 中青旅 55,733,253.97 2.27
47 600348 国阳新能 55,262,709.14 2.25
48 600497 驰宏锌锗 55,106,315.24 2.24
49 601866 中海集运 54,796,038.00 2.23
50 000858 五 粮 液 54,534,735.57 2.22
51 000839 中信国安 54,442,104.38 2.21
注:本期累计买入金额指买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600030 中信证券 262,115,385.18 10.66
2 601939 建设银行 203,086,895.44 8.26
3 600585 海螺水泥 199,096,220.13 8.09
4 600875 东方电气 184,254,377.19 7.49
5 601628 中国人寿 180,062,777.05 7.32
6 600016 民生银行 172,639,948.61 7.02
7 000002 万 科A 170,919,898.49 6.95
8 600837 海通证券 167,144,272.60 6.80
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
19
9 601186 中国铁建 149,182,491.80 6.07
10 600036 招商银行 145,759,903.92 5.93
11 601898 中煤能源 144,032,228.24 5.86
12 000157 中联重科 143,578,385.73 5.84
13 000001 深发展A 142,991,193.02 5.81
14 000651 格力电器 132,135,230.26 5.37
15 601111 中国国航 123,613,499.90 5.03
16 001696 宗申动力 122,210,410.20 4.97
17 000778 新兴铸管 121,062,346.31 4.92
18 600048 保利地产 117,434,422.58 4.77
19 600221 海南航空 115,879,556.59 4.71
20 600519 贵州茅台 105,763,165.71 4.30
21 000528 柳 工 103,089,057.09 4.19
22 601328 交通银行 100,925,812.02 4.10
23 600997 开滦股份 96,802,700.57 3.94
24 000069 华侨城A 94,310,965.50 3.83
25 600276 恒瑞医药 90,860,489.85 3.69
26 600031 三一重工 89,721,630.78 3.65
27 000792 盐湖钾肥 89,698,268.25 3.65
28 600511 国药股份 88,754,225.69 3.61
29 601899 紫金矿业 80,958,301.03 3.29
30 600019 宝钢股份 80,445,034.01 3.27
31 000623 吉林敖东 80,426,396.15 3.27
32 600348 国阳新能 78,715,289.04 3.20
33 000401 冀东水泥 78,687,404.19 3.20
34 600376 首开股份 77,086,125.35 3.13
35 600089 特变电工 74,923,916.42 3.05
36 600177 雅戈尔 74,167,323.36 3.02
37 600015 华夏银行 70,764,443.90 2.88
38 601088 中国神华 69,889,735.99 2.84
39 600583 海油工程 64,169,439.40 2.61
40 600331 宏达股份 62,126,714.34 2.53
41 601318 中国平安 61,197,569.56 2.49
42 000568 泸州老窖 61,131,643.04 2.49
43 000858 五 粮 液 59,444,496.63 2.42
44 600132 重庆啤酒 59,367,464.02 2.41
45 600000 浦发银行 57,272,926.36 2.33
46 600497 驰宏锌锗 56,995,283.09 2.32
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
20
47 000024 招商地产 56,797,917.99 2.31
48 000839 中信国安 54,596,724.10 2.22
49 600138 中青旅 54,083,441.72 2.20
50 601866 中海集运 53,020,431.88 2.16
51 002109 兴化股份 52,614,380.87 2.14
52 600881 亚泰集团 51,399,507.55 2.09
注:本期累计卖出金额指卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
项目 金额(元)
买入股票的成本(成交)总额 6,498,087,043.02
卖出股票的收入(成交)总额 6,930,496,674.16
注:上述金额均指成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 272,663,294.00 8.04
2 央行票据 221,384,000.00 6.53
3 金融债券 188,454,000.00 5.56
其中:政策性金融债 188,454,000.00 5.56
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 682,501,294.00 20.14
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 080405 08 农发05 1,200,000 125,976,000.00 3.72
2 010004 20 国债⑷ 1,204,570 121,420,656.00 3.58
3 0801035 08 央票35 1,000,000 102,800,000.00 3.03
4 0901044 09 央票44 1,000,000 98,250,000.00 2.90
5 010112 21 国债⑿ 854,150 87,593,082.50 2.58
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
21
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的。
8.9.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
8.9.3 期末其它各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,922,087.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,923,642.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,845,730.77
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
31,690 63,111.39 1,357,089,706 67.85% 642,910,294 32.15%
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
22
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例
1 中国人寿保险股份有限公司 190,501,988 9.67%
2 中国人寿保险(集团)公司 187,714,519 9.53%
3
中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保
险产品
119,949,644 6.09%
4 嘉禾人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 65,025,404 3.30%
5 MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC 59,653,605 3.03%
6 幸福人寿保险股份有限公司-分红 49,030,628 2.49%
7 UBS AG 46,109,307 2.34%
8 兵器财务有限责任公司 42,178,710 2.14%
9
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
-019L-FH002 深
35,008,678 1.78%
10
中国太平洋财产保险- 传统- 普通保险产品
-013C-CT001 深
32,667,351 1.66%
注:以上数据由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金基金管理人大成基金管理有限公司法定代表人于本年完成工商行政变更登记手续,公司法定代表
人变更为张树忠先生,张树忠先生的任职资格已获中国证券监督管理委员会核准(证监许可[2008]1287 号)。
上述变更已于2009 年5 月11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及本公司网站刊登公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
23
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司,本年度支付的审计
费用为10 万元整。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期,本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比例(%)
佣金
占当期佣金总
量的比例(%)
备注
安信证券 1 340,485,711.08 2.55% 289,408.49 2.59%
长江证券 1 2,273,469,285.76 17.05% 1,932,436.08 17.31%
光大证券 1 1,418,152,219.72 10.64% 1,152,260.24 10.32%
海通证券 1 1,418,872,154.39 10.64% 1,206,039.26 10.81%
申银万国 1 2,617,811,324.14 19.64% 2,126,990.50 19.06%
银河证券 1 1,419,331,735.35 10.65% 1,206,424.45 10.81%
招商证券 1 502,855,933.05 3.77% 408,575.82 3.66%
中金公司 1 828,054,078.86 6.21% 703,841.08 6.31%
中信证券 1 2,512,378,643.47 18.85% 2,135,508.57 19.13%
合计 9 13,331,411,085.82 100.00% 11,161,484.49 100.00%
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 回购交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
(%)
成交金额
占当期回购
成交总额的比例
(%)
备注
安信证券25,553,530.90 3.89% - -
长江证券323,813,034.20 49.35% 356,000,000.00 22.88%
光大证券- - - -
海通证券34,195,516.30 5.21% 93,000,000.00 5.98%
基金景宏证券投资基金2009 年年度报告摘要
24
申银万国- - - -
银河证券82,121,532.90 12.52% 590,000,000.00 37.92%
招商证券- - - -
中金公司11,297,000.00 1.72% 180,000,000.00 11.57%
中信证券179,203,595.10 27.31% 337,000,000.00 21.66%
合计 656,184,209.40 100.00% 1,556,000,000.00 100.00%
注:根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字<1998>29 号)的有关规定,本
公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括:券商基本面评价(财务状况、经营状况)、券商研究机
构评价(报告质量、及时性和数量)、券商每日信息评价(及时性和有效性)和券商协作表现评价等四个方面。
租用证券公司专用交易单元的程序:首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商服务评
价表》,然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元。
本报告期内租用交易单元变更情况如下:
新增席位 退租席位
- 银河证券(原“中经开”)
大成基金管理有限公司
二○一○年三月二十七日
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