汇添富成长焦点混合型证券投资基金

更新招募说明书摘要

（2017年第1号）

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

汇添富成长焦点混合型证券投资基金经2007年2月5日中国证券监督管理

委员会证监基金字【2007】41号文核准募集。本基金基金合同于2007年3月12

日正式生效。

根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关

于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》，汇添富成长焦点股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富成长焦点混合型证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书更新截止日为2017年3月12日，有关财务数据和净值表现截

止日为2016年12月31日，有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说

明书所载的财务数据未经审计。

第一部分、基金管理人

（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼

法定代表人：李文

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

注册资本：人民币132,724,224元

联系人：李鹏

联系电话：021－28932888

股东名称及其出资比例：

股东名称 股权比例

东方证券股份有限公司 35.412%

上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%

上海上报资产管理有限公司 19.966%

东航金控有限责任公司 19.966%

合计 100%

（二）主要人员情况

1、董事会成员

李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦

门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。

肖顺喜先生，2004年4月20日担任董事。国籍：中国，1963年出生，复旦

大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务有

限责任公司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海

交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。

张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生，

上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。

韦杰夫（JeffreyR.Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。国籍：

美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院

艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。

林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年出

生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任

澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务所ToucheRossInternational(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(UniversityofIllinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(StanfordUniversity)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。

杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生，

复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。

2、监事会成员

任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主

席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。

现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士

研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

毛海东，2015年4月16日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际金融

学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。

王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中

加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。

曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。

林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华

东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北

京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。

3、高管人员

李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介

绍）

雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，

工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金

融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生，

金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。

2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限

公司副总经理、投资决策委员会主席。

李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉

大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。

李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。

4、基金经理

（1）现任基金经理

雷鸣先生，国籍：中国。学历：华中科技大学管理学硕士。10年证券从业经验。2014年3月27日至今任汇添富成长焦点混合基金的基金经理，2015年1月6日至今任汇添富蓝筹稳健混合股票基金的基金经理，2015年12月2日至今任汇添富新兴消费股票基金的基金经理。

（2）历任基金经理

齐东超先生，2009年7月28日至2014年4月7日任汇添富成长焦点混合型

证券投资基金的基金经理。

袁建军先生，2006年9月5日至2009年7月28日任汇添富成长焦点混合

型证券投资基金的基金经理。

5、投资决策委员会

主席：袁建军先生（副总经理）

成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

第二部分、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：易会满

注册资本：人民币35,640,625.71万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均

年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以

上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家

提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的

51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质

获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

第三部分、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心

住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

法定代表人：李文

电话：（021）28932893

传真：（021）50199035

联系人：陈卓膺

客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

网址：www.99fund.com

（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）

2、代销机构

1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：易会满

电话：010-66105799

传真：010-66107914

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

电话：010－66275654

传真：010－66275654

联系人：王琳

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

3) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

法定代表人：牛锡明

联系人：曹榕

电话：021－58781234

传真：021－58408483

客户服务电话：95559

网址：http://www.bankcomm.com/

4) 招商银行股份有限公司

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：李建红

开放式基金咨询电话：95555

开放式基金业务传真：0755-83195049

联系人：邓炯鹏

网址：www.cmbchina.com

5) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：孔丹

客服电话：95558

联系人：方爽

电话：010-65556689

传真：010-65550827

网址：http://bank.ecitic.com

6) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉

电话：（021）61618888

传真：（021）63604199

联系人：倪苏云、虞谷云

客户服务热线：95528

公司网站：www.spdb.com.cn

7) 深圳发展银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

电话：（0755）82088888

联系人：张青

客服电话：95501

公司网站：www.sdb.com.cn

8) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

公司网址：www.cib.com.cn

法人代表：高建平

客服电话：95561

9) 中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人： 唐双宁

联系人： 朱红

电话：010-63636153

传真：010-63636157

客服电话：95595

网址：www.cebbank.com

10) 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门大街2号

法定代表人：董文标

电话：010-58560666

传真：010-57092611

联系人：董云巍

客户服务电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

11) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

法定代表人：刘安东

联系人：陈春林

传真：010-68858117

客户服务电话：95580

网址：www.psbc.com

12) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

13) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：范一飞

开放式基金咨询电话：021-962888

开放式基金业务传真：021-68476111

联系人：夏雪

联系电话：021-68475888

网址：www.bankofshanghai.com

14) 广发银行股份有限公司

注册地址：广州农林下路83号

法定代表人：李若虹

客户服务热线：400-830-8003

网址：www.gdb.com.cn

15) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

法定代表人：孙建一

联系人：张莉

电话：021-38637673

传真：021-50979507

客服电话：95511-3

公司网址：http://bank.pingan.com

16) 宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人： 陆华裕

开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区962528）

联系人： 胡技勋

联系电话：0574-89068340

传真：0574-87050024

网址：www.nbcb.com.cn

17) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

电话：021-38576666

传真：021-50105124

客服电话：021-9629994006962999

公司网站：www.srcb.com

18) 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

传真：0571-85151339

联系人：严峻

客户服务电话：96398

网址：www.hzbank.com.cn

19) 南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

法定代表人：林复

电话：025-84544021

传真：025-84544129

20) 温州银行股份有限公司

注册地址： 温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

法定代表人： 邢增福

电 话：0577-88990082

传 真：0577-88995217

21) 江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

客户服务电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

22)泉州银行股份有限公司

客服热线：400-88-96312

网址：www.qzccbank.com

23) 爱建证券有限责任公司

注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人：郭林

传真：021-68728703

联系人：戴莉丽

客户服务电话：4001-962-502

网址：www.ajzq.com

24) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人：牛冠兴

开放式基金咨询电话：0755-82558305

开放式基金业务传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

统一客服电话：4008001001

公司网站地址：www.essence.com.cn

25) 渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：王春峰

电话：022-28451709

传真：022-28451892

联系人：胡天彤

网址：www.ewww.com.cn

客户服务电话：400-6515-988

26) 财达证券股份有限公司

法定代表人：翟建强

注册地址：石家庄市自强路35号

办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

邮政编码：050000

互联网网址：www.s10000.com

27) 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

法定代表人：杨锐敏

电话：021-38784818

传真：021-68775878

联系人：张大力

客户服务电话：68777877

公司网站：http://www.shhxzq.com

28) 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

法定代表人：蔡一兵

咨询电话：0731-84403319

传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

29) 财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：徐轶青

电话：0571-87822359

公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

30) 长城国瑞证券有限公司

地址：厦门市莲前西路2号

客户服务电话：0592-5163588

公司网址：www.xmzq.cn

31) 长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：黄耀华

电话：0755-83516289

传真：0755-83515567公司网站www.cgws.com

32) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、

法定代表人：杨泽柱

客服热线：95579或4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

网站：www.95579.com

33) 大同证券有限责任公司

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

邮政编码：030012

咨询电话：4007121212

电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn

网站地址：www.dtsbc.com.cn

34) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人： 姚文平

开放式基金咨询电话：4008888128

开放式基金业务传真：021－68767032

联系人：叶蕾

联系电话：021－68761616－8522

网址：www.tebon.com.cn

35) 第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

联系人：毛诗莉

联系电话：0755-23838750

开放式基金咨询电话：4008881888

开放式基金业务传真：0755-82485081

网址：www.firstcapital.com.cn

36) 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

法定代表人：矫正中

联系人：安岩岩

电话：0431-85096517

客户服务电话：40060006860431-85096733

网址：www.nesc.cn

37) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人：潘鑫军

联系人：胡月茹

电话：021-63325888

传真：021-63326729

客户服务热线：95503

东方证券网站：www.dfzq.com.cn

38) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

客服电话：95531；400-8888-588

传真：021-50498825

网址：www.longone.com.cn

39) 东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

40) 东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人：魏庆华

基金销售联系人：汤漫川

电话：010-66555316

传真：010-66555246

公司网址：http://www.dxzq.net/

41) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

法定代表人：雷杰

全国统一客服热线：95571

方正证券网站：www.foundersc.com

42) 光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人： 薛峰

联系人： 刘晨、李芳芳

电话： 021-22169999

传真： 021-22169134

客户服务电话:95525、4008888788、10108998

公司网址： www.ebscn.com

43) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44楼

联系人：黄岚

服务热线：95575或致电各地营业网点

公司网站：http://www.gf.com.cn

44) 广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：刘东

开放式基金咨询电话：020-961303

开放式基金业务传真：020-88836654

联系人：林洁茹

联系电话：020-88836999

公司网站：http://www.gzs.com.cn

45) 国都证券有限责任公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：常喆

开放式基金咨询电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

46) 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人：张雅锋

电 话：0755-83709350

传 真：0755-83704850

公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

47) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：刘一宏

客户服务电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

48) 国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

法定代表人：雷建辉

基金业务对外联系人：沈刚

联系电话：0510-82831662

联系传真：0510-82830162

公司网址：www.glsc.com.cn

客服电话：95570

49) 国融证券有限公司

注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号

联络地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

法定代表人：孔佑杰

联系人：文思婷

联系电话：010-83991737

网址：www.rxzq.com.cn

50) 国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红

客服电话：95521 网址：www.gtja.com

51) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人：何如

基金业务联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

全国统一客户服务电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

52) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国

电话：021－23219000

传真：021-23219100

联系人：李笑鸣

客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：www.htsec.com

53) 恒泰长财证券有限责任公司

注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33

段

办公地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33

段

法定代表人：赵培武

联系人：吴德森

电话：0431-82951765

传真：0431-82946531

网站：www.cczq.net

客服热线：0431-82951765

54) 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人：庞介民

联系人：王旭华

联系电话：4001966188

网址：www.cnht.com.cn

55) 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人：况雨林

电 话：0871-3577398

传 真：0871-3578827

56) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人：李工

电话：0551-65161821

传真：0551-65161672

联系人：甘霖

客户服务电话：95318

网址：www.hazq.com

57) 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人：陈林

电话:021-6877-8056

传真:021-6877-8113

客户服务电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

58) 华福证券有限责任公司

华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19楼

法定代表人：黄金琳

邮政编码：200120

联系人：郭相兴

联系电话：021-20655175

传真：021-20655196

统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

公司网址： www.hfzq.com.cn

59) 华龙证券有限责任公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

客服电话：0931-96668、400-689-8888

公司网址：www.hlzqgs.com

60) 华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

法定代表人： 祝献忠

开放式基金咨询电话：95390

联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221

传真：10-58568062

网址：www.hrsec.com.cn

61) 华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、

24层、25层、26层

法定代表人：马昭明

基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸

联系电话：0755-82492000

联系传真：0755-82492962

公司网址：www.lhzq.com

客服电话：95513

62) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：程高峰、万鸣

客服电话： 95597

网址：www.htsc.com.cn

63) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单

元

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路8号华鑫证券

邮编：200030

法定代表人：洪家新

电 话：021-64339000

传 真：协议021-54967293 清算021-54967279 运营021-54967280

公司网址：http://www.cfsc.com.cn/

64) 江海证券有限公司

代销机构：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：孙名扬

联系人：周俊

电话：0451-85863726

传真：0451-82337279

客户服务热线：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

65) 九州证券股份有限公司

注册地址：西宁市城中区西大街11号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

法定代表人： 魏先锋

客服电话：95305

电话：010-57672000

传 真：010-57672020

66) 开源证券有限责任公司

公司名称 开源证券有限责任公司

办公地址 西安市锦业路1号都市之门B座5层

公司网址 www.kysec.cn

注册资本（万元） 130000

邮政编码 710065

投诉电话 400-860-8866

电子邮箱 kyzq@kysec.cn

67) 联讯证券股份有限公司

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园6号楼2层

法定代表人：郭晴

联系人：丁宁

联系电话：010-64408252

网址：www.lxzq.com.cn

68) 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-D01 零售业务

总部市场营销部产品销售部

法定代表人： 赵大建

开放式基金咨询电话： 400－889－5618

联系人：李微

联系电话：010－59355941

传真：010－66553791

网址：www.e5618.com

69) 南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人：张华东

联系人：李铮

电话：025-83367888

传真：025-83367888客服电话：4008285888

网址：www.njzq.com.cn

70) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

法定代表人：谢永林

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：0755-82400862

联系人：郑舒丽

网址：stock.pingan.com

71) 北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：赵荣春

联系人：魏争

电话：010-57418829

传真：010-57569671

网址：www.qianjing.com

客户服务电话：4008936885

72) 瑞银证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人：刘弘

电话：010-5832-8112

传真：010-5832-8748

联系人：牟冲

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

73) 山西证券股份有限公司

办公（注册）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351－8686659

传真：0351－8686619

客服电话：400-666-1618、95573

网址：www.i618.com.cn

74) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦

20楼2005室（邮编:830002）

法定代表人：许建平

电话：010-88085858

客户服务电话：400-800-0562

网址：www.hysec.com

联系人：李巍

75) 申万宏源证券有限公司

中文名称: 申万宏源证券有限公司

英文名称：ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.

注册资本:人民币330亿元

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

法定代表人：李梅

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

电话委托：021-962505

国际互联网网址:www.swhysc.com

联系人：黄莹

76) 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人：卢长才

联系人：袁媛

电话：0755-83199511

传真：0755-83199545

网站： www.csco.com.cn

客服热线：0755-83199511

77) 首创证券有限责任公司

首创证券有限责任公司

地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

邮编： 100088

电话： 010－59366000

传真： 010－59366281

客户服务/投诉热线：4006200620

客户服务/投诉邮箱：tousu@sczq.com.cn

网址： www.sczq.com.cn

78) 太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

公司地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

法定代表人：李长伟

客服电话：400-665-0999

公司电话：0871-68885858-8191传真：0871-68898100

太平洋证券网站：www.tpyzq.com

79) 天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼

邮政编码：430024

联系电话：（027）87618889 传真：（027）87618863

80) 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人：张建军

咨询电话：400-8888-133

接收传真：020-22373718-1013

联系人：王鑫

联系电话：020-38286651

邮箱：wangxin@wlzq.com.cn

81) 五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层

法定代表人：张永衡

电 话：0755-82545555

公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

82) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

联系人：汪尚斌

网址：www.xzsec.com

客户服务电话：400-881-1177

83) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

客户服务电话：4008-096-096

网址：www.swsc.com.cn

84) 湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

法定代表人：林俊波

电话：021-68634518

传真：021-68865680

联系人：赵小明021-68634510-8620

客服电话：400-888-1551

公司网址：www.xcsc.com

85) 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人：刘汝军

开放式基金咨询电话：400-698-9898

开放式基金业务传真：010-83561094

联系人： 孙恺

联系电话：010-83561149

网址：www.xsdzq.cn

86) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

87) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

法定代表人：兰荣

客服电话：95562

业务联系电话：0591-38162212

公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

88) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安

开放式基金咨询电话：4008-888-888

开放式基金业务传真：010-66568990

联系人：田薇

联系电话：010-66568430

网址：www.chinastock.com.cn

89) 英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

联系人：王睿

电话：0755－83007069

传真：0755－83007167

客服电话：4008-698-698

网址：www.ydsc.com.cn

90) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：林生迎

客户服务电话：95565、4008888111

公司网址：www.newone.com.cn

91) 浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

电话： 0571-87901908、0571-87901053

传真：0571-87901913

联系人：刘虹、谢项辉

客户服务电话：0571-967777

公司网址：www.stocke.com.cn

92) 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人：王宜四

电话：0791-86768681

联系人：戴蕾

客户服务电话：400-8866-567

网址：www.avicsec.com

93) 中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：金立群

电 话：010-65051166

传 真：010-85679535

公司网址：http://www.cicc.com.cn

94) 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

联系人：李珍

注册资金：人民币13.55亿元

法人代表：吴永良

联系电话：0755-82943755

客服电话：4001022011

95) 中泰证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-68889155

传真：0531-6889185

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

96) 中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业

部

法定代表人：马功勋

联系人：袁劲松

联系电话：024-23280842

客服电话：4006180315

公司网站：www.stockren.com

联系人：袁劲松

97) 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层

-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

21层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

客服电话：400-600-8008、95532

98) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人姓名：王常青

基金业务对外联系人：权唐

联系电话：400-8888-108

联系传真：010-65182261

公司网址：www.csc.com.cn

客服电话：400-8888-108

99) 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法人代表：沈强

联系人：王霈霈

联系电话：95548

公司网站：www.bigsun.com.cn

100) 中信证券股份有限公司

注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

传真：010-60833739

联系人：顾凌

公司网址：www.cs.ecitic.com

101) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号青岛金融广场1号楼20层

（266061）

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号青岛金融广场1号楼20层

（266061）

法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

客户服务电话：95548

公司网址：www.citicssd.com

102) 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人：许刚

联系人：李丹

电话：021-68604866

传真：021-50372474

客户服务电话：400-620-8888

公司网址：www.bocichina.com

103) 中原证券股份有限公司

公司名称：中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人：菅明军

客服电话：95377

联系人：程月艳 范春艳

联系电话:0371--69099882

联系传真:0371--65585899

网址： www.ccnew.com

104) 天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编：100088

法定代表人：林义相

联系人：尹伶

联系电话：010-66045152

客服电话： 010-66045678

传真： 010-66045518

天相投顾网址： http://www.txsec.com

天相基金网网址：www.jjm.com.cn

105) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

法定代表人：马令海

订购热线：4009-945-899

客服中心：0755-88399099

传真号码：0755-88394677

新兰德网站：http://www.new-rand.cn/

106) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

客服电话：4008-773-772

联系人：周轶

电话：021-20835789

传真：021-20835885

网址：www.5ifund.com

107) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

法定代表人： 林松

联系人：高雪

电话：0592-3122719

传真：0592-8060771

客户服务电话：4009-180-808

网址：www.xds.com.cn

108) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人：汪静波

电话：021-38600735

传真：021-38509777

109) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

联系电话： 0755-33227950

客服电话： 4006-788-887

传真： 0755-82080798

联系人：童彩平

网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com

110) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

注册资本： 人民币伍千万元

法定代表人： 其实

电 话：021-54509998

传 真：021-64385308

111) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

电 话：021-58870011

传 真：021-68596919

公司网站：http://www.howbuy.com/

112) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人：陈柏青

联系人：张裕

电话：021-60897840

传真：0571-26698533

客服电话：4000-766-123

网址：http://www.fund123.cn/

113) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

联系人：单丙烨

电话：021-20691832

传真：021—20691861

客服电话：400-089-1289

公司网站：www.erichfund.com

114) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

邮 编：310012

联系人：胡璇

联系电话：0571-88911818

传 真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772

公司网址：www.5ifund.com

115) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人： 闫振杰

电 话：010-62020088

传 真：010-62020088-8002

116) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼

法定代表人：盛大

电话： 021-50583533-3006

传真： 021-50583633

客服电话： 400-005-6355

网址： www.leadfund.com.cn

117) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

办公地址:浙江杭州西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心D区801室

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

电话:0571-56028620

传真:0571-56899710

客户服务电话:400-068-0058

公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

118) 北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人： 梁蓉

电话：010-66154828

传真：010-88067526

客服电话：010-88067525

网站：www.5irich.com

119) 泛华普益基金销售有限公司

注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人：于海锋

电话：028-82000996

传真：028-82000996-805

客服电话：4008-588-588

网址： http://www.pyfund.cn/

120) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人：沈伟桦

公司网站：www.yixinfund.com

服务热线：400-6099-200

客服邮箱：service@yixinfund.com

121) 南京苏宁基金销售有限公司

名 称： 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

邮政编码：210042

注册资本： 2000万元人民币

法定代表人： 钱燕飞

电 话：025-66996699-887226

传 真：025-66996699

联系人：王锋

122) 众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

法定代表人：王斐

电话：010-59393923

传真：010-59393074

客服电话：400-808-0069

网址：www.wy-fund.com

123) 北京恒天明泽基金销售有限公司

乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人： 梁越

电话：4008-980-618

传真：010-56810628

124) 深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局

综合办公楼A栋201

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

法定代表人：华建强

电话：0755-88607645

传真：0755-88603185

125) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

邮政编码：100190

电 话：010-56282140

传 真：010-62680827

126) 北京晟视天下投资管理有限公司

名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

邮政编码：100020

注册资本： 1亿元人民币

法定代表人： 蒋煜

电 话：010-58170708

传 真：010-58170710

127) 一路财富（北京）信息科技有限公司

名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

邮政编码：100033

注册资本： 5000万元人民币

法定代表人：吴雪秀

电 话：010-88312877

传 真：010-88312099

128) 海银基金销售有限公司

全称“海银基金销售有限公司”

简称“海银基金”

网址：www.fundhaiyin.com

客服电话：400-808-1016

129) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

邮政编码：100080

电 话：010-62675369

传 真：010-82607151

130) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构简称：凤凰金信

客服电话：400-800-5919

网站：www.fengfd.com

131) 上海联泰资产管理有限公司

名 称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

邮政编码：200335

注册资本：2000万人民币

法定代表人：燕斌

电 话：021-51507071

传 真：021-62990063

132) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

泰诚财富基金销售（大连）有限公司

客服电话：4006411999

网站：www.taichengcaifu.com

133) 上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

电话：021-63333389

传真：021-63333390

134) 深圳富济财富管理有限公司

公司名称： 深圳富济财富管理有限公司WealthManagementCo.,Ltd.

英文名称：ShenzhenFuji

办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

邮政编码：518000

注册资本：2000万元

公司网站： www.jinqianwo.cn

服务热线： 0755-83999907

传真电话： 0755-83999926

客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com

135) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人: 郭坚

组织形式: 有限责任公司

存续期间: 持续经营

联系人: 宁博宇

电 话:021-20665952

传 真:021-22066653

136) 大泰金石投资管理有限公司

大泰金石投资管理有限公司

客服电话：4009282266

网站： www.dtfunds.com

137) 珠海盈米财富管理有限公司

名 称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203

邮政编码：510308

注册资本：2432.4311万元人民币

法定代表人：肖雯

电 话：020-89629021

传 真：020-89629011

138) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

名 称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116室及1307

室

邮政编码：518054

注册资本：2000万元人民币

法定代表人：TANYIKKUAN

电 话：0755-89460500

传 真：0755-21674453

139) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

邮政编码：100052

注册资本： 4475.1万元

法定代表人：彭运年

电 话：010-59336533

传 真：010-59336500

140) 中民财富管理（上海）有限公司

名 称：中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

邮政编码：200010

注册资本： 1亿元

法定代表人：弭洪军

电 话：021-33355333

传 真：021-33355288

141) 上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼

电话：021-20538888

传真：021-20538999

142) 北京蛋卷基金销售有限公司

北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人： 钟斐斐

电话：010-61840688

143) 中信建投期货有限公司

注册地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，

9-B、C

办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，

9-B、C

邮编：400014

电话：023-86769605

网址：www.cfc108.com

144) 中信期货有限公司

中信期货有限公司

客服电话：400-990-8826

网站：www.citicsf.com

145) 弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼

法定代表人：周剑秋

客户服务电话：400-828-1288

客服邮箱：4008281288@ftol.com.cn

网址：http://www.ftol.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：金颖

电话：010-58598835

传真：010-58598907

联系人：任瑞新

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

负责人：廖海

经办律师：廖海、田卫红

电话：021-51150298

传真：021－51150398

联系人：廖海

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

首席合伙人：吴港平

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

公司电话：010-58153000

公司传真：010-85188298

签章会计师：陈露、蔺育化

业务联系人：陈露、蔺育化

第四部分、基金的名称

本基金名称：汇添富成长焦点混合型证券投资基金。

第五部分、基金的类型

本基金为契约型开放式混合型基金。

第六部分、基金的投资目标

本基金是主动混合型基金，精选成长性较高，且估值有吸引力的股票进行布局，在有效管理风险的前提下，追求中长期较高的投资回报。

第七部分、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

四类资产配置的比例范围：股票60-95%，债券及资产支持证券0-35%，权

证0-3%，现金类资产最低为5%。

基金资产类别配置范围

资产类别 选择的资产 配置下限 配置上限

股票 A股 60% 95%

债券及资产 国债、金融债、企业债、可转债、央行 0% 35%

支持证券 票据、资产支持证券等

权证 权证 0% 3%

现金类资产 现金、到期日在一年以内的政府债券 5% -

本基金股票部分至少80%投资于成长性较高，且估值有吸引力的股票。该部

分股票预期未来两年EPS增长率应超过本基金成长股票池的平均水平。

今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资产投资比例可达到法律法规有关规定的限额。

第八部分、基金的投资策略

（一）投资策略

本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中，通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例；在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出成长性较高，且估值有吸引力的股票，精心构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。

一、资产配置策略

本基金将通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例。

1、资产战略配置策略

在资产战略配置中，本基金策略分析师根据当前宏观经济环境、经济增长前景及证券市场发展状况等因素，结合市场估值，对股票、债券和现金类资产等的风险和收益进行预测,并根据上述指标进行情景分析，提出对各类别资产的年度配置建议，由基金经理向投资决策委员会提交以形成决议。

关于当前宏观经济环境和经济增长前景，本基金主要考察宏观经济趋势变化、宏观经济增长模式以及宏观经济政策的变化及含义。关于证券市场环境，本基金主要考察制度性建设和变革、证券市场政策变化、参与主体变化、上市公司数量、质量和市场估值变化。

2、资产战术配置策略

在资产战术配置中，本基金策略分析师根据市场估值和市场情绪，分析下一阶段（比如一个季度）的市场走势，提出对各类别资产的配置建议，由基金经理向投资决策委员会提交下一阶段的各类别资产配置计划；投资决策委员会召开会议，讨论并确定下一阶段的各类别资产的具体配置比例，由基金经理执行。

二、股票投资策略

本基金致力投资于成长性较高，且估值有吸引力的股票进行布局。该部分股票预期未来两年EPS增长率应超过本基金成长股票池的平均水平。

为达精选之目的，本基金管理人结合定量分析和定性分析，构建三级过滤模型（Tri-FilteringModel）来动态建立和维护核心股票池，从成长性的质量和成长速度两个角度来深入把握企业成长，从而精选出成长性较高，且估值有吸引力的股票进行投资布局。同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中，对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。

下图是本基金股票组合构建流程。

汇添富成长焦点基金股票投资组合构建流程

所有A股

初选剔除

3年每股主营业务收入增长率

初选股票池

历史筛选 历史成长股定量筛选 3年EPS增长率

1年EPS增长率

动态纳入 突发性成长股纳入

成长股票池

企业成长环境

未来两年EPS增长率

预测

企业自身成长潜力

估值分析

核心股票池

投资组合 跟踪和风控

1、初选股票池构建

本基金首先对A股市场中的所有股票进行初选剔除，以过滤掉明显不具备

投资价值的股票，建立初选股票池，从而缩小研究范围，提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和公司制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。

2、成长股票池构建

在初选股票池的基础上，本基金结合定量分析和定性分析，以历史指标定量筛选为主，以突发性成长股动态纳入为辅，筛选出具有成长潜力的个股，构建成长股票池。

（1）定量筛选，纳入具有良好历史成长性的股票

本基金基于上市公司年报数据，运用基金管理人研究确定的成长股定量筛选标准，筛选出具有良好历史成长性的股票，将其纳入成长股票池，作为成长股票池的主体部分。

本基金历史成长股定量筛选标准选取历史3年每股主营业务收入增长率、历

史3年EPS增长率和历史1年EPS增长率为量化指标，并按上述指标对初选股

票池分别进行排序，使进入成长股票池的股票同时满足以下三个条件：

① 位于按历史3年每股主营业务收入增长率由高到低排序的初选股票

池的前1/2；

② 位于按历史3年EPS增长率由高到低排序的初选股票池的前1/2；

③ 位于按历史1年EPS增长率由高到低排序的初选股票池的前1/2。

（2）动态纳入，补充加入突发性成长的股票

突发性成长指，虽然没有表现出良好的历史成长性，但由于基本面状况出现较大的转变，预期企业业绩会出现突发性增长，包括以下几种情形：

① 由于国内外社会、经济、政治环境出现重大变化，企业业绩出现突

发性增长，例如，SARS和禽流感等流行性疾病的爆发可能会导致

有关疫苗生产企业业绩突发性增长；

② 从行业的周期性低谷开始复苏，而出现突发性增长；

③ 由于地区或产业扶持政策，企业业绩出现突发性增长；

④ 由于并购、重组、资产注入等因素，企业业绩出现突发性增长；

⑤ 由于某些关键性技术的重大突破，企业业绩出现突发性增长。

⑥ 由于其它基本面因素的重大变化，企业业绩出现突发性增长。

行业研究员通过持续的跟踪研究，发掘出具有上述突发性成长特征的股票，动态纳入成长股票池，作为成长股票池的补充部分。

（3）成长股票池调整

对于成长股票池中的历史成长股部分，在每年上市公司年报披露后，本基金将根据历史成长股定量筛选标准进行调整。

对于成长股票池中的突发性成长股部分，本基金将根据引致企业突发性成长的因素的变化进行动态调整。

3、核心股票池构建

本基金对成长股票池中的股票进行扎实的案头研究和实地调研，精选出预期未来两年EPS增长率高于成长股票池平均水平，且估值有吸引力的股票，构建核心股票池。

（1）考察企业成长质量

本基金从企业成长外部环境和企业成长内部因素两个角度考察企业成长质量：

① 企业成长外部环境

法律环境：包括权益保护、商业规范以及市场制度等，良好的法律

环境将为企业成长提供有力的法律支持和保障。

政策环境：严格的市场准入政策、扶持性的地区和产业政策、优惠

的税费政策以及宽松的信用政策等将有利于企业的成长。

市场环境：合理的行业集中度、有利的竞争态势以及不断增长的市

场需求等将为企业成长提供所必需的市场空间。

资源环境：良好的资源环境将在生产资料来源以及发展资金筹措等

方面等促进企业的可持续成长。

② 企业成长内部因素

制度因素：完善的内部治理结构及规范的管理制度是企业稳定持续

成长的制度保证；

管理团队因素：团结高效，且富有进取精神的管理团队是企业不断

成长的驱动力；

生产和销售因素：企业在资源配置、产能扩张、销售网络以及市场

知名度和品牌效应等方面的独特优势可以推动企业不断提高市场占

有率，保持主营业务收入的持续增长；

技术因素：较强且具有持续性的技术研发能力和学习能力，可以使

企业所掌握的技术不断地转化为新产品或新服务，从而为企业成长

提供源源不断的动力；

财务状况因素：良好的企业财务状况、合理的资本结构，较强的偿

付能力以及突出的成本控制能力是企业持续成长的物质基础。

（2）预测未来两年EPS增长率

在预测企业未来两年EPS增长率时，本基金将从以下几点着手分析：

① 考察企业的历史EPS增长率。历史财务指标具有客观、定量的优点，

尤其当公司基本面相对稳定时，历史外推法具有良好的预期效果；

② 考察市场供求变动趋势。主要分析企业产品的生命周期，在产品的

引进和成长期，需求量大但竞争者少，产品供不应求为企业主营业

务的快速增长奠定了基础，在这种市场供求趋势下，预期企业将会

有较高的EPS增长率；

③ 考察替代品的影响。分析企业产品与替代品之间的差异度，如果差

异性大，较难替代，则EPS增长率预期会有较好的保障；

④ 考察产量的增加或服务的提升。产量和服务的扩张是企业实现业务

收入增长的主要方式，将为EPS的持续增长奠定基础；

⑤ 考察企业成本。成本因素是EPS预测的重要方面，本基金将分析原

材料价格、财务费用以及管理费用等成本因素的变化，并考察企业

利润对成本的敏感性。

（3）估值分析

基于企业的成长质量和预期未来两年EPS增长率，本基金采用量化的PEG

指标来评估企业的投资价值： P

PEG EPS

ge

其中：P为计算日股票的收盘价； r

EPS为当年预期每股收益；

ge 为预期两年EPS增长率的平均值

r

根据企业和行业的不同特点，可以选择更适合的指标进行估值，这些指标包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等。

4、构建投资组合

基金经理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构建投资组合并动态调整。

5、持续跟踪和风险评估

对所投资的企业进行密切跟踪，保持精密的风险意识，关注发展变化，动态评估企业价值，同时由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析和VaR分析等技术对投资组合进行动态风险评估。

三、债券投资策略

本基金将通过资产配置将一部分基金资产投资于债券,包括国内依法公开发行和上市的国债、金融债、企业债和可转债等。此外，市场未来推出的各类固定收益证券及其衍生品也可能成为本基金的投资对象。

本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。

积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段，交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善，这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。

四、权证投资策略

本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个证层面上，充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的。

本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。

本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

其他权证类资产的投资遵从法律法规或监管部门的相关规定。

五、投资决策依据和决策程序

1、投资决策依据

（1） 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

（2） 国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响；

（3） 国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（4） 行业发展现状及前景；

（5） 上市公司基本面及成长前景；

（6） 股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

2、投资决策机制

本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、金融工程小组和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。

3、投资决策程序

本基金具体的投资决策机制与流程为：

（1） 策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨

论；行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较，会议讨论

确定行业评级。

（2） 基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议。

（3） 投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配

置比例的范围。

（4） 投资研究部提交成长股票池，在此基础上，基金经理、行业研究员

决定核心股票池名单。

（5） 基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投

资组合方案。

（6） 投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施。

（7） 集中交易室执行交易指令。

（8） 金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。

投资决策机制与流程

六、投资限制

1、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金不受上述规定的限制。

2、投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

（3）本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

（4）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。 投资于其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；

（8）本管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%；

（10）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例

符合《基金合同》的有关约定。

第九部分、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率

×20%。

选择该业绩基准，是基于以下因素：

（1）沪深300指数和上证国债指数合理、透明；

（2）指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力；

（3）沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两

个市场第一个统一指数；

（4）有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；

（5）基于本基金的股票、债券和现金比例，选用该业绩比较基准能够忠实

反映本基金的风险收益特征。

基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准：一是在基金合同修改的前提下，基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更，确定新的业绩比较基准，并及时公告；二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时，本基金管理人有权选用新的比较基准，并及时公告。

第十部分、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。

第十一部分、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1

月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。

投资组合报告

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 3,602,769,073.48 87.05

其中：股票 3,602,769,073.48 87.05

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 528,159,616.90 12.76

8 其他资产 7,680,830.40 0.19

9 合计 4,138,609,520.78 100.00

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 2,453,816,948.57 59.49

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 37,917.66 0.00

业

E 建筑业 15,592.23 0.00

F 批发和零售业 246,124,308.36 5.97

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 241,692.20 0.01

J 金融业 340,968,441.94 8.27

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 409,032,400.00 9.92

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 30,342,519.72 0.74

R 文化、体育和娱乐业 122,189,252.80 2.96

S 综合 - -

合计 3,602,769,073.48 87.34

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

号 比例（％）

1 002127 南极电商 35,630,000 409,032,400.00 9.92

2 002572 索菲亚 7,356,208 398,412,225.28 9.66

3 002035 华帝股份 11,299,958 293,233,910.10 7.11

4 002508 老板电器 7,749,971 285,198,932.80 6.91

5 300285 国瓷材料 5,766,690 225,535,245.90 5.47

6 002138 顺络电子 11,299,943 195,602,013.33 4.74

7 000418 小天鹅A 6,000,041 193,921,325.12 4.70

8 600180 瑞茂通 13,500,674 182,799,125.96 4.43

9 603818 曲美家居 9,688,891 169,071,147.95 4.10

10 601328 交通银行 26,666,642 153,866,524.34 3.73

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注：本基金本报告期期末未持有贵金属投资。

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：报告期末本基金无股指期货持仓。

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期内未投资股指期货。

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期内未投资国债期货。

1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：报告期末本基金无国债期货持仓。

1.10.3本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11投资组合报告附注

1.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1,231,137.61

2 应收证券清算款 6,003,237.05

3 应收股利 -

4 应收利息 117,397.62

5 应收申购款 329,058.12

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,680,830.40

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。

（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

净值增长率 净值增长准业收绩益比率较（基3）准业准收绩差比益（较率4）标基

阶段 （1） 率标准差 (1)－(3) (2)－(4)

（2）

2007年3月12日

（基金合同生效 75.34% 1.68% 83.35% 1.75% -8.01% -0.07%

日）至2007年12

月31日

2008年1月1日至 -50.85% 1.83% -50.88% 2.41% 0.03% -0.58%

2008年12月31日

2009年1月1日至 63.79% 1.72% 77.54% 1.62% -13.75% 0.10%

2009年12月31日

2010年1月1日至 7.51% 1.36% -9.37% 1.26% 16.88% 0.10%

2010年12月31日

2011年1月1日至 -21.53% 0.99% -19.20% 1.04% -2.33% -0.05%

2011年12月31日

2012年1月1日至 4.77% 0.89% 6.71% 1.02% -1.94% -0.13%

2012年12月31日

2013年1月1日至 17.00% 1.24% -5.57% 1.11% 22.57% 0.13%

2013年12月31日

2014年1月1日至 19.10% 1.10% 42.21% 0.97% -23.11% 0.13%

2014年12月31日

2015年1月1日至 84.39% 2.87% 5.68% 1.99% 78.71% 0.88%

2015年12月31日

2016年1月1日至 -10.84% 1.48% -8.35% 1.12% -2.49% 0.36%

2016年12月31日

2007年3月12日

（基金合同生效 185.82% 1.61% 29.96% 1.51% 155.86% 0.10%

日）至2016年12

月31日

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

第十三部分、基金的费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）销售服务费；

（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券交易费用；

（8）银行汇划费用；

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金《基金合同》终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×2.5‰÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

（3）销售服务费

销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定，从开放式基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

基金管理人可以选取适当的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的规定后）开始计提销售服务费，但至少应提前2个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。

上述一、基金费用的种类中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商一致，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用

基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

2、赎回费用

基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

3、转换费用

基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

第十四部分、对招募说明书更新部分的说明

一、“重要提示”部分：

更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

二、“三、基金管理人”部分：

更新了基金管理人的相关信息。

三、 “四、基金托管人”部分：

更新了基金托管人的相关信息。

四、“五、相关服务机构”部分：

更新了相关服务机构的信息。

五、 “九、基金的投资”部分：

更新了基金投资组合报告。

六、“十、基金的业绩”部分：

更新了基金业绩表现数据。

七、“二十二、其他应披露事项”部分：

更新了2016年9月13日至2017年3月12日期间涉及本基金的相关公告。

汇添富基金管理股份有限公司

2017年4月20日
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