华夏理财 21 天债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2016 年第 1 号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重要提示
华夏理财21天债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2012年11月19日证监
许可[2012]1538号文核准募集。本基金基金合同于2013年1月22日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的
基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、
社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由
于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金,长期风险收益水平低于股票型基金、
混合型基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨
慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2016年1月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2015
年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
设立日期:1998 年 4 月 9 日
法定代表人:杨明辉
联系人:张静
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海鹏科技投资有限公司 10%
南方工业资产管理有限责任公司 7.8%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、党委委员,硕士,高级经
济师。兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公
司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基
金管理有限公司董事长等。
杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投
资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行
组织成员)驻中国的首席代表等。
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学
家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
徐刚先生:董事,博士。现任中信证券执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委
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员会主任、战略规划部行政负责人,亦担任中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、
前海股权交易中心(深圳)有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、厦门两岸股权交易中
心有限公司、证通股份有限公司等公司董事。
葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券执行委员会委员、董事总经理、全球首席财务官、财
务负责人,亦担任金石投资有限公司、中信证券投资有限公司等公司董事,中信证券上海自贸试验
区分公司负责人。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。
汤晓东先生:董事、总经理,硕士。兼任华夏资本管理有限公司董事、上海华夏财富投资管理
有限公司董事长。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。
朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,
兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券等五家上市公
司独立董事。
贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职
于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨询公
司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资
管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,
中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,
兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公司独立董
事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。
张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院
特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、
摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。
刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计
划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),
华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外
经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理
有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李一梅女士:副总经理,硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司总经理。曾任基金营销部
总经理、营销总监、市场总监等。
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孙毅先生:副总经理,硕士。现任华夏资本管理有限公司董事、总经理。兼任上海华夏财富投
资管理有限公司董事。曾任中国南方证券有限责任公司投资银行部项目经理,国信证券股份有限公
司投资银行部高级经理,中信证券股份有限公司投资银行部副总经理,中信证券(香港)有限公司
企业融资业务董事总经理,中信证券股份有限公司投资银行业务执行总经理、董事总经理(担任投
行委运营部、资本巿场部、交通行业组行政负责人)等。
周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司
总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。
李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经
理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划
处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营
部巡视员兼副主任。
吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部
综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总经理,
兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员,济
青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部经理,山东高速股份
有限公司董事、党委委员、总会计师。
汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所助理研
究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。
李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股份有限
公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限
公司法律监察部副总经理等。
宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。
曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。
2、本基金基金经理
罗远航先生,清华大学应用经济学硕士。2011年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任固定收
益部研究员、交易管理部交易员、现金管理部研究员等,现任现金管理部副总裁,华夏理财30天债
券型证券投资基金基金经理(2014年8月20日起任职)、华夏理财21天债券型证券投资基金基金经理
(2014年8月20日起任职)、华夏保证金理财货币市场基金基金经理(2014年8月20日起任职)、华夏
货币市场基金基金经理(2015年9月1日起任职)、华夏收益宝货币市场基金基金经理(2015年10月
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30日起任职)。
历任基金经理:2013年1月22日至2013年5月29日期间,李广云先生任基金经理;2013年4月26
日至2015年4月2日期间,魏镇江先生任基金经理。
3、本公司固定收益投资决策委员会
主任:刘鲁旦先生,华夏基金管理有限公司董事总经理、固定收益总监,基金经理、年金投资
经理。
成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。
韩会永先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
曲波先生,华夏基金管理有限公司现金管理部执行总经理,基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%以上员
工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉
承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、
先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管
理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内
托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基
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金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管
理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域
的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:李一梅
网址:www.ChinaAMC.com
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
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住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:95566
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:95559
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:95555
(5)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
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客户服务电话:95568
传真:010-57092611
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(6)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
客户服务电话:021-962999
(7)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人:郭少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人:赵蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)
(8)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
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客户服务电话:400-888-8508
(9)南京银行股份有限公司
住所:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人:翁俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服务电话:400-889-6400
(10)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人:王傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人:吕芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服务电话:400-699-6588
(11)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
网址:www.wzbank.cn
客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)
(12)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
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办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室
法定代表人:王建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人:董鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话:0379-96699
(13)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
网址:www.bankofdl.com
客户服务电话:400-664-0099
(14)广州农村商业银行股份有限公司
住所:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人:黄子励
电话:020-28019593
传真:020-22389031
联系人:黎超雄
网址:www.grcbank.com
客户服务电话:961111
(15)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号
办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号
法定代表人:唐国兴
电话:0431-84999627
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传真:0431-84992649
联系人:孙琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服务电话:400-889-6666
(16)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
联系人:项喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:96067
(17)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:010-66045678
(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:010-63130889-8369
传真:010-58325282
联系人:刘宝文
网址:8.jrj.com.cn
客户服务电话:400-850-7771
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(19)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:400-920-0022、021-20835588
(20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人:张裕
网址:www.noah-fund.com
客户服务电话:400-821-5399
(21)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人:潘世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:400-181-8188
(22)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
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法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:400-700-9665
(23)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
联系人:张裕
网址:www.fund123.cn
客户服务电话:400-076-6123
(24)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人:胡璇
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:400-877-3772
(25)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
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联系人:翟飞飞
网址:www.myfund.com
客户服务电话:400-888-6661
(26)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
电话:15801816961
传真:021-50583633
联系人:张裕
网址:www.leadfund.com.cn
客户服务电话:400-067-6266
(27)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:www.yixinfund.com
客户服务电话:400-609-9200
(28)万银财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:王斐
电话:010-59497361
传真:010-64788105
联系人:付少帅
网址:www.wy-fund.com
客户服务电话:400-081-6655
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(29)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:400-687-7899
(30)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人:马鹏程
网址:www.chtfund.com
客户服务电话:400-898-0618
(31)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
(32)上海久富财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室
15
华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:赵惠蓉
电话:021-68682279 转 604
传真:021-68682297
联系人:潘静洁
网址:www.jfcta.com
客户服务电话:400-021-9898
(33)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:021-20219536
传真:021-20219923
联系人:王悦伟
网址:www.wg.com.cn
客户服务电话:021-20219931
(34)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人:陈云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服务电话:400-821-3999
(35)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
16
华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
客户服务电话:400-888-8666
(36)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc.com.cn
(37)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:95536
(38)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:400-888-8111、95565
(39)中信证券股份有限公司
17
华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人:陈忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:95548
(40)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:400-888-8888
(41)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:www.htsec.com
客户服务电话:95553、400-888-8001
(42)申万宏源证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:李梅
18
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客户服务电话:400-800-0562
传真:010-88085599
联系人:钱达琛
网址:www.hysec.com
(43)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(44)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服务电话:400-800-1001
(45)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
网址:www.swsc.com.cn
19
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客户服务电话:400-809-6096
(46)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人:祝丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服务电话:95578
(47)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:95597
(48)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
网址:www.cindasc.com
客户服务电话:95321
(49)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
20
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办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服务电话:95571
(50)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:95360
(51)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人:张瑾
网址:www.962518.com
客户服务电话:400-891-8918
(52)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561149
21
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传真:010-83561094
联系人:孙恺
网址:www.xsdzq.cn
客户服务电话:400-698-9898
(53)大同证券经纪有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服务电话:400-712-1212
(54)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:徐欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:95570
(55)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人:石静武
网址:www.pingan.com
22
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客户服务电话:95511-8
(56)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳、范春艳
网址:www.ccnew.com
客户服务电话:95377
(57)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(58)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服务电话:0471-4961259
(59)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
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办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
客户服务电话: 400-832-3000
传真:0755-83199545
联系人:刘军辉
网址:www.csco.com.cn
(60)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服务电话:400-888-1888
(61)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616-8522
传真:021-68767032
联系人:叶蕾
网址:www.tebon.com.cn
客户服务电话:400-888-8128
(62)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
法定代表人:刘建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
24
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联系人:刘莹
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:95582
(63)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服务电话:010-65051166
(64)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967203
传真:021-54967293
联系人:王逍
网址:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918
(65)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn
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客户服务电话:400-600-8008、95532
(66)西藏同信证券有限责任公司
住所:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:王伟光
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-881-1177
(67)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
网址:www.jhzq.com.cn
客户服务电话:400-666-2288
(68)华宝证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
法定代表人:陈林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人:徐方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服务电话:400-820-9898
(69)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
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办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
法定代表人:王勇
电话:0592-5161642、15880287470
传真:0592-5161140
联系人:卢金文
网址:www.xmzq.cn
客户服务电话:0592-5163588
(70)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:王薇
网址:www.ajzq.com
客户服务电话:400-196-2502
(71)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:028-86711410、027-87618882
(72)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
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传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服务电话:400-836-6366
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或
者减少其销售城市、网点。
(二)登记机构
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
法定代表人:朱小辉
联系电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:杨科
经办律师:吴冠雄、杨科
(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16 层
办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
执行事务合伙人:吴港平
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
本基金名称:华夏理财 21 天债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
六、基金份额的类别设置
(一)基金份额的类别
本基金根据投资者申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务
费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金设 A 级和 B 级两类基金份额,两类基金份额单独设
置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。
(二)基金份额类别的限制
份额类别 A 级份额 B 级份额
首次申购最低金额 直销机构:100.00 元 5,000,000.00 元
代销机构:1,000.00 元 (但已持有本基金 B 级份额的投资者可以适
用首次申购单笔最低限额直销机构 100.00 元、
代销机构 1,000.00 元)
追加申购最低金额 直销机构:100.00 元 直销机构:100.00 元
代销机构:1,000.00 元 代销机构:1,000.00 元
单笔赎回最低份额 100.00 份 100.00 份
基金账户最低基金份额余额 100.00 份 5,000,000.00 份
年销售服务费率 0.30% 0.01%
(三)基金份额的自动升降级
1、若 A 级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万份时,本基金的
登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 级基金份额升级为 B 级基金份额。
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2、若 B 级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 500 万份时,本基金的登记机
构自动将其在该基金账户持有的 B 级基金份额降级为 A 级基金份额。
3、A 级、B 级基金份额的基金代码不同,投资者在提交赎回等交易申请时,应正确填写基金
份额的代码,否则,因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投资者自行承担。
投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以本基金的登记机构根据上述规则确认的基
金份额类别为准。
(四)投资者需注意,若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理,则投资者在该日对
升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管(若有)等申请可确认失败。
(五)基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调整现有基
金份额类别设置及各类别的金额限制、费率水平、基金份额升降级数额限制及规则,或者停止现有
基金份额类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
七、基金的投资目标
在力求安全性的前提下,追求稳定的绝对回报。
八、基金的投资方向
本基金投资于法律法规允许的金融工具,包括:现金、通知存款、一年以内(含一年)的银
行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证
券、中期票据、期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票
据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略,在尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,
提高基金收益。
(一)资产配置策略
基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断,
并结合各类资产的估值水平、流动性特征、风险收益特征,决定各类资产的配置比例,并适时进行
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
动态调整。
(二)期限配置策略
根据对短期利率走势的判断确定并调整组合的平均期限。在预期短期利率上升时,缩短组合的
平均期限,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期短期利率下降时,延长组合的平均期
限,以获得资本利得或锁定较高的利率水平。
(三)个券选择策略
在个券选择上,基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来评估个
券的投资价值,发掘出具备相对价值的个券。
(四)利用短期市场机会的灵活策略
由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡;新股、
新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。
通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利
用市场机会获得超额收益。
(五)其他衍生工具投资策略
如法律法规或监管机构允许基金投资其他衍生品的,在履行适当程序后,本基金将制订符合法
律法规及本基金投资目标的投资策略,通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,控制基金
组合风险、获取收益。
未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投
资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。
七天通知存款利率指中国人民银行公布的七天通知存款基准利率。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或
者是市场上有更适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金。
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
十二、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金2015年第4季度报告:
“5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例(%)
1 固定收益投资 10,008,517.25 19.60
其中:债券 10,008,517.25 19.60
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 40,449,377.17 79.22
4 其他各项资产 600,045.98 1.18
5 合计 51,057,940.40 100.00
5.2 报告期债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
报告期内债券回购融资余额 0.20
1
其中:买断式回购融资 -
占基金资产净值
序号 项目 金额
的比例(%)
报告期末债券回购融资余额 - -
2
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值情况的说明
本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 67
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 76
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 48
报告期内投资组合平均剩余期限情况的说明
本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 141 天”,本报
告期内,本基金未发生超标情况。
5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限负债占基金
各期限资产占基金资
序号 平均剩余期限 资产净值的比例
产净值的比例(%)
(%)
1 30 天以内 16.61 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
2 30 天(含)—60 天 37.37 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
3 60 天(含)—90 天 23.59 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
4 90 天(含)—180 天 21.62 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
5 180 天(含)—397 天(含) - -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮
- -
动利率债
6 合计 99.20 -
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 摊余成本
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,008,517.25 19.68
其中:政策性金融债 10,008,517.25 19.68
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 - -
8 其他 - -
9 合计 10,008,517.25 19.68
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
剩余存续期超过 397 天的浮动利
10 - -
率债券
5.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
比例(%)
1 150202 15 国开 02 100,000 10,008,517.25 19.68
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.04%
报告期内偏离度的最低值 -0.00%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.01%
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有债券投资的票面利率或商定利率
每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价,以摊余的成本计
算基金资产净值。
为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值
发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采用“影子定价”,
即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估,当基金资产净值与
其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整,调
整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
至 1.00 元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基
金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公
允价值的方法估值。
5.8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券,未发
生该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
5.8.3 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.4 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 450,045.98
4 应收申购款 150,000.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 600,045.98
5.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
5.8.5.1 本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。
5.8.5.2由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
华夏理财21天债券A:
业绩比较基
份额净值 净值收益率 业绩比较基
阶 段 准收益率标 ①-③ ②-④
收益率① 标准差② 准收益率③
准差④
2013 年 1 月 22 日至
4.0890% 0.0032% 1.2723% 0.0000% 2.8167% 0.0032%
2013 年 12 月 31 日
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2014 年 1 月 1 日至
4.6455% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 3.2955% 0.0063%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
3.0581% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 1.7081% 0.0075%
2015 年 12 月 31 日
华夏理财21天债券B:
业绩比较基
份额净值 净值收益率 业绩比较基
阶 段 准收益率标 ①-③ ②-④
收益率① 标准差② 准收益率③
准差④
2013 年 1 月 22 日至
4.3748% 0.0032% 1.2723% 0.0000% 3.1025% 0.0032%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
2.6196% 0.0080% 1.3500% 0.0000% 1.2696% 0.0080%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
0.8214% 0.0032% 1.3500% 0.0000% -0.5286% 0.0032%
2015 年 12 月 31 日
十四、费用概览
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)基金的销售服务费。
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
(6)基金份额持有人大会费用。
(7)基金的证券交易费用。
(8)基金的银行汇划费用。
(9)基金的开户费用、账户维护费用
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.27%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)基金销售服务费
本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.30%,对于由 B 级降级为 A 级的基金份额持有
人,基金年销售服务费率应自降级确认日起适用 A 级基金份额的费率。
本基金 B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 级升级为 B 级的基金份额持有
人,基金年销售服务费率应自升级确认日起适用 B 级基金份额的费率。
各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×R÷当年天数
H 为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为各类别基金份额前一日的基金资产净值
R 为各类别基金份额适用的基金销售服务费率
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经登记机构分别支付给各个基
金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第(10)项费用根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
(3)《基金合同》生效前的相关费用。
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华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、
基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规或证监会
的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。
(二)与基金销售有关的费用
本基金不收取申购费用与赎回费用。
十五、对招募说明书更新部分的说明
华夏理财 21 天债券型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 9 月 2 日刊
登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
(三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
(四)更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中“直销机构”相关内容。
(五)更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规
定编制。
(六)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人
复核。
(七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
(八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本
基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一六年三月五日
38
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