南方基金管理股份有限公司

关于以通讯方式召开南方交元债券型

证券投资基金基金份额持有人大会的

第一次提示性公告

南方基金管理股份有限公司已于 2023 年 12 月 7 日发布了《南方基金管理股份有限公司

关于以通讯方式召开南方交元债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使
本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的提示性公告。

一、召开会议基本情况

南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司” ）依据中国证监会证监

许可[2018]983 号文注册募集的南方交元债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）基金合同

于 2018 年 12 月 13 日生效。

根据《中 华人民共和国证券投资基 金 法》和《南 方 交元债券型证券投资基金基金合 同》

（以下简称“《基金合同》” ）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额
持有人大会，会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式。

2、会议投票表决起止时间：自 2023 年 12 月 7 日起，至 2024 年 1 月 8 日 17:00 止（投票表决

时间以基金管理人收到表决票时间为准）。

3、表决方式详见本公告“ 四、表决票的填写和寄交方式”。

4、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，

投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899 咨询。

二、会议审议事项

《关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同有关事项的议 案》

（见附件一）。

对上述议案的说明请参见附件四《关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及

修改基金合同方案的说明》。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为 2023 年 12 月 7 日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在登

记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票
表决（注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天申
请赎回的基金份额享有本次会议表决权）。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登

录基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下

合称“公章” ），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加
盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票
的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供
该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格
境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者
签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他
有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资

者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个
人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加
盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批
文、开户证明或登记证书复印件等）；

（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资

者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门
的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代
理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代
理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权
部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由
代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者
其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以
及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印
件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或
其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自 2023 年 12 月 7

日起至 2024 年 1 月 8 日 17：00 止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送

交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明： “南方交
元债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

会议通讯表决票的送达地点：

地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼

邮政编码：518017

联系电话：0755- 82763829

收件人：南方基金管理股份有限公司产品开发部

送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快

递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的
收件日期为送达日期。

4、网络授权（仅适用于个人投资者）

为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方微信（微信号：南方基金）、官方

APP（APP 名称：南方基金）和官方网站(http://www.nffund.com)通道供个人投资者进行授权，由
基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。

网络授权的起止时间自 2023 年 12 月 12 日起至 2024 年 1 月 5 日 15：00 止（授权时间以系

统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等信
息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。

基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开

通。

5、授权的确定原则

（1）直接表决优先规则

如果基金份额持有人进行了授权委 托 ，又存在直接投票表决，则 以 直接表决为有效表

决，授权委托无效。

（2）最后授权优先规则

如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以

最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下
原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不
一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名计票员在基金托管人（交通银

行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即 2024 年 1 月 8 日）后 2

个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒
派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在规定截止时间之内送

达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的
基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互

矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对
应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总
数。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份

额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管
理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额
总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；

如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票

视为被撤回；

②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。

六、决议生效条件

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基

金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、 《关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同有关事项的议案》

应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分
之一）通过；

3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等
文件符合法律法规、 《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；

4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起 5 日内报中国

证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定
的，从其规定。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》及《基金合同》的规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分

之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意
见。基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原

定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为 2023 年 12 月 7 日。

重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授

权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额
持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金
份额持有人大会的通知。

八、本次大会相关机构

1、召集人：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人：周易

成立时间：1998 年 3 月 6 日

电话： （0755）82763888

传真： （0755）82763889

2、基金托管人：交通银行股份有限公司

3、公证机构：深圳市深圳公证处

公证员：丁青松、卢润川

联系方式： （0755）83024185、 （0755）83024187

4、见证律师事务所：北京金诚同达（深圳）律师事务所

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

2、本次基金份额持有人大会的议案如获审议批准，基金管理人将根据议案安排后续事

项，持有人大会决议生效后基金投资范围、投资策略、投资比例限制、基金资产估值、信息披
露等均存在调整，请投资者注意可能相应产生的净值波动风险。

3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，投

资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899 咨询。

南方基金管理股份有限公司

2023 年 12 月 8 日

附件一：

关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围

及修改基金合同有关事项的议案

南方交元债券型证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华

人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《南方
交元债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》” ）的有关规定，本基金管理人经
与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方交元债券型证券
投资基金（以下简称“本基金” ）基金份额持有人大会，审议《关于南方交元债券型证券投资基
金调整投资范围及修改基金合同有关事项的议案》。投资范围的具体调整内容及基金合同
的修改内容详见附件四《关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同
方案的说明》。

此外，根据现时有效的法律法规、监管要求和《关于南方交元债券型证券投资基金调整

投资范围及修改基金合同方案的说明》的有关内容，对本基金的基金合同、托管协议、招募说
明书及产品资料概要进行必要的修改和补充。

以上议案，请予审议。

附件二：

南方交元债券型证券投资基金基金份额持有人大会

表决票

基金份额持有人姓名/名称

证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：

证件号码

联系人

联系电话

审议事项 关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同有关事项

的议案

表决意见 同意 反对 弃权

基金份额持有人/代理人签名或盖章

年 月 日

说明：

1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；

2、请以打“√”方式选择表决意见；

3、表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见；

4、必须选择一种且只能选择一种表决意见；

5、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决

票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数；

6、本表决票可从南方基金管理股份有限公司官方网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。

附件三：

南方交元债券型证券投资基金基金份额持有人大会

代理投票授权委托书

授权人姓名/名称

授权人证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：

授权人证件号码

授权人联系电话

授权事项 兹委托先生／女士/机构（证件号码： ）代表本人（或本机构）参

加以投票截止日为 2024 年 1 月 8 日的以通讯会议方式召开的南方交元债券型证券投资

基金基金份额持有人大会，并代为全权行使本人/本机构于权益登记日所持有的南方交

元债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）全部基金份额对所有议案的表决权。

本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至本基金基金份额持有人大会

结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，以最多两次重

新召开基金份额持有人大会为限，本授权继续有效。本授权不得转授权。


授权人签名或盖章

年 月 日

说明：

1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；

2、如本次基金份额持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效；

3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效；基金份额持有人也可以自行制作

符合法律规定及基金合同要求的授权委托书。

附件四：

关于南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同方案的说明

一、声明

1、根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中

华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《南
方交元债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》” ）的有关规定，本基金管理人
经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方交元债券型证
券投资基金（以下简称“本基金” ）基金份额持有人大会，审议《关于南方交元债券型证券投资
基金调整投资范围及修改基金合同有关事项的议案》。本次南方交元债券型证券投资基金
调整投资范围及修改基金合同有关事项已经中国证监会准予变更注册。

2、本次南方交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同方案需经提交有效

表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过，因此
本次议案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。

3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起 5 日

内报中国证监会备案。中国证监会对本次南方交元债券型证券投资基金基金份额持有人大
会决议的备案，不表明其对本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、变更方案要点

南方交元债券型证券投资基金变更方案的主要内容如下：

（一）调整投资范围

在本基金的投资范围中增加国债期货，并相应调整投资策略、投资比例限制、基金资产

估值、信息披露等相关法律文件条款。调整后的本基金投资范围如下：

本基金主要投资于国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资

券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款
（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货、货币市场工具以及经中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股
票、权证等权益资产，也不投资可转换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

（二）其他修改

除上述主要内容的调整需要修改基金合同以外，考虑到自《南方交元债券型证券投资基

金基金合同》生效以来，相关法律法规及其配套准则等陆续颁布和实施，授权基金管理人根
据现行有效的法律法规和监管要求及变更后的南方交元债券型证券投资基金的产品特征，
修订基金合同的相关内容。

具体修改内容详见本公告附件。

三、基金管理人就方案相关事项的说明

（一）南方交元债券型证券投资基金的历史沿革

南方交元债券型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证监会 2018 年 6

月 15 日证监许可[2018]983 号文注册募集，基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托
管人为交通银行股份有限公司。

南方交元债券型证券投资基金自 2018 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 11 日进行公开募集，

募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认， 《南方交元债

券型证券投资基金基金合同》于 2018 年 12 月 13 日正式生效。

南方交元债券型证券投资基金将以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于南方

交元债券型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同有关事项的议案》，若该议案获得基
金份额持有人大会通过，则基金管理人将根据基金份额持有人大会的授权，对南方交元债券
型证券投资基金调整投资范围及修改基金合同。

（二）基金转换运作方式的可行性

1、法律层面不存在障碍

南方交元债券型证券投资基金投资范围增加国债期货，不违反相关法律法规的规定及

《基金合同》的约定。本次基金调整投资范围及修改基金合同事项要求经提交有效表决票的
基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过，基金份额持有
人大会的决议自表决通过之日起生效，符合相关法律法规的规定及《基金合同》的约定。因
此本次基金调整投资范围并相应修改基金合同等法律文件不存在法律方面的障碍。

2、技术层面不存在障碍

本次变更方案不涉及基金注册登记系统、估值核算系统、投资风控系统等方面的重大调

整，不存在技术障碍。

附件五：

基金合同修订对照表

章节 条款 原文 修订后表述

全文 指定媒介/网站/报刊 规定媒介/网站/报刊

具有证券 、期货相关业务资格/具有从事证 符合《证券法》规定

券、期货相关业务资格

第一部分 前 一、订立本基 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和

言 金 合 同 的 目 国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人 国民法典》、 《中华人民共和国证券法》 （以下

的、依据和原 民共和国证券投资基金法》( 以 下简称“《基 简称“《证券法》” ）、 《中华人民共和国证券投

则 金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募

办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资 集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称

基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 “《运作办法》”)、 《公开募集证券投资基金销

法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露管 售机构监督管理办法》( 以下简称“《销 售 办

理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 《公 法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露管

开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 《公

理规定》和其他有关法律法规。 开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》和其他有关法律法规。

第二部分 释 10、 《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届

义 全国人民代表大会常务委员会第六次会议

通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代

表大会常务委员会第十一次会议《关于修改

〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修

正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代

表大会常务委员会第十八次会议第一次修

订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第三次会议《关于修改

〈中 华 人民共和国文物保护 法〉等 十 二部法

律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十次会议《关于 修 改〈中 华人民共和国保险

法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经

2019 年 12 月 28 日第十三届全国人民代表大

会常务委员会第十五次会议第二次修订的

《中 华 人民共和国证券 法》及 颁布机关对其

不时做出的修订

11、 《销售办 法》：指中国证监会 2013 年 3 月 12、 《销售 办 法》：指 中 国证监会 2020 年 8 月

15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁

的修订 布机关对其不时做出的修订

12、 《信息披露办法》：指中国证监会 13、 《信息披露办法》：指中国证监会

2019 年 7 月 26 日颁布、同 年 9 月 1 日实施的 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，

《公开募集证券投资基金信息披露管理办 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改

法》及颁布机关对其不时做出的修订 部分证券期货规章的决定》修正 的《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布

机关对其不时做出的修订

17、银 行业监督管理机构：指中国人民银行 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行

和/或中国银行保险监督管理委员会 和/或国家金融监督管理总局

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外 21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构

机构投资者境内证券投资管理办 法》 （包 括 投资者和人民币合格境外机构投资者境内

其不时修订）及相关法律法规规定可以投资 证券期货投资管理办法》 （包括其不时修订）

于在中国境内证券市场的中国境外的机构 及相关法律法规规定使用来自境外的资金

投资者 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，

21、人 民 币合格境外机构投资者：指按 包括合格境外机构投资者和人民币合格境

照《人民币合格境外机构投资者境内证券投 外机构投资者

资试点办法》 （包括其不时修订）及相关法律

法规规定，运用来自境外的人民币资金进行

境内证券投资的境外法人

30、基 金合同生效日：指 基 金募集达到法律 30、基金合同生效日 ：指 南方交元债券型证

法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 券投资基金基金份额持有人大会审议通过

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并 的日期（即 20XX 年 XX 月 XX 日），持有人大

获得中国证监会书面确认的日期 会决议及经过持有人大会审议修订后的本

基金基金合同于该日起生效，原《南 方交元

债券型证券投资基金基金合同》自同日起失

效

55、指 定媒介 ：指 中国证监会指定的用以进 55、规定媒 介 ：指符合中国证监会规定条件

行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 披露办法》规定的互联网网 站（包括基金管

中国证监会电子披露网站）等媒介 理人网站 、基金托管人网站、中国证监会基

金电子披露网站）等媒介

第四部分 基 第四部分 基金份额的发售 第四部分 基金的历史沿革

金 份 额 的 发 一、基金份额的发售时间、发售方式、发 南方交元债券型证券投资基金为契约

售 售对象 型开放式证券投资基金，经中国证监会 2018

1、发售时间 年 6 月 15 日证监许 可 [2018]983 号文注册募

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 集，基金管理人为南方基金管理股份有限公

个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

2、发售方式 南方交元债券型证券投资基金自 2018

通过各销售机构的基金销售网点公开 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 11 日进行公开

发售或按基金管理人、销售机构提供的其他 募集，募集结束后基金管理人向中国证监会

方式发售，各销售机构的具体名单见基金份 办理备案手续。经中国证监会书面确认，

额发售公告或相关业务公告。 《南 方 交元债券型证券投资基金基金合 同》

3、发售对象 于 2018 年 12 月 13 日正式生效。

符合法律法规规定的可投资于证券投 经中国证监会 2023 年 11 月 7 日《关于准

资基金的个人投资者 、机 构投资者、合格境 予南方交元债券型证券投资基金变更注册

外机构投资者和人民币合格境外机构投资 的 批 复》，南 方交元债券型证券投资基金于

者以及法律法规或中国证监会允许购买证 20XX 年 XX 月 XX 日召开基金份额持有人

券投资基金的其他投资人。 大 会 ，会议审议通过了《关于南方交元债券

二、基金份额的认购 型证券投资基金调整投资范围及修改基金

1、认购费用 合同有关事项的议案》，内容包括南方交元

本基金的认购费率由基金管理人决定， 债券型证券投资基金调整投资范围、投资策

并在招募说明书中列示。基金认购费用不 略、投资限制以及授权基金管理人相应修订

列入基金财产。 《南 方 交元债券型证券投资基金基金合 同》

2、募集期利息的处理方式 等，上述基金份额持有人大会决议自表决通

有效认购款项在募集期间产生的利息 过之日起生效。

将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 自 20XX 年 XX 月 XX 日起，修订后的

其中利息转份额的数额以登记机构的记录 《南 方 交元债券型证券投资基金基金合 同》

为准。 生效，原基金合同同日起失效。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募

说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明

书中列示。

5、认购申请的确认

销售机构对认购申请的受理并不代表

该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接

收到认购申请。认购的确认以登记机构的

确认结果为准。对于认购申请及认购份额

的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使

合法权利。

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的

方式全额缴款。

2、基 金管理人可以对每个基金交易账

户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制

请参看招募说明书或相关公告。

3、基 金管理人可以对募集期间的单个

投资人的累计认购金额进行限制，具体限制

和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

第五部分 基 第五部分 基金备案 第五部分 基金的存续

金备案 一、基金备案的条件 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出

本基金自基金份额发售之日起 3 个月 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人

金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认 应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作

购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人 日出现前述情形的，基 金合同应当终止 ，不

依据法律法规及招募说明书可以决定停止 需要召开基金份额持有人大会。

基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 法律法规或监管机构另有规定时，从其

资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国 规定。

证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金

管理人办理完毕基金备案手续并取得中国

证监会书面确认之日起 ， 《基金合同》生效；

否则《基金 合 同》不 生效。基金管理人在收

到中国证监会确认文件的次日对《基金合

同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基

金募集期间募集的资金存入专门账户，在基

金募集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处

理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条

件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以 其固有财产承担因募集行为而产

生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还

投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期

存款利息；

3、如基金募集失 败 ，基金管理人、基 金

托管人及销售机构不得请求报酬。基金管

理人、基金托管人和销售机构为基金募集支

付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数

量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出

现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于人民币 5000 万元的，基金管理

人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工

作日出现前述情形的 ，基 金合同应当终止，

无需召开基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从

其规定。

第六部分 基 二、申购和赎 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间

金 份 额 的 申 回 的 开 放 日 基金合同生效后，若出现新的证券交易 基金合同生效后，若出现新的证券/期

购与赎回 及时间 市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 货交易市场、证 券/期 货 交易所交易时间变

情况，基金管理人将视情况对前述开放日及 更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对

开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

依照《信息披露办 法》的 有 关规定在指定媒 应在实施日前 依 照《信 息披露办 法》的有关

介上公告。 规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付

回的程序 投资人赎回申请成功后，基金管理人将 投资人赎回申请成功后，基金管理人将

在 T＋7 日(包括该日) 内支付赎回款项。如 在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如

遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通 遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延

讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它 迟 、通 讯系统故 障 、银行数据交换系统故障

非基金管理人及基金托管人所能控制的因 或其它非基金管理人及基金托管人所能控

素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上 制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺

述情形消除后的下一个工作日划出。在发 延至上述情形消除后的下一个工作日划

生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停 出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的

赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的 其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

支付办法参照本基金合同有关条款处理。 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条

款处理。

七、拒绝或暂 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基 3、证券/期 货交易所交易时间非正常停市，

停 申 购 的 情 金管理人无法计算当日基金资产净值或者 导致基金管理人无法计算当日基金资产净

形 无法办理申购业务。 值或者无法办理申购业务。

八、暂停赎回 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基 3、证券/期 货交易所交易时间非正常停市，

或 延 缓 支 付 金管理人无法计算当日基金资产净值或者 导致基金管理人无法计算当日基金资产净

赎 回 款 项 的 无法办理赎回业务。 值或者无法办理赎回业务。

情形


第七部分 基 一、基金管理 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

金 合 同 当 事 人 法定代表人：杨 小 松（代为履行法定代 法定代表人：周易

人 及 权 利 义 表人职责）

务 （二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有

关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（15）选择、更换律师事务所、会计师事 （15）选择、更换律师事务所、会计师事

务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 务所、证券/期 货经纪商或其他为基金提供

外部机构； 服务的外部机构；

二、基金托管 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

人 名称：交通银行股份有限公司 名称：交通银行股份有限公司（简称：交

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 通银行）

（邮政编码：200120） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城

法定代表人：彭纯 中路 188 号

成立时间：1987 年 3 月 30 日 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区

批准设立机关和批准设立文号：国务院 银城中路 188 号

国发(1986) 字第 81 号文和中国人民银行银 法定代表人：任德奇

发［1987］40 号文 成立时间：1987 年 3 月 30 日

组织形式：股份有限公司 批准设立机关及批准设立文号：国务院

注册资本：742.62 亿元人民币 国 发 (1986) 字 第 81 号文和中国人民银行银

存续期间：持续经营 发［1987］40 号文

基金托管资格批文及文号：中国证监会 基金托管业务批准文号：中国证监会证

证监基字［1998］25 号 监基字［1998］25 号

注册资本：742.63 亿元人民币

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有

关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（4）根 据相关市场规则，为 基金开设证 （4）根据相关市场规则，为基金开设证

券账户等投资所需账户、为基金办理证券交 券 账 户 、期 货 账 户 等 投 资 所 需 账 户 、为 基 金

易资金清算； 办理证券交易资金清算；

2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有

关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（11）保存基金托管业务活动的记录、账 （11）保存基金托管业务活动的记录、账

册、报表和其他相关资料 15 年以上； 册、报表和其他相关资料不少于法律法规规

定的最低期限；

第八部分 基 九、实施侧袋 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他

金 份 额 持 有 机 制 期 间 基 人代表出具书面意见的基金份额持有人所 人代表出具表决意见的基金份额持有人所

人大会 金 份 额 持 有 持有的基金份额不小于在权益登记日相关 持有的基金份额不小于在权益登记日相关

人 大 会 的 特 基金份额的二分之一（含二分之一）； 基金份额的二分之一（含二分之一）；

殊约定

第 十 一 部 分 四、基金登记 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人

基 金 份 额 的 机构的义务 名称、身份信息及基金份额明细等数据备份 名称、身份信息及基金份额明细等数据备份

登记 至国务院证券监督管理机构认定的机构。 至国务院证券监督管理机构认定的机构。

其保存期限自基金账户销户之日起不得少 其保存期限自基金账户销户之日起不得少

于二十年； 于法律法规规定的最低期限；

第 十 二 部 分 二、投资范围 本基金主要投资于国债、央 行票据、金 融 债 本基金主要投资于国债、央 行 票 据 、金 融 债

基金的投资 券 、企 业债券、公司债券 、中期 票 据 、短 期 融 券 、企 业 债券、公司债券、中期票 据 、短 期 融

资券、超短期融资券、次级债券、政府机构 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构

债 、地 方政府债、资产支 持 证 券 、债 券 回 购、 债 、地 方 政府债、资产支持 证 券 、债 券 回 购 、

银行存款（包 括 协 议 存 款 、定 期 存 款 及 其 他 银 行 存 款（包 括 协 议 存 款 、定 期 存 款 及 其 他

银行存款）、同业存单、货币市场工具以及经 银行存款）、同 业存单、国债期货、货币市场

中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 工具以及经中国证监会允许基金投资的其

但须符合中国证监会的相关规定。本基金 他金融工具，但须符合中国证监会的相关规

不投资股票、权 证 等 权 益 资 产 ，也 不 投 资 可 定 。 本 基 金 不 投 资 股 票 、权 证 等 权 益 资 产 ，

转换债券。 也不投资可转换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金 如法律法规或监管机构以后允许基金

投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 投资其他品种，基金管理人在履行适当程序

后 ，可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围，并 可 依 据 届 时 后 ，可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ，并 可 依 据 届 时

有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于 基金的投资组合比例为：本基金投资于

债券资产的比例不低于基金资产的 80%。 债券资产的比例不低于基金资产的 80%。

本基金每个交易日日终应当保持不低于基 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴

金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到

内的政府债券，其中现金不包括结算备付 期日在一年以内的政府债券的比例合计不

金、存出保证金、应收申购款等。 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

三、投资策略 5、国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时，将根据

风 险 管 理 原 则 ，以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ，采

用 流 动 性 好 、交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ，通 过 对

债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合

国债期货的定价模型寻求其合理的估值水

平 ，与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ，通 过 多 头 或 空 头

套期保值等策略进行套期保值操作。基金

管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动

性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性

风 险 、对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ，如 大

额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作

用，以达到降低投资组合的整体风险的目

的。

四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制

（2）本基金每个交易日日终应当保持不 （2）每个交易日日终在扣除国债期货合

低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现

一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 金或到期日在一年以内的政府债券的比例

备付金、存出保证金、应收申购款等； 合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金

（12）本基金进入全国银行间同业市场 不包括结算备付金、存 出 保 证 金 、应 收 申 购

进行债券回购的资金余额不得超过基金资 款等；

产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的 （12）在任何交易日日终，持有的买入国

债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后 债期货合约价值，不得超过基金资产净值的

不得展期； 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期

除上述第（2）、 （5）、 （6）、 （11）项另有约 货合约价值不得超过基金持有的债券总市

定外，因证券市场波动、证券发行人合并、基 值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期

金规模变动等基金管理人之外的因素致使 日在一年以内的政府债券）市 值 和 买 入 、卖

基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 符合基金合同关于债券投资比例的有关约

但中国证监会规定的特殊情形除外。法律 定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国

法规另有规定的，从其规定。 债期货合约的成交金额不得超过上一交易

如法律法规或监管部门对上述投资组 日基金资产净值的 30%；

合比例限制进行变更的，以变更后的规定为 除上述第（2）、 （5）、 （6）、 （11）项另有约

准。法律法规或监管部门取消上述限制，如 定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合

适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

制。 致使基金投资比例不符合上述规定投资比

例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行

调 整 ，但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外。

法律法规另有规定的，从其规定。

如法律法规或监管部门对上述投资组

合比例限制进行变更的，在履行适当程序

后，本基金投资比例限制以变更后的规定为

准。法律法规或监管部门取消上述限制，如

适 用 于 本 基 金 ，在 履 行 适 当 程 序 后 ，本 基 金

投资不再受相关限制。

第 十 四 部 分 二、估值对象 基金所拥有的债券、银 行 存 款本息、应 收 款 基金所拥有的债券、银 行 存 款 本 息 、应 收 款

基 金 资 产 估 项、其他投资等资产及负债。 项、国债期货、其他投资等资产及负债。

值 三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金

融负债的公允价值时，应 符 合《企 业 会 计 准

则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同

资产或负债报价的投资品种，在估值日有报

价 的 ，除 会 计 准 则 规 定 的 例 外 情 况 外 ，应 将

该报价不加调整地应用于该资产或负债的

公允价值计量。估值日无报价且最近交易

日后未发生影响公允价值计量的重大事件

的，应采用最近交易日的报价确定公允价

值。有充足证据表明估值日或最近交易日

的报价不能真实反映公允价值的，应对报价

进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征

的，应以相同资产或负债的公允价值为基

础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影

响。特征是指对资产出售或使用的限制等，

如果该限制是针对资产持有者的，那么在估

值技术中不应将该限制作为特征考虑。此

外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关

资产或负债所产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应

采用在当前情况下适用并且有足够可利用

数据和其他信息支持的估值技术确定公允

价值。采用估值技术确定公允价值时，应优

先使用可观察输入值，只有在无法取得相关

资产或负债可观察输入值或取得不切实可

行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券

发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜

在估值调整对前一估值日的基金资产净值

的影响在 0.25%以上的，应 对 估 值 进 行 调 整

并确定公允价值。

四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 1、以公允价值计量的固定收益品种的估值

（1）交易所上市实行净价交易的债券选 （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权

取估值日第三方估值机构提供的相应品种 固定收益品种，选取第三方估值基准服务机

对应的估值净价估值，具体估值机构由基金 构提供的相应品种当日的估值全价，基金管

管理人与托管人另行协商约定； 理人应根据相关法律、法规的规定进行涉税

（2）交易所上市不存在活跃市场的有价 处理（下同）。

证券，采用估值技术确定公允价值。交易所 （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固

上市的资产支持证券，采用估值技术确定公 定收益品种，选取第三方估值基准服务机构

允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值 提供的相应品种当日的唯一估值全价或推

的情况下，按成本估值。 荐估值全价。

2、对在交易所市场发行未上市或未挂 对于含投资者回售权的固定收益品种，

牌转让的债券，对 存 在 活 跃市场的情况下， 行使回售权的，在回售登记日至实际收款日

应以活跃市场上未经调整的报价作为计量 期间选取第三方估值基准服务机构提供的

日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价 相 应 品 种 的 唯 一 估 值 全 价 或 推 荐 估 值 全

未能代表计量日公允价值的情况下，应对市 价。回售登记期截止日（含 当 日）后 未 行 使

场报价进行调整，确 认 计 量 日的公允价值； 回售权的按照长待偿期所对应的价格进行

对于不存在市场活动或市场活动很少的情 估值。

况下，则采用估值技术确定公允价值。 （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在

3、对全国银行间市场上不含权的固定 活跃市场的固定收益品种，应采用在当前情

收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 况下适用并且有足够可利用数据和其他信

品种当日的估值净价估值。对银行间市场 息支持的估值技术确定其公允价值。

上含权的固定收益品种，按照第三方估值机 （4）当基金管理人认为第三方估值基准

构提供的相应品种当日的唯一估值净价或 服务机构发布的估值或估值区间未能体现

推荐估值净价估值。对于含投资人回售权 公允价值时，基金管理人应综合第三方估值

的固定收益品种，回售登记截止日（含当日） 基准服务机构估值结果以及内部评估结果，

后未行使回售权的按照长待偿期所对应的 经与托管人协商，谨 慎 确 定 公 允 价 值 ，并 按

价格进行估值。对银行间市场未上市，且第 相关法规的规定，发 布 相 关 公 告 ，充 分 披 露

三方估值机构未提供估值价格的债券，在发 确定公允价值的方法、相关估值结果等信

行利率与二级市场利率不存在明显差异，未 息。

上市期间市场利率没有发生大的变动的情 2、同一证券同时在两个或两个以上市

况下，按成本估值。 场交易的，按证券所处的市场分别估值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市 3、本基金投资国债期货合约，按估值当

场交易的，按证券所处的市场分别估值。 日结算价进行估值，估 值 当 日 无 结 算 价 的 ，

5、基金投资同业存单，按估值日第三方 且最近交易日后经济环境未发生重大变化

估值机构提供的估值净价估值；选定的第三 的，采用最近交易日结算价估值。

方估值机构未提供估值价格的，按成本估 4、当基金发生大额申购或赎回情形时，

值。 基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

6、当基金发生大额申购或赎回情形时， 基金估值的公平性。

基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 5、如有确凿证据表明按原有方法进行

基金估值的公平性。摆动定价机制的处理 估值不能客观反映上述资产或负债公允价

原则与操作规范按监管机构或行业协会有 值的，基金管理人可根据具体情况与基金托

关规定确定。 管人商定后，按最能反映公允价值的方法估

7、如有确凿证据表明按原有方法进行 值。

估值不能客观反映上述资产或负债公允价 6、相关法律法规以及监管部门、自律规

值的，基金管理人可根据具体情况与基金托 则 另 有 规 定 的 ，从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ，

管人商定后，按最能反映公允价值的方法估 按国家最新规定估值。

值。 如基金管理人或基金托管人发现基金

8、相关法律法规以及监管部门、自律规 估值违反基金合同订明的估值方法、程序及

则另有规定的，从 其 规 定 。 如有新增事项， 相关法律法规的规定或者未能充分维护基

按国家最新规定估值。 金份额持有人利益时，应 立 即 通 知 对 方 ，共

如基金管理人或基金托管人发现基金 同查明原因，双方协商解决。

估值违反基金合同订明的估值方法、程序及 根据有关法律法规，基金资产净值计算

相关法律法规的规定或者未能充分维护基 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承

金份额持有人利益时，应 立即通知对方，共 担。本基金的基金会计责任方由基金管理

同查明原因，双方协商解决。 人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，

根据有关法律法规，基金资产净值计算 如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍

和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 无法达成一致的意见，按照基金管理人对基

担。本基金的基金会计责任方由基金管理 金净值信息的计算结果对外予以公布。

人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，

如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍

无法达成一致的意见，按照基金管理人对基

金资产净值的计算结果对外予以公布，由此

给基金份额持有人和基金造成的损失以及

因该交易日基金资产净值计算顺延错误而

引起的损失，基金托管人不承担任何责任。

七、暂停估值 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇

的情形 节假日或因其他原因暂停营业时； 法定节假日或因其他原因暂停营业时；

九、特殊情况 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的

的处理 第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基 第 5 项进行估值时，所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。 金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易 2、由于不可抗力原因，或 由于证券/期

所及登记结算公司发送的数据错误等，基金 货交易所及登记结算公司发送的数据错误

管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适 等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取

当 、合 理 的 措 施 进 行 检 查 ，但 未 能 发 现 错 误 必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发

的 ，由 此 造 成 的 基 金 资 产 估值错误，基 金 管 现 错 误 的 ，由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误，

理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措 但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

施减轻或消除由此造成的影响。 要的措施减轻或消除由此造成的影响。

第 十 五 部 分 一、基金费用 6、基金的证券交易费用；； 6、基金的证券/期货交易费用；

基金费用与 种类

税收 三、不列入基 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 3、原《基金合同》生效前的相关费用；

金 费 用 的 项

目

五、公开披露 （一）基金招募说明书、 《基金合同》、基金托 （一）基金招募说明书、 《基金合同》、基金托

的基金信息 管协议、基金产品资料概要 管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会注册后，基 本基金在招募说 明 书（更新）等 文 件 中

金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金 披露国债期货交易情况，包 括 投 资 策 略 、持

招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒 仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示

介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金 国债期货交易对基金总体风险的影响以及

合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 是否符合既定的投资策略和投资目标。

（二）基金份额发售公告 基金经中国证监会变更注册后，基金管

基金管理人应当就基金份额发售的具 理人在基金合同生效前，将基金招募说明

体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招 书 、基 金 产品资料概要 、 《基金合 同》和 基 金

募说明书的当日登载于指定媒介上。 托管协议登载在规定网站上，并将基金产品

（三） 《基金合同》生效公告 资料概要登载在基金销售机构网站或营业

基金管理人应当在收到中国证监会确 网 点 ；基 金 托管人应当 同 时 将《基 金 合 同》、

认文件的次日在指定媒介上登载《基金合 基金托管协议登载在网站上。

同》生效公告。 （四）基金定期报告，包括包括基金年度

（六）基金定期报告，包括包括基金年度 报告、基金中期报告和基金季度报告

报告、基金中期报告和基金季度报告 本基金应当在季 度 报 告 、中期报告、年

度报告等定期报告等文件中披露国债期货

交易情况，包括投资策略、持仓情况、损益情

况 、风 险 指 标 等 ，并充分揭示国债期货交易

对基金总体风险的影响以及是否符合既定

的投资策略和投资目标。

六、信息披露 为基金信息披露义务人公开披露的基金信 为基金信息披露义务人公开披露的基金信

事务管理 息出具审计报告、法 律 意 见 书的专业机构， 息出具审计报告、法 律 意 见 书 的 专 业 机 构，

应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存 应 当 制 作 工 作 底 稿 ，并 将 相 关 档 案 在《基 金

到《基金合同》终止后 10 年。 合同》终止后保存不少于法律法规规定的最

低期限。

第 十 九 部 分 七、基金财产 基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托管

基 金 合 同 的 清 算 账 册 及 人保存 15 年以上。 人保存不少于法律法规规定的最低期限。

变更、终止与 文件的保存
基 金 财 产 的
清算


第 二 十 二 部 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双

分 基金合 方盖章以及双方法定代表人或授权代表签 方盖章以及双方法定代表人或授权代表签

同的效力 字或签章并在募集结束后经基金管理人向 字或签章并由中国证监会注册，经20XX年

中国证监会办理基金备案手续，并经中国证 XX 月 XX 日基金份额持有人大会审议通

监会书面确认后生效。 过，自20XX年XX月XX日起生效。

第 二 十 四 部

分 基 金 合 同

内容摘要

注：上表中部分日期留空（即“20XX年XX月XX日”），依届时基金份额持有人大会审议
情况而定，届时将根据实际日期补充。
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