南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金份额发售公告

[重要提示]

1、南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）的

发售已获中国证监会2023年8月15日证监许可〔2023〕1786号文注册。

2、本基金是南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的ETF联接基金。

3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工

商银行股份有限公司。

4、本基金募集期自2023年11月2日至2023年11月17日，通过各销售机构的基金销售网点发售。

5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境

外投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元（含认购费），具体认购金额以各基金销售机构的

公告为准。

7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数

额以登记机构的记录为准。

8、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不代

表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读发布在

基金管理人互联网网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《南方

富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》和《南方富时中国国企

开放共赢交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要》；本基金的基金合同、招募说明

书、基金产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站。

10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

11、募集期内，本基金还有可能新增销售机构，敬请留意近期本公司网站，或拨打本公司及各销售机构客

户服务电话咨询。

12、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各销售机构咨询电话了解认购事宜。

13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

14、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本

基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，

包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

理风险，本基金的特定风险，其他风险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募

说明书“风险揭示”章节等。本基金为南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金（简称“目

标ETF”）的联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场

相似的风险收益特征。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合

同》及基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理

性判断市场，谨慎做出投资决策。

本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港

股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股

通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时

卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临存托凭证

价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。但基金资产并非必然参

与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市场环境的变化，选择是否采用存托凭证投资策略。

本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、市场风险、信

用风险、操作风险等转融通业务特有风险。

本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。投资股指期货的

风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股

票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增

加本基金净值的波动性。

本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿

付风险、法律风险和操作风险。

本基金为发起式基金，《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自

动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其

规定。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份

股停牌、摘牌等潜在风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的

保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险，由投资人自行负担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也

不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

一、基金募集的基本情况

1、基金名称

南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（A类份额基金简称：南方

富时中国国企开放共赢ETF发起联接A，基金代码：019311；C类份额基金简称：南方富时中国国企开放共赢

ETF发起联接C，基金代码：019312）。

2、基金类型

股票型证券投资基金、ETF联接基金。

3、基金运作方式

契约型开放式。

4、基金存续期限

不定期。

5、基金份额初始面值

1.00元人民币。

6、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和发起资金提

供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

7、销售机构

直销机构：南方基金管理股份有限公司

代销机构：中国工商银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公

司、苏州银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银

河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建

投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股

份有限公司、中国中金财富证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）

有限责任公司、国新证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限

公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴

证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券

股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、国盛证券有限

责任公司、大同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、

万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券

有限责任公司、天风证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、阳光人寿保险股份

有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同

花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限

公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海基煜基金

销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、

北京度小满基金销售有限公司（排名不分先后）

8、基金募集期与基金合同生效

本基金募集期为2023年11月2日至2023年11月17日，如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的

三个月。

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1000

万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人

依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之

日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日

起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》

生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何

人不得动用。

基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场

情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安

排也可以适当调整。

二、发售方式及相关规定

1、募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和发起资金提供方以及法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。

2、基金费率

（1）对于认购本基金A类基金份额的投资人，认购费率最高不高于1.0%,且随认购金额的增加而递减，如

下表所示：

认购金额（M），元 认购费率

M＜100万 1.0%

100万≤M＜200万 0.6%

200万≤M＜500万 0.3%

M≥500万 每笔1,000元

（2）对于认购本基金C类基金份额的投资人，认购费率为零，C类基金份额销售服务费年费率为0.30%。

投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金认购费

用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或

通知。

3、认购份额的计算

（1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。

A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：

1）适用于比例费率

净认购金额 = 认购金额（/ 1+认购费率）

认购费用 = 认购金额－净认购金额

认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值

2）适用于固定费用

净认购金额＝认购金额-固定认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

C类基金份额认购费率为0，认购份额的计算公式为：

认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

例：某投资人投资10万元认购A类基金份额，该笔认购产生利息50.00元，对应认购费率为1.0%，则其可

得到的认购份额为：

净认购金额＝100,000.00/ (1+1.0%）＝99,009.90元

认购费用＝100,000.00－99,009.90＝990.10元

认购份额 =（99,009.90＋50.00）/1.00 =99,059.90份

例：某投资人投资10万元认购C类基金份额，该笔认购产生利息50.00元。则其可得到的认购份额为：

认购份额＝（100,000.00＋50.00）/1.00 = 100,050.00份

（2）认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小数点后两位，由此产

生的收益或损失由基金财产承担。

（3）利息折算的基金份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分舍去，余额计入基金财产。

4、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不代

表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

三、个人投资者的开户与认购程序

（一）直销机构

一）本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（www.nffund.com)和管理人指定电子交易平台）受理

个人投资者的开户与认购申请。

二）受理开户及认购的时间：

1、直销网点：

开户受理时间：正常工作日

认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。

2、网上交易系统（www.nffund.com）：

开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理）

认购受理时间：认购期间16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申

请受理）。

三）个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

1、直销网点：

（1）本人有效身份证明原件（身份证等）；

（2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

（3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

2、网上交易系统：

（1）本人有效身份证明信息（身份证等）；

（2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。

注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资

人基金账户的户名一致。

四）个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提

交下列材料：

1、本人有效身份证明原件（身份证等）；

2、加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

3、填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名；

4、投资者适当性调查评估资料；

5、直销机构规定的其他材料。

五）认购资金的划拨

1、个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算”或

“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。

户名：南方基金管理股份有限公司销售专户

开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号：4000020419200038011

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日16：00前

到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开

户银行不承担任何责任。

2、个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。

通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，选择汇款支付模式，然

后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户：

户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户

账号：4000020419200076106

开户行：中国工商银行深圳罗湖支行

所在省市：广东省深圳市

由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资金每日16：00前到

账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及网上交易清算账户的开户

银行不承担任何责任。

通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请，选择在线支付模

式，在线完成支付。

六）注意事项：

1、一个投资者只能开立一个基金账户。

2、投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开

户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还

可通过网上交易系统查询。

3、投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认

购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生

效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申

请的还可通过网上交易系统查询。

4、投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。

5、个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的

资金。

6、个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

（二）其他销售机构

其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

四、机构投资者的开户与认购程序

（一）直销机构

本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。

一）直销网点：

1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。

3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

（1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件；

（2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件；

（3）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；

（4）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）；

（5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、经办人签字，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预留印

鉴卡》一式三份；

（6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申请表》复印件；

（7）填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；

（8）《传真交易协议》一式三份；

（9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件；


（10）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及
持股类型等；

（11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资者风险承诺函》各一份，并
加盖相应印鉴；

（12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加盖相应印鉴；

（13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（CRS）机构税收居民身份声明文件》和《（CRS）控制人税收居
民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。

（14）以产品名义开户的机构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。

注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人在
直销网点账户的户名一致。

4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

（1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴；

（2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电
汇凭证回单”复印件。

5、资金划拨：

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份
有限公司直销清算账户。

户名：南方基金管理股份有限公司销售专户

开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号：4000020419200038011

大额支付行号：1025 8400 2049

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日16：00
前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的
开户银行不承担任何责任。

6、注意事项：

（1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上
查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。

（2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服
务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司
客户服务中心、网上查询系统查询。

（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

二）企业及机构理财平台：

1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与认购申请。

2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。

3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

（1）企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社会信用代码的营业
执照复印件加盖公章；

（2）银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申请表》回单扫描件或指
定银行出具的开户证明文件）加盖公章；

（3）管理员身份证复印件加盖公章；

（4）法定代表人身份证复印件加盖公章；

（5）《授权委托书》原件；

（6）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填写并加盖公章；

（7）股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等需加盖公章；

（8）股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等需
加盖公章；

（9）（专业投资者）资质证明文件需加盖公章；

（10）以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章；

（11）以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。

注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人在
直销网点账户的户名一致。

4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

（1）管理员有效身份证明信息；

（2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核；

（3）投资者适当性调查评估资料；

（4）直销机构规定的其他材料。

5、资金划拨：

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份
有限公司直销清算账户。

户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户

开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号：4000 0204 1920 0076 106

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日16：00
前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的
开户银行不承担任何责任。

6、注意事项：

（1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司企业及机构理财平台
系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。

（2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服
务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，
或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。

（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

（二）其他销售机构

其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

五、清算与交割

1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款项在募集期间产生
的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

六、基金的验资与基金合同的生效

1、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1000
万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之
日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日
起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》
生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。

2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销
售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

七、本次发售当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

成立时间：1998年3月6日

法定代表人：周易

注册资本：3.6172亿元人民币

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

（二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：陈四清

注册资本：人民币35,640,625.71万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（三）销售机构

1、直销机构

名称：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人：周易

电话：（0755）82763905

传真：（0755）82763900

联系人：张锐珊

2、代销机构

（1）代销银行：

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

1 中国工商银行股份有限公司 联系人：谢宇晨

客服电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

2 北京农村商业银行股份有限公司 法定代表人：付东升

联系人：孙烨

客服电话：010-96198；4008896198

网址：www.bjrcb.com

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人：王耀球

3 东莞农村商业银行股份有限公司 联系人：洪晓琳

电话：0769-22866143

传真：0769-22866282

客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区

钟园路728号

办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业

园区钟园路728号

4 苏州银行股份有限公司 法定代表人：崔庆军

联系人：吴骏

电话：0512-69868373

传真：0512-69868373

客服电话：96067

网址：www.suzhoubank.com

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

法定代表人：魏学坤

5 锦州银行股份有限公司 联系人：吴舒钰

电话：0416-4516095

传真：0416-3220186

客服电话：400-66-96178

网址：www.jinzhoubank.com

6 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

（2）代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：南京市江东中路228号

法定代表人：张伟

1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层

至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦

2 国信证券股份有限公司 法定代表人：张纳沙

联系人：于智勇

电话：0755-82130833

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大

厦

3 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈亮

联系人：辛国政

联系电话：010-80928123

客服电话：4008-888-888、95551

网址：www.chinastock.com.cn

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

4 国泰君安证券股份有限公司 联系人：芮敏祺

电话：021－38676666

客服电话：4008888666

网址：www.gtja.com

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：王洪

5 中泰证券股份有限公司 联系人：张峰源

电话：021-20315719

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

6 海通证券股份有限公司 电话：021－23219000

传真：021-23219100

联系人：李笑鸣

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

7 中信建投证券股份有限公司 联系人：谢欣然

联系电话：010-86451810

客服电话：4008888108

网址：www.csc108.com

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔

楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦

南塔楼10-19层

8 长城证券股份有限公司 法定代表人：张巍

联系人:纪毓灵

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

网址：www.cgws.com

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24

楼

9 招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达

联系人：业清扬

客服电话：95565/0755-95565

网址：www.cmschina.com

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二

期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

10 中信证券股份有限公司 联系人：王一通

电话：010-60838888

传真：010-60833739

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com


注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:刘秋明

11 光大证券股份有限公司 联系人:郁疆

联系电话:021-22169999

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、

18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋

第04、18层至21层

12 中国中金财富证券有限公司 法定代表人:高涛

联系人：万玉琳

联系电话：0755-82026907

传真0755-82026539

客服电话：400-600-8008、95532

网址：www.ciccwm.com

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中

心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商

务中心A栋11楼

13 湘财证券股份有限公司 法定代表人：高振营

联系人：江恩前

联系电话：021-50295432

客服电话：95351

网址：www.xcsc.com

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大

厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金

融大厦

14 安信证券股份有限公司 法定代表人：黄炎勋

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-81688000

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn/

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座

法定代表人：肖海峰

15 中信证券（山东）有限责任公司 联系人：赵如意

联系电话：0532-85725062

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险

大厦12-18层

法定代表人：张海文

16 国新证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波

联系电话：010-85556048

传真：010-85556088

客服电话：95390

网址：www.crsec.com.cn

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券

大厦

17 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋

联系人：赵静静

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

法定代表人：金才玖

联系人：奚博宇

18 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999

传真：027-85481900

客服电话：95579或4008-888-999

网址：www.95579.com

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

19 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩

联系电话:021-20361166

客服电话:95360

网址：www.nesc.cn

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9

层

20 国联证券股份有限公司 法定代表人:葛小波

联系人:郭逸斐

联系电话:0510-82832051

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

21 东莞证券股份有限公司 联系人:彭淑娴

联系电话：0769-22220327

客服电话：95328

网址:www.dgzq.com.cn

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

22 渤海证券股份有限公司 联系人:王星

电话：022-28451922

传真：022-28451892

客服电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-

20层

23 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江

联系人:王阳

联系电话:021-38637436

客服电话:95511-8

网址：stock.pingan.com

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

24 东吴证券股份有限公司 联系人：陆晓

电话：0512-62938521

传真：0512-65588021

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01

号）1001室（部位：自编01号）

办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自

编01号）1001室（部位：自编01号）

25 中信证券华南股份有限公司 法定代表人：陈可可

联系人：何雯

联系电话：020-88836999

客服电话: 95548

网址：www.gzs.com.cn

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

法定代表人：李剑锋

26 南京证券股份有限公司 联系人：曹梦媛

联系电话：025-58519529

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财

智中心B1座

27 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬

联系人：范超

联系电话：0551-65161821

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4

层

法定代表人：刘加海

28 华宝证券股份有限公司 联系人：刘之蓓

电话：021-20515386

传真：021-68408217-7517

客服电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

29 第一创业证券股份有限公司 联系人:单晶

联系电话:0755-23838750

客服电话：95358

网址:www.firstcapital.com.cn

注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层

办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中

心N1座

法定代表人：苏军良

30 华福证券有限责任公司 联系人：王虹

电话：021-20655183

传真：021-20655196

客服电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼

法定代表人：吴坚

31 西南证券股份有限公司 联系人：杜巧

联系电话：023-67500573

客服电话：95355

网址：www.swsc.com.cn

注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北

京银行大楼

32 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

联系电话:0791-88250812

客服电话：956080

网址:www.gszq.com

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中

心A座F12、F13

法定代表人：董祥

33 大同证券有限责任公司 联系人：薛津

电话：0351-4130322

传真：0351-7219891

客服电话：4007121212

网址：http://www.dtsbc.com.cn

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心

4、5号楼3701-3717

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

34 方正证券股份有限公司 法定代表人：施华

联系人：胡创

联系电话：010-59355997

客服电话：95571

网址：www.foundersc.com

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

35 东海证券股份有限公司 法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

法定代表人：徐朝晖

36 西部证券股份有限公司 联系人：张吉安

电话：029-87211668

客服电话：95582

网址：https://www.west95582.com

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广

场E座12层

37 万联证券股份有限公司 法定代表人：王达

联系人:丁思

联系电话：020-83988334

客服电话:95322

网址：www.wlzq.cn

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

38 国金证券股份有限公司 联系人：王凯伦

联系电话：15221037910

传真：028-86690126

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn


注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公

商业综合楼

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都

39 恒泰证券股份有限公司 办公商业综合楼

法定代表人：祝艳辉

联系人：熊丽

客服电话：956088

网址：www.cnht.com.cn

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19

楼

法定代表人：祁建邦

40 华龙证券股份有限公司 联系人：周鑫

电话：0931-4890208

传真：0931-4890628

客服电话：95368

网址：www.hlzq.com

注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号

东海国际中心一期A栋2301A

办公地址：上海市黄浦区福州路666号

法定代表人：俞洋

41 华鑫证券有限责任公司 联系人：刘熠

电话：021-54967387

传真：021-54967280

客服电话：95323，4001099918

网址：http://www.cfsc.com.cn

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科

大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A

座48楼

42 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊

联系人：王雅薇

电话：13971585665

客服电话：4008005000或95391

网址：www.tfzq.com

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

43 东方财富证券股份有限公司 法定代表人：戴彦

联系人：陈亚男

客服电话：95357

网址：http://www.18.cn

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北

座13层1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二

期）北座13层1301-1305室、14层

44 中信期货有限公司 法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

电话：021-60812919

传真：021-60819988

客服电话：400-990-8826

网址：http://www.citicsf.com

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16

层

办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融

中心

45 阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科

联系人：王超

电话：010-59053996

传真：010-59053929

客服电话：95510

网址：www.sinosig.com

46 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

（3）第三方销售机构及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12

层

法定代表人：陶怡

1 上海好买基金销售有限公司 联系人：程艳

电话：13817080739

传真：021-68596919

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3

幢5层599室

2 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财

富大厦）

法定代表人：其实

3 上海天天基金销售有限公司 联系人：潘世友

电话：021-54509977

传真：021-64385308

客服电话：95021 / 4001818188

网址：www.1234567.com.cn

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大

楼4层

法定代表人：吴强

4 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人：吴强

电话：0571-88911818

传真：0571-86800423

客服电话：952555

网址：www.5ifund.com

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70

弄1号208-36室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广

场53层

5 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春

联系人：张仕钰

电话：021-60195205

传真：021-61101630

客服电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：王之光

6 上海陆金所基金销售有限公司 联系人：宁博宇

电话：021-20665952

传真：021-22066653

客服电话：4008219031

网址：www.lufunds.com

注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北

塔33层

法定代表人：肖雯

7 珠海盈米基金销售有限公司 联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：王锋

8 南京苏宁基金销售有限公司 联系人：冯鹏鹏

电话：025-66996699-887226

传真：025-66996699

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：简梦雯

9 上海万得基金销售有限公司 联系人：董怡芳

电话：021-50712782

传真：021-50710161

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座

17层

法定代表人：李楠

10 北京雪球基金销售有限公司 联系人：武安广

电话：010-61840688

传真：010-84997571

客服电话：4001599288

网址：https://danjuanfunds.com/

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦

1503室

法定代表人：王翔

11 上海基煜基金销售有限公司 联系人：张巍婧

电话：021-65370077-255

传真：021-55085991

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房

157

办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十

一街18号院京东集团总部A座17层

12 京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：李骏

电话： 95118

传真：010-89189566

客服电话：95118

网址：kenterui.jd.com

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

法定代表人：温丽燕

13 和耕传承基金销售有限公司 联系人：胡静华

电话：0371-85518396

传真：0371-85518397

客服电话：4000-555-671

网址：http://www.hgccpb.com/

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入

驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15

楼

14 腾安基金销售（深圳）有限公司 法定代表人：刘明军

联系人：谭广锋

电话：0755-86013388转80618

传真：/

客服电话：95017

网址：www.tenganxinxi.com

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103

室

法定代表人：盛超

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

15 北京度小满基金销售有限公司 机构联系人：林天赐

电话：010-59403028

传真：010-59403027

客服电话：95055-4

网址：www.duxiaomanfund.com

16 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

上述排名不分先后。
（四）登记机构

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人：周易

电话：4008898899

联系人：古和鹏
（五）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

联系人：丁媛

电话: (86 21) 3135 8666

传真: (86 21) 3135 8600

经办律师：黎明、丁媛
（六）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

联系人：陈薇瑶

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

经办注册会计师：张振波、陈薇瑶 南方基金管理股份有限公司

2023年10月24日
点击查看>>  附件